“絲綢之路經(jīng)濟帶”背景下新疆與中亞貿(mào)易潛力的實證分析＊——基于面板數(shù)據(jù)的引力模型

黃 濤 孫 慧 馬 德

2013年9月7日，國家主席習近平首次提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟帶”。作為向西開放的橋頭堡和絲綢之路經(jīng)濟帶的樞紐，新疆迎來了向西開放的新機遇。新疆總共與八個國家接壤，邊境線長達5600千米，對外開放的一類口岸有17個，二類口岸有11個，是我國對外開放口岸最多的省區(qū)。自上世紀90年代以來，新疆充分利用地域、人文以及市場方面的優(yōu)勢，在我國向西開放戰(zhàn)略中扮演著排頭兵的作用。數(shù)據(jù)顯示，截至2012年，中亞五國與我國的貿(mào)易總額已達459億美元，是1992年建交時的100倍，其中新疆與中亞五國的貿(mào)易額達到175.8億美元，占中國與中亞貿(mào)易總額的38.3%，新疆與俄羅斯、巴基斯坦的貿(mào)易額也穩(wěn)步提升，不斷創(chuàng)歷史新高?！敖z綢之路經(jīng)濟帶”作為新一輪西部大開發(fā)的“新引擎”，必將推動新疆與相關(guān)國家更廣泛和深入的經(jīng)貿(mào)合作。新疆與中亞五國、俄羅斯和巴基斯坦的雙邊貿(mào)易合作將成為我國打造“絲綢之路經(jīng)濟帶”的至關(guān)重要的一環(huán)。

一、模型構(gòu)建

上世紀60年代，經(jīng)濟學家丁伯根和波伊豪寧提出了引力模型來研究國際貿(mào)易，它的基本形式為：

式1中，Pij表示出口額 （某一國家i對某一國家j）；M是常數(shù)項；Gi/Gj表示某一貿(mào)易國家i/j的GDP；Eij表示作為研究對象的兩個貿(mào)易國家之間的運輸距離，一般用兩國首都之間的運輸距離來表示。

目前，國際貿(mào)易研究中最常用的引力模型為：

其中，Nij表示兩貿(mào)易國家貿(mào)易額，GiGj表示i（j）國的GDP，PDYij表示i（j）國的人均國民生產(chǎn)總值，Eij表示兩國間的運輸距離，γij為隨機誤差。

上式進一步取自然對數(shù)，即可得：

為了全面準確地分析我國與中亞五國的貿(mào)易情況，本文構(gòu)建了3個引力模型：

首先構(gòu)建第一個模型，它的解釋變量N ij為中國對中亞五國以及俄羅斯和巴基斯坦的進出口貿(mào)易總額度，解釋變量為國民生產(chǎn)總值、人均國民生產(chǎn)總值和兩國首都運輸距離：

第二個模型中被解釋變量不變，再加入兩個虛擬變量，解釋變量中加入兩貿(mào)易國人均國民生產(chǎn)總值之差和邊境效應(yīng)BDij為：

第三個模型在第二個模型基礎(chǔ)上，增加了中國對中亞五國、巴基斯坦和俄羅斯直接投資額，上海合作組織 （SCO）這一解釋變量。

二、變量與數(shù)據(jù)處理

1.變量的處理

在國際上，增設(shè)外生變量一直以來就是拓展引力模型的基本方式，即增設(shè)邏輯型變量和外延型變量。由于陸地邊界接壤，研究新疆和中亞五國的貿(mào)易問題，必須充分考慮和設(shè)法排除“邊境效應(yīng)”，即區(qū)域經(jīng)濟合作對中國與中亞五國貿(mào)易的影響，因此，本文加入了“上海合作組織”作為其中的解釋變量 （詳情見表1）。

表1 解釋變量說明表

2.數(shù)據(jù)的處理

本文選取新疆與中亞五國和俄羅斯、巴基斯坦雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)為樣本，主要考慮上述七國一直占據(jù)新疆對外貿(mào)易的70%以上，且彼此之間在人均收入和經(jīng)濟總量以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面都存在較大差異，因此，樣本數(shù)據(jù)很具有代表性，可以比較全面反映新疆與中亞雙邊貿(mào)易的真實效應(yīng)。

