支持中小企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)比與借鑒

張亞峰，劉海波

(中國(guó)科學(xué)院 科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190)

一、引言

2014年10月底，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，從扶持創(chuàng)新發(fā)展、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)化服務(wù)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力和優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境四個(gè)方面提出了利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的政策意見(jiàn)，內(nèi)容涉及國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系、金融、管理、運(yùn)用、執(zhí)法維權(quán)等方面。《意見(jiàn)》的公布標(biāo)志著我國(guó)首份專門(mén)針對(duì)小微企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文件的出臺(tái)，其中提到的政策措施基本涵蓋了企業(yè)發(fā)展過(guò)程中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各個(gè)方面。

中小企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要支柱①注:本文所提到的中小企業(yè)包括中小微企業(yè)，具體的標(biāo)準(zhǔn)參照2011年6月18日工信部聯(lián)合統(tǒng)計(jì)局、發(fā)改委和財(cái)政部出臺(tái)的《中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(工信部聯(lián)企業(yè)［2011］300號(hào))。，在推動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長(zhǎng)、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面發(fā)揮重要作用［1－2］。截至2013年底，我國(guó)進(jìn)行工商注冊(cè)的企業(yè)為1527萬(wàn)，其中99%以上是中小企業(yè)，另外有大約4500萬(wàn)個(gè)體工商戶。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是構(gòu)建和提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素［3］，但中小企業(yè)在專利、商標(biāo)、版權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)秘密、自主品牌等知識(shí)產(chǎn)權(quán)各個(gè)方面的占有和使用情況都不容樂(lè)觀［4］，而且自身規(guī)模和資源的限制使其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)方面也處于劣勢(shì)［5］，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理解有待深入。

在過(guò)去幾十年，尤其是最近十幾年，各國(guó)政策制定者充分意識(shí)到了中小企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位［6－7］，美日韓等國(guó)家都通過(guò)法律或者政策手段采取基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展予以扶持，對(duì)于我國(guó)《意見(jiàn)》中各項(xiàng)內(nèi)容的落實(shí)具有啟示意義。

二、我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策回顧

中小企業(yè)由于自身規(guī)模的限制而面臨資金周轉(zhuǎn)、人才引進(jìn)、制度建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新等方面的問(wèn)題，容易受到外部因素的沖擊。我國(guó)各級(jí)政府都對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展給予較高的關(guān)注，2002年全國(guó)人大通過(guò)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》，為支持中小企業(yè)健康發(fā)展的各項(xiàng)政策提供了法律依據(jù)。立法之外，旨在促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的主要有國(guó)務(wù)院頒布的五份政策性文件，為分析這些政策文件在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)揮的作用，本文從培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)六個(gè)方面對(duì)政策文件的內(nèi)容進(jìn)行考慮(表1)。同時(shí)，國(guó)務(wù)院各組成部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位也通過(guò)各類(lèi)政策支持中小企業(yè)發(fā)展(表2)。

表1 支持中小企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策總結(jié)

表2 支持中小企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策總結(jié)

在體制保障方面，2009年12月國(guó)務(wù)院辦公廳專門(mén)成立促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組，以加強(qiáng)對(duì)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和政策協(xié)調(diào)。在具體行動(dòng)方面，2010年初由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與工信部共同啟動(dòng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程，著力培育中小企業(yè)集聚區(qū)、提升中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、開(kāi)展培訓(xùn)并建立服務(wù)支撐體系，2011年4月兩部門(mén)印發(fā)《中小企業(yè)集聚區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作指南》以幫助中小企業(yè)解決自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力不足的問(wèn)題。為加強(qiáng)全國(guó)專利信息的公共服務(wù)體系建設(shè)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2009年7月印發(fā)《全國(guó)專利信息公共服務(wù)體系建設(shè)規(guī)劃》，2013年4月發(fā)布《全國(guó)專利信息公共服務(wù)指南》，目前已經(jīng)在全國(guó)數(shù)十個(gè)地方設(shè)立專利信息服務(wù)中心為包括中小企業(yè)在內(nèi)的各類(lèi)用戶提供信息支撐。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳和人才培養(yǎng)方面，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局借助各類(lèi)媒體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行宣傳，并聯(lián)合其他部門(mén)在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳活動(dòng)，制定《落實(shí)＜“十二五”國(guó)家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃＞知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才專項(xiàng)工作實(shí)施方案》和《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才體系建設(shè)的意見(jiàn)》以加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)人才的培養(yǎng)，在全國(guó)成立20家(小微企業(yè))知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地，建成全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)施“高層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才引領(lǐng)計(jì)劃”和“企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才開(kāi)發(fā)計(jì)劃”;此外，工信部和財(cái)政部共同組織實(shí)施國(guó)家銀河培訓(xùn)工程“中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造培訓(xùn)班”也在幫助中小企業(yè)認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作重要性方面發(fā)揮作用。為鼓勵(lì)中小企業(yè)申請(qǐng)專利，緩解負(fù)擔(dān)，2006年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定的《專利費(fèi)用減緩辦法》允許確有困難的申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人減緩繳納有關(guān)專利費(fèi)用，財(cái)政部在2009年制定《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》并于2012進(jìn)行修改。在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和融資方面，各級(jí)政府都提起廣泛重視，積極與金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作，表2中的各項(xiàng)政策都涉及到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，尤其是關(guān)于針對(duì)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)援助與執(zhí)法方面，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在全國(guó)設(shè)立78家維權(quán)援助中心，并開(kāi)通“12330”舉報(bào)熱線，2011年11月商務(wù)部成立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外援助中心，2013年開(kāi)始實(shí)施專利行政執(zhí)法能力提升工程并制定《專利行政執(zhí)法能力提升工程方案》。

