企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及應(yīng)對(duì)措施

王皓

專利在給企業(yè)帶來巨大市場(chǎng)利益的同時(shí)，也可能給企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)，而這種風(fēng)險(xiǎn)不僅僅是沒有專利權(quán)的企業(yè)要面臨，即使是擁有專利權(quán)的企業(yè)也同樣面臨專利風(fēng)險(xiǎn)。因而，伴隨著日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)都應(yīng)了解或掌握專利風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估方法以及應(yīng)對(duì)措施，以便有效地運(yùn)用專利制度謀取更多的市場(chǎng)利益，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值最大化。

一、專利風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)

（一）專利風(fēng)險(xiǎn)信息采集

1、專利文獻(xiàn)信息

專利文獻(xiàn)是專利制度的產(chǎn)物，專利文獻(xiàn)包含著90%-95%的世界科技信息，海量的資料成為專利風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估的重要信息渠道之一。事實(shí)上，對(duì)企業(yè)和發(fā)明人而言，專利是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者之間唯一不得不向公眾透露的關(guān)鍵信息，企業(yè)可以通過細(xì)致嚴(yán)密的綜合分析，從專利文獻(xiàn)中得到技術(shù)、法律、市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)方面的大量有用信息。專利文獻(xiàn)信息已成為發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)并評(píng)估該專利風(fēng)險(xiǎn)大小的最有效的信息源。

通過對(duì)專利文獻(xiàn)的收集分析，可以發(fā)現(xiàn)和展示同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在該地域或者國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以及對(duì)手問的技術(shù)合作、技術(shù)許可動(dòng)態(tài)、掌握新技術(shù)、新產(chǎn)品的市場(chǎng)退出或市場(chǎng)規(guī)模等動(dòng)態(tài)信息，更能反映出發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)展軌跡，本行業(yè)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)及研發(fā)產(chǎn)出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量，技術(shù)發(fā)展水平，及其在國(guó)內(nèi)外技術(shù)和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的層次和地位，從而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作出專利評(píng)價(jià)，以便于制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。通過對(duì)專利文獻(xiàn)的分析還可以揭示同行業(yè)和相同技術(shù)領(lǐng)域的整體技術(shù)狀況和發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新熱點(diǎn)及專利保護(hù)的特點(diǎn)，幫助企業(yè)了解其他企業(yè)或國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)活動(dòng)和戰(zhàn)略布局，也為企業(yè)決策者把握技術(shù)開發(fā)、投資方向以及制定目標(biāo)明確的企業(yè)專利戰(zhàn)略提供重要的技術(shù)和法律依據(jù)。借助專利文獻(xiàn)信息的分析，還能節(jié)約科研投入，縮短研發(fā)周期，更加有效地回避陷阱，發(fā)現(xiàn)專利風(fēng)險(xiǎn)，制定避險(xiǎn)措施。

2、普通技術(shù)信息

專利文獻(xiàn)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局的官方文件或官方出版物，它公開了受法律保護(hù)的專利技術(shù)成果和已經(jīng)失效的技術(shù)成果。除專利文獻(xiàn)公開的技術(shù)成果外，技術(shù)信息還包括專利文獻(xiàn)以外的普通技術(shù)信息，這些普通技術(shù)信息包括尚未向社會(huì)公開或公開過的技術(shù)信息，未向社會(huì)公開的技術(shù)信息還包括未公開的專利申請(qǐng)和法律意義上的非專利技術(shù)。這些普通技術(shù)信息不是專利法的保護(hù)對(duì)象，但同樣具有經(jīng)濟(jì)性、實(shí)用性和動(dòng)態(tài)性，是企業(yè)獲得專利風(fēng)險(xiǎn)信息的重要渠道。

