外部性原理之我見

作者簡(jiǎn)介：王健（1991-），女，漢，江蘇泗洪人，蘇州大學(xué)商學(xué)院研究生在讀，研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)財(cái)政。

摘要：在社會(huì)生活中我們經(jīng)常會(huì)遇到一些與我們利益相關(guān)卻不是我們自己所為之的事情，也許當(dāng)你在睡覺時(shí)，別人放鞭炮會(huì)驚擾了你；當(dāng)別人在自己家門口掛上了燈泡，你晚上從人家門口經(jīng)過享受到了亮光給你帶來的好處；又或許是別人抽煙你在其身邊煙味嗆到你了，讓你吸了二手煙等等諸如此類的事情，我們都可以把它歸結(jié)為三個(gè)字：外部性。

關(guān)鍵詞：外部性；特征；對(duì)策

一、外部性概念

首先我們以一簡(jiǎn)單案例引出外部性的概念，在堵車的道路上，每位駕車者因增加擁擠程度而給其他駕車者造成成本，但沒有一個(gè)人被迫考慮這些成本。這是一個(gè)典型的外部性的例子。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常認(rèn)為，市場(chǎng)是能夠靈活合理的配置資源的。有效的市場(chǎng)是能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)的。那么是否一切存在于市場(chǎng)中的都是合理的。我們假設(shè)大量市民決定自駕車出行，隨著他們購買車輛的增加，4s店主的生意得到改善，車價(jià)也可能上漲。但是車輛排出的大量尾氣卻會(huì)給沒有買車的市民帶來極為不好的影響，汽車尾氣會(huì)污染環(huán)境，不利于人們身體健康。這在改善4s店主生活境況的同時(shí)也影響著大量居民的生活，環(huán)境污染、道路擁擠、噪聲鳴笛等等。如果在本例中，汽車尾氣產(chǎn)生的環(huán)境污染可以通過價(jià)格機(jī)制進(jìn)行解決，那么市場(chǎng)是有效的。

當(dāng)某一實(shí)體（一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)）的活動(dòng)以市場(chǎng)機(jī)制之外的某種方式直接影響他人的福利時(shí)，這種影響就稱為外部性（因?yàn)橐粋€(gè)實(shí)體直接影響它“以外”的另一個(gè)實(shí)體的福利）。與通過市場(chǎng)價(jià)格傳遞的影響不同，外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率有不良影響。

二、外部性的特征

外部性理論最重要的應(yīng)用之一是對(duì)環(huán)境質(zhì)量的辯論，我們的討論也大多集中在這個(gè)問題上。

假設(shè)張三在郊區(qū)經(jīng)營一家工廠，該工廠把郊區(qū)的河流（河流沒有人擁有所有權(quán)）污染的很嚴(yán)重，而李四又以在郊區(qū)種菜賣菜為生，必須要以河水澆灌蔬菜。因此張三的行為已經(jīng)影響到了李四的生存生活，但這些都并不是價(jià)格變化的結(jié)果，故對(duì)李四的這種傷害沒有包含在張三的市場(chǎng)決策中。在本例中，干凈的水是張三在生產(chǎn)過程中的一種投入品，而干凈的水和其他土地、勞動(dòng)、資本等投入品一樣都會(huì)被耗盡。對(duì)于李四來說，干凈的水也是一種具有各種用途的稀缺資源，比如李四要種菜和洗澡。因此，效率要求，張三在用水時(shí)，應(yīng)當(dāng)按價(jià)付費(fèi)，該價(jià)格反映的是水作為一種可用于其他活動(dòng)的稀缺資源的價(jià)值?？墒菑埲齾s沒有支付任何價(jià)格，結(jié)果就會(huì)造成水被張三無效率的使用。

