法院調(diào)解與判決的關(guān)系

李琴英

[摘要]法院調(diào)解與審判的關(guān)系，可以概括為三個(gè)方面：調(diào)審程序合一；民事審判權(quán)的主導(dǎo)性運(yùn)作方式是調(diào)解；偏重調(diào)解構(gòu)成了我國(guó)民事審判程序的主要特征，使我國(guó)的民事審判方式成為“調(diào)節(jié)型”的。但是，筆者同意學(xué)者王亞新的觀點(diǎn)：在新的社會(huì)條件下，“調(diào)解型”審判模式的根本問(wèn)題在于，審判人員總是以每個(gè)案件的處理要根據(jù)具體情況，都可有其獨(dú)特性的過(guò)程和結(jié)果來(lái)對(duì)抗一切懷疑與批評(píng)，與此同時(shí)，他對(duì)任何一個(gè)案件的處理也總是有可能不斷地受到懷疑與批評(píng)。基于以上分析，筆者認(rèn)為，由于社會(huì)日新月異的變革，必須根據(jù)一種新的方式方法來(lái)重構(gòu)我國(guó)民事訴訟審判程序。

[關(guān)鍵詞]法院調(diào)解；判決

[中圖分類號(hào)]D920.4

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1671-5918（2015）06-0077-03

在我國(guó)民事訴訟法中，有種模式在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)適應(yīng)了社會(huì)的需要，這種模式具有高度的穩(wěn)定性，這種模式就是：人民法院把調(diào)解當(dāng)作民事審判權(quán)的主導(dǎo)性運(yùn)作模式，這樣容易導(dǎo)致審判與調(diào)解混同不分。但改革開放帶來(lái)的深刻變化卻在很大程度上原來(lái)適用于“調(diào)節(jié)型”審判方式的社會(huì)條件。然而，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，法院處理糾紛的重點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楸３忠话阋?guī)則的普遍性、明確性，而不是恢復(fù)當(dāng)事人關(guān)系?；谏鲜隹剂?，本文將研究重點(diǎn)置于分析我國(guó)法院調(diào)解與判決的關(guān)系，找出法院調(diào)解與判決關(guān)系的困境，最終尋求困境的出路。

一、法院調(diào)解與判決概述

（一）法院調(diào)解

法院調(diào)解，雙方當(dāng)事人在法院審判人員的主持下，就民事權(quán)益爭(zhēng)議，進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成協(xié)議，但是協(xié)商協(xié)議都是建立在自愿、平等地基礎(chǔ)上，它是解決糾紛的訴訟活動(dòng)和結(jié)案方式之一。它極具中國(guó)特色，在國(guó)際上被譽(yù)為“東方經(jīng)驗(yàn)”。

調(diào)解作為糾紛解決的方式之一，被廣泛地應(yīng)用。調(diào)解分為訴外調(diào)解和訴上的調(diào)解，前者如仲裁程序中的調(diào)解、行政調(diào)解、人民調(diào)解等；后者如民事訴訟中的法院調(diào)解。它們共同的特性有：如調(diào)解人都要做相同或相似的思想工作，引導(dǎo)雙方當(dāng)事人就爭(zhēng)議進(jìn)行平等、自愿協(xié)商，達(dá)到雙方互諒互讓，從而解決糾紛。與訴訟外的調(diào)解相比，法院調(diào)解有如下特征：1.法院調(diào)解，是雙方當(dāng)事人在法院審判人員的主持下依法進(jìn)行的。審判人員在調(diào)解的整個(gè)過(guò)程中都居于主導(dǎo)地位。調(diào)解要按照我國(guó)民事訴訟法相關(guān)規(guī)定的程序進(jìn)行。2.法院調(diào)解始終貫穿于我國(guó)民事審判程序的始末。人民法院在審理一些民事經(jīng)濟(jì)糾紛案件時(shí)，會(huì)從案件的具體情況出發(fā)，能夠調(diào)解的，一般都進(jìn)行調(diào)解。3.法院調(diào)解被認(rèn)為是法院行使審判權(quán)的方式中的一種。如果一旦經(jīng)法院調(diào)解，并達(dá)成協(xié)議生效的，會(huì)產(chǎn)生與生效判決同等的法律效力。

（二）法院判決

判決，是指人民法院按照法律規(guī)定的程序，經(jīng)過(guò)對(duì)案件的審理，就案件的實(shí)體問(wèn)題所作的決定，是法院行使審判權(quán)的體現(xiàn)，判決具有穩(wěn)定性和強(qiáng)制性。