已經(jīng)向社會(huì)公開過的技術(shù)信息，大量存在于各種專業(yè)技術(shù)雜志、科技期刊、論文著作、網(wǎng)絡(luò)等信息渠道中，如行業(yè)的研發(fā)動(dòng)態(tài)報(bào)道、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情報(bào)、行業(yè)內(nèi)技術(shù)糾紛信息等等。其中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情報(bào)往往標(biāo)明本行業(yè)最高的技術(shù)水平，能夠成為企業(yè)最大程度利用專利權(quán)的途徑之一，技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合能給權(quán)利人帶來更大利益，也會(huì)給權(quán)利人以外的人帶來更大的專利風(fēng)險(xiǎn)。在未向社會(huì)公開的技術(shù)信息中專利技術(shù)最值得關(guān)注，而非專利技術(shù)往往僅為少數(shù)人知道，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中已經(jīng)采用，不享有專利權(quán)或發(fā)明權(quán)，但他具有實(shí)用價(jià)值，能給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益。通過非專利技術(shù)同樣能夠發(fā)現(xiàn)行業(yè)或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)動(dòng)態(tài)，因?yàn)榉菍＠夹g(shù)可能蘊(yùn)含或者延伸出受專利法保護(hù)的專利技術(shù)成果。

3、經(jīng)營(yíng)管理信息

除直接含有技術(shù)內(nèi)容的專利文獻(xiàn)和普通技術(shù)信息外，發(fā)生在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理過程中的經(jīng)營(yíng)管理信息也會(huì)包含很多的技術(shù)和法律信息，這些信息也是獲取和發(fā)現(xiàn)各種專利風(fēng)險(xiǎn)信息的重要渠道之一。

競(jìng)爭(zhēng)公司的經(jīng)營(yíng)管理動(dòng)態(tài)往往會(huì)反映公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略，而未來發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)又離不開技術(shù)的研發(fā)和專利權(quán)的形成，與此同時(shí)，企業(yè)的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，合作伙伴的變化、經(jīng)營(yíng)模式的調(diào)整均會(huì)與未來業(yè)務(wù)和發(fā)展的技術(shù)方向相關(guān)。該類經(jīng)營(yíng)管理信息的采集整理又能夠超前發(fā)現(xiàn)存在的專利風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)策略。

（二）專利風(fēng)險(xiǎn)分析

1、專利風(fēng)險(xiǎn)分析流程

專利風(fēng)險(xiǎn)分析的基本數(shù)據(jù)信息主要是專利文獻(xiàn)信息，普通技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)管理信息等，其中以專利文獻(xiàn)資料最為重要，普通技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)管理信息往往只起著補(bǔ)充和驗(yàn)證的作用。在完成基本數(shù)據(jù)信息的采集整理后，必須對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的處理、加工、篩選和分析整理。對(duì)專利文獻(xiàn)而言應(yīng)針對(duì)專利文獻(xiàn)中的著錄項(xiàng)目、技術(shù)信息和權(quán)利信息進(jìn)行組合統(tǒng)計(jì)，數(shù)據(jù)過濾篩選、數(shù)據(jù)清洗和數(shù)據(jù)驗(yàn)證等加工分析步驟，將有用的專利信息進(jìn)行分析和歸類，整理出直觀易懂的數(shù)據(jù)結(jié)果。

在對(duì)專利文獻(xiàn)的分析整理過程中應(yīng)注意兩個(gè)重點(diǎn)，一是重點(diǎn)監(jiān)測(cè)的技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)的技術(shù)領(lǐng)域要分析該領(lǐng)域整體專利申請(qǐng)情況、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、重點(diǎn)技術(shù)發(fā)明點(diǎn)、技術(shù)生命同期，尤其要對(duì)該領(lǐng)域內(nèi)的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的變化情況進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，其主要指標(biāo)包括：發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量的同比變化率，發(fā)明專利申請(qǐng)量的同步變化率，專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的國(guó)內(nèi)外權(quán)利人的比率等，繼而發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的技術(shù)分布情況和關(guān)鍵專利情況。二是重點(diǎn)監(jiān)測(cè)本領(lǐng)域的特定申請(qǐng)人或權(quán)利人，挖掘那些專利申請(qǐng)異?；钴S，同一技術(shù)主題上申請(qǐng)量相對(duì)集中，專利擁有量高的申請(qǐng)人或權(quán)利人，該申請(qǐng)人或權(quán)利人往往會(huì)成為或者已經(jīng)成為企業(yè)重要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。上述的分析重點(diǎn)有利于對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有一個(gè)相對(duì)全面的了解，從而發(fā)現(xiàn)專利風(fēng)險(xiǎn)，并積極應(yīng)對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)，制定更符合自身實(shí)際的研發(fā)方向。