以這種方式提出外部性問題，有助于我們揭示它的根源。張三有效的使用其他投入品，因?yàn)樗仨毾蚱渌姓咧Ц秲r(jià)格，反映出這些投入品用于其他用途時(shí)的價(jià)值。不然，這些投入品的所有者就會(huì)把這些資源另作它用以實(shí)現(xiàn)更高價(jià)值。這條河之所以被無效浪費(fèi)，是因?yàn)闆]有人對(duì)其擁有所有權(quán)，就無法向使用者開價(jià)索要費(fèi)用，所以這條河的使用就不存在市場(chǎng)，每個(gè)人都可以免費(fèi)使用它。因此我們可以說外部性是沒有或不能確立產(chǎn)權(quán)的結(jié)果。如果有人對(duì)這條河擁有所有權(quán)，誰使用它，誰就要向其所有者支付費(fèi)用，就不會(huì)出現(xiàn)外部性。首先我們假定李四擁有這條河，她就可以向張三的污染行為收費(fèi)，以彌補(bǔ)污染給她帶來的損害。這就會(huì)使張三在生產(chǎn)時(shí)將這些費(fèi)用納入考慮范圍，而不再像之前一樣盲目無效率的用水。相反，如果是張三擁有這條河，他就會(huì)向李四收取澆灌費(fèi)用。李四向張三支付的價(jià)格的多少取決于河水的污染程度。因此張三在使用河水時(shí)就會(huì)盡量小心，避免過度污染河流，否則他從李四那里就收不到多少錢。

只要某種資源有其所有權(quán)，該資源的價(jià)格就反映出它在其他用途上的價(jià)值，就會(huì)得到人們有效的使用（至少不存在其他“市場(chǎng)失靈”）。相反，公共資源往往被濫用，也就是所謂的“公共地悲劇”，因?yàn)楣灿胁恍韪顿M(fèi)，就沒有人有節(jié)約使用資源的動(dòng)機(jī)。

如果展開討論，外部性還有以下特征：

企業(yè)和個(gè)人都可能產(chǎn)生外部性。并非所有的外部性都是由企業(yè)產(chǎn)生的。在華盛頓州，許多農(nóng)民用焚燒方法清理麥茬兒，為下一季種植做準(zhǔn)備，附近的城市居民對(duì)這種污染環(huán)境空氣的行為進(jìn)行抗議。農(nóng)民的行為就降低了城市居民的效用，產(chǎn)生了負(fù)外部性。

外部性具有相互性。在我們的例子中，把張三看做污染者似乎是合理的，可是，也可以把李四這個(gè)捕魚者認(rèn)定為污染者，因?yàn)樗黾恿藦埲a(chǎn)的社會(huì)成本，所以這取決于兩種活動(dòng)的成本。

外部性可能是正的。比如前文提及的別人在自己門口安裝了路燈，你從路燈下走過就是享受到了別人安裝路燈的正外部性，因?yàn)槟銢]有為路燈付出任何成本，但是卻享受到了它所帶來的利益。

公共物品其實(shí)可以講說是一種特殊的外部性。具體來說，當(dāng)一個(gè)人創(chuàng)造了一種正外部性，而這種正外部性使經(jīng)濟(jì)中的每個(gè)人都得到了好處，這種物品可稱為純公共物品。其實(shí)公共物品和外部性的界限并不是那么清楚，有時(shí)很難區(qū)分。雖然從形式上看，正的外部性和公共物品頗為相似，但是在實(shí)踐中把它們區(qū)分開來還是有用的。

三、外部性的解決對(duì)策

（一）私人對(duì)策

既然外部性是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)，那么我們就應(yīng)該采取一些措施，使市場(chǎng)有效配置資源。首先在某些情況下，私人個(gè)體通過自身行為可以避免外部性的存在。

