河北張承地區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)牟┺恼摲治?/h1>
2015-04-29 00:00:00郭平蔣秀蘭張新寧
湖北農(nóng)業(yè)科學(xué) 2015年6期
摘要：張承地區(qū)日益嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題，從根本上說是農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)各利益主體博弈的結(jié)果。農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償作為以經(jīng)濟(jì)手段調(diào)整損害與保護(hù)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境各利益相關(guān)方關(guān)系的一種模式，可以有效地保護(hù)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。文章采用博弈論模型以張承地區(qū)的退耕還林補(bǔ)償為例來討論張承地區(qū)退耕還林工程補(bǔ)償政策實(shí)踐過程中的行為決策過程和現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。博弈分析表明，農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償政策的效果不完全取決于補(bǔ)償金額的大小，僅僅依靠提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)來保護(hù)環(huán)境是不明智的；政府制定生態(tài)補(bǔ)償政策同時(shí)應(yīng)該將補(bǔ)償年限納入政策制定范疇中；張承地區(qū)服務(wù)業(yè)的發(fā)達(dá)程度以及當(dāng)?shù)鼐用袷杖胨綍苯佑绊懙睫r(nóng)業(yè)生態(tài)工程效果。
關(guān)鍵詞：張承地區(qū)；農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償；博弈論
中圖分類號：F205；X321；Q14 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：0439-8114（2015）06-1524-04
DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.06.061
Abstract： The increasingly serious Agricultural ecological environment problems of Zhangchen District were increasingly serious which were fundamentally the results of gaming among the major benefit bodies of the agricultural ecosystem. Agricultural ecological compensation as an institutional arrangement to adjust the damage and the protection of agricultural ecological environment interests relations， was an among the major benefit bodies of the effective measure to protect the ecological environment. This paper took Zhangjiakou-Chengde District’s returning farmland to forest compensation as an example to study its existing agricultural ecological compensation mechanism as well as the compensation policy making process between subject and object in the compensation process under the game theory. The analysis showed that the ecological compensation policy effect was not entirely depending on the amount of compensation in size， so only by improving the standard of compensation to protect environment was not wise； when the government formulates ecological compensation policy， they should take the scope of compensation limit into account； the development level of the third industry and the average income of the local people in the district are the direct factors affecting the effect of agricultural ecologocal project.
Key words： Zhangjiakou-Chengde district； agricultural ecological compensation； game theory
在農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境日益惡化的今天，農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊饬x顯而易見，即能夠通過經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)氖侄螠p少農(nóng)業(yè)生態(tài)脆弱地區(qū)的經(jīng)濟(jì)壓力，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，改善因生態(tài)環(huán)境外部性，長期過度使用生態(tài)環(huán)境資源從而造成生態(tài)環(huán)境破壞的普遍現(xiàn)象。關(guān)于農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膯栴}，國內(nèi)研究集中于如何計(jì)量評價(jià)生態(tài)效益、生態(tài)補(bǔ)償資金來源、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與補(bǔ)償辦法等方面，較少對農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償過程中各方的行為決策進(jìn)行分析。