2、專利風(fēng)險(xiǎn)分析方法

專利風(fēng)險(xiǎn)往往隱藏于各種數(shù)據(jù)信息中，而對(duì)海量專利風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)使用科學(xué)的分析方法對(duì)其進(jìn)行探尋、研究，從而提取有用信息，并將個(gè)別零碎的信息轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)完整的有價(jià)值情報(bào)，獲得主要的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和它的技術(shù)研發(fā)動(dòng)態(tài)，以形成相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)策略，從而有效地規(guī)避和化解專利風(fēng)險(xiǎn)。就專利文獻(xiàn)信息而言其分析方法主要有定量分析方法和定性分析方法。

專利信息的定量分析是研究分析專利文獻(xiàn)的直觀而又重要的方法之一，該分析方法主要通過對(duì)專利文獻(xiàn)的外表性特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，也就是通過專利文獻(xiàn)上所固有的著錄項(xiàng)目來識(shí)別有關(guān)信息，然后對(duì)有關(guān)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，最后通過不同的分析視角來對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)的變化進(jìn)行解釋，得到專利文獻(xiàn)中所記載的技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)信息。具體地說，定量分析是在對(duì)大量專利信息加工整理的基礎(chǔ)上，對(duì)專利信息中的專利分類、申請(qǐng)日、申請(qǐng)人、發(fā)明人、國(guó)別、優(yōu)先權(quán)等特征進(jìn)行科學(xué)歸類，從中提取有用的信息，并將零散信息轉(zhuǎn)化成系統(tǒng)的、完整的、有價(jià)值的情報(bào)。這種分析方法能提高專利信息質(zhì)量，可以很好地分析和預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，科學(xué)地反映發(fā)明創(chuàng)造所具有的技術(shù)水平和商業(yè)價(jià)值，用量化的形式揭示某些發(fā)明人或權(quán)利人的技術(shù)研究方向與發(fā)展重點(diǎn)，從而可以獲得市場(chǎng)熱點(diǎn)和技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)程度等信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，判斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)實(shí)力和技術(shù)動(dòng)態(tài)，及時(shí)獲得相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)及競(jìng)爭(zhēng)策略等方面的信息。但該分析方法基于專利文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)而發(fā)生，因此存在與銷售、市場(chǎng)銜接不夠的缺點(diǎn)，較為適合行業(yè)宏觀層面上的分析。

專利信息的定性分析是一種技術(shù)分析方法，它是以專利的技術(shù)內(nèi)容或?qū)＠摹百|(zhì)”來評(píng)估識(shí)別專利，并按專利特征來歸并有關(guān)專利使其有序化，這種方法與定量分析有很大區(qū)別，具有很強(qiáng)的技術(shù)性、專業(yè)性，往往是通過專利工作者和專業(yè)技術(shù)人員的密切配合來完成。具體地說，專利信息的定性分析是對(duì)專利技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行歸納總結(jié)、演繹分析和綜合抽象以及概括等手段，了解和分析某一技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，它通過專利文獻(xiàn)提供的技術(shù)主題、專利國(guó)別、專利發(fā)明人、專利分類號(hào)、專利申請(qǐng)日、授權(quán)日等信息搜集專利文獻(xiàn)，并對(duì)其進(jìn)行信息分類、比較和分析加工，形成有機(jī)的信息集合，進(jìn)而有重點(diǎn)地研究那些有代表性、關(guān)鍵性、典型性的專利文獻(xiàn)，最終找出專利信息之間的內(nèi)存的、潛在的相互關(guān)系，形成專利技術(shù)描述分析和文獻(xiàn)間的對(duì)比研究分析。

