斯蒂格利茨對新自由主義全球化的批評

劉文靜

[摘 要]斯蒂格利茨以全新角度解析全球化，他深刻地分析了國際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織等國際組織在全球化中發(fā)揮的作用及不足，進而論述全球化進程因“華盛頓共識”而畸形發(fā)展的嚴重后果。他闡述了全球化未來的改革方向，強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展中政府與市場必須保持平衡，增強全球化中的民主性，特別是發(fā)展中國家應(yīng)該制定合理的發(fā)展戰(zhàn)略，讓全球化真正造福全球。斯蒂格利茨對中國應(yīng)對全球化所采取的措施給予高度贊揚。

[關(guān)鍵詞]新自由主義；全球化；國際組織；華盛頓共識

[中圖分類號]F019.3 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2015）08 — 0078 — 03

約瑟夫·斯蒂格利茨是當(dāng)今世界著名的經(jīng)濟學(xué)家，美國哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，他于1979年獲得約翰·貝茨·克拉克獎（John Bates Clark Medal），2001年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。他曾在克林頓的經(jīng)濟顧問委員會任職，而后又擔(dān)任世界銀行首席經(jīng)濟學(xué)家和高級副總裁。正是由于他身份的特殊性，他從“決策制定者”的角度出發(fā)，以全新角度分析了全球化進程，對長期以來新自由主義影響下的全球化提出了質(zhì)疑。

一、國際經(jīng)貿(mào)組織在全球化進程中的問題

斯蒂格利茨在世界銀行任職時，親眼目睹了全球化給發(fā)展中國家，尤其是給這些國家的窮人帶來的災(zāi)難性影響。因此他撰寫了《全球化及其不滿》，分析了世界銀行、國際貨幣基金組織和世界貿(mào)易組織對全球化產(chǎn)生的影響。

國際貨幣基金組織和世界銀行都是二戰(zhàn)期間的產(chǎn)物。國際貨幣基金組織的任務(wù)是保證全球經(jīng)濟穩(wěn)定和避免全球經(jīng)濟衰退。但斯蒂格利茨指出，其在成立后不久便改變了初衷，把資本市場自由化作為其新目標，更多地為金融界的利益服務(wù)。國際貨幣基金組織成立半個世紀后，它并沒有完成自己的使命，據(jù)估算，差不多有100個國家經(jīng)歷過金融危機。

斯蒂格利茨指出，國際貨幣基金組織幾乎在所有領(lǐng)域都犯了錯，最主要的錯誤涉及到發(fā)展路徑、危機管理和某些國家向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的方式。以東亞金融危機為例，國際貨幣基金組織通過鼓勵毫無根據(jù)的快速金融市場自由化和資本市場1自由化，形成了刺激危機爆發(fā)的環(huán)境。在泰國推動自由化，導(dǎo)致泰銖崩潰，貨幣投機不斷蔓延，進而打擊了馬來西亞、韓國、菲律賓、印度尼西亞等國。此時，國際貨幣基金組織又要求各國實行緊縮性財政政策，不僅抑制了本國經(jīng)濟，同時對鄰國的經(jīng)濟也造成負面影響，低迷不斷從一國傳播到另一個國家。此外，國際貨幣基金組織和世界銀行還向危機國家提出了高額貸款的附加條件，以穩(wěn)定匯率為名，扼殺了危機國的經(jīng)濟增長機會，某些附帶條件甚至干涉他國內(nèi)政。世界銀行的義務(wù)本來應(yīng)該是關(guān)注貧困問題，實際上卻與國際貨幣基金組織一起使窮人的生活更加窘迫。對許多人來說，結(jié)果最終都是貧窮；對許多國家來說，結(jié)果最終都是社會和政治的混亂。