通過(guò)上述分析可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的政策制定充分體現(xiàn)了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面對(duì)中小企業(yè)的扶持，尤為突出的是中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資體系的不斷完善。與此同時(shí)，雖然我國(guó)中小企業(yè)占到企業(yè)總數(shù)的99%以上，不過(guò)直接針對(duì)中小企業(yè)的具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策舉措并不全面，缺乏對(duì)于中小企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的培育，并且各項(xiàng)政策的落實(shí)也有待加強(qiáng)。

三、國(guó)外支持中小企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策

(一)美國(guó)

中小企業(yè)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中扮演重要角色，中小企業(yè)管理局(SBA)稱中小企業(yè)雇傭了一半的美國(guó)人并提供了65%的新崗位。美國(guó)政府注重對(duì)于中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)和保護(hù)，在促進(jìn)中小企業(yè)申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo)以及運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面也采取了專門(mén)措施。

1.促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)。美國(guó)專利法規(guī)定若專利申請(qǐng)人滿足小實(shí)體的條件，則其專利申請(qǐng)費(fèi)用可享受減免50%的優(yōu)惠，2011年9月通過(guò)的《美國(guó)發(fā)明法案》(AIA)通過(guò)增加“微實(shí)體”資格進(jìn)一步減免中小企業(yè)的專利費(fèi)用，即如果申請(qǐng)人符合“微實(shí)體”資格，那么大部分的專利費(fèi)用可以減免75%。為了更好地為中小企業(yè)提供與專利申請(qǐng)相關(guān)服務(wù)，AIA還規(guī)定USPTO設(shè)立專利申請(qǐng)專員為小企業(yè)和獨(dú)立發(fā)明人的專利申請(qǐng)?zhí)峁┲С趾头?wù)。2014年5月USPTO發(fā)布“條例擬定通告”計(jì)劃降低商標(biāo)申請(qǐng)和續(xù)展的費(fèi)用，并于2015年1月份開(kāi)始實(shí)施;此外USPTO還提供了一項(xiàng)新的通過(guò)“降價(jià)商標(biāo)電子申請(qǐng)系統(tǒng)”(TEASRF)提交申請(qǐng)的方案，從而降低商標(biāo)的申請(qǐng)費(fèi)用和注冊(cè)商標(biāo)的續(xù)展費(fèi)用。

2.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。美國(guó)政府注重中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，尤其是海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。為解決中小企業(yè)面臨的盜版和仿冒品問(wèn)題，幫助中小企業(yè)在海外市場(chǎng)維護(hù)自身權(quán)益，2004年USPTO推出“打擊有組織盜版計(jì)劃”(STOP)，開(kāi)通為保護(hù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供一站式咨詢服務(wù)的熱線;創(chuàng)建了旨在幫助中小企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)站①網(wǎng)址為http://www.stopfakes.gov/(最終訪問(wèn)日期為2015－07－15)，提供包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具和資源的一站式服務(wù);還對(duì)中小企業(yè)員工進(jìn)行培訓(xùn)使其認(rèn)識(shí)到全球盜版與仿冒的危險(xiǎn)性和了解保護(hù)自身權(quán)益的最佳方法。2012年USPTO聯(lián)合SBA向小型企業(yè)提供聯(lián)邦教育撥款和貸款，幫助其在海外申請(qǐng)專利和維權(quán)。美國(guó)商務(wù)部與美國(guó)律師協(xié)會(huì)合作開(kāi)展國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢項(xiàng)目，由志愿服務(wù)的律師為中小企業(yè)提供免費(fèi)法律咨詢。2013年6月，美國(guó)白宮發(fā)布《2013年知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計(jì)劃》，第18條強(qiáng)調(diào)扶持海外市場(chǎng)的美國(guó)中小企業(yè)，通過(guò)USPTO和美國(guó)國(guó)際貿(mào)易管理局的合作確保全美中小企業(yè)充分了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法對(duì)其商業(yè)活動(dòng)的重要性。

3.推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。AIA的簽署同時(shí)宣布了一系列促進(jìn)中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的措施，規(guī)定國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室設(shè)立新企業(yè)評(píng)估許可協(xié)議和新企業(yè)商業(yè)許可協(xié)議，從而成立時(shí)間少于5年、雇員少于50人的新企業(yè)可以獲得NIH和食品藥品管理局(FDA)的早期生物醫(yī)藥發(fā)明的使用許可，進(jìn)而幫助中小企業(yè)吸引更多的商業(yè)投資。另外，USPTO和美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、SBA共同開(kāi)發(fā)新計(jì)劃以幫助小企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)過(guò)程中更好地利用聯(lián)邦政府的計(jì)劃和資源，USPTO為100個(gè)NSF小企業(yè)提供資助，并與外部機(jī)構(gòu)合作為這些企業(yè)提供低成本而且全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

