淺談科研資源配置效率的影響因素及評(píng)價(jià)

蘇文甲

摘 要：政策制度作為一種特殊的“資源”，直接或間接地影響其他“資源”的配置與流動(dòng)。作為政策制度當(dāng)中的重要組成部分，科技政策對(duì)科研資源的配置效率對(duì)于一個(gè)國(guó)家有重要的戰(zhàn)略意義?？蒲匈Y源配置效率影響因素包括科研資源配置的主體、結(jié)構(gòu)、方式以及社會(huì)成本等方面。研究科研資源的配置效率問題，對(duì)于新時(shí)代下中國(guó)科技水平的穩(wěn)步提高和社會(huì)的快速發(fā)展意義重大。

關(guān)鍵詞：科研資源 影響因素 效率 評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F324.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2015）12（c）-0231-02

“資源”是指一國(guó)或一定地區(qū)內(nèi)擁有的物力、財(cái)力、人力等各種物質(zhì)要素的總稱。如今，資源不僅包括物質(zhì)要素，還包括法律、政策、精神等無形要素。政策制度作為一種特殊的“資源”，直接或間接地影響其他“資源”的配置與流動(dòng)。作為政策制度當(dāng)中的重要組成部分，科技政策對(duì)科研資源的配置效率對(duì)于一個(gè)國(guó)家有重要的戰(zhàn)略意義。

1 科研資源配置效率

作為政策制度當(dāng)中的重要組成部分，科技政策一般指現(xiàn)代國(guó)家中可為利益相關(guān)者開發(fā)和利用的、并能給其帶來影響的科技政策制度的總稱?？萍颊邔?duì)科研資源的配置效率對(duì)于一個(gè)國(guó)家有重要的戰(zhàn)略意義，它包括在不同行業(yè)、區(qū)域和利益群體之間的配置。就配置形式上來說，科研資源的配置包括“自上而下”和“自下而上”兩種形式，區(qū)別表現(xiàn)在具有資源配置權(quán)利的主體對(duì)分配行為是不是具有權(quán)威性。不同的配置形式與配置結(jié)構(gòu)將產(chǎn)生不同的配置效率，合理的科研資源配置不僅利于科技自身的良性發(fā)展，更利于資源的有序流動(dòng)，進(jìn)而從整體上提升配置效率。

2 科研資源配置效率的影響因素

2.1 科研資源配置的主體

科研資源配置的主體有兩類：政府和市場(chǎng)。通常情況下，政府配置主體一般采取“自上而下”的方法，即大多數(shù)的科研資源的配置權(quán)掌握在組織的最高層部門，且權(quán)利隨著部門層級(jí)遞減。而市場(chǎng)配置主體一般采取“自下而上”的方法，即大多數(shù)的科研資源配置權(quán)下放給中下層，地方與下級(jí)擁有更多自主決策權(quán)利，當(dāng)下級(jí)部門之間發(fā)生矛盾時(shí)，由他們自己協(xié)調(diào)解決。相比之下，“自上而下”的配置方法能夠加快配置的速度，并且會(huì)形成規(guī)模效應(yīng)，但是其對(duì)高層的眼光和判斷力要求極其高，因?yàn)橐坏└邔記Q定失誤，將會(huì)造成嚴(yán)重后果；“自下而上”的配置方法則具有典型的博弈特征，能夠增強(qiáng)科研資源配置的成功率和科學(xué)性，但是成本過高，速度較慢。所以，單一地運(yùn)用“自上而下”或“自下而上”的方法對(duì)科研資源進(jìn)行配置并不能保證提升效率，必須將兩種方法結(jié)合。一方面，科研資源的領(lǐng)導(dǎo)層要發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，在制定科技政策過程中，要和作為科技政策資源實(shí)踐層有機(jī)結(jié)合，發(fā)揮科研資源的價(jià)值分配功能和“激勵(lì)、約束”雙層作用，實(shí)現(xiàn)科技政策的“價(jià)值”目標(biāo)，均衡上下利益；另一方面，要注重實(shí)踐層在科研資源配置中的作用，充分發(fā)揮雙重合力作用，才能達(dá)到科研資源配置效率的最大化。

2.2 科研資源的配置結(jié)構(gòu)

科研資源的配置結(jié)構(gòu)對(duì)效率的影響主要在“地區(qū)間”和“行業(yè)間”兩個(gè)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的。

科研資源配置的地區(qū)間結(jié)構(gòu)是指某個(gè)地區(qū)特定的環(huán)境差異性所表現(xiàn)出來的科研資源的不同配置形式。通常，地區(qū)間結(jié)構(gòu)須堅(jiān)持“因地制宜”和“效率公平有機(jī)結(jié)合”原則，才能有效提高配置效率。因地制宜是指科研資源的配置應(yīng)以各地區(qū)的具體情況與特點(diǎn)，以國(guó)家的總體計(jì)劃和安排為根據(jù)，不能脫離實(shí)際生搬硬套其他地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)。效率公平有機(jī)結(jié)合則要求科研資源配置結(jié)果能夠調(diào)動(dòng)該地區(qū)科技政策資源領(lǐng)導(dǎo)層和實(shí)踐層的積極性，發(fā)揮最大的配置效能，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益的最大化，同時(shí)也要協(xié)調(diào)地區(qū)之間科研資源配置的平衡與協(xié)調(diào)，對(duì)于科研資源較少的地方應(yīng)該予以傾斜，推動(dòng)該地區(qū)的發(fā)展?？蒲匈Y源配置的行業(yè)間結(jié)構(gòu)是指基于行業(yè)特征的科研資源配置形式?？萍碱I(lǐng)域的行業(yè)差別是巨大的，符合行業(yè)差別客觀規(guī)律的將利于該行業(yè)的發(fā)展，其配置效率明顯上升?？蒲匈Y源的配置要符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)從較低級(jí)形式向較高級(jí)形式的轉(zhuǎn)化，使得產(chǎn)業(yè)間的數(shù)量比例關(guān)系、經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系和相互作用關(guān)系趨向協(xié)調(diào)平衡，能夠帶來最佳的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。也不能忽略公平，通過科研資源配置，使得每個(gè)行業(yè)都有公平的發(fā)展機(jī)會(huì)推動(dòng)本行業(yè)的壯大，從而提升整體行業(yè)的配置效率。