世界貿(mào)易組織負責(zé)管理國際貿(mào)易及相關(guān)問題，為國際貿(mào)易協(xié)議談判提供場所。世貿(mào)組織追求開放全球市場、平等貿(mào)易，前提卻是發(fā)達工業(yè)國家占據(jù)絕對優(yōu)勢地位。斯蒂格利茨指出：“現(xiàn)在已經(jīng)不是通過軍事力量強迫新興國家開放市場，而是通過經(jīng)濟實力，通過在危機時批準或取消新興國家需要的援助強迫它們開放市場。”〔1〕美國為追求自身利益，推崇金融服務(wù)自由化，但是卻反對對發(fā)展中國家具有競爭優(yōu)勢的服務(wù)部門進行自由化，比如建筑服務(wù)和海運服務(wù)。顯而易見，貿(mào)易議程的不平等，使發(fā)展中國家不能享受公平的待遇。

分析了國際機構(gòu)對全球化的消極作用后，斯蒂格利茨在《全球化及其不滿》的最后一章特別論述了國際機構(gòu)的“未來之路”。他指出“在未來的發(fā)展中，各國際機構(gòu)不得不做出適當(dāng)改變。如國際貨幣基金組織在關(guān)注金融變量的同時，更要關(guān)注工資、失業(yè)、國內(nèi)生產(chǎn)總值或者更廣泛的福利措施；世界貿(mào)易組織應(yīng)進一步考慮更平衡的貿(mào)易議程——要更平衡地對待發(fā)展中國家的利益，更平衡地對待超越貿(mào)易議程的議題，比如環(huán)境問題等。”〔2〕

二、“華盛頓共識”導(dǎo)致全球化的畸形發(fā)展

“華盛頓共識”是新自由主義的結(jié)晶，片面突出市場的主導(dǎo)作用，并在全世界范圍內(nèi)推廣，給全球化進程帶來巨大破壞。斯蒂格利茨指出，即使華盛頓共識政策適用于拉美國家，它們也不適合處于發(fā)展和轉(zhuǎn)型早期階段的國家。

財政約束、私有化、市場自由化是“華盛頓共識”的三個重要支柱。事實證明，在經(jīng)濟衰退時，實行削減支出或增加稅收等緊縮性政策，只會導(dǎo)致本國經(jīng)濟不斷下滑，并出現(xiàn)“以鄰為壑”現(xiàn)象?！八接谢粌H對消費者造成損害，也對工人造成損害。常常是摧毀工作崗位，而不是創(chuàng)造就業(yè)機會。在工業(yè)化國家，失業(yè)保險可以減輕人們的痛苦，但在欠發(fā)達國家，基本上不存在失業(yè)保險計劃，因此失業(yè)工人通常不會成為公共負擔(dān)，但卻造成巨大的社會成本，并且以城市暴動、犯罪增加、社會和政治動蕩等最糟糕的形式表現(xiàn)出來?！薄?〕同樣，自由化也增加了不穩(wěn)定性，尤其是在建立強有力的金融機構(gòu)之前過早實施的自由化。不穩(wěn)定不僅不利于經(jīng)濟增長，而且代價是由窮人以不合理的比例來承擔(dān)的。

“華盛頓共識”要求政府發(fā)揮最低限度的作用，它的理論基礎(chǔ)是亞當(dāng)·斯密“看不見的手”和“理性人”。但現(xiàn)在的市場不再是亞當(dāng)·斯密時期簡單的、直接的商品交易場所，今天的市場存在像期貨、股票等大量間接的、不確定性的交易。因此，斯蒂格利茨批評“市場原教旨主義”，提倡政府必須有所作為。

新自由主義指導(dǎo)下的全球化其負面影響不斷擴大，地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展不平衡，貧富差距更是大幅加重。成立于2001年的全球化社會層面世界委員會對世界73個國家進行了調(diào)查，調(diào)查的結(jié)果令人震驚?！?990-2002年間，出去南亞、美國及歐盟，世界其他地區(qū)的失業(yè)率都在上升。全球失業(yè)人數(shù)已經(jīng)創(chuàng)下了近1.859億的新高。該委員會同時發(fā)現(xiàn)，世界上59%的人口生活在不平等日益嚴重的國家，只有5%的人生活在不平等逐漸降低的國家中。甚至是在大多數(shù)發(fā)達國家，富人們生活得越來越富裕，而窮人卻時常不能維持生計?！薄?〕