(二)日本

中小企業(yè)是日本經(jīng)濟(jì)的中堅(jiān)力量，有代表性的300家中小企業(yè)的平均壽命達(dá)到46年。日本政府積極建設(shè)各類(lèi)線上線下咨詢服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)中小企業(yè)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用。

1.提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。為使中小企業(yè)更方便地了解專利信息和更多地參與研發(fā)，日本特許廳(JPO)于1999年3月成立日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書(shū)館(IPDL)，為中小企業(yè)提供技術(shù)趨勢(shì)調(diào)查并協(xié)助申請(qǐng)涉外專利，2004年10月IPDL由日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)情報(bào)研修館接管，2012年增加了中國(guó)實(shí)用新型和發(fā)明專利、EPO和USPTO專利文件的日文檢索。JPO設(shè)立的工業(yè)產(chǎn)權(quán)資訊網(wǎng)站提供了工業(yè)產(chǎn)權(quán)以及專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)方面的信息。JPO還在全國(guó)建立了55個(gè)信息中心為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，每個(gè)中心都與IPDL有專線聯(lián)接。為廣泛促進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及，JPO為中小企業(yè)提供了許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)及咨詢服務(wù)，包括各種講座、說(shuō)明會(huì)、研討會(huì)和專家咨詢會(huì)，在各地經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)局特許室都有專門(mén)工作人員經(jīng)常性地提供關(guān)于申請(qǐng)注冊(cè)等基本事項(xiàng)的咨詢服務(wù)，國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與培訓(xùn)中心(INPIT)也免費(fèi)為中小企業(yè)提供上門(mén)咨詢服務(wù)和研討班。JPO還在每個(gè)縣(相當(dāng)于我國(guó)的省)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合支持平臺(tái)，與不同的專家和組織協(xié)作，為幫助中小企業(yè)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題提供一站式服務(wù)。

2.促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)。為減輕中小企業(yè)申請(qǐng)專利的負(fù)擔(dān)，促進(jìn)中小企業(yè)的專利申請(qǐng)等創(chuàng)新活動(dòng)，JPO在2008年確定的《專利法》、《實(shí)用新型法》、《外觀設(shè)計(jì)法》修改草案中引進(jìn)新費(fèi)用體系，并下調(diào)專利年費(fèi)，重點(diǎn)下調(diào)了第10年以后的年費(fèi)。2011年6月《專利修訂法案》公布，規(guī)定減少中小企業(yè)及其他企業(yè)專利費(fèi)用的期限由3年延長(zhǎng)至10年。2014年4月日本開(kāi)始實(shí)施《加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力法案》中的“減免專利費(fèi)用”條款，中小企業(yè)申請(qǐng)日本專利和PCT國(guó)際專利都可以獲得大幅度的費(fèi)用優(yōu)惠。為提高專利審查效率，JPO于2004年出臺(tái)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃2004》，并于2005年12月成立以經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣為本部長(zhǎng)的“加速審查推進(jìn)本部”，2007年1月推出《旨在促進(jìn)創(chuàng)新的專利審查改革加速計(jì)劃》。在專利申請(qǐng)審查和復(fù)審環(huán)節(jié)，JPO加大對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)力度，委托私營(yíng)檢索組織為中小企業(yè)申請(qǐng)專利進(jìn)行免費(fèi)的審查請(qǐng)求和現(xiàn)有技術(shù)檢索，從而幫助中小企業(yè)正確評(píng)估是否應(yīng)提出審查請(qǐng)求。

3.推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。日本建有專利許可數(shù)據(jù)庫(kù)，向工業(yè)界、特別是中小企業(yè)提供有許可愿望的公司、大學(xué)和科研院所擁有的專利信息。INPIT派遣擁有豐富工業(yè)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)驗(yàn)的專利許可顧問(wèn)到地方，調(diào)查當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)對(duì)引進(jìn)專利的需要，并通過(guò)地方政府尋找恰當(dāng)?shù)膶＠S可人。技術(shù)許可組織則利用大學(xué)和公共研究院擁有的專利技術(shù)，尋找適當(dāng)?shù)膶＠辉S可人，以滿足其技術(shù)需求。JPO自2008財(cái)年開(kāi)始輸送知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃人(Intellectual Property Producers)，成員都是來(lái)自各企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)的擁有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家;2011年6名有豐富海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)驗(yàn)的人被指定為INPIT的全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)策劃人，為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、管理、運(yùn)用和戰(zhàn)略制定等方面的支持。2012年INPIT通過(guò)加強(qiáng)與中小企業(yè)組織及當(dāng)?shù)卣膮f(xié)作加強(qiáng)了對(duì)于中小企業(yè)海外擴(kuò)張的支持。

日本政府促進(jìn)中小企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的另外一個(gè)重要的政策舉措是完善國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資制度。日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資體系包括金融機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金及信托保障協(xié)會(huì)等，日本開(kāi)發(fā)銀行從1995年就開(kāi)始對(duì)滿足一定條件的科技中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，2006年7月日本開(kāi)發(fā)銀行與美國(guó)高登兄弟集團(tuán)成立合資公司負(fù)責(zé)評(píng)估和管理工作以降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)貸款的風(fēng)險(xiǎn)。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省2003年設(shè)立從事專利權(quán)證券化經(jīng)營(yíng)的公司，公司以證券的形式將專利權(quán)投人市場(chǎng)供企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)，將收取的專利使用費(fèi)作為發(fā)行證券的擔(dān)保資產(chǎn)支付投資人利息，將發(fā)行專利證券所募集資金支付給專利權(quán)擁有者。