新疆與中亞五國、巴基斯坦、俄羅斯的雙邊貿(mào)易額來源于歷年 《新疆統(tǒng)計年鑒》，與中亞五國、巴基斯坦和俄羅斯的GDP和人均GDP數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫；歷年新疆GDP和人均GDP來源于 《新疆統(tǒng)計年鑒》，再根據(jù)當年的人民幣對美元匯率中間價換算得到；兩國首都或經(jīng)濟中心的直線距離由City Distance Tool測算得到；中國對外直接投資OFDI數(shù)據(jù)來源于歷年《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》。

由于本文采取的是一對多的模式，主要目的是準確評價中國與中亞國家開展雙邊貿(mào)易的實際狀況?；诳煽啃缘目紤]，本文采用面板數(shù)據(jù) （panel data）進行估計，選取了2005～2011年新疆與中亞國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，將樣本容量擴充到49個，具體如表2。

表2 數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計 （2005～2010）

三、模型的實證結(jié)果

運用Eviews7.0對數(shù)據(jù)進行回歸分析，發(fā)現(xiàn)模型中Y i Y j與R i R j高度相關(guān)，因此考慮剔除掉Y i Y j。同時模型在加入中國對中亞五國、巴基斯坦和俄羅斯的直接投資后，模型二和模型三擬合度明顯下降，且lnOFDIij的系數(shù)不顯著，分析原因可能是與虛擬變量上海合作組織 （SCO）這一解釋變量有多重共線性，從中國對中亞國家的投資動機來看，主要是在上海合作組織框架下進行的，故剔除該解釋變量。又因兩國人均GDP之差的絕對值IIT與進出口總額相關(guān)性較差，故也剔除該變量，將其影響列入到誤差項。

1.混合OLS回歸分析的結(jié)果如表3

表3 三種引力模型的面板回歸結(jié)果

2.固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)分析

在混合OLS分析的基礎(chǔ)上，我們可以設(shè)定各種固定效應(yīng)模型，即橫截面固定效應(yīng)模型、時間固定效應(yīng)模型等雙效應(yīng)模型。這些模型的Eviews估計結(jié)果如表4所示。

表4 固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)分析結(jié)果

由上表可知，該模型時間固定效應(yīng)是不存在的，在隨機效應(yīng)分析中，Hausman檢驗又不能拒絕原假設(shè)，故可能存在隨機效應(yīng)。但本例中因數(shù)據(jù)較少，固定效應(yīng)分析擬合效果不顯著，隨機效應(yīng)分析自由度減少很多，故不采用固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)分析。

從面板回歸結(jié)果來看，各解釋變量的符號與預期的基本吻合，方程的總體穩(wěn)定性較好，F(xiàn)統(tǒng)計值均通過檢驗。從擬合度來看，模型一回歸結(jié)果的擬合度只有65%，解釋能力不充足。在模型一的基礎(chǔ)上加入其他解釋變量后，擬合度大大提升，模型三的擬合度高達92.5%。再結(jié)合固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)分析的結(jié)果，各解釋變量回歸系數(shù)具體說明如下：

第一，如模型預期設(shè)計的結(jié)果，人均GDP與對外貿(mào)易為正相關(guān)關(guān)系。人均GDP代表著一國的消費能力，而該國消費能力又決定了該國的進口規(guī)模。從出口角度看，人均GDP又代表生產(chǎn)能力，因此有利于對外貿(mào)易。從收入差距角度來看，符合預期的符號，但影響系數(shù)較小，說明新疆與中亞國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展并不足，貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要屬于互補型，林德效應(yīng)所說的重疊需求不是雙邊貿(mào)易擴大的主要因素。