伴隨著全球化的發(fā)展，世界經(jīng)濟聯(lián)系越來越緊密。新自由主義肆意傳播造成金融危機不斷，拉美、俄羅斯、亞洲地區(qū)的經(jīng)濟危機及美國次貸危機引起的全球范圍的金融危機，使人們意識到“華盛頓共識”并非萬能，全球化已經(jīng)偏離了人們預(yù)想的正確軌道。

三、 新自由主義全球化的替代方案

全球化不得不改變發(fā)展模式，反全球化聲音不斷壯大，目前的全球化過程正在國與國之間以及國家內(nèi)部制造出不平衡，雖然財富在增加，但是有太多的國家和人民沒有享受到這些財富所帶來的福利，而他們想要改變這一過程的呼吁卻是微弱無力，甚至毫無發(fā)言權(quán)。

斯蒂格利茨雖然在多部著作中闡述全球化中的不公平或全球化帶來的危害，但他并不是一個反全球化者，而是致力于改革全球化使之造福于全球。他對全球化提出許多質(zhì)疑：其一，全球化所遵循的制度規(guī)則并不公平，尤其是那些專門為發(fā)達工業(yè)國家的利益而制定的；其二，全球化將物質(zhì)的價值置于其他價值之上，如關(guān)注環(huán)境或者生活本身等受到了嚴重忽視；其三，全球化的管理方式已經(jīng)剝奪了發(fā)展中國家相當(dāng)部分的主權(quán)，剝奪了他們在影響國民福利的重要領(lǐng)域的自主決策權(quán)。在這種意義上來說，全球化已經(jīng)破壞了民主；其四，全球化的支持者宣稱每個人都會從全球化中獲得經(jīng)濟利益，但是，發(fā)展中國家和發(fā)達國家都有太多證據(jù)表明，兩類國家中都存在全球化的受害者；其五，或許最為重要的是，發(fā)展中國家在某些情況下實際上是被強迫實行的經(jīng)濟體系其實是不合理的，而且通常有著嚴重毀壞力。全球化不應(yīng)該是指經(jīng)濟政策或文化的美國化，但通常情況卻正是如此，于是激起了人們的不滿。

斯蒂格利茨基于以上質(zhì)疑，提出全球化的未來之路——讓全球化造福全球。

其一，必須保持政府與市場的平衡?！靶伦杂芍髁x者認為政府與市場是對立的，反對政府干預(yù)經(jīng)濟，推行市場原教旨主義，宣揚和鼓吹市場萬能，否定市場缺陷與失靈的可能性，極力夸大“看不見得手”的作用?！叭A盛頓共識”就是其理論和政策的集中體現(xiàn)。通過很多國家的經(jīng)濟實踐證實，這種忽視政府作用，任由市場發(fā)展的模式并不能取得成功。因此，必須適當(dāng)發(fā)揮政府作用，保證“看得見的手”和“看不見的手”相互補充，必須有政府的適當(dāng)干預(yù)與調(diào)節(jié)，才能讓經(jīng)濟持久、有序發(fā)展。”〔5〕特別是在全球化時代，市場經(jīng)濟要想良好運轉(zhuǎn)，法律和管制就有存在的必要，它能夠確保公平競爭、保護環(huán)境、保障消費者和投資者不受欺詐。市場經(jīng)濟真正需要的不是放松管制，而是改良后的管制。