河北省張家口、承德地區(qū)位于河北省西北部，地處京、冀、晉、蒙四省市交界處。張承地區(qū)東鄰首都北京，而且由于地勢東南低、西北高，呈自然階梯狀，形成京津地區(qū)的天然屏障。不僅如此，還擁有豐富的自然資源，作為北京的“水池子”、“菜籃子”和能源供應(yīng)基地，對北京具有重要的意義。但同時(shí)，張承地區(qū)的生態(tài)環(huán)境脆弱，很難承受大規(guī)模的開發(fā)。特別是重工業(yè)企業(yè)廢氣、廢水的隨意排放導(dǎo)致的環(huán)境污染，農(nóng)民的濫砍亂伐導(dǎo)致的水土流失，這些都導(dǎo)致了張承地區(qū)日益突出的環(huán)境問題。因此，急需制定一套合理完善的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，在科學(xué)指導(dǎo)下促進(jìn)生態(tài)建設(shè)與社會、經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。為此，本文選取了張承地區(qū)作為研究對象，通過博弈論理論來以退耕還林政策為例來考察生態(tài)補(bǔ)償制度的實(shí)施效果，分析生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施過程中各方的行為和決策過程，以期對未來政府制定相關(guān)農(nóng)業(yè)補(bǔ)償政策提供參考。
1 張承地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境
張承地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，區(qū)域內(nèi)17個縣里有10個都屬于國家級貧困縣，貧困人口眾多，特別是集中在自然條件惡劣的壩上地區(qū)。張承地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量落后，歷年來區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)總值和財(cái)政收入都很難超過河北省總量的10%。而且張承地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡，第一產(chǎn)業(yè)所占比重大，第二、三產(chǎn)業(yè)特別是服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后。除此之外，當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)壞境保護(hù)之間還存在著巨大的矛盾。張承地區(qū)的第一產(chǎn)業(yè)以農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)為主，第二產(chǎn)業(yè)主要是礦產(chǎn)資源的采掘，兩者過度發(fā)展都將破壞生態(tài)自然環(huán)境平衡，造成水土流失、土地荒漠化與環(huán)境污染等問題。張承地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的落后導(dǎo)致當(dāng)?shù)卣疀]有財(cái)力去解決生態(tài)環(huán)境問題，而且為了加快發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)會導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的進(jìn)一步破壞，這樣的惡性循環(huán)又影響到京津地區(qū)的生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
2 張承地區(qū)生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀
經(jīng)過多年的治理，張承地區(qū)區(qū)域生態(tài)環(huán)境得到改善。退耕還林、種草植樹、以林促草、提高植被覆蓋率、防風(fēng)治沙、草地治理、保護(hù)水源地等措施減緩了張承地區(qū)環(huán)境惡化程度，尤其在建設(shè)京津綠化帶方面取得良好成效。但是，綜觀張承地區(qū)的農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的現(xiàn)狀，依舊令人擔(dān)憂，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1）水土流失情況嚴(yán)重。張承地區(qū)位于黃河下游，植被稀疏，土壤抗蝕性弱，水土流失、沙化、荒漠化非常嚴(yán)重。區(qū)域內(nèi)水土流失面積約占山區(qū)面積的50%，濕地面積比新中國建立初期縮減一半以上，這不僅導(dǎo)致耕地生產(chǎn)力低下，而且會產(chǎn)生泥沙淤積問題，對密云、官廳、潘家口水庫和南水北調(diào)等水利設(shè)施造成威脅。
2）沙塵暴問題嚴(yán)重。由于人口數(shù)量眾多，土地難以承受人類活動所造成的壓力，張承區(qū)域土地沙化和荒漠化嚴(yán)重，目前沙化面積約占總土地面積的20%以上。張承地區(qū)因此也成為京津地區(qū)沙塵暴的源頭和風(fēng)道。2010年春，北京地區(qū)相繼發(fā)生了12次揚(yáng)沙和沙塵暴天氣，其中有4次來源于張承的壩上地區(qū)，發(fā)生頻率之高，范圍之廣，強(qiáng)度之大，為近幾十年來所罕見。
3）水源地環(huán)境污染。張承地區(qū)雖然屬于重度缺水地區(qū)，但是依舊致力于向京津地區(qū)提供清潔水源。從2003年起，張家口市累計(jì)向北京集中供水2.51億m3（自然供水不計(jì)）。密云水庫、潘家口水庫自建庫以來，承德市已累計(jì)向兩庫供水791億m3。但由于近年來工業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展以及人口的增加，張承區(qū)域內(nèi)的水系和水庫受到了一定程度的污染，水質(zhì)有富營養(yǎng)化的趨勢。特別是化肥、農(nóng)藥的大量使用，帶來了嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)污染。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，農(nóng)藥、化肥的使用量每年以10%的速度遞增，使農(nóng)用水體富營養(yǎng)化，對水源造成嚴(yán)重破壞。如果不及時(shí)進(jìn)行治理，水污染問題甚至?xí){到京津地區(qū)的供水安全。