科斯定理。就像我們前面說的河流的問題，之所以會(huì)產(chǎn)生過度污染，浪費(fèi)水資源，用水無效率，其根本原因就是缺乏產(chǎn)權(quán)。在河流所有權(quán)即產(chǎn)權(quán)被確定之后，人們就會(huì)通過契約締結(jié)和價(jià)格機(jī)制來對(duì)應(yīng)對(duì)外部性所帶來的問題。但是有兩個(gè)重要假設(shè)前提：第一，各方討價(jià)還價(jià)成本很低。第二，外部性原因很容易確認(rèn)，資源所有者能很快識(shí)別使其利益受到損害的源頭且能夠合法的防止損害。在這些前提下，只要有人擁有產(chǎn)權(quán)，外部性問題就會(huì)得到有效解決，不管誰獲得了產(chǎn)權(quán)都是如此。這就是科斯定理。它表明產(chǎn)權(quán)一旦確立，就不需要政府干預(yù)來解決外部性問題。但是科斯定理是有其適用的條件的，要求當(dāng)事人很少且外部性來源很清楚。

合并。通過把相關(guān)各方合成一方而使外部性“內(nèi)部化”。比如，如果張三在開工廠的同時(shí)又承包下了蔬菜種植，那么他會(huì)愿意降低產(chǎn)量以減少河水污染，因?yàn)閺倪呺H角度說，這樣做可以增加他在蔬菜種植業(yè)上的利潤，且比他工廠減少的利潤要多。這樣就保證了外部效應(yīng)不存在，市場(chǎng)也是有效率的。換言之，一個(gè)外部觀察者不會(huì)說這種情況是“外部性”，因?yàn)樗袥Q策都是張三這個(gè)企業(yè)內(nèi)部作出的。

社會(huì)習(xí)俗。個(gè)人不能像企業(yè)那樣通過合并這種方式把外部性內(nèi)部化。不過有些社會(huì)習(xí)俗卻可以減少人們的負(fù)外部性。例如，教導(dǎo)幼小兒童亂扔垃圾是不對(duì)的。這種教導(dǎo)如果有效，小孩就會(huì)懂得拿著香蕉皮扔到垃圾箱可能會(huì)給自己帶來一點(diǎn)損失，但是他覺得這比其他人看到這些垃圾受的損失要小。一些道德禮儀，名人格言勸導(dǎo)我們要約束自己，從而把自己的不好行為產(chǎn)生的外部性內(nèi)部化。

（二）公共對(duì)策

外部性問題僅僅依靠個(gè)人解決可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)還不夠，這時(shí)我們就需要依賴政府進(jìn)行解決，依靠市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。

稅收和補(bǔ)貼。稅收有很多，都可以對(duì)一些外部性進(jìn)行管制，比如對(duì)污染型企業(yè)征收額外稅收，加大對(duì)他們的征稅力度，以讓他們知道污染環(huán)境是有代價(jià)的或者說是要支付價(jià)格的。另外對(duì)不污染企業(yè)我們可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，以減少污染帶來的負(fù)外部性。

排污費(fèi)。就是對(duì)每單位排放而非每單位產(chǎn)量征稅庇古稅。排污費(fèi)促使每一位污染者把污染減少到減少污染的邊際成本等于收費(fèi)額的程度，使得污染者之間的邊際成本相等，這是成本有效的。排污費(fèi)的主要優(yōu)勢(shì)是，能以可能的最低成本實(shí)現(xiàn)污染減少。

總量控制與交易制度。政府可以要求巴特提交一份政府針對(duì)他們?cè)谝荒曛信欧诺拿繂挝晃廴径l(fā)放的許可證。通過分發(fā)許可證，政府建立了空氣的產(chǎn)權(quán)；這種產(chǎn)權(quán)分配是從收入分配角度出發(fā)的，而非出于效率考慮，只要巴特和另一個(gè)污染企業(yè)主之間可以買賣許可證，最終結(jié)果是成本有效的?？山灰孜廴驹S可證制度稱為總量控制與交易制度。

外部性問題不是一朝一夕就能解決的，應(yīng)對(duì)外部性的各種解決對(duì)策還需要實(shí)踐操作來比較利弊，不僅需要個(gè)人自覺，還需要整個(gè)社會(huì)共同協(xié)作努力以減少負(fù)外部性，增加正外部性。（作者單位：蘇州大學(xué)商學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]哈維.S.羅森、特德.蓋亞，財(cái)政學(xué)（第八版） [M]，中國人民大學(xué)出版社，2009.