TPP與深圳前海：自貿(mào)區(qū)規(guī)則比較

[摘要] 前海、上海自貿(mào)區(qū)規(guī)則與TPP最為接近，本文將前海自貿(mào)區(qū)與TPP規(guī)則進行比較，對比兩者的差距，并重點從建立與前海蛇口自貿(mào)區(qū)相適應(yīng)的負面清單、加強透明度管理、借鑒上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護藍本、試行國際勞工標準、建立自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易仲裁和商事調(diào)節(jié)局、借鑒上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易投資策略以及加強工業(yè)4.0發(fā)展七個方面的策略，闡述深圳前海蛇口自貿(mào)區(qū)構(gòu)建高標準國際投資貿(mào)易規(guī)則體系和制度框架的重要性。

[關(guān)鍵詞] TPP規(guī)則 前海自貿(mào)區(qū)貿(mào)規(guī)則 對策

[中圖分類號] F127.9 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2015）06-0079-05

[作者簡介] 國家（1988 — ），湖南邵陽人，遼寧大學(xué)國民經(jīng)濟學(xué)博士研究生，研究方向：國民經(jīng)濟學(xué)。

我國目前難以達到TPP的高標準，但不能等待，應(yīng)該積極準備，創(chuàng)造條件，爭取早日加入TPP。作為國家經(jīng)濟發(fā)展的試驗田，深圳擁有特區(qū)立法權(quán)所帶來的法律優(yōu)勢，國家在政策上也會給予支持，這都有利于深圳發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。從目前條件看，前海蛇口自貿(mào)區(qū)與TPP的條件最為接近，可以作為深圳發(fā)展高標準服務(wù)貿(mào)易的突破口。

一、TPP、前海和上海自貿(mào)區(qū)的標準對比

TPP、前海蛇口自由貿(mào)易區(qū)和上海自貿(mào)區(qū)的規(guī)則標準有所不同，具體比較見表1。

二、前海蛇口自貿(mào)區(qū)與TPP標準的差距

前海蛇口自貿(mào)區(qū)與TPP比較，規(guī)則標準差距主要體現(xiàn)在以下五個方面：

（一）TPP市場準入水平更高

在市場準入方面，TPP突破傳統(tǒng)的自由貿(mào)易協(xié)定，采用負面清單方式，建立全面的、高標準的服務(wù)貿(mào)易自由化。消除或削減實際上所有服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘，要求100%的服務(wù)貿(mào)易分階段實現(xiàn)自由貿(mào)易，不允許有例外，從而成為一個“無例外”的自由服務(wù)貿(mào)易協(xié)定，主要包括金融、快遞、傳媒、電信、電子商務(wù)、運輸、觀光、物聯(lián)網(wǎng)、移動通信網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)等所有服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。為此，TPP規(guī)定12個成員國禁止設(shè)定下述5個方面的限制：服務(wù)提供者數(shù)量的限制；服務(wù)貿(mào)易總額或資產(chǎn)的限制；服務(wù)提供者數(shù)或服務(wù)總產(chǎn)出的限制；服務(wù)領(lǐng)域雇用或相關(guān)自然人總數(shù)的限制；提供服務(wù)的法人或合資事業(yè)形態(tài)的限制。

與TPP的標準相比，深圳前海雖然在市場準入方面加大放開力度，不過依舊不是一個“無例外”的標準。目前，前海蛇口自貿(mào)區(qū)實質(zhì)是采用正面清單和負面清單結(jié)合的模式，根據(jù)行業(yè)特性采用不同的模式，特別是在金融、醫(yī)藥行業(yè)，依舊采用正面清單模式。

（二）TPP的競爭政策更加全面

TPP的競爭政策既包括反壟斷法律與措施等方面的規(guī)定，也包括對國有企業(yè)的競爭規(guī)范。TPP締約方同意制定且維持全國性有關(guān)阻礙競爭的商業(yè)行為的競爭法律，并將這些法律適用于它們領(lǐng)土內(nèi)的所有商業(yè)行為。

在TPP談判中，美國等發(fā)達經(jīng)濟體主張加入“競爭中立”條款，從而保證在國有企業(yè)和非國有企業(yè)之間實現(xiàn)公平競爭，它包括稅收中立、債務(wù)中立、規(guī)則中立。TPP要求各成員國制定反壟斷的法律和采取相應(yīng)的措施，確保在獲得信貸以及其他形式的政府資助上不存在不公平的競爭優(yōu)勢。