3 張承地區(qū)退耕還林工程
退耕還林作為生態(tài)補(bǔ)償政策最有利的大型工程，是中國在跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償方面的第一個重大舉措。退耕還林工程始于2000年，首先在張家口市、承德市壩上地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)工作，兩年后才推廣至河北省全省。2002～2006年是全面建設(shè)時(shí)期，2006年以后進(jìn)入鞏固成果時(shí)期。張承地區(qū)作為退耕還林工程的重點(diǎn)區(qū)域，完成的退耕還林綠化面積為237萬hm2，完成草地治理總面積為130萬hm2，森林覆蓋率平均增長3.77個百分點(diǎn)，對風(fēng)沙與降塵具有很好的控制效果，當(dāng)?shù)剞r(nóng)村的生產(chǎn)與生活居住環(huán)境都有所改善。
農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供了巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這就是農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)。退耕還林工程促進(jìn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增加農(nóng)民收入。就河北省全省而言，退耕還林工程帶來的經(jīng)濟(jì)效益驚人。河北省全省新建鮮果園的總面積達(dá)33.3萬hm2，飼料林區(qū)總面積超過26.7萬hm2，造紙?jiān)狭謪^(qū)面積接近13萬hm2，產(chǎn)生近90億元的經(jīng)濟(jì)效益。在此基礎(chǔ)之上，全省農(nóng)林產(chǎn)品加工企業(yè)數(shù)量激增至500家，每年的產(chǎn)值接近4億元，對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。退耕還林工程的實(shí)施，使大量的農(nóng)村勞動力向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生的相關(guān)收入接近40億元。同時(shí)，河北省的林業(yè)特別是民營林業(yè)有了長足的發(fā)展。政府在實(shí)行退耕還林政策的同時(shí)，大力支持民營企業(yè)承包荒山、荒地進(jìn)行造林投資。截至2012年，河北省退耕還林的林地中有600萬hm2的民營林。民營企業(yè)承包造林工程，既實(shí)現(xiàn)了增加工作崗位、轉(zhuǎn)移勞動力、增加農(nóng)民收入的目的，又提高了退耕還林工程的建設(shè)質(zhì)量。
4 博弈模型的原理
4.1 博弈論的概念
博弈論是研究行為主體在作出決策時(shí)發(fā)生的相互關(guān)系及決策與行為的平衡問題，它通過建立數(shù)學(xué)模型來解決存在矛盾的實(shí)際問題。博弈論分析的目的在于運(yùn)用博弈規(guī)劃來確定均衡，即所有參與人的最優(yōu)策略組合。根據(jù)人們的行為相互作用時(shí)，參與人能否達(dá)成一個具有約束力的協(xié)議，博弈論可分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈強(qiáng)調(diào)的是集體理性，包括效率、公平和公正，非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個體理性，個體最優(yōu)決策。生態(tài)補(bǔ)償屬于前者，因?yàn)樯鷳B(tài)補(bǔ)償是站在集體利益的角度上提出的，它的實(shí)現(xiàn)和受益方是全體參與人。
4.2 占優(yōu)策略
占優(yōu)策略就是指在博弈中，行為主體的一方不管其他行為主體方如何采取行為都會優(yōu)先選擇的策略，因?yàn)檫@個策略能實(shí)現(xiàn)自己的利益最大化。博弈中的每一個行為主體一般都擁有不止一種的行為策略，所有策略的集合構(gòu)成了該行為主體的策略集。
4.3 農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償中的博弈問題
在退耕還林等生態(tài)補(bǔ)償工程中，居住在需要退耕區(qū)的農(nóng)民要選擇退還耕地來保護(hù)生態(tài)環(huán)境，而良好的生態(tài)環(huán)境是所有居民的共享品，即所有居民可以從退耕地區(qū)居民的退還耕地行為中獲得收益。“智豬博弈”故事給了競爭中的弱者（小豬）以等待為最佳策略的啟發(fā)。在我國的實(shí)際情況中，退耕地區(qū)多設(shè)置在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)，享有生態(tài)補(bǔ)償收益的多為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的居民，這也導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)民對退耕還林缺乏積極性，而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的居民在享有生態(tài)保護(hù)利益的時(shí)候無法體會為了達(dá)成這一局面其他人作出的犧牲，自然對生態(tài)保護(hù)不會有自覺維護(hù)的主人翁意識。
5 補(bǔ)償機(jī)制研究的博弈模型的構(gòu)建與分析
5.1 模型的建立與要素
博弈論模型：G={P，S，I，U}；局中人（Players）：P=Pi（i=1，2），P1為農(nóng)民，P2為政府。
在農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償過程中，尤其是退耕還林的案例中，農(nóng)民會根據(jù)政府對其做出的補(bǔ)償程度來行使“是否對張承地區(qū)的森林資源進(jìn)行生態(tài)保護(hù)”的選擇權(quán)，具體表現(xiàn)為根據(jù)政府對每畝退耕土地的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)來決定是否退耕還林。而政府需要付出一定的代價(jià)以實(shí)現(xiàn)對森林生態(tài)價(jià)值的保護(hù)，政府的可支配資源也是有限的，因此政府有權(quán)決定是否對張承地區(qū)的森林資源保護(hù)者進(jìn)行補(bǔ)償，在此基礎(chǔ)上構(gòu)成策略集合（表1）。