專利文獻(xiàn)的定量分析和定性分析之間既有區(qū)別又有聯(lián)系，定量分析側(cè)重于專利的著錄項(xiàng)，而定性分析偏于專利的技術(shù)內(nèi)容。將專利文獻(xiàn)的定量分析和定性分析結(jié)合起來使用，可以更好地揭示其本質(zhì)，更準(zhǔn)確、有效的發(fā)現(xiàn)專利風(fēng)險(xiǎn)所在。

3、專利風(fēng)險(xiǎn)分析重點(diǎn)

在專利風(fēng)險(xiǎn)的分析過程中，通過對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)的全面、系統(tǒng)的技術(shù)分類、比較研究和有針對(duì)性的量化分析，以弄清楚行業(yè)內(nèi)專利密集點(diǎn)、主要持有者和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基本情況、與企業(yè)相關(guān)的技術(shù)分布情況、發(fā)明專利、實(shí)用新型數(shù)量質(zhì)量情況、以及關(guān)鍵技術(shù)專利、關(guān)聯(lián)技術(shù)專利的分布情況、地域擴(kuò)張情況和時(shí)序變化情況。整理出與公司目前業(yè)務(wù)和產(chǎn)品相同或相類似的專利；與公司未來業(yè)務(wù)和擬發(fā)展的技術(shù)方向相關(guān)的專利；目前或?qū)砼c公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利；已經(jīng)進(jìn)入或被相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用的專利；在行業(yè)內(nèi)同一技術(shù)領(lǐng)域中發(fā)生頻繁發(fā)生糾紛、訴訟的專利；行業(yè)中最前沿技術(shù)領(lǐng)域的專利。在整理出這些關(guān)聯(lián)專利的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)和歸納出存在普通專利風(fēng)險(xiǎn)的專利、存在重大專利風(fēng)險(xiǎn)的專利、存在侵權(quán)或被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利，以及存在于相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利，并有針對(duì)性地、重點(diǎn)研究這些專利的專利類型、技術(shù)重疊程度、權(quán)利保護(hù)范圍，以及專利權(quán)的存續(xù)期限。當(dāng)然對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)的分析、發(fā)現(xiàn)和歸納的過程，應(yīng)當(dāng)是動(dòng)態(tài)的、不斷完善和更新的過程，以隨時(shí)展現(xiàn)目前和將來同行業(yè)、同技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

二、專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（一）專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素

專利風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估主要從技術(shù)因素、專利因素以及行業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)者狀況等層面去考量風(fēng)險(xiǎn)專利對(duì)企業(yè)構(gòu)成威脅的程度。

在技術(shù)因素方面，從以下幾個(gè)方面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)專利對(duì)企業(yè)構(gòu)成威脅的程度，一是專利技術(shù)的重要性程度。通過分析企業(yè)對(duì)專利技術(shù)的依賴性，專利技術(shù)對(duì)企業(yè)的影響力和控制力，專利技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)、專利數(shù)量變化率、專利與行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)性，得出專利技術(shù)對(duì)企業(yè)而言屬于一般技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)或是核心技術(shù)。二是專利技術(shù)的可替代性。在對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮是否有可替代的備援性技術(shù)方案。沒有可替代技術(shù)方案的專利技術(shù)，對(duì)企業(yè)來說將是高風(fēng)險(xiǎn)的，甚至企業(yè)可能被迫退出特定市場(chǎng)，終止相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售乃至使用。三是技術(shù)方案的重合度。企業(yè)產(chǎn)品與現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)度，即與專利技術(shù)之間差異的大小。當(dāng)企業(yè)的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品與專利技術(shù)方案高度重合時(shí)，企業(yè)就存在較高的專利風(fēng)險(xiǎn)。四是專利技術(shù)的可行性。專利技術(shù)方案能否實(shí)施以及在該技術(shù)領(lǐng)域的先進(jìn)性程度，能否產(chǎn)生改進(jìn)或提升的技術(shù)方案，專利權(quán)人在同行中的地位和專利技術(shù)的壽命均影響風(fēng)險(xiǎn)專利對(duì)企業(yè)的威脅度。