第二，交通運輸距離對新疆與中亞五國的貿(mào)易影響較大。不論是模型一、二還是模型三中In Eij的系數(shù)都顯示很大。這說明雙方雙邊貿(mào)易中阻礙因素是交通運輸，運輸距離越大，相應(yīng)地運輸成本就越高，進而也就抑制了雙邊貿(mào)易的進一步發(fā)展。因此，以新疆烏魯木齊市與中亞各國首都間的運輸距離進行測算，吉爾吉斯斯坦和哈薩克斯坦因為與烏魯木齊距離相對較近，因此貿(mào)易條件優(yōu)越，而塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦則受地理環(huán)境和運輸距離的不利影響，交通運輸負面作用較大。

第三，從陸地邊界接壤情況看，吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和哈薩克斯坦因為與新疆直接接壤，相比烏茲別克斯坦和土庫曼斯坦而言，獲得了更多的雙邊貿(mào)易機會，與引力模型的構(gòu)建原理相一致，也證明了接壤對新疆和中亞國家雙邊貿(mào)易起到了較為明顯的正向作用。

第四，從模型三的回歸結(jié)果顯示，上海合作組織對新疆與中亞的雙邊貿(mào)易往來具有較大的推動作用。成員國之間在政治經(jīng)濟上的廣泛合作強有力地促進了各貿(mào)易伙伴之間雙邊貿(mào)易的發(fā)展，一定程度上降低了交通運輸狀況對雙邊貿(mào)易的負面作用。因此，應(yīng)該在上海合作組織框架基礎(chǔ)上，進一步提高中國與中亞各國間貿(mào)易及投資的便捷度，促進中國在該地區(qū)貿(mào)易與投資的良性發(fā)展。中亞國家市場一體化的加深，也對新疆與中亞國家之間的雙邊貿(mào)易發(fā)展具有非常大的促進作用。

四、新疆與中亞國家貿(mào)易的潛力分析

利用上節(jié)構(gòu)建的貿(mào)易引力模型，通過對比新疆與相關(guān)國家實際貿(mào)易額與估計額，可以反映出雙邊貿(mào)易潛力的大小。一般來講，若該比值小于1，就說明有貿(mào)易潛力，且比值越小說明貿(mào)易潛力越大，反之如比值大于1，則說明貿(mào)易潛力較小，且比值越大說明貿(mào)易潛力越小。把中國與中亞五國和俄羅斯、巴基斯坦貿(mào)易數(shù)據(jù)帶入模型，可以算出新疆與上述國家貿(mào)易預測值與比值。計算結(jié)果如表5。

表5 2012年新疆與中亞 （巴基斯坦、俄羅斯）的貿(mào)易潛力

根據(jù)表5，可將中亞五國和俄羅斯、巴基斯坦分為潛力較大型和潛力一般型兩類。

潛力較大型的國家有哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、巴基斯坦、俄羅斯、土庫曼斯坦5個國家，他們的實際值與預測值的比值小于或等于1，代表著貿(mào)易不足。該類貿(mào)易伙伴貿(mào)易潛力尚未充分發(fā)揮，現(xiàn)有潛力巨大，應(yīng)該著重從貿(mào)易政策等方面積極釋放貿(mào)易潛力。

潛力一般型的國家有塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦，他們的實際值與預測值的比值大于1，代表著該類貿(mào)易伙伴與之擴大貿(mào)易規(guī)模的潛力，按模型分析已經(jīng)發(fā)揮得很充分了。因此，與該類貿(mào)易伙伴進一步擴大貿(mào)易的重點是推動新疆產(chǎn)業(yè)升級，積極改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，大力培育新的貿(mào)易增長點。

表6 2005～2012年新疆與巴基斯坦、中亞五國、俄羅斯的貿(mào)易潛力趨勢

根據(jù)表6可知，2005～2012年新疆與中亞以及巴基斯坦和俄羅斯的貿(mào)易潛力均在逐步緩慢釋放，各國的貿(mào)易潛力類型除了土庫曼斯坦由潛力較大型轉(zhuǎn)變?yōu)闈摿^小型，其他國家沒有發(fā)生變化，哈薩克斯坦、俄羅斯和烏茲別克斯坦與新疆的貿(mào)易潛力一直保持較穩(wěn)定。