深圳的國有企業(yè)比例不高，但深圳的國有企業(yè)壟斷了基建、電力、金融等行業(yè)，民營企業(yè)完全被排斥在外。在貸款方面，民營企業(yè)在我國目前整體經(jīng)濟放緩的情況下難以從銀行獲得貸款，而國有企業(yè)卻由于政府信用背書可以不斷從銀行獲取貸款，存在隱性的政府資助。此外， WTO要求給予外資企業(yè)國民待遇，而我國給予外資企業(yè)的待遇遠超WTO的標準，優(yōu)于民營企業(yè)，導(dǎo)致一些民營企業(yè)為了獲得公平競爭的市場環(huán)境，只好先到海外注冊公司，轉(zhuǎn)換成外資企業(yè)身份后再回國發(fā)展，也就是所謂的“維爾京現(xiàn)象”。

（三）TPP知識產(chǎn)權(quán)保護力度更大

在知識產(chǎn)權(quán)保護上，TPP是目前所有自由貿(mào)易協(xié)定中要求最高、涵蓋范圍最大的貿(mào)易協(xié)定，遠遠超過WTO的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。TPP知識產(chǎn)權(quán)保護的主要領(lǐng)域包括：涉及數(shù)據(jù)專有權(quán)、專利連接制度、專利期限延長、生物制劑、藥品定價和報銷計劃等方面的藥品專利權(quán)保護，版權(quán)保護，商業(yè)秘密保護，當?shù)睾恳?，涉及第三方自由貿(mào)易協(xié)定承諾、合成物名稱的產(chǎn)品地理標志，涉及商業(yè)規(guī)模、“故意”侵權(quán)、版權(quán)和商標盜用等方面的執(zhí)行規(guī)則，等等。

前海蛇口自貿(mào)區(qū)想要達到TPP在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的高標準十分困難，因為，TPP關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的高標準與我國法律相違背。例如，TPP 知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則中版權(quán)與鄰接權(quán)的高標準，將版權(quán)作者、制作者和表演者對錄音錄像產(chǎn)品而享有的權(quán)利，擴大到其作品的任何一種再創(chuàng)形式，包括由計算機產(chǎn)生的緩沖副本與電子的臨時儲存形式，這一規(guī)定與我國現(xiàn)行的《著作權(quán)法》相違背。

（四）TPP勞工和環(huán)境標準更嚴

勞工標準和環(huán)境標準是TPP談判的重要議題，也是難題。在勞工標準上，TPP維護國際勞工組織1998年通過的《關(guān)于工作中基本原則和權(quán)利宣言后續(xù)措施》，即結(jié)社自由及集體協(xié)商的權(quán)利，消滅強迫勞動現(xiàn)象，消滅童工現(xiàn)象，以及消滅雇傭中的歧視現(xiàn)象。TPP將“勞工條款”適用于出口加工區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)，并對外貿(mào)企業(yè)支付工人的最低工資進行嚴格規(guī)定。

在環(huán)境標準上，TPP堅持已簽署的多邊環(huán)境協(xié)議中的承諾，保護自然資源和野生動物，包括捕魚、伐木、野生動物貿(mào)易等條款，履行《瀕危物種貿(mào)易公約》，保護生物多樣性。TPP要求貨物和服務(wù)的自由高效流動在確保生態(tài)環(huán)境安全上進行。自由貿(mào)易和投資不能以犧牲環(huán)境等領(lǐng)域為代價，這個原則不再僅僅體現(xiàn)在終端的產(chǎn)品和服務(wù)上，而是要貫穿整個生產(chǎn)、投資和貿(mào)易過程和體系。

目前，前海蛇口自貿(mào)區(qū)尚未對勞工和環(huán)境標準方面提出具體要求，這是需要填補空白的一個重要領(lǐng)域，只能先使用國家的標準。中國已批準了與消除就業(yè)和職業(yè)歧視、禁止童工兩個核心勞工標準有關(guān)的國際基本勞工公約，但未批準與自由結(jié)社和集體談判權(quán)、廢除強迫勞動有關(guān)的基本勞工公約。具體而言，中國工會尚缺乏國際勞工組織界定的工會的獨立性，從而使自由結(jié)社權(quán)和集體談判權(quán)的行使大打折扣。

（五）TPP爭端解決約束力更強

TPP要求幾乎所有的交易都具有法律約束力，在很多方面超過了加入WTO的承諾。這主要體現(xiàn)在三個方面：確立保護投資者權(quán)利的投資者與國家爭端解決機制，高于WTO的衛(wèi)生與植物檢疫標準，以及包含了勞工與環(huán)境條款爭端解決的具體措施。

TPP要求所有成員國致力于通過合作和協(xié)商解決爭議，并鼓勵成員國在合適的情況下采用替代性爭議解決方式。如果該等措施均不可行，成員國將通過公證、無偏見的專家小組解決爭議。