(三)韓國(guó)

韓國(guó)是通過(guò)技術(shù)引進(jìn)不斷突破和創(chuàng)新并取得較大成功的國(guó)家，韓國(guó)開(kāi)始建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與我國(guó)基本處于同一階段，對(duì)我國(guó)有較好的參考價(jià)值。

1.提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。韓國(guó)政府針對(duì)中小企業(yè)所提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)主要包括以下幾個(gè)方面，一是開(kāi)展針對(duì)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)活動(dòng)，從1999年開(kāi)始韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(KIPO)與多個(gè)組織開(kāi)展合作發(fā)起“中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及運(yùn)動(dòng)”，通過(guò)舉辦研討會(huì)、培訓(xùn)課程和建立服務(wù)平臺(tái)引導(dǎo)中小企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行創(chuàng)新，KIPO自2008年開(kāi)始實(shí)施“中小企業(yè)扶助項(xiàng)目”以提升中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力。二是建設(shè)線上線下咨詢服務(wù)平臺(tái)，KIPO于1995年設(shè)立韓國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息中心(KIPRIS)來(lái)提供信息服務(wù)，還建立了包括中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力診斷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化等多種服務(wù)內(nèi)容的一站式服務(wù)系統(tǒng)，在各地建立區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心，并通過(guò)海外的咨詢中心和專利辦公室為中小企業(yè)提供各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢和服務(wù)。2006年KIPO成立“中小企業(yè)專利管理支持小組”，向中小企業(yè)提供上門(mén)專利咨詢服務(wù)，并優(yōu)先服務(wù)于有專利管理潛力的中小企業(yè)(如擁有實(shí)驗(yàn)室的公司)。2009年后KIPO通過(guò)與韓國(guó)律師協(xié)會(huì)的合作，為中小企業(yè)提供與專利律師一對(duì)一的免費(fèi)咨詢服務(wù)。三是提供人才培養(yǎng)服務(wù)，2008年韓國(guó)開(kāi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育門(mén)戶網(wǎng)站(www.ipacademy.net)，以提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)在線學(xué)習(xí)和教育信息，2010年韓國(guó)科學(xué)技術(shù)院開(kāi)設(shè)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程，系統(tǒng)地培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，并為亟需知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的中小企業(yè)提供獎(jiǎng)學(xué)金;KIPO下設(shè)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)研究院(IIPTI)也會(huì)為有困難的中小企業(yè)提供定制的培訓(xùn)課程。