進一步分析新疆與中亞以及巴基斯坦和俄羅斯巨大的貿(mào)易潛力沒有有效釋放的原因：一是新疆開放型產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱。新疆新型工業(yè)化發(fā)展滯后，開放型產(chǎn)業(yè)不發(fā)達，多年來新疆本地產(chǎn)品出口始終僅占全疆進出口總額的20%左右，國民經(jīng)濟的外貿(mào)依存度也明顯低于全國平均水平，這是貿(mào)易潛力沒有充分釋放的內(nèi)在原因。二是擁有“走出去”能力的龍頭企業(yè)少，中小外貿(mào)企業(yè)居多，對外經(jīng)濟合作水平不高。三是與相關(guān)國家互聯(lián)互通建設(shè)仍然滯后。新疆與周邊國家陸路口岸都存在設(shè)施條件差、服務(wù)效率低、通關(guān)能力不足等問題，直接影響了新疆與相關(guān)國家之間雙邊貿(mào)易的發(fā)展。以鐵路為例，目前各類外貿(mào)企業(yè)所用車皮僅占新疆鐵路國際聯(lián)運的18.7%。四是外經(jīng)貿(mào)發(fā)展方式仍較粗放，貿(mào)易環(huán)境亟待改善。從新疆自身看，新疆扶持外貿(mào)發(fā)展的財政、稅收等相關(guān)政策措施落實不到位。從境外看，周邊一些國家政局動蕩，恐怖主義活動猖獗，導致貿(mào)易投資風險較高；俄白哈關(guān)稅同盟的深化也提高了中國企業(yè)的成本，進一步增加了中國企業(yè)拓展中亞市場的難度。

五、進一步釋放新疆與中亞國家之間貿(mào)易潛力的幾點政策建議

本文運用貿(mào)易引力模型對新疆與中亞五國及巴基斯坦、俄羅斯之間貿(mào)易流量進行了實證分析，通過研究得出以下結(jié)論：（1）人均GDP與雙邊貿(mào)易流量成正比，而空間距離所代表的運輸成本是阻礙新疆與中亞五國雙邊貿(mào)易發(fā)展的主要因素。（2）上海合作組織對新疆與中亞之間的雙邊貿(mào)易往來具有較大的推動作用。（3）新疆與中亞之間的雙邊貿(mào)易具有極大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

根據(jù)模型的分析，雖然新疆與中亞主要貿(mào)易伙伴國雙邊貿(mào)易逐年上升，但仍然存在著巨大的發(fā)展空間。進一步釋放新疆與中亞國家之間的貿(mào)易潛力，可以采取以下對策：

1.緊抓“新絲綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略機遇，創(chuàng)建具有“新疆特色”的自由貿(mào)易示范區(qū)

“新絲綢之路經(jīng)濟帶”的提出，為把中國與中亞各國建立成為“利益共同體”，加快構(gòu)建“中國—中亞自由貿(mào)易區(qū)”創(chuàng)造了良好的國際環(huán)境。新疆作為“新絲綢之路經(jīng)濟帶”的核心區(qū)，應(yīng)積極學習借鑒上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗，先行先試一批重大改革措施，提升對外開放示范效應(yīng)。如：積極推動以人民幣為中心的區(qū)域外匯交易市場建設(shè)，加快人民幣與堅戈、盧布、索姆等周邊國家貨幣的區(qū)域交易步伐。通過建立相關(guān)銀行、基金、政府性信貸等方式，建立國際債權(quán)債務(wù)關(guān)系，從而實現(xiàn)更深層次的經(jīng)濟合作關(guān)系，奠定人民幣國際化的基礎(chǔ)。把烏魯木齊建成區(qū)域性國際金融中心、把喀什打造成金融貿(mào)易創(chuàng)新示范區(qū)、把霍爾果斯打造成人民幣離岸中心。