其二，發(fā)展中國家應(yīng)根據(jù)本國實際制定合理的發(fā)展戰(zhàn)略。市場經(jīng)濟有很多模式，美國模式不同于北歐模式，也不同于日本的，更不同于西歐社會市場經(jīng)濟模式，不能以“英美自由主義模式”代替其他模式。世界上并沒有所謂的最佳道路，也沒有所謂的完美制度。發(fā)展中國家在借鑒發(fā)達國家成功經(jīng)驗的同時，必須結(jié)合本國實際情況，敢于打破“華盛頓共識”的限制。斯蒂格利茨在《讓全球化造福全球》中指出，正確選擇市場發(fā)展路徑，是發(fā)展中國家在全球化中勝敗的關(guān)鍵。他強調(diào)，全球化中的市場經(jīng)濟絕不是只有完全自由化的市場經(jīng)濟這一種選擇。

斯蒂格利茨肯定了中國的路徑選擇，就目前來看中國的經(jīng)濟發(fā)展、轉(zhuǎn)型的探索是正確的。中國充分利用全球化的有利時機，在一定程度開放市場的同時，政府與市場能保持一定平衡，使中國經(jīng)濟迅速發(fā)展。總結(jié)中國及其他國家的經(jīng)驗，發(fā)展中國家在市場經(jīng)濟路徑選擇中，一定要注意四個問題：一是要適合本國經(jīng)濟的發(fā)展階段；二是要與本國政治、經(jīng)濟、社會基本特征相匹配；三是要進行循序漸進的發(fā)展，不能急于求成；四是要自主選擇本國發(fā)展路徑，不能任由他國擺布。

其三，應(yīng)增強全球化中的民主性。長期來看，為了使全球化更為行之有效，最為重要的變化是通過改革來減少民主赤字，如果這方面沒有改變，任何改變都會遇到阻礙，這是一種實實在在的危險。為此，斯蒂格利茨提出許多具體舉措：“如該改變國際貨幣貿(mào)易組織和世界銀行的投票結(jié)構(gòu)，給發(fā)展中國家更大的權(quán)重；提高透明度。由于在國際機構(gòu)中沒有直接的民主程序，因此通過增強信息交流的自由度來提高透明度，便成為了至關(guān)重要的事；議事程序更加公開，流程更加完善，這將保證不僅整個流程有更高的透明度，而且要聽到更多的聲音；同時增強發(fā)展中國家真正參與決策的能力，還可以通過幫助它們評估政策變動的影響來實現(xiàn)等等?！薄?〕

四、全球化與中國經(jīng)驗

盡管斯蒂格利茨多次尖銳指出全球化過程中存在的問題，但本質(zhì)上他并不反對全球化。他希望發(fā)展中國家能夠在全球化中獲得平等地位，促進其國家發(fā)展。他特別關(guān)注中國在全球化中所獲得的發(fā)展，并且肯定了中國的市場路徑選擇，認為目前來看中國經(jīng)濟發(fā)展、轉(zhuǎn)型的探索是正確的。

斯蒂格利茨指出，全球化中的市場經(jīng)濟絕不是只有完全自由化的市場經(jīng)濟這一種選擇。世界上并沒有所謂的最佳道路，也沒有所謂的完美制度，美國模式、斯堪的那維亞模式、歐洲模式、日本模式等，在各方面都存在巨大差異，而中國并沒有照搬任何西方模式，基于特定的國情制定符合發(fā)展要求的政策、策略。中國充分利用全球化的有利時機，在一定程度開放市場的同時，堅持政府與市場保持一定平衡，摒棄了“華盛頓共識”的束縛，充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，促進中國經(jīng)濟迅速發(fā)展。

斯蒂格利茨在《喧囂的九十年代》中總結(jié)了中國市場化道路的經(jīng)驗，指出發(fā)展中國家在市場經(jīng)濟路徑選擇中，一定要注意四個問題：“一是要適合本國經(jīng)濟的發(fā)展階段；二是要與本國政治、經(jīng)濟、社會基本特征等相匹配；三是要進行循序漸進的發(fā)展，不能急于求成；四是要自主選擇本國發(fā)展路徑，不能任由他國擺布?！薄?〕