5.2 各行為主體的實(shí)證函數(shù)
政府通常會按照某種既定的補(bǔ)償金額標(biāo)準(zhǔn)來制定退耕還林補(bǔ)償政策。根據(jù)2007年國務(wù)院完善的補(bǔ)償政策，退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為：每公頃補(bǔ)助糧食（原糧）2 250 kg，折合資金3 150元，生活補(bǔ)助費(fèi)300元，共計(jì)3 450元/hm2。還生態(tài)林暫按8年計(jì)算?，F(xiàn)行的補(bǔ)助期滿后，按照現(xiàn)行補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)（長江流域及南方地區(qū)每公頃退耕地每年1 575元，黃河流域及北方地區(qū)1 050元），再給予退耕戶一個周期的現(xiàn)金補(bǔ)助，而每公頃退耕地每年300元生活補(bǔ)助費(fèi)，將通過與管護(hù)任務(wù)掛鉤，直接補(bǔ)助給退耕農(nóng)戶。根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果，兌現(xiàn)補(bǔ)助資金。
根據(jù)政府的補(bǔ)償政策，政府對張承地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償額度為3 900 x，其中，x為農(nóng)民實(shí)際愿意退耕還林的面積（hm2）；同時(shí)，森林的生態(tài)效益是社會公眾享有的價(jià)值回報(bào)，這筆價(jià)值回報(bào)有著巨大的經(jīng)濟(jì)收益與生態(tài)價(jià)值，其價(jià)值用A來代替。A除以總面積得到單位面積的森林生態(tài)效益記為a。
政府對張承地區(qū)所有農(nóng)戶的支付函數(shù)為：
U2（Q1）=-3 900 x+A，U2（Q2）=-A
本文以單個農(nóng)戶為例進(jìn)行分析。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年張承地區(qū)實(shí)際可耕種面積有99.29萬hm2，其農(nóng)村人口488.3萬人，計(jì)算可得平均每人耕地面積為0.2 hm2；假定每戶平均3.54人的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，每戶的平均耕地面積約為0.61 hm2。因此政府對張承地區(qū)單個農(nóng)戶的支付函數(shù)可表示為：
U2′（Q1）=-3 900x×0.61+0.61a
U2′（Q2）=-0.61a
農(nóng)民在未退耕之前，勞動力的價(jià)值隱含在每公頃總產(chǎn)出中：張承地區(qū)的主要產(chǎn)出農(nóng)作物為玉米，產(chǎn)出為4 313.7 kg/hm2，每公頃的總產(chǎn)出為5 478.45元；假設(shè)平均每戶有2個勞動力，其中1個勞動力需要解決家庭的日常生活，并對退耕森林進(jìn)行保管維護(hù)，另外1個勞動力可以選擇外出打工或者從事畜牧業(yè)等其他非耕活動。假設(shè)外出務(wù)工的平均收入為I，獲得外出務(wù)工收入的機(jī)會概率為P，那么農(nóng)戶的支付函數(shù)可以表示為：
U1（S1）=3 900×0.61+PI=2 379+PI
U2（S2）=5 478.45×0.61=3 341.85
5.3 實(shí)證結(jié)果分析
根據(jù)上面的描述形成支付矩陣（表2）。
對于政府而言，當(dāng)農(nóng)戶選擇退耕策略進(jìn)行生態(tài)保護(hù)時(shí)，由于生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬r(jià)值a為數(shù)值較大的正值，即：
-2 379+0.61a>-0.61a
此時(shí)，政府一定會選擇補(bǔ)償策略；而當(dāng)農(nóng)民選擇不退耕策略，不進(jìn)行生態(tài)保護(hù)時(shí)，政府對兩種策略偏好相同。綜上可知，比起不補(bǔ)償政策，政府更愿意選擇補(bǔ)償政策。
由于政府總具有進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)钠?，而且農(nóng)民在決定是否退耕還林前是明確知道政策的內(nèi)容與補(bǔ)償方式，因此在政府選擇補(bǔ)償策略的情況下，農(nóng)民會反復(fù)比較自己實(shí)際可以取得的收入與3 341.85元孰大孰小來作出決策。即如果要使得農(nóng)民選擇退耕必須滿足條件：
2 379+PI≥3 341.85
即PI≥962.85
PI為弄明外出務(wù)工或者從事養(yǎng)殖等非耕的收入，即當(dāng)外出務(wù)工農(nóng)民的收入大于962.85元時(shí)，農(nóng)民與政府會選擇“農(nóng)民退耕，政府進(jìn)行補(bǔ)償”這一策略，這也是該博弈中的占優(yōu)策略。
在以上占優(yōu)均衡中，收入對農(nóng)民是否選擇退耕還林的行為有重要的作用與影響，具體影響途徑是通過農(nóng)民外出打工的收入，包括收入的高低水平，獲得收入所需要付出的努力等。因?yàn)閲鴦?wù)院對于生態(tài)還林的補(bǔ)助期限是8年，所以自2008年開始政府補(bǔ)助由每公頃3 900元變?yōu)?元。此時(shí)，農(nóng)民退耕的條件相應(yīng)發(fā)生變化，農(nóng)民退耕的必要條件調(diào)整為外出務(wù)工農(nóng)民的收入必須達(dá)到或超過3 341.85元，這也反映了收入因素對農(nóng)民進(jìn)行策略選擇時(shí)的重要作用。
PI≥3 341.85
由于政府補(bǔ)助的停止，農(nóng)民退耕的必要條件調(diào)整為外出務(wù)工農(nóng)民的收入必須達(dá)到或超過3 341.85元，這也反映了收入因素對農(nóng)民進(jìn)行策略選擇時(shí)的重要作用。
6 結(jié)論
經(jīng)過上文的分析，我們發(fā)現(xiàn)退耕還林的生態(tài)保護(hù)機(jī)制的實(shí)施對退耕戶的收入與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)有重大影響。具體表現(xiàn)在：
一是退耕戶從退耕還林的相關(guān)政策中得到了實(shí)惠，收入穩(wěn)定增加。退耕戶除了在選擇退耕時(shí)獲得退耕地的直接補(bǔ)助，在退耕之后國家實(shí)施基本口糧田、農(nóng)村能源、生態(tài)移民、技能培訓(xùn)等舉措來鞏固退耕還林成果，保證了退耕戶的收入增加。
二是促進(jìn)農(nóng)村的勞動力向城鎮(zhèn)或第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，激發(fā)了退耕戶的積極性，更有利地促進(jìn)了農(nóng)民的轉(zhuǎn)移創(chuàng)業(yè)。