判決是人民法院對(duì)案件審理之后做出的終局性判定。以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩是法院判決的特征，法院作出最后的判定，一般需要經(jīng)過(guò)法庭調(diào)查與辯論等階段之后。判決被認(rèn)為是人民法院行使國(guó)家審判權(quán)的具體表現(xiàn)，它的特點(diǎn)有：權(quán)威性、約束力、終局性。判決是對(duì)當(dāng)事人之間爭(zhēng)議的最終裁定，一旦人民法院對(duì)爭(zhēng)議的權(quán)利義務(wù)關(guān)系作出判決，當(dāng)事人行便不能再對(duì)已經(jīng)確定的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行爭(zhēng)議。

二、法院調(diào)解和判決的關(guān)系

（一）法院調(diào)解與判決的相同點(diǎn)

判決與調(diào)解都是我國(guó)民事審判的主要結(jié)案方式，是我國(guó)法院行使司法權(quán)的具體體現(xiàn)。它們都是解決民事糾紛的方式，有利于促進(jìn)社會(huì)的和諧。而且，如果調(diào)解已經(jīng)生效，它與判決所產(chǎn)生的法律后果是相同的，都具有法律強(qiáng)制力。

（二）法院調(diào)解與判決的區(qū)別

法院調(diào)解與法院判決，有著明顯的差異。第一，原理上的不同。調(diào)解的正當(dāng)性是基于當(dāng)事人的意思自治，而判決的正當(dāng)性則是基于實(shí)體上與程序上的雙重規(guī)范性。第二，性質(zhì)上的不同。調(diào)解被認(rèn)為是法院解決糾紛的一種柔性手段，相反，判決被認(rèn)為是法院處理糾紛的剛性手段，因?yàn)榕袥Q體現(xiàn)的是國(guó)家的意志。第三，功能上的不同。審判被認(rèn)為是法院作出強(qiáng)制性的一種強(qiáng)制力判斷，而調(diào)解被當(dāng)作是當(dāng)事人的合意、自愿的產(chǎn)物。第四，結(jié)果上的不同。調(diào)解強(qiáng)調(diào)程序上的客觀公正性，而判決則強(qiáng)調(diào)公平正義。

（三）我國(guó)法院調(diào)解與判決的關(guān)系

法院調(diào)解與審判的關(guān)系，可以概括為三個(gè)方面：

1.調(diào)審程序合一。如專門的調(diào)解程序沒(méi)有設(shè)立，法院調(diào)解貫穿于整個(gè)審判程序的始末；調(diào)審判人員在身份上身兼二職，他們的身份是競(jìng)合的，調(diào)解法官?zèng)]有被專門的設(shè)立；不區(qū)分調(diào)解與判決在性質(zhì)上和正當(dāng)化依據(jù)上的差別，一旦調(diào)解不成，立即判決，判決依據(jù)可以是之前調(diào)解獲得的有關(guān)案件的信息。

2.民事審判權(quán)的主導(dǎo)性運(yùn)作方式是調(diào)解。雖然目前我國(guó)民事訴訟法取消了偏重調(diào)解的條文，但現(xiàn)實(shí)中，調(diào)解始終被認(rèn)為是法院審理案件的主要結(jié)案方式。

3.偏重調(diào)解構(gòu)成了我國(guó)民事審判程序的主要特征，使我國(guó)的民事審判方式成為“調(diào)節(jié)型”的。目前我國(guó)調(diào)解制度，對(duì)我國(guó)民事審判程序的規(guī)范運(yùn)作產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。由于調(diào)解與審判被人們混同不分，所以，法官總是以調(diào)解為由不遵守有關(guān)的程序規(guī)則，從而達(dá)到軟化程序法與實(shí)體法約束的目的。除此之外，即使是民事訴訟法規(guī)定的判決程序，在其指導(dǎo)思想上，也呈現(xiàn)類似調(diào)解的某些程序。

三、法院調(diào)解與判決關(guān)系模式及其困境

（一）法院調(diào)解與判決關(guān)系模式

由于我國(guó)在不同時(shí)期對(duì)訴訟調(diào)解重視的程度，因此，筆者將訴訟調(diào)解分為重調(diào)輕判、重判輕調(diào)兩個(gè)階段。