2.促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)。為鼓勵(lì)中小企業(yè)申請(qǐng)專利，KIPO為中小企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專利提供50%的手續(xù)費(fèi)減免，并提供申請(qǐng)國(guó)外專利的政府補(bǔ)貼。KIPO于2001年1月開(kāi)始實(shí)施《專利費(fèi)用細(xì)則》，主要內(nèi)容包括擴(kuò)大小企業(yè)的主體范圍，提供財(cái)政支持，給予申請(qǐng)海外專利的中小企業(yè)財(cái)政補(bǔ)助，加強(qiáng)國(guó)外維權(quán)的財(cái)政援助力度。韓國(guó)自1982年就對(duì)在海外提出專利申請(qǐng)的中小企業(yè)進(jìn)行財(cái)政上的支持，對(duì)于高質(zhì)量的發(fā)明，KIPO每年提供200萬(wàn)韓元的資助，并對(duì)中小企業(yè)申請(qǐng)資助之前兩年的花費(fèi)進(jìn)行補(bǔ)助，韓國(guó)發(fā)明促進(jìn)會(huì)(KIPA)也在其中發(fā)揮一定作用。2000年12月KIPO和韓國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)(KPAA)簽訂商業(yè)合作協(xié)議，建立了一種向中小企業(yè)免費(fèi)提供自遞交前到注冊(cè)的專利管理服務(wù)的合作伙伴關(guān)系。2010年7月韓國(guó)開(kāi)始實(shí)施簡(jiǎn)化的商標(biāo)注冊(cè)延展程序，使商標(biāo)擁有者通過(guò)提交簡(jiǎn)單的申請(qǐng)即可獲得延展，降低了商標(biāo)續(xù)展的相關(guān)費(fèi)用，使有經(jīng)濟(jì)困難的中小企業(yè)可以分兩階段付清商標(biāo)注冊(cè)費(fèi)用。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。1997年KIPO在國(guó)際合作科設(shè)立“海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心”，對(duì)有關(guān)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題提供咨詢和無(wú)償法律服務(wù)。2006年12月韓國(guó)關(guān)稅廳(海關(guān)總署)成立與貿(mào)易相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)(TIPA)，以保護(hù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，協(xié)助海關(guān)打擊侵權(quán)行為和假冒產(chǎn)品。此外，韓國(guó)政府成立包括公益性組織和社會(huì)團(tuán)體在內(nèi)的多層次的中小企業(yè)援助機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)提供從專利申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)的減免到海外維權(quán)的“一站式”支援服務(wù)(IP DESK)，向出口企業(yè)及參加海外展會(huì)的企業(yè)提供專利糾紛風(fēng)險(xiǎn)事前調(diào)查，侵權(quán)調(diào)查，法律援助和信息支持。2006年1月KIPO公布《關(guān)于為了保護(hù)海外產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)提供審判與訴訟費(fèi)用補(bǔ)貼的規(guī)定》，確定KIPO為中小企業(yè)參與海外訴訟所產(chǎn)生的調(diào)查費(fèi)、審判及訴訟費(fèi)等提供補(bǔ)貼，以鼓勵(lì)中小企業(yè)在海外發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛時(shí)，積極主動(dòng)地進(jìn)行維權(quán)。2014年4月，韓國(guó)文化體育觀光部在其網(wǎng)站發(fā)布了啟動(dòng)“著作權(quán)支援團(tuán)上門(mén)服務(wù)”項(xiàng)目、設(shè)立“地方著作權(quán)服務(wù)中心”和建立“著作權(quán)文化學(xué)?！钡男畔?，通過(guò)多樣的著作權(quán)服務(wù)為中小型文化企業(yè)提供幫扶。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。KIPO通過(guò)創(chuàng)立開(kāi)發(fā)及專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金，為擁有發(fā)明或者實(shí)用新型專利技術(shù)的中小企業(yè)在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中提供資金支持。2000年KIPO與KIPA共同成立包括專利律師、財(cái)會(huì)人員等專利商業(yè)化專家在內(nèi)的“專利天使俱樂(lè)部”，幫助持有優(yōu)秀專利的創(chuàng)業(yè)公司更好地進(jìn)行融資。為鼓勵(lì)中小企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)之前對(duì)已有的相關(guān)技術(shù)進(jìn)行綜合性評(píng)估，韓國(guó)政府為知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估提供費(fèi)用支持，并承擔(dān)此類(lèi)評(píng)估費(fèi)用的75%。通過(guò)運(yùn)營(yíng)“優(yōu)秀專利產(chǎn)品電子交易系統(tǒng)”，韓國(guó)政府為中小企業(yè)提供免費(fèi)網(wǎng)上專利信息服務(wù)，產(chǎn)業(yè)能源部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和農(nóng)林部等通過(guò)融資等方式對(duì)旨在對(duì)優(yōu)秀專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化而缺乏資金的企業(yè)進(jìn)行援助。為促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移與交易，KIPO開(kāi)通了一個(gè)線上/線下專利技術(shù)貿(mào)易系統(tǒng)，線上交易系統(tǒng)IP-Mart提供了一個(gè)擁有35，000件國(guó)內(nèi)專利的數(shù)據(jù)庫(kù)，以促進(jìn)技術(shù)供應(yīng)商和購(gòu)買(mǎi)者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線進(jìn)行專利技術(shù)交易;KIPO提供了專利交易專家來(lái)支持專利技術(shù)的發(fā)展、匹配和交易，并舉辦專利技術(shù)展覽會(huì)和研討會(huì)來(lái)進(jìn)一步推動(dòng)專利技術(shù)交易。

(四)其他國(guó)家

1.英國(guó)。英國(guó)政府積極采取措施提升中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，提供多種形式的咨詢服務(wù)，鼓勵(lì)中小企業(yè)申請(qǐng)專利，幫助中小企業(yè)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。2012年起，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(UK-IPO)舉辦了一系列研討會(huì)宣講知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí)，向企業(yè)顧問(wèn)提供高級(jí)培訓(xùn)，并資助200個(gè)企業(yè)戰(zhàn)略知識(shí)產(chǎn)權(quán)審計(jì)項(xiàng)目。2012年UK-IPO和英國(guó)公司管理署聯(lián)手實(shí)施名為“正確把握——第一次”的項(xiàng)目，派遣知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家參與，借助授課、講座等形式向中小企業(yè)管理人員提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的知識(shí)。UK-IPO還出版了《從想法到發(fā)展:幫助中小企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值》手冊(cè)，陳述知識(shí)產(chǎn)權(quán)局改進(jìn)獲取知識(shí)、專門(mén)技術(shù)和支持的計(jì)劃，幫助中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值最大化，開(kāi)發(fā)有效管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的戰(zhàn)略。此外，為對(duì)中小企業(yè)提供全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持，幫助中小企業(yè)確認(rèn)、保護(hù)和利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，UK-IPO開(kāi)展IP for Business活動(dòng)并開(kāi)發(fā)一系列專門(mén)的在線工具并提供可供下載的APP。