退耕還林政策的實(shí)施除了以上的優(yōu)點(diǎn)以外，也存在一些問題需要加以改進(jìn)。如部分項(xiàng)目的實(shí)施沒有落實(shí)公示制，存在不透明；此外，有些地區(qū)對項(xiàng)目資金撥付緩慢甚至出現(xiàn)工作經(jīng)費(fèi)不足的情況等。這些問題都需要引起重視并加以解決。
退耕還林政策的實(shí)施對于政府其他生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建設(shè)給出了不少啟示與意見。首先，在項(xiàng)目政策的制定時(shí)，應(yīng)考慮政策實(shí)施的各行為主體的利益均衡，使得政策能在實(shí)施時(shí)最大化地發(fā)揮效用；其次，在政策實(shí)施的過程中應(yīng)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，有效地落實(shí)各項(xiàng)政策的實(shí)施與執(zhí)行；最后，根據(jù)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)期長，涉及面廣的特點(diǎn)應(yīng)加大扶持力度，保證投入資金發(fā)揮最大作用。
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摘要：張承地區(qū)日益嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題，從根本上說是農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)各利益主體博弈的結(jié)果。農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償作為以經(jīng)濟(jì)手段調(diào)整損害與保護(hù)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境各利益相關(guān)方關(guān)系的一種模式，可以有效地保護(hù)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。文章采用博弈論模型以張承地區(qū)的退耕還林補(bǔ)償為例來討論張承地區(qū)退耕還林工程補(bǔ)償政策實(shí)踐過程中的行為決策過程和現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。博弈分析表明，農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償政策的效果不完全取決于補(bǔ)償金額的大小，僅僅依靠提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)來保護(hù)環(huán)境是不明智的；政府制定生態(tài)補(bǔ)償政策同時(shí)應(yīng)該將補(bǔ)償年限納入政策制定范疇中；張承地區(qū)服務(wù)業(yè)的發(fā)達(dá)程度以及當(dāng)?shù)鼐用袷杖胨綍苯佑绊懙睫r(nóng)業(yè)生態(tài)工程效果。
關(guān)鍵詞：張承地區(qū)；農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償；博弈論
中圖分類號：F205；X321；Q14 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：0439-8114（2015）06-1524-04
DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.06.061
Abstract： The increasingly serious Agricultural ecological environment problems of Zhangchen District were increasingly serious which were fundamentally the results of gaming among the major benefit bodies of the agricultural ecosystem. Agricultural ecological compensation as an institutional arrangement to adjust the damage and the protection of agricultural ecological environment interests relations， was an among the major benefit bodies of the effective measure to protect the ecological environment. This paper took Zhangjiakou-Chengde District’s returning farmland to forest compensation as an example to study its existing agricultural ecological compensation mechanism as well as the compensation policy making process between subject and object in the compensation process under the game theory. The analysis showed that the ecological compensation policy effect was not entirely depending on the amount of compensation in size， so only by improving the standard of compensation to protect environment was not wise； when the government formulates ecological compensation policy， they should take the scope of compensation limit into account； the development level of the third industry and the average income of the local people in the district are the direct factors affecting the effect of agricultural ecologocal project.