在專利層面上，要考察權(quán)利要求書的權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)和權(quán)利要求所劃定保護(hù)范圍的大小，以及專利文件的撰寫質(zhì)量和嚴(yán)謹(jǐn)性，更要考慮該同族專利的數(shù)量和它提出專利申請(qǐng)的地域，專利說明書記載內(nèi)容的詳細(xì)情況，實(shí)施例的多少，以及所要解決的技術(shù)問題和產(chǎn)生的技術(shù)效果等內(nèi)容。此外，風(fēng)險(xiǎn)專利的許可情況，發(fā)生專利訴訟和無效情況，以及專利是否涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，也是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)專利威脅程度的重要影響因素。

（二）專利風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)估

專利風(fēng)險(xiǎn)可能性是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的侵權(quán)或被侵權(quán)而導(dǎo)致利益損失的預(yù)期，而這種預(yù)期的或可能發(fā)生的利益損失主要從行業(yè)的專利競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅程度和企業(yè)自身的專利實(shí)力等三個(gè)方面去考察評(píng)估。

行業(yè)的專利競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性具有最為直接的影響。首先該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新文化、專利的密集程度、基礎(chǔ)專利數(shù)量在專利總量中所占的比例，行業(yè)中是否存在專利池或?qū)＠?lián)盟。其次是在該技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)是否發(fā)生了專利糾紛或者專利訴訟，以及發(fā)生專利糾紛的頻度如何，發(fā)生的專利糾紛對(duì)行業(yè)影響的大小及其結(jié)果。再次，在行業(yè)各種級(jí)別技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)中，溶入了多少專利技術(shù)內(nèi)容，這些專利屬于基礎(chǔ)專利，還是普通專利，以及專利界定的保護(hù)范圍的大小等。

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手尤其主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是給企業(yè)帶來專利風(fēng)險(xiǎn)的最直接因素。首先要評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在該技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，專利技術(shù)實(shí)力和專利儲(chǔ)備情況。其次要考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是否引領(lǐng)行業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向，是否建立了較為完備的專利攻防策略，以及是否有在行業(yè)中主動(dòng)提起專利訴訟的經(jīng)歷。再者該競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與企業(yè)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)程序，產(chǎn)品技術(shù)水平的高低，主要業(yè)務(wù)目標(biāo)和市場(chǎng)的重疊沖突程度等因素都會(huì)影響專利風(fēng)險(xiǎn)的程度。

企業(yè)自身的專利綜合實(shí)力是影響專利風(fēng)險(xiǎn)大小的基本原因。例如，企業(yè)自身在本技術(shù)領(lǐng)域和本行業(yè)中掌握多少關(guān)鍵技術(shù)和基礎(chǔ)專利，企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力如何，儲(chǔ)備了多少與行業(yè)相關(guān)的專利技術(shù)，是否制定有自身特點(diǎn)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，能否自如地應(yīng)對(duì)專利糾紛，能否有效避免和減輕風(fēng)險(xiǎn)專利帶來的利益損失，是否設(shè)立相應(yīng)的專利工作部門、儲(chǔ)備有高素質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)人才。