2.3 科研資源的配置方式

科研資源的配置方式是指掌握科研資源的主體以何種形式對(duì)科技政策資源進(jìn)行配置。通?？蒲匈Y源的配置方式劃分為“市場(chǎng)導(dǎo)向”和“計(jì)劃導(dǎo)向”兩種?！笆袌?chǎng)導(dǎo)向”是指科研資源的配置以市場(chǎng)需求為中心，遵循市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律，市場(chǎng)行情影響科技政策的供給與產(chǎn)出；“計(jì)劃導(dǎo)向”是指克服市場(chǎng)導(dǎo)向的盲目性、自發(fā)性等弊端，運(yùn)用宏觀財(cái)政、市場(chǎng)規(guī)制等手段對(duì)科研資源進(jìn)行合理調(diào)整?？蒲匈Y源配置效率的提升應(yīng)將“計(jì)劃”與“市場(chǎng)”有機(jī)結(jié)合起來，一方面要以“市場(chǎng)導(dǎo)向”為基礎(chǔ)，也要注重“計(jì)劃”的宏觀導(dǎo)向作用，實(shí)現(xiàn)科研資源的高效配置。

2.4 科研資源配置的社會(huì)成本

科研資源配置的社會(huì)成本是指對(duì)可支配的已有的或潛在的科技政策進(jìn)行調(diào)動(dòng)、組合和運(yùn)用的過程中產(chǎn)生的資源配置社會(huì)成本，既包括科研資源配置過程中所耗費(fèi)的社會(huì)資源成本，也包括舍棄其他科技政策資源配置方案的機(jī)會(huì)成本。要實(shí)現(xiàn)科研資源配置效率的優(yōu)化，就要在充分考慮社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)其社會(huì)成本的最小化，不僅實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源節(jié)約，而且能夠使得科技政策的制定者、執(zhí)行者以及政策受眾均會(huì)在政策實(shí)踐中獲得各自的收益，實(shí)現(xiàn)利益均衡。

3 科研資源配置效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)價(jià)科研資源配置效率高低應(yīng)涵蓋以下幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

第一，科研資源配置結(jié)果是否遵循了科技發(fā)展的一般規(guī)律?？萍及l(fā)展有自身的規(guī)律性，科研資源配置應(yīng)利于最大限度地消除阻礙科技發(fā)展的各種制度性瓶頸。科學(xué)的科研資源配置過程即是修正、消除、調(diào)整不利于科技發(fā)展的制度性和非制度性因素，實(shí)現(xiàn)有限政策資源配置與無限科技創(chuàng)新的和諧共振。

第二，科研資源配置結(jié)果是否實(shí)現(xiàn)了社會(huì)成本的最小化?？蒲匈Y源的配置過程中一定伴隨著成本的消耗，這種成本的消耗包括了有形的物質(zhì)成本和無形的精神成本?？蒲匈Y源配置得當(dāng)，就能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)成本的最小化，一方面表現(xiàn)在社會(huì)成本在其他科技政策資源配置模式下都會(huì)大于該模式；另一方面表現(xiàn)在科技政策資源配置的機(jī)會(huì)成本最小。

第三，科研資源配置結(jié)果是否實(shí)現(xiàn)了公共利益的最大化?？蒲匈Y源配置的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都不應(yīng)該是犧牲公共利益，而是增加公共利益?？蒲匈Y源配置得當(dāng)，就能夠?qū)崿F(xiàn)公共利益的最大化，即在其他配置模式下所獲得的公共利益均小于該模式。這種公共利益不僅包括了經(jīng)濟(jì)效益的提升，也包括社會(huì)效益的提高，不僅包括了直接的當(dāng)前利益的增加，也包括了間接的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的擴(kuò)大。

第四，科研資源配置結(jié)果是否實(shí)現(xiàn)了政策的可持續(xù)性。科研資源配置不是一個(gè)短周期的過程，而是一個(gè)持續(xù)性的長(zhǎng)周期過程?？蒲匈Y源配置所產(chǎn)生的利益不僅僅只體現(xiàn)在當(dāng)前，更要考慮到未來，不能以犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為代價(jià)獲取眼前的短期利益。科研資源配置得當(dāng)，就能保持經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的持續(xù)發(fā)展，從科研資源配置的過程中產(chǎn)生源源不斷的效益。

4 結(jié)語(yǔ)

總之，科研資源作為一種稀缺性資源，不僅需要我們重新審視我國(guó)既往“先富論”造成的科技發(fā)展在地區(qū)間、行業(yè)間等的不均衡問題，更需要我們?cè)谂渲酶黝惪蒲匈Y源的過程中，注重其配置的效率問題。科研資源配置效率的提升過程既是我們克服對(duì)科技發(fā)展自身規(guī)律性的認(rèn)識(shí)的局限性的過程，更是科技政策發(fā)揮其價(jià)值的權(quán)威性配置的過程。

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