Key words： Zhangjiakou-Chengde district； agricultural ecological compensation； game theory
在農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境日益惡化的今天，農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊饬x顯而易見，即能夠通過經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)氖侄螠p少農(nóng)業(yè)生態(tài)脆弱地區(qū)的經(jīng)濟(jì)壓力，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，改善因生態(tài)環(huán)境外部性，長期過度使用生態(tài)環(huán)境資源從而造成生態(tài)環(huán)境破壞的普遍現(xiàn)象。關(guān)于農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膯栴}，國內(nèi)研究集中于如何計(jì)量評價(jià)生態(tài)效益、生態(tài)補(bǔ)償資金來源、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與補(bǔ)償辦法等方面，較少對農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償過程中各方的行為決策進(jìn)行分析。
河北省張家口、承德地區(qū)位于河北省西北部，地處京、冀、晉、蒙四省市交界處。張承地區(qū)東鄰首都北京，而且由于地勢東南低、西北高，呈自然階梯狀，形成京津地區(qū)的天然屏障。不僅如此，還擁有豐富的自然資源，作為北京的“水池子”、“菜籃子”和能源供應(yīng)基地，對北京具有重要的意義。但同時(shí)，張承地區(qū)的生態(tài)環(huán)境脆弱，很難承受大規(guī)模的開發(fā)。特別是重工業(yè)企業(yè)廢氣、廢水的隨意排放導(dǎo)致的環(huán)境污染，農(nóng)民的濫砍亂伐導(dǎo)致的水土流失，這些都導(dǎo)致了張承地區(qū)日益突出的環(huán)境問題。因此，急需制定一套合理完善的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，在科學(xué)指導(dǎo)下促進(jìn)生態(tài)建設(shè)與社會、經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。為此，本文選取了張承地區(qū)作為研究對象，通過博弈論理論來以退耕還林政策為例來考察生態(tài)補(bǔ)償制度的實(shí)施效果，分析生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施過程中各方的行為和決策過程，以期對未來政府制定相關(guān)農(nóng)業(yè)補(bǔ)償政策提供參考。
1 張承地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境
張承地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，區(qū)域內(nèi)17個縣里有10個都屬于國家級貧困縣，貧困人口眾多，特別是集中在自然條件惡劣的壩上地區(qū)。張承地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量落后，歷年來區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)總值和財(cái)政收入都很難超過河北省總量的10%。而且張承地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡，第一產(chǎn)業(yè)所占比重大，第二、三產(chǎn)業(yè)特別是服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后。除此之外，當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)壞境保護(hù)之間還存在著巨大的矛盾。張承地區(qū)的第一產(chǎn)業(yè)以農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)為主，第二產(chǎn)業(yè)主要是礦產(chǎn)資源的采掘，兩者過度發(fā)展都將破壞生態(tài)自然環(huán)境平衡，造成水土流失、土地荒漠化與環(huán)境污染等問題。張承地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的落后導(dǎo)致當(dāng)?shù)卣疀]有財(cái)力去解決生態(tài)環(huán)境問題，而且為了加快發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)會導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的進(jìn)一步破壞，這樣的惡性循環(huán)又影響到京津地區(qū)的生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
2 張承地區(qū)生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀
經(jīng)過多年的治理，張承地區(qū)區(qū)域生態(tài)環(huán)境得到改善。退耕還林、種草植樹、以林促草、提高植被覆蓋率、防風(fēng)治沙、草地治理、保護(hù)水源地等措施減緩了張承地區(qū)環(huán)境惡化程度，尤其在建設(shè)京津綠化帶方面取得良好成效。但是，綜觀張承地區(qū)的農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的現(xiàn)狀，依舊令人擔(dān)憂，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1）水土流失情況嚴(yán)重。張承地區(qū)位于黃河下游，植被稀疏，土壤抗蝕性弱，水土流失、沙化、荒漠化非常嚴(yán)重。區(qū)域內(nèi)水土流失面積約占山區(qū)面積的50%，濕地面積比新中國建立初期縮減一半以上，這不僅導(dǎo)致耕地生產(chǎn)力低下，而且會產(chǎn)生泥沙淤積問題，對密云、官廳、潘家口水庫和南水北調(diào)等水利設(shè)施造成威脅。
2）沙塵暴問題嚴(yán)重。由于人口數(shù)量眾多，土地難以承受人類活動所造成的壓力，張承區(qū)域土地沙化和荒漠化嚴(yán)重，目前沙化面積約占總土地面積的20%以上。張承地區(qū)因此也成為京津地區(qū)沙塵暴的源頭和風(fēng)道。2010年春，北京地區(qū)相繼發(fā)生了12次揚(yáng)沙和沙塵暴天氣，其中有4次來源于張承的壩上地區(qū)，發(fā)生頻率之高，范圍之廣，強(qiáng)度之大，為近幾十年來所罕見。
3）水源地環(huán)境污染。張承地區(qū)雖然屬于重度缺水地區(qū)，但是依舊致力于向京津地區(qū)提供清潔水源。從2003年起，張家口市累計(jì)向北京集中供水2.51億m3（自然供水不計(jì)）。密云水庫、潘家口水庫自建庫以來，承德市已累計(jì)向兩庫供水791億m3。但由于近年來工業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展以及人口的增加，張承區(qū)域內(nèi)的水系和水庫受到了一定程度的污染，水質(zhì)有富營養(yǎng)化的趨勢。特別是化肥、農(nóng)藥的大量使用，帶來了嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)污染。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，農(nóng)藥、化肥的使用量每年以10%的速度遞增，使農(nóng)用水體富營養(yǎng)化，對水源造成嚴(yán)重破壞。如果不及時(shí)進(jìn)行治理，水污染問題甚至?xí){到京津地區(qū)的供水安全。
3 張承地區(qū)退耕還林工程
退耕還林作為生態(tài)補(bǔ)償政策最有利的大型工程，是中國在跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償方面的第一個重大舉措。退耕還林工程始于2000年，首先在張家口市、承德市壩上地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)工作，兩年后才推廣至河北省全省。2002～2006年是全面建設(shè)時(shí)期，2006年以后進(jìn)入鞏固成果時(shí)期。張承地區(qū)作為退耕還林工程的重點(diǎn)區(qū)域，完成的退耕還林綠化面積為237萬hm2，完成草地治理總面積為130萬hm2，森林覆蓋率平均增長3.77個百分點(diǎn)，對風(fēng)沙與降塵具有很好的控制效果，當(dāng)?shù)剞r(nóng)村的生產(chǎn)與生活居住環(huán)境都有所改善。
農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供了巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這就是農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)。退耕還林工程促進(jìn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增加農(nóng)民收入。就河北省全省而言，退耕還林工程帶來的經(jīng)濟(jì)效益驚人。河北省全省新建鮮果園的總面積達(dá)33.3萬hm2，飼料林區(qū)總面積超過26.7萬hm2，造紙?jiān)狭謪^(qū)面積接近13萬hm2，產(chǎn)生近90億元的經(jīng)濟(jì)效益。在此基礎(chǔ)之上，全省農(nóng)林產(chǎn)品加工企業(yè)數(shù)量激增至500家，每年的產(chǎn)值接近4億元，對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。退耕還林工程的實(shí)施，使大量的農(nóng)村勞動力向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生的相關(guān)收入接近40億元。同時(shí)，河北省的林業(yè)特別是民營林業(yè)有了長足的發(fā)展。政府在實(shí)行退耕還林政策的同時(shí)，大力支持民營企業(yè)承包荒山、荒地進(jìn)行造林投資。截至2012年，河北省退耕還林的林地中有600萬hm2的民營林。民營企業(yè)承包造林工程，既實(shí)現(xiàn)了增加工作崗位、轉(zhuǎn)移勞動力、增加農(nóng)民收入的目的，又提高了退耕還林工程的建設(shè)質(zhì)量。
4 博弈模型的原理
4.1 博弈論的概念
博弈論是研究行為主體在作出決策時(shí)發(fā)生的相互關(guān)系及決策與行為的平衡問題，它通過建立數(shù)學(xué)模型來解決存在矛盾的實(shí)際問題。博弈論分析的目的在于運(yùn)用博弈規(guī)劃來確定均衡，即所有參與人的最優(yōu)策略組合。根據(jù)人們的行為相互作用時(shí)，參與人能否達(dá)成一個具有約束力的協(xié)議，博弈論可分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈強(qiáng)調(diào)的是集體理性，包括效率、公平和公正，非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個體理性，個體最優(yōu)決策。生態(tài)補(bǔ)償屬于前者，因?yàn)樯鷳B(tài)補(bǔ)償是站在集體利益的角度上提出的，它的實(shí)現(xiàn)和受益方是全體參與人。