1.重調(diào)輕判分為兩個(gè)時(shí)期：在1990年前以及在2002年至今。重調(diào)輕判的具體體現(xiàn)：調(diào)解作為我國(guó)傳統(tǒng)資源，法院容易利用這一資源解決民間糾紛；由于我國(guó)法治進(jìn)程較為緩慢，很多領(lǐng)域存在法律空白，法院積極地利用調(diào)解補(bǔ)充法律的空白；披上“政治和意識(shí)形態(tài)功能”的外衣，如普及政策法律等。筆者認(rèn)為，法院調(diào)解是產(chǎn)生于新民主主義革命時(shí)期，是對(duì)當(dāng)時(shí)我國(guó)司法工作的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。馬錫五審判方式在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期被確立，方針是“調(diào)解為主”。而且，在1949年之后的較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)是以“調(diào)解為主”的方針在司法實(shí)踐中貫徹?；谝陨戏治?，“重調(diào)輕判”的現(xiàn)象無(wú)論立法上，還是在司法實(shí)踐中是一直存在的。endprint

2.重判輕調(diào)是指1996年到2001年這段時(shí)期。1990年代初期是我國(guó)法制建設(shè)起步時(shí)期，調(diào)解地位開始逐漸下降。在這個(gè)時(shí)期，法院調(diào)解率下降的原因有司法政策及法院的評(píng)價(jià)機(jī)制的變化、法院程序設(shè)置的變化、法官對(duì)調(diào)解的變化、當(dāng)事人認(rèn)為調(diào)解難度的變化、法學(xué)界抨擊程度的變化、律師作用大小的變化、社會(huì)評(píng)價(jià)和期待程度的變化。

（二）法院調(diào)解與判決關(guān)系的困境

筆者認(rèn)為，主要存在著兩種困境：第一，強(qiáng)制調(diào)解；第二，忽視調(diào)解。

1.強(qiáng)制調(diào)解

強(qiáng)制調(diào)解產(chǎn)生的原因：首先，從歷史原因出發(fā)。從歷史軌跡來(lái)看，統(tǒng)治者為了管理需要，強(qiáng)調(diào)“息訟”的政治追求，與此相對(duì)的是，民間有“厭訟”的“風(fēng)俗”，這種觀念不會(huì)輕易消除，而且目前我國(guó)法治建設(shè)還不完善，公正、效率的司法還沒(méi)能達(dá)到人們的期望，當(dāng)遇到糾紛時(shí)，人們會(huì)衡量適用調(diào)解與判決的利弊。在這種觀念的影響之下，不光當(dāng)事人會(huì)優(yōu)先選擇“私了”的方式解決糾紛，法院和法官也會(huì)從這種觀念出發(fā)，優(yōu)先選擇調(diào)解，從而強(qiáng)制調(diào)解。其次，從司法政策的變化出發(fā)。在我國(guó)最高院的工作報(bào)告中，法院關(guān)于調(diào)解的原則不斷的發(fā)生變化，總體來(lái)看，我國(guó)司法趨向更注重調(diào)解，比如在強(qiáng)調(diào)調(diào)解的后頭總是不忘加上一句“對(duì)于調(diào)解和調(diào)解不成的，應(yīng)該及時(shí)依法裁判”。最后，從法官選擇的角度出發(fā)。法官也是“經(jīng)紀(jì)人”，法官不僅需要日常的工作中的工資獎(jiǎng)金，而且他們也需要去追求工作中的成就感、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的賞識(shí)、法院內(nèi)部系統(tǒng)的升遷。