（三）專利風(fēng)險(xiǎn)損失評(píng)估

一旦專利風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生就會(huì)給企業(yè)造成不同程度的影響，專利風(fēng)險(xiǎn)所造成的不利后果主要體現(xiàn)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新空間受阻、商譽(yù)受到影響以及直接利益的損失。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新階段需要投入大量的資金，而且這一階段是一個(gè)只見投入不見產(chǎn)出的階段，在這一階段專利風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不僅使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中斷，技術(shù)創(chuàng)新的空間嚴(yán)重受阻，甚至?xí)嘶氐疆a(chǎn)品的原有技術(shù)水平。前期的研發(fā)投入化為泡影，繼續(xù)研發(fā)則有可能導(dǎo)致更大的損失，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性也遭到嚴(yán)重挫折。專利風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，企業(yè)的外部形象也會(huì)不可避免地受到影響，良好的企業(yè)商譽(yù)和市場(chǎng)信任度會(huì)出現(xiàn)下降。當(dāng)然專利風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)并不總是產(chǎn)生惡性影響，也可能是良性的，如權(quán)利人在起訴階段往往具有正面效果，企業(yè)在專利訴訟中獲勝也會(huì)對(duì)企業(yè)市場(chǎng)信譽(yù)產(chǎn)生積極的作用。專利風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后最直接的負(fù)面影響是企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的損失。專利風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍也會(huì)影響損失的大小，專利風(fēng)險(xiǎn)涉及到單一國(guó)家或多個(gè)國(guó)家與經(jīng)濟(jì)利益損失度和市場(chǎng)信譽(yù)下降程度有著直接關(guān)聯(lián)。

三、專利風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（一）法律應(yīng)對(duì)措施

專利法律保護(hù)是專利制度的支柱之一，也是應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)和被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的措施，在專利侵權(quán)訴訟中，通常運(yùn)用的幾個(gè)原則是：首先是技術(shù)特征覆蓋原則。是否構(gòu)成侵犯專利權(quán)的行為，必須要求被控侵權(quán)產(chǎn)品完全覆蓋了專利權(quán)的必要技術(shù)特征，如果僅包含必要技術(shù)特征中的某些部分，則不能認(rèn)定侵犯專利權(quán)，因此在侵權(quán)訴訟中必須證明被訴訟技術(shù)完全包含了專利權(quán)的必要技術(shù)特征。在專利侵權(quán)訴訟中，公知技術(shù)抗辯也是被告方經(jīng)常采用的一種抗辯手段，如果企業(yè)成為專利侵權(quán)訴訟中的被告，應(yīng)當(dāng)對(duì)專利申請(qǐng)日前與專利技術(shù)相近或者相同的技術(shù)進(jìn)行必要的全面檢索，看是否能通過運(yùn)用公知技術(shù)抗辯原則使自己免于承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。等同原則，是指被控技術(shù)是否采用了等價(jià)代換的方式使用了專利權(quán)人的技術(shù)，即是否以實(shí)質(zhì)上相同的技術(shù)手段并產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)相同的技術(shù)效果。禁止反悔原則是指專利權(quán)人在專利審查授權(quán)過程中作出的意思表示可以作為專利侵權(quán)訴訟中的證據(jù)使用，專利權(quán)人不得以與其專利審查程序中的所做出的意思表示相反的理由在侵權(quán)訴訟中主張權(quán)利。

在被訴專利侵權(quán)中，啟動(dòng)無效專利程序是最為有效的應(yīng)對(duì)措施。企業(yè)在應(yīng)訴過程中向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效，在此情況下按照最高人民法院《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題若干規(guī)定》，法院一般會(huì)中止訴訟程序，這樣就可以贏得一定的時(shí)間，如果在此程序中部分或全部無效對(duì)方專利權(quán)，則直接贏得訴訟。當(dāng)然企業(yè)要使專利無效獲得成功，關(guān)鍵是要收集整理出專利權(quán)無效的充分證據(jù)，通過分析、調(diào)查該項(xiàng)專利權(quán)不符合專利“三性”的證據(jù)，證明專利說明書對(duì)技術(shù)內(nèi)容的公開，以及專利權(quán)在審批中的修改、變動(dòng)情況有錯(cuò)誤，以爭(zhēng)取使專利權(quán)無效，從而獲得專利訴訟的勝利。