為促進(jìn)中小企業(yè)申請(qǐng)專利，2012年6月UKIPO對(duì)專利申請(qǐng)快速通道體系進(jìn)行調(diào)整，以使企業(yè)能夠以更加低廉的費(fèi)用申請(qǐng)國(guó)際專利。英國(guó)財(cái)政部2011年12月公布的《2012年財(cái)政立法草案》，提出建立“專利盒”稅收制度并于2013年4月開(kāi)始實(shí)施，對(duì)企業(yè)通過(guò)實(shí)施專利進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)獲得的利潤(rùn)給予稅收優(yōu)惠。為幫助中小企業(yè)更好地解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，英國(guó)政府積極推動(dòng)針對(duì)中小企業(yè)的快捷的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決途徑，2011年6月生效《2011年專利地方法院(財(cái)政限制)令》為中小企業(yè)提供了一條保護(hù)發(fā)明專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的便捷途徑，并計(jì)劃在專利地區(qū)法院針對(duì)涉案金額低、案情較簡(jiǎn)單的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件引入小額索賠通道;2013年3月知識(shí)產(chǎn)權(quán)大臣楊格勛爵宣布出臺(tái)現(xiàn)代化的調(diào)解服務(wù)，讓小企業(yè)更快速且更經(jīng)濟(jì)地解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，新的機(jī)制將向企業(yè)提供包括短期電話會(huì)議，大量專家認(rèn)證調(diào)解員以及調(diào)解費(fèi)用優(yōu)惠等調(diào)解服務(wù);2014年10月英國(guó)的新知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案生效，再次提及設(shè)立為知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議快速解決的小額訴訟通道。

2.新加坡。新加坡致力于成為亞洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心，在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展方面所采取的措施包括服務(wù)、管理、調(diào)節(jié)、執(zhí)法和教育等方面。2007年新加坡知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(IPOS)與新加坡標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)共同推出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理計(jì)劃”(IPM)，提升中小企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力，鼓勵(lì)中小企業(yè)對(duì)包括品牌、設(shè)計(jì)、商業(yè)秘密和客戶關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用。此外，新加坡政府與亞太經(jīng)合組織、澳大利亞和香港特區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦事處合作開(kāi)發(fā)了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)探索器”，為中小企業(yè)提供免費(fèi)網(wǎng)上服務(wù)，協(xié)助中小企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)取得利益，該工具可以幫助用戶找出和保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。為協(xié)助中小企業(yè)保護(hù)和開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，IPOS設(shè)立專利申請(qǐng)基金(PAF)，對(duì)專利申請(qǐng)相關(guān)費(fèi)用給予資助，促進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。2014年12月IPOS與日本電器(NEC)聯(lián)合推出一站式知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)平臺(tái)“IP2SG”，將包括專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)服務(wù)綜合為一體。2014年4月新加坡啟動(dòng)“擁抱知識(shí)產(chǎn)權(quán)”項(xiàng)目，包括一站式服務(wù)中心和知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資項(xiàng)目?jī)身?xiàng)內(nèi)容，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)中心(IP 101)為新加坡的創(chuàng)新者、創(chuàng)造者和企業(yè)提供了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)、咨詢、教育、培訓(xùn)及延伸等方面的一整套知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和服務(wù);在知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資方面，新加坡政府通過(guò)承擔(dān)部分債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助企業(yè)使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得銀行貸款。此外，IPOS建立市場(chǎng)平臺(tái)Surf IP為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人、潛在購(gòu)買(mǎi)者和銷(xiāo)售者以及被許可人提供交易的機(jī)會(huì)，對(duì)于缺少資金將其產(chǎn)品推向市場(chǎng)或正在尋找被許可人的中小企業(yè)來(lái)講尤為重要。

3.法國(guó)。法國(guó)政府注重對(duì)于中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)培養(yǎng)和教育培訓(xùn)，采取措施降低中小企業(yè)專利費(fèi)用，值得關(guān)注的是其中小企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)“預(yù)診”行動(dòng)。法國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局(INPI)與法國(guó)工商聯(lián)合會(huì)于2006年6月簽署《推動(dòng)中小企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)工作計(jì)劃》，旨在集中力量加強(qiáng)中小企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)工作，主要內(nèi)容包括為中小企業(yè)進(jìn)行工業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析，舉辦巡回展和講座，制定培訓(xùn)計(jì)劃提升企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理水平等。從2008年5月起，INPI下調(diào)中小企業(yè)的專利申請(qǐng)費(fèi)用，并擴(kuò)大了享受此項(xiàng)優(yōu)惠政策的中小企業(yè)范圍。為了提高中小企業(yè)利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，INPI自2004年開(kāi)展中小企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)“預(yù)診”行動(dòng)，開(kāi)通專門(mén)的網(wǎng)站并編制宣傳手冊(cè)向中小企業(yè)提供援助信息，通過(guò)對(duì)公司發(fā)展整體情況進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合分析，突出工業(yè)產(chǎn)權(quán)政策的價(jià)值，最終將形成包括公司前景分析、建議和行動(dòng)路線等報(bào)告。

四、中外中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策對(duì)比

從系統(tǒng)論的角度，可以將中小企業(yè)看作是一個(gè)半開(kāi)放的系統(tǒng)，其發(fā)展主要受到內(nèi)部因素、外部環(huán)境和內(nèi)外部交互作用的影響，結(jié)合前文提到的培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才、鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)六個(gè)方面的政策，對(duì)中外支持中小企業(yè)發(fā)展的政策進(jìn)行對(duì)比分析，以發(fā)現(xiàn)我國(guó)目前存在的不足。