中國能成功向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，主要是建立在適應(yīng)性的戰(zhàn)略和政策基礎(chǔ)之上。在各個問題得到解決之際，新的問題也不斷涌現(xiàn)，為此必須設(shè)計出新的政策和戰(zhàn)略。斯蒂格利茨強調(diào)，中國經(jīng)濟新模式應(yīng)該做到了以下幾方面：首先，新經(jīng)濟模式必須能夠刺激消費。中國是世界上儲蓄率最高的國家，仍有巨大的國內(nèi)市場沒有得到開發(fā)，中國經(jīng)濟的發(fā)展不能寄希望于出口，應(yīng)重視國內(nèi)市場，拉動內(nèi)需是現(xiàn)在中國經(jīng)濟發(fā)展的重點。其次，必須建立比較完善的社會保障體系。人們已經(jīng)普遍意識到，中國儲蓄率高的原因之一是缺乏社會保障。但設(shè)計一個好的社會保障體系卻很不容易，在高度競爭的全球經(jīng)濟中尤其如此。過去，企業(yè)不光要生產(chǎn)，還要提供社會保障服務(wù)。全球競爭環(huán)境下，這兩種職能必須分離，意味著政府必須起到更重要的作用。幸運的是，中國的快速增長意味著中國具備資源來建立一個強有力的社會保障體系。中國新經(jīng)濟模式將不僅為發(fā)展中國家提供了借鑒，給西方國家也開辟了更多改革的道路。

中國的經(jīng)濟新模式使中國經(jīng)濟快速發(fā)展，2015年中國超越美國成為世界最大經(jīng)濟體。經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)，美國長期居于世界頂級。它既是軍事強國，也是經(jīng)濟強國。中國能夠超越美國成為世界第一大經(jīng)濟體，除了中國發(fā)展迅速外，美國也有自身原因。斯蒂格利茨認為，美國政府的行為往往只關(guān)注眼前利益，如片面強調(diào)本國經(jīng)濟利益，忽視第三世界的經(jīng)濟發(fā)展，甚至造成其貧困不斷加深；又如以美國為核心的世界秩序，以侵害別國利益換取自身的發(fā)展。在亞洲經(jīng)濟危機中，美國的政策不但沒有幫助各國擺脫危機，甚至使危機不斷蔓延。這些不顧后果的短視行為，無疑受到其他國家的質(zhì)疑，動搖其國際霸主的地位。

中國成為世界第一經(jīng)濟體，斯蒂格利茨認為美國不應(yīng)為此過多擔(dān)心。因為世界經(jīng)濟并不是一個零和博弈，這種博弈中，中國經(jīng)濟增長的同時是美國的損耗。中國的增長與美國是互補的。因此，美國不能采取遏制政策，采取遏制中國影響的計劃。這樣的計劃最終將被證明是無效的，并且會破壞美國在領(lǐng)導(dǎo)者位置上的自信心。中國和美國的經(jīng)濟利益錯綜復(fù)雜的交織在一起，創(chuàng)造一個穩(wěn)定的、運行良好的國際政治經(jīng)濟新秩序，對兩方都有好處。美國需要把外交政策遠離遏制，中美必須加強合作才能達成互惠互利。

中國新經(jīng)濟模式不僅為發(fā)展中國家提供了借鑒，為西方國家也開辟了更多改革的道路。在世界各國緊密聯(lián)系的全球體系中，中國的發(fā)展自然會帶動世界經(jīng)濟的不斷前進。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕〔2〕〔3〕斯蒂格利茨.全球化及其不滿〔M〕. 北京：機械工業(yè)出版社，2010：54，185-215，49.

〔4〕〔6〕斯蒂格利茨.讓全球化造福全球〔M〕.北京：中國人民大學(xué)出版社，2011：6-12，243-261.

〔5〕〔7〕斯蒂格利茨.喧囂的九十年代〔M〕.北京：中國金融出版社，2005：206-229，188.

〔責(zé)任編輯：史煥翔〕