2.進一步提高新疆與中亞全方位的合作與交流的層次

在政府層面和大中型企業(yè)合作上進一步加強與中亞各國的交流，進一步拓寬合作領(lǐng)域，尤其在投資和文化領(lǐng)域拓展交流與合作的空間和機會。強化對外開放合作平臺功能，爭取上海合作組織經(jīng)貿(mào)、金融合作事務(wù)機構(gòu)落戶烏魯木齊市。鞏固已建立的新疆與吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、阿塞拜疆、亞美尼亞政府間經(jīng)貿(mào)合作機制，積極建設(shè)境外營銷網(wǎng)絡(luò)，推進貿(mào)易投資便利化。加強對俄白哈關(guān)稅同盟、統(tǒng)一經(jīng)濟空間和歐亞經(jīng)濟共同體的研究，制定應(yīng)對的策略與措施，主動融入經(jīng)濟一體化進程。鼓勵推動沿邊地州與相鄰國家州區(qū)開展多種形式的地區(qū)間區(qū)域合作。創(chuàng)新合作模式，發(fā)展跨境旅游和特色旅游，帶動哈薩克斯坦等國公民來我邊境城市康復、休閑、療養(yǎng)，把新疆打造成面向哈薩克斯坦等中亞國家的醫(yī)療服務(wù)中心。

3.大力扶持開放型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，培育一批龍頭企業(yè)，開拓對中亞的貿(mào)易市場

實證研究表明，伙伴國的經(jīng)濟實力是決定貿(mào)易潛力的重要要素。中亞國家國內(nèi)經(jīng)濟快速發(fā)展，進口需求量以及進口商品質(zhì)量不斷提升，因此需要培育一批開放型產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)開拓中亞市場，充分釋放新疆與中亞貿(mào)易潛力。要培育開放型產(chǎn)業(yè)，抓好出口加工基地和大型物流基地建設(shè)，提高各類基地對擴大進出口的貢獻。培育一批有市場前景和競爭力強的先進制造業(yè)基地，加快推進輕工、紡織、建材、化工、金屬制品、信息服務(wù)、進口油氣資源、進口礦產(chǎn)品、進口農(nóng)林牧產(chǎn)品等出口基地和進口資源深加工建設(shè)。培育一批龍頭骨干進出口企業(yè)，支持他們做優(yōu)做強，提高市場競爭和抗風險能力。鼓勵和支持新疆優(yōu)勢企業(yè)到周邊國家參與資源開發(fā)、工程基建、勞務(wù)合作，并積極依托國家對外援助平臺，帶動勞務(wù)、商品的出口。特別是積極鼓勵新疆企業(yè)參與中吉公路、中塔公路 （二期）、中巴鐵路、中吉烏鐵路等互聯(lián)互通的對外承包工程和勞務(wù)合作。著力于開發(fā)新的貿(mào)易形式，大力發(fā)展加工、旅游、服務(wù)等貿(mào)易方式，全方位開拓中亞市場。

4.加快互聯(lián)互通的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有效降低運輸成本和其他各種貿(mào)易成本，改善貿(mào)易環(huán)境

積極推動新疆與中亞和周邊國家之間的鐵路、公路、航空等綜合運輸大通道建設(shè)，建立電信、電網(wǎng)、能源管道等多方式的互聯(lián)互通網(wǎng)絡(luò)；加快跨境電子商務(wù)發(fā)展；建立長效機制，促進沿線國家間的無障礙便利化運輸；大力推進相關(guān)國家的信息平臺建設(shè)。通過實現(xiàn)信息資源共享，有效減少道路運輸中的空駛損耗，降低運輸成本；推動各國間統(tǒng)一基礎(chǔ)設(shè)施標準，以利于交通便利化建設(shè)。通過提升聯(lián)通效率、降低物流和通訊服務(wù)成本，增強區(qū)域內(nèi)貨物流、資金流、人流和信息流的暢通；與相關(guān)國家聯(lián)手加大口岸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，加快改善口岸查驗設(shè)施條件，進一步簡化審驗程序，減少通關(guān)環(huán)節(jié)、規(guī)范收費標準、推行一站式服務(wù)、互認查驗和電子通關(guān)，實現(xiàn)“一次申報、一次查驗、一次放行”的通關(guān)便利化，以點帶面，最終實現(xiàn)全面的通關(guān)便利化。

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