強(qiáng)制調(diào)解的消極影響：第一，強(qiáng)制調(diào)解影響裁判水平的提高。調(diào)解會(huì)模糊事實(shí)認(rèn)定和法律適用，法官認(rèn)為，調(diào)解比訴訟程序簡(jiǎn)易，無(wú)須查明事實(shí)、追究事實(shí)真相。而且，在法律適用方面，法官也不需要探討法律規(guī)定的精神。筆者完全不能想象，在沒(méi)有了追求法律適用最佳狀態(tài)之時(shí)，我國(guó)的裁判水平將會(huì)受到多大的影響。當(dāng)法官認(rèn)為不需要探討法律規(guī)定的精神，將會(huì)反過(guò)來(lái)影響我國(guó)的立法水平，因?yàn)榱⒎ǖ耐晟剖峭ㄟ^(guò)實(shí)踐要求來(lái)完成的，假如沒(méi)有了實(shí)踐的要求，那么法律規(guī)定將被虛無(wú)化，最終，法律的完善也將受到影響。第二，強(qiáng)制調(diào)解使法官不中立。調(diào)解人員身兼二職，沒(méi)有獨(dú)立的調(diào)解人員或調(diào)解機(jī)關(guān)。調(diào)解是由人民法院調(diào)解，而一般法院為了方便，都是由受案法官來(lái)進(jìn)行調(diào)解，這樣就存在了很大的問(wèn)題，法官一人分任兩個(gè)職位，既做調(diào)解員，又做裁判員，這樣會(huì)導(dǎo)致法官的不中立。第三，強(qiáng)制調(diào)解降低了法律的權(quán)威性，司法機(jī)關(guān)公信力有所降低。目前，我國(guó)的法治建設(shè)還不完善，如果法院不充分地利用裁判來(lái)樹立法律的權(quán)威，而想要用各種類似和稀泥的方法來(lái)代替判決本身，這樣不僅僅犧牲了法律所體現(xiàn)的價(jià)值，而且犧牲了法律本身。 2.忽視調(diào)解 忽視調(diào)解產(chǎn)生的原因有：第一，受司法政策的影響。由于我國(guó)司法政策不穩(wěn)定，導(dǎo)致調(diào)解與判決的關(guān)系呈現(xiàn)出“U”形路徑，法院時(shí)而重視調(diào)解、時(shí)而忽視調(diào)，這種不穩(wěn)定的司法政策，是忽視調(diào)解產(chǎn)生的一大原因。第二，受審判人員觀念的影響。審判人員沒(méi)有樹立三種觀念：首先，沒(méi)有樹立調(diào)判并重的觀念；其次，沒(méi)有樹立中立和協(xié)調(diào)疏導(dǎo)的觀念；最后，沒(méi)有樹立程序的規(guī)范觀念。第三，受審判人員理論知識(shí)修養(yǎng)的影響。古話說(shuō)，調(diào)解是一種“化干戈為玉帛”的解決糾紛的方式。這個(gè)時(shí)候，需要法官扎實(shí)的法學(xué)素養(yǎng)與高尚的道德情操。法官在調(diào)解糾紛時(shí)，應(yīng)該心懷仁愛之心。但是，法官同時(shí)也是正義的守護(hù)者，應(yīng)該有基本的正義觀。因此，需要法官在者兩者之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)。

忽視調(diào)解的消極影響。第一，從我國(guó)國(guó)情出發(fā)。有句法律名言說(shuō)過(guò)：法律要貼近自己本國(guó)“原生態(tài)”的民族精神以及產(chǎn)生這種精神的土壤。我國(guó)調(diào)解制度是我國(guó)解紛方式的傳統(tǒng)方式，被譽(yù)為“東方經(jīng)驗(yàn)”，我們需要立足于我們國(guó)家的歷史文化土壤。因此，從某種程度上說(shuō)，忽視調(diào)解也就是忽視中國(guó)國(guó)情。第二，從背離公民的處分權(quán)的角度來(lái)看。對(duì)選擇糾紛解決機(jī)制，公民有自由選擇的權(quán)利。民事權(quán)利是指公民具有自由處分自己權(quán)利。調(diào)解是雙方當(dāng)事人自由、合意的體現(xiàn)，在現(xiàn)實(shí)生活中，每個(gè)人利益最大化的最佳判斷者是自己，調(diào)解的正當(dāng)性原理來(lái)源于當(dāng)事人的自由合意。如果忽視調(diào)解，將會(huì)背離公民的處分權(quán)。第三，從我國(guó)糾紛解決現(xiàn)狀來(lái)看。四川大學(xué)有位教授說(shuō)過(guò)：“我國(guó)現(xiàn)在處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，糾紛呈現(xiàn)出復(fù)雜化、特殊化，加我國(guó)目前立法的滯后與不成熟，調(diào)解可以彌補(bǔ)法條上固有缺陷，繼而提升法律的實(shí)用、能動(dòng)性功能。在這樣的情形下，需要注重調(diào)解手段，訴訟難的問(wèn)題更容易得到解決。執(zhí)行難的問(wèn)題，調(diào)解將會(huì)成為現(xiàn)實(shí)中的需要和選擇?！?/p>