(1)作用于中小企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力提升的政策較少。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)、人才、獲取、保護(hù)和運(yùn)用等方面，其中保護(hù)和運(yùn)用主要受到前三個(gè)因素的影響和制約。美國(guó)、日本、韓國(guó)、新加坡等國(guó)家通過(guò)舉辦講座、說(shuō)明會(huì)、研討會(huì)或者建設(shè)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提升中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí);我國(guó)雖然也意識(shí)到需要提升中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，但是并未專門(mén)開(kāi)展全國(guó)范圍內(nèi)的專項(xiàng)工作，《中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程實(shí)施方案》中將提升中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)作為一項(xiàng)工作重點(diǎn)，但是該項(xiàng)政策僅限于中小企業(yè)聚集區(qū)。在人才方面，韓國(guó)通過(guò)開(kāi)設(shè)培訓(xùn)課程為中小企業(yè)培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，新加坡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院同樣發(fā)揮培訓(xùn)作用;我國(guó)政府為解決中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才匱乏的問(wèn)題，探索出知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作模式，但這終非長(zhǎng)久之計(jì)，不利于中小企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的提升。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取方面，美日韓等國(guó)都對(duì)中小企業(yè)申請(qǐng)專利所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用給予減免或者補(bǔ)助，并提供免費(fèi)的咨詢和檢索服務(wù);我國(guó)《意見(jiàn)》提出“對(duì)小微企業(yè)亟需獲得授權(quán)的核心專利申請(qǐng)予以優(yōu)先審查”和“積極探索推進(jìn)小微企業(yè)專利費(fèi)用減免政策”，但還有待落實(shí)。

(2)促進(jìn)中小企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的外部平臺(tái)有待健全。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)培養(yǎng)、人才培育以及獲取、保護(hù)和運(yùn)用等方面都能夠發(fā)揮作用，是從外部推動(dòng)中小企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要舉措。美日韓等多個(gè)國(guó)家都建立了不同形式的線上線下一站式服務(wù)平臺(tái)，為中小企業(yè)提供全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。目前我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐服務(wù)體系也還在不斷完善，包括實(shí)體的咨詢中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)、在線服務(wù)平臺(tái)和APP等，但是平臺(tái)功能的發(fā)揮還需要進(jìn)一步強(qiáng)化，尤其是針對(duì)中小企業(yè)的支持平臺(tái)。

(3)推動(dòng)中小企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)與外部進(jìn)行交互的政策較少。中小企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)與外部進(jìn)行交互主要是指對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，包括利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)從外部進(jìn)行融資或者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給外部企業(yè)以獲取收入等。日本和韓國(guó)都采取了相應(yīng)措施促進(jìn)中小企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資，我國(guó)多項(xiàng)政策文件中都提出要推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的進(jìn)程，《意見(jiàn)》也提出要“創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)”，但是從市場(chǎng)角度來(lái)看還未能取得明顯效果。在這種交互過(guò)程中發(fā)揮重要作用的是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，我國(guó)的政策文件中雖提及鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，但是在具體的落實(shí)方面卻相對(duì)落后。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)是企業(yè)與外部之間的產(chǎn)生負(fù)面影響的一種交互，美國(guó)和韓國(guó)為中小企業(yè)提供了知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決一站式服務(wù)，英國(guó)探索了快速解決爭(zhēng)議的訴訟途徑，我國(guó)旨在對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助的政策也還有待加強(qiáng)。

五、啟示與政策建議

通過(guò)借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，對(duì)比國(guó)內(nèi)實(shí)踐，從三個(gè)角度提出利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策支持中小企業(yè)發(fā)展的建議:通過(guò)加強(qiáng)中小企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理來(lái)促進(jìn)中小企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用;通過(guò)建立外部綜合性的服務(wù)平臺(tái)來(lái)滿足中小企業(yè)發(fā)展中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求;通過(guò)強(qiáng)化中小企業(yè)內(nèi)部與外部的溝通來(lái)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在中小企業(yè)發(fā)展過(guò)程之中的活用。

(1)加強(qiáng)中小企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。通過(guò)提升中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)管理能力，在企業(yè)內(nèi)部形成促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的驅(qū)動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)在提升中小企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力方面的政策落腳點(diǎn)涉及到培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才、鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用等方面，可以通過(guò)盡快制定《中小企業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》來(lái)為中小企業(yè)提供指導(dǎo)。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)需要與相關(guān)部門(mén)合作，借鑒韓國(guó)、英國(guó)和法國(guó)經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展更多專項(xiàng)活動(dòng)全面提升中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，使中小企業(yè)明白在全球經(jīng)濟(jì)背景下知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要性。同時(shí)，相對(duì)于保密協(xié)議、商業(yè)秘密等來(lái)說(shuō)，中小企業(yè)較少利用專利來(lái)保護(hù)其創(chuàng)新成果［8］，一個(gè)主要原因是申請(qǐng)專利和配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的花費(fèi)超出中小企業(yè)的能力范圍，因此需要在《專利費(fèi)用減緩辦法》和《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》的基礎(chǔ)上，參考日韓的舉措，進(jìn)一步完善中小企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專利、國(guó)外專利和國(guó)際專利的政策資助體系，同時(shí)對(duì)地方形式各樣的資助政策進(jìn)行適當(dāng)規(guī)范。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)可以與國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)局合作建立旨在為中小企業(yè)申請(qǐng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供優(yōu)惠的雙邊或多邊協(xié)議，以鼓勵(lì)中小企業(yè)參與國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)。