TPP的“投資者與國家爭端解決機制”， 使得外國企業(yè)可以在國際仲裁庭挑戰(zhàn)成員國國內(nèi)的環(huán)保、金融、食品安全和其他方面的監(jiān)管規(guī)定。而且，根據(jù)TPP的規(guī)定，雖然國際仲裁法庭不受任何成員國控制，但是，由于國際仲裁法庭的存在，許多服務(wù)貿(mào)易爭端不需要經(jīng)過成員國的司法程序，變相占有了成員國的司法權(quán)。前海蛇口自貿(mào)區(qū)內(nèi)的爭端解決必然是在相關(guān)部門的監(jiān)管之下進行，而且，缺少專門負責(zé)自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易爭端仲裁的機構(gòu)。

三、對策和建議

對我國來說，參與標準和規(guī)則的制定非常重要，一要靠國力的提升，二要采取非常靈活的態(tài)度，三要審時度勢，力爭將損害降低到最小程度，四是在不喪失原則基礎(chǔ)上作出必要的妥協(xié)。前海蛇口自貿(mào)區(qū)需要不斷完善相關(guān)規(guī)則和標準，探索構(gòu)建高標準的國際投資貿(mào)易規(guī)則體系和制度框架。

（一）建立與前海蛇口自貿(mào)區(qū)相適應(yīng)的負面清單

前海蛇口自貿(mào)區(qū)在市場準入方面可以采用上海自貿(mào)區(qū)的管理模式，即“準入前國民待遇+負面清單管理”模式。例如在外商投資方面，負面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，外商投資項目實行備案制，國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的除外；外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行備案管理。負面清單之內(nèi)的領(lǐng)域，外商投資項目實行核準制，國務(wù)院規(guī)定對外商投資項目實行備案的除外；外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行審批管理。

我國各行業(yè)開放程度不同，前海自貿(mào)區(qū)負面清單的設(shè)計在參考上海自貿(mào)區(qū)負面清單的同時，要結(jié)合貫徹國務(wù)院批準的前海蛇口自貿(mào)區(qū)22條先行試點政策。此外，行業(yè)負面清單的設(shè)計需要結(jié)合行業(yè)的特性。類似于金融、水利等還未完全開放或是涉及民生安全的服務(wù)貿(mào)易行業(yè)，可以建立長負面清單代替以往的正面清單。對于物流等開放程度相對較高的行業(yè)使用短負面清單。

（二）加強透明度管理，引導(dǎo)非公有資本進入壟斷行業(yè)

深圳有特區(qū)立法權(quán)，前海蛇口自貿(mào)區(qū)可以借此先行試點，引導(dǎo)非公有資本進入自貿(mào)區(qū)內(nèi)的金融、基建等壟斷行業(yè)。非公有資本進入壟斷行業(yè)是國家發(fā)展的一大趨勢，金融行業(yè)表現(xiàn)得尤其突出。先是前海微眾銀行成立，后是中信銀行與百度合資建立“百信銀行”，民間資本進入金融行業(yè)勢不可擋。前海蛇口自貿(mào)區(qū)應(yīng)該順勢而為，主動幫助民營企業(yè)打破壟斷行業(yè)的壁壘，引導(dǎo)和鼓勵民間資本進入前海蛇口自貿(mào)區(qū)的金融、基建等領(lǐng)域。

推出前海e站通APP，打造前海蛇口片區(qū)移動互聯(lián)網(wǎng)上辦事大廳，與廣東省網(wǎng)上辦事大廳深度連接，建立與省市聯(lián)網(wǎng)的行政審批監(jiān)察系統(tǒng)，做到政務(wù)信息網(wǎng)上公開、投資項目網(wǎng)上審批、社會事項網(wǎng)上辦理、政府效能網(wǎng)上監(jiān)察。

完善一體化的廉政監(jiān)督新機制。深入推進前海廉政監(jiān)督體制改革試點工作，建立廉潔共建機制，兼顧廉政監(jiān)督與社區(qū)關(guān)系工作，將工作觸角延伸至社區(qū)。加強入?yún)^(qū)企業(yè)、駐區(qū)機構(gòu)“防貪顧問”工作模式，形成案件調(diào)查、防治貪腐、廉政教育“三管齊下”的一體化廉政監(jiān)督新機制。

（三）不盲從TPP知識產(chǎn)權(quán)保護標準，借鑒上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護藍本

TPP中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律條款內(nèi)容和我國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則相異甚大，在版權(quán)保護、商標保護和專利保護，尤其在制定與知識產(chǎn)權(quán)相應(yīng)的執(zhí)法措施條款保護方面，存在著相當大的立法差異。眾所周知，各國的知識產(chǎn)權(quán)立法水平?jīng)Q定于各國的經(jīng)濟、政治、文化和軍事等綜合國情的發(fā)展水平。在現(xiàn)有我國國情的基礎(chǔ)上，前海蛇口自貿(mào)區(qū)調(diào)整和創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則體系，既不能盲目隨從TPP 的標準，也不能過分強調(diào)國情而在知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度上，制訂不利于自身發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)保護制度標準。