四、尋求困境的出路

（一）調(diào)判結(jié)合式

目前我國(guó)實(shí)行的就是調(diào)判結(jié)合模式。無(wú)論是調(diào)解還是裁判，都是以解決社會(huì)糾紛為目的。我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟制度確立了一項(xiàng)基本原則，即“調(diào)解優(yōu)先，調(diào)判結(jié)合”的工作方針?！罢{(diào)判結(jié)合”就是：強(qiáng)調(diào)調(diào)解和裁判都是法院處理民事糾紛的兩種不同結(jié)案方式，但是，無(wú)論是調(diào)解還是裁判，都最大限度地減少了社會(huì)矛盾，進(jìn)而促進(jìn)了社會(huì)的和諧。調(diào)解在化解矛盾具有極大的優(yōu)勢(shì)，但并不是所有的案件都依靠調(diào)解來(lái)解決，所以，調(diào)判結(jié)合是我國(guó)審判實(shí)踐過(guò)程中需要強(qiáng)調(diào)的一個(gè)原則。但是，在司法實(shí)踐中，會(huì)面臨著諸多問(wèn)題，如不能將調(diào)判有序地結(jié)合起來(lái)，就有可能導(dǎo)致案件裁判質(zhì)量降低，給當(dāng)事人的造成負(fù)擔(dān)，因此完善調(diào)判結(jié)合的具體機(jī)制具有歷史的必然性。然而，筆者發(fā)現(xiàn)，在我國(guó)司法實(shí)踐中，存在著影響調(diào)判結(jié)合的三個(gè)因素：即調(diào)判的對(duì)立性、調(diào)判的依附性以及調(diào)判落后的考核性。筆者認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)調(diào)與判的有效結(jié)合就應(yīng)解決這三個(gè)問(wèn)題。

（二）調(diào)判分離式

王亞新學(xué)者在他的著作中曾對(duì)不同類型的審判模式做過(guò)比較深刻的比較，他認(rèn)為“判決型”與“調(diào)解型”審判模式在原理上、結(jié)構(gòu)上等方面存在著較大的區(qū)別，兩種類型都會(huì)帶來(lái)內(nèi)在的緊張、矛盾以至混亂。調(diào)判分離，是與調(diào)判結(jié)合相反的一種概念。它是指將調(diào)解從審判中剝離，使之成為與審判程序相等同的另外一種獨(dú)立程序，使之成為我國(guó)法院可以選擇解決糾紛的另外方式。

這種程序模式具有幾個(gè)方面的特點(diǎn)：第一，它是指審判前的調(diào)解程序并不是審判程序中的必經(jīng)程序，而是從審判程序中剝離出來(lái)的程序，獨(dú)立并供當(dāng)事人選擇的另外一種程序。它們是否需要調(diào)解，由他們自由自愿選擇，當(dāng)然，他們也是可以選擇判決。在程序上通過(guò)調(diào)解與判決的分離，來(lái)獨(dú)立審判程序和調(diào)解程序。第二，要求時(shí)間點(diǎn)在當(dāng)事人向人民法院起訴后，但是在它開庭審理前，雙方當(dāng)事人自愿地向人民法院申請(qǐng)進(jìn)入到調(diào)解這個(gè)程序，而且在法院調(diào)解人員的主持下進(jìn)行調(diào)解。第三，是一種法官身份上的分離。審判法官與調(diào)解法官身份上不能沖突，各司其職，互不干涉。也就是在職能上有不一樣的設(shè)定。

有學(xué)者對(duì)調(diào)判分離式制度進(jìn)行構(gòu)建：規(guī)劃人員的分離、角色的分離、程序的分離、地點(diǎn)的分離。

五、結(jié)語(yǔ)

在我國(guó)具體的司法實(shí)踐中，我國(guó)人民法院以“追求案件的調(diào)解率、追求案件了結(jié)率”為主要目標(biāo)，這是一個(gè)很大的誤區(qū)。事實(shí)上，我們追求的主要目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是我國(guó)民事訴訟任務(wù)的一種實(shí)現(xiàn)。法院調(diào)解與判決是當(dāng)事人解決糾紛的方式、人民法院處理案件的兩個(gè)不同手段，雖然它們扮演著不同的角色，并且發(fā)揮著不一樣的作用，但是這兩種方式都是很重要的。

目前，我國(guó)審判模式的根本問(wèn)題在于，審判人員總是以每個(gè)案件的處理要根據(jù)具體情況，都可有其獨(dú)特性的過(guò)程和結(jié)果來(lái)對(duì)抗一切懷疑與批評(píng)，與此同時(shí)，審判人員對(duì)任何一個(gè)案件的處理被認(rèn)為有可能不斷地受到懷疑與批評(píng)。因此，筆者認(rèn)為，為了適應(yīng)新的社會(huì)條件，必須依據(jù)一種新的正當(dāng)化策略來(lái)重構(gòu)我國(guó)的民事審判程序。

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