(2)建立綜合性服務(wù)平臺(tái)支持中小企業(yè)發(fā)展。美日韓等國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)方面都進(jìn)行了有益的探索，采取包括建立一站式在線服務(wù)平臺(tái)、設(shè)立咨詢中心或信息服務(wù)中心以及開(kāi)發(fā)APP等舉措，建立類(lèi)似的平臺(tái)對(duì)于培養(yǎng)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才、鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用都會(huì)有所幫助。首先，通過(guò)完善網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供在線服務(wù)，可以為中小企業(yè)提供包括國(guó)內(nèi)外最新政策動(dòng)態(tài)、最佳實(shí)踐案例等信息，并完成在線咨詢和問(wèn)題解決等內(nèi)容。其次，通過(guò)建設(shè)包括信息咨詢平臺(tái)、法律援助中心、技術(shù)交易平臺(tái)等線下服務(wù)平臺(tái)，對(duì)中小企業(yè)提供各類(lèi)信息服務(wù)，對(duì)中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行培訓(xùn)，為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，降低信息不對(duì)稱的影響，進(jìn)而促進(jìn)中小企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理解和運(yùn)用。目前UK-IPO已經(jīng)推出可供下載的 APP，USPTO在美國(guó)“數(shù)字政府戰(zhàn)略”(Digital Government Strategy)背景下也在積極開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)終端，在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上設(shè)立專門(mén)的移動(dòng)終端應(yīng)用工具對(duì)中小企業(yè)人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息推送，使中小企業(yè)人員利用手機(jī)等終端及時(shí)了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)。

(3)加強(qiáng)中小企業(yè)內(nèi)部與外部的溝通交流來(lái)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在中小企業(yè)發(fā)展過(guò)程之中的活用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效果的發(fā)揮最終依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的過(guò)程本身也是一個(gè)組織內(nèi)部資源與外部市場(chǎng)進(jìn)行交互的過(guò)程。為了更好地實(shí)現(xiàn)這一過(guò)程，一方面要求中小企業(yè)自身具備一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力，一方面需要有一定的外部平臺(tái)支撐，另外一個(gè)重要的方面就是建立中小企業(yè)內(nèi)部與外部的銜接。能夠在銜接中小企業(yè)內(nèi)外部方面發(fā)揮作用的是中介機(jī)構(gòu)，由于中小企業(yè)資源的限制導(dǎo)致其不能完成一些專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)，比如制定研發(fā)計(jì)劃前對(duì)于專利信息的檢索、申請(qǐng)專利過(guò)程中專利文檔的撰寫(xiě)等，因此由政策引導(dǎo)市場(chǎng)化的中介機(jī)構(gòu)的建立，中介機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)、用權(quán)和維權(quán)等方面發(fā)揮作用并致力于提供綜合性、專業(yè)性和國(guó)際性的中介服務(wù)。此外，由于中小企業(yè)能力有限，并且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面經(jīng)驗(yàn)不足，經(jīng)常會(huì)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的攻擊而且應(yīng)對(duì)乏力，因此需要在促進(jìn)中小企業(yè)應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)施以援助，可以從三個(gè)方面著手，一是借助上文提到的各類(lèi)平臺(tái)，充分調(diào)動(dòng)各類(lèi)資源為中小企業(yè)提供咨詢和問(wèn)題解決方案;二是借鑒英國(guó)經(jīng)驗(yàn)，利用我國(guó)目前建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，為中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟提供快速解決通道;三是借鑒美國(guó)和韓國(guó)在海外維權(quán)方面的舉措，設(shè)立專門(mén)基金對(duì)中小企業(yè)在海外遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟提供資助，幫助中小企業(yè)應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)的沖擊。

［1］ESTEBAN Burrone.Intellectual property rights and innovation in SMEs in OECD countries ［J］.Journal of Intellectual Property Rights，2005(10):34-43.

［2］劉 勇.中外中小企業(yè)政策對(duì)比研究［J］.中國(guó)軟科學(xué)，1999(7):43-46，117.

［3］SUKARMIJANA Sati-Salmah，OLIVIA De Vega Saponga.The importance of intellectual property for SMEs:Challenges and moving forward［M］.Malaysia:UMK Procedia，2014:74-81.

［4］夏 瑋，劉曉海.中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用情況分析與政策建議——從中小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀、分類(lèi)與模式的角度［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，31(6):148-153.

［5］KORNTHAM Sathirakul.A study on the patent exploitation and management best practice model for Japanese small and medium enterprises［R］.Tokyo:Japan Patent Office，2006:6-9.

［6］INTERNATIONAL BUREAU of WIPO.The importance of intellectual property(IP)for SMEs［R］.Moscow:WIPO ＆ROSPATENT:2002.2-4.

［7］HALL B H，HELMERS C，von GRAEVENITZ G，et.cl.A study of patent tickets［R］.South Wales:UK-IPO，2013:58-59.

［8］STUART Macdonald，TIM Turpin.Intellectual property rights and innovation policy for SMEs in South-East Asia［J］.International Journal of Innovation and Technology Management，2008，5(2):233-246.