在專利侵權(quán)訴訟之前，也可以采取相應(yīng)的非訴訟手段來應(yīng)對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)，如警告、宣言、登報(bào)發(fā)表聲明，或者通過發(fā)律師函提醒制約競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。尤其是對(duì)專利權(quán)牢固程度并無十分把握時(shí)，不應(yīng)輕易提起訴訟，即使要提起訴訟也要綜合考慮訴前措施，如在起訴前向人民法院申請(qǐng)采取責(zé)令停止有關(guān)行為和財(cái)產(chǎn)保全措施，或采取訴訟調(diào)查和律師事先調(diào)查函等手段減少訴累和不必要的財(cái)產(chǎn)損失。

（二）技術(shù)應(yīng)對(duì)措施

專利制度根本的目的之一在于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，通過技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)本行業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向，本身就能有效地規(guī)避和減輕專利風(fēng)險(xiǎn)。由于企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈化，企業(yè)問總是通過交替的技術(shù)創(chuàng)新來推動(dòng)行業(yè)的技術(shù)不斷進(jìn)步，當(dāng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手擁有多項(xiàng)專利權(quán)對(duì)本企業(yè)構(gòu)成威脅時(shí)，而該專利權(quán)又十分牢固，除采用法律的應(yīng)對(duì)手段外，還應(yīng)采取技術(shù)上的應(yīng)對(duì)措施。其主要方式：一是繞開權(quán)項(xiàng)，采用回避的技術(shù)設(shè)計(jì)，開發(fā)不相抵觸的技術(shù)方案。在此過程中企業(yè)應(yīng)當(dāng)弄清競(jìng)爭(zhēng)者專利權(quán)的權(quán)利要求范圍，研發(fā)不同的技術(shù)解決方案，或者基于對(duì)方的專利技術(shù)研發(fā)具有更高水平的技術(shù)路線，從而繞開對(duì)方的專利權(quán)保護(hù)范圍。二是使用替代技術(shù)方案。替換的技術(shù)特征越多，侵權(quán)的可能性就越小，不過替代技術(shù)方案應(yīng)該是具有明顯技術(shù)效果的方案，而不是“變劣”的技術(shù)替代方案，否則仍有遭受專利風(fēng)險(xiǎn)侵害的危險(xiǎn)。企業(yè)是否使用技術(shù)替代方案，還需要從經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的角度去權(quán)衡定奪。三是加強(qiáng)企業(yè)自身的專利儲(chǔ)備，大量地開發(fā)研究外圍的技術(shù)方案，提升企業(yè)自身的專利抵御能力，特別是當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手擁有難以回避的基礎(chǔ)專利時(shí)，企業(yè)可以通過開發(fā)外圍專利技術(shù)來圍剿基礎(chǔ)專利，從而實(shí)現(xiàn)自己的技術(shù)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)目的。

（三）管理應(yīng)對(duì)措施

通過技術(shù)合作、專利許可和專利保險(xiǎn)等管理手段來應(yīng)對(duì)和規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)。通過專利技術(shù)的引進(jìn)、輸出和專利技術(shù)的交叉許可形成專利聯(lián)盟，增加合作各方的專利技術(shù)實(shí)力。專利技術(shù)引進(jìn)能夠迅速地組織規(guī)?；a(chǎn)，并憑借專利技術(shù)的壟斷權(quán)控制，保證自己在沒有比專利更好的技術(shù)產(chǎn)生之前不會(huì)受到該專利的威脅，以避免造成經(jīng)營(yíng)上的損失。交叉許可實(shí)際上兼有引進(jìn)和輸出的雙重性質(zhì)，通過交叉許可可以換取利用價(jià)值較大的技術(shù)，也可以避免更多的專利摩擦。專利保險(xiǎn)則可為投保人的專利維權(quán)行為而支出的調(diào)查費(fèi)用、維權(quán)費(fèi)用和訴訟費(fèi)用給予賠償，化解專利風(fēng)險(xiǎn)。在管理上企業(yè)還可以通過政府協(xié)調(diào)、行業(yè)協(xié)會(huì)支持和爭(zhēng)取客戶支持來減輕專利風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的正常運(yùn)行。

（唐亞軍、趙小明、劉丹丹等同第一作者。）