科學(xué)合理地契合運用上海自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則藍本，建立知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)援助中心，打造集知識產(chǎn)權(quán)申請、維權(quán)援助、糾紛調(diào)解、行政執(zhí)法、司法訴訟為一體的知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速解決平臺。建立深港保護知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機制，加強深港兩地知識產(chǎn)權(quán)保護的溝通與交流，開展知識產(chǎn)權(quán)保護宣傳推介和信息分享，強化前海蛇口片區(qū)企業(yè)和居民知識產(chǎn)權(quán)保護意識。

（四）試行國際勞工標準，建立自貿(mào)區(qū)勞工新標準

國家法律法規(guī)層面上對勞工標準的探索，前海蛇口自貿(mào)區(qū)無法參與，只能在自貿(mào)區(qū)內(nèi)試行國際勞工標準，探索國際貿(mào)易中勞工標準的適用規(guī)則，了解自貿(mào)區(qū)對國際勞工標準適用的接受程度。試行勞工標準時，可以先選擇一個人員相對較少的服務(wù)貿(mào)易行業(yè)作為試點，給予勞工自由結(jié)社和集體談判權(quán)，并廢除強迫勞動。根據(jù)各行業(yè)試行的結(jié)果，搭建前海蛇口自貿(mào)區(qū)的勞工標準。環(huán)境方面，按照深圳現(xiàn)行的環(huán)境保護標準即可。

（五）建立自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易仲裁和商事調(diào)節(jié)局

以自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易仲裁和商事調(diào)節(jié)局為中心，搭建前海蛇口自貿(mào)區(qū)集中仲裁體系，積極探索資本市場專業(yè)調(diào)解、商事仲裁、行業(yè)自律、行政監(jiān)管“四位一體”糾紛解決新模式，建立符合國際慣例的糾紛仲裁和調(diào)解機制。依托粵港澳商事調(diào)解聯(lián)盟，開展粵港澳三地專業(yè)調(diào)解員聯(lián)合培訓(xùn)和資格互認，建立網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，方便三地當事人選擇前海作為商事爭議調(diào)解地，提升前海作為粵港澳商事爭議解決中心的地位。針對自貿(mào)區(qū)金融和高科技產(chǎn)業(yè)的需要，籌建自貿(mào)區(qū)金融仲裁、高科技和知識產(chǎn)權(quán)仲裁等專業(yè)化平臺，整合專業(yè)資源，提高服務(wù)水平。

建立完善外貿(mào)應(yīng)訴機制，爭取公平待遇，將應(yīng)對非關(guān)稅壁壘工作重點從事后應(yīng)訴轉(zhuǎn)向事前預(yù)防，構(gòu)筑由自貿(mào)區(qū)、中介組織和企業(yè)共同組成的非關(guān)稅壁壘防范應(yīng)訴體系，逐步形成應(yīng)對非關(guān)稅壁壘的協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)。積極開展政府間談判，爭取平等待遇。充分利用我國WTO成員的權(quán)利，利用世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易爭端解決機制，限制其他國家濫用非關(guān)稅壁壘。深入學(xué)習(xí)研究世貿(mào)規(guī)則，充分利用WTO安全保障措施和規(guī)則，借鑒其他國家做法。

（六）借鑒上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易策略和投資策略

前海蛇口自貿(mào)區(qū)應(yīng)秉承上海自貿(mào)區(qū)“貿(mào)易便利化、投資自由化、金融國際化”的理念，學(xué)習(xí)、評估和論證以負面清單管理為核心的投資管理制度、以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度、以資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度、以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?dǎo)向的事中事后監(jiān)管制度等上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新內(nèi)容和成果，采取直接復(fù)制推廣、逐步復(fù)制推廣、建章立制后復(fù)制推廣三個層次甄別、消化和吸收，從而實現(xiàn)與國際規(guī)范接軌，建立一個與國際高標準開放體制接軌和相容的高效管理體制。

（七）加強工業(yè)4.0發(fā)展，重點發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，建設(shè)深圳特色經(jīng)濟

自貿(mào)區(qū)要推動產(chǎn)業(yè)升級，加強工業(yè)4.0發(fā)展，促進企業(yè)加快技術(shù)改造，增加對出口產(chǎn)品的技術(shù)投入，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場秩序。依靠科技進步，改造傳統(tǒng)出口加工型產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)沿海與內(nèi)地的階梯狀產(chǎn)業(yè)布局，鼓勵自貿(mào)區(qū)內(nèi)發(fā)展高附加值、高科技含量的出口產(chǎn)業(yè)。重點發(fā)展新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、生物、互聯(lián)網(wǎng)和文化創(chuàng)意六大產(chǎn)業(yè)，給予政策優(yōu)惠和資金支持。建設(shè)有深圳特色的總部經(jīng)濟和樓宇經(jīng)濟。

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