4.2 占優(yōu)策略
占優(yōu)策略就是指在博弈中，行為主體的一方不管其他行為主體方如何采取行為都會優(yōu)先選擇的策略，因?yàn)檫@個策略能實(shí)現(xiàn)自己的利益最大化。博弈中的每一個行為主體一般都擁有不止一種的行為策略，所有策略的集合構(gòu)成了該行為主體的策略集。
4.3 農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償中的博弈問題
在退耕還林等生態(tài)補(bǔ)償工程中，居住在需要退耕區(qū)的農(nóng)民要選擇退還耕地來保護(hù)生態(tài)環(huán)境，而良好的生態(tài)環(huán)境是所有居民的共享品，即所有居民可以從退耕地區(qū)居民的退還耕地行為中獲得收益。“智豬博弈”故事給了競爭中的弱者（小豬）以等待為最佳策略的啟發(fā)。在我國的實(shí)際情況中，退耕地區(qū)多設(shè)置在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)，享有生態(tài)補(bǔ)償收益的多為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的居民，這也導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)民對退耕還林缺乏積極性，而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的居民在享有生態(tài)保護(hù)利益的時(shí)候無法體會為了達(dá)成這一局面其他人作出的犧牲，自然對生態(tài)保護(hù)不會有自覺維護(hù)的主人翁意識。
5 補(bǔ)償機(jī)制研究的博弈模型的構(gòu)建與分析
5.1 模型的建立與要素
博弈論模型：G={P，S，I，U}；局中人（Players）：P=Pi（i=1，2），P1為農(nóng)民，P2為政府。
在農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償過程中，尤其是退耕還林的案例中，農(nóng)民會根據(jù)政府對其做出的補(bǔ)償程度來行使“是否對張承地區(qū)的森林資源進(jìn)行生態(tài)保護(hù)”的選擇權(quán)，具體表現(xiàn)為根據(jù)政府對每畝退耕土地的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)來決定是否退耕還林。而政府需要付出一定的代價(jià)以實(shí)現(xiàn)對森林生態(tài)價(jià)值的保護(hù)，政府的可支配資源也是有限的，因此政府有權(quán)決定是否對張承地區(qū)的森林資源保護(hù)者進(jìn)行補(bǔ)償，在此基礎(chǔ)上構(gòu)成策略集合（表1）。
5.2 各行為主體的實(shí)證函數(shù)
政府通常會按照某種既定的補(bǔ)償金額標(biāo)準(zhǔn)來制定退耕還林補(bǔ)償政策。根據(jù)2007年國務(wù)院完善的補(bǔ)償政策，退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為：每公頃補(bǔ)助糧食（原糧）2 250 kg，折合資金3 150元，生活補(bǔ)助費(fèi)300元，共計(jì)3 450元/hm2。還生態(tài)林暫按8年計(jì)算?，F(xiàn)行的補(bǔ)助期滿后，按照現(xiàn)行補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)（長江流域及南方地區(qū)每公頃退耕地每年1 575元，黃河流域及北方地區(qū)1 050元），再給予退耕戶一個周期的現(xiàn)金補(bǔ)助，而每公頃退耕地每年300元生活補(bǔ)助費(fèi)，將通過與管護(hù)任務(wù)掛鉤，直接補(bǔ)助給退耕農(nóng)戶。根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果，兌現(xiàn)補(bǔ)助資金。
根據(jù)政府的補(bǔ)償政策，政府對張承地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償額度為3 900 x，其中，x為農(nóng)民實(shí)際愿意退耕還林的面積（hm2）；同時(shí)，森林的生態(tài)效益是社會公眾享有的價(jià)值回報(bào)，這筆價(jià)值回報(bào)有著巨大的經(jīng)濟(jì)收益與生態(tài)價(jià)值，其價(jià)值用A來代替。A除以總面積得到單位面積的森林生態(tài)效益記為a。
政府對張承地區(qū)所有農(nóng)戶的支付函數(shù)為：
U2（Q1）=-3 900 x+A，U2（Q2）=-A
本文以單個農(nóng)戶為例進(jìn)行分析。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年張承地區(qū)實(shí)際可耕種面積有99.29萬hm2，其農(nóng)村人口488.3萬人，計(jì)算可得平均每人耕地面積為0.2 hm2；假定每戶平均3.54人的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，每戶的平均耕地面積約為0.61 hm2。因此政府對張承地區(qū)單個農(nóng)戶的支付函數(shù)可表示為：
U2′（Q1）=-3 900x×0.61+0.61a
U2′（Q2）=-0.61a
農(nóng)民在未退耕之前，勞動力的價(jià)值隱含在每公頃總產(chǎn)出中：張承地區(qū)的主要產(chǎn)出農(nóng)作物為玉米，產(chǎn)出為4 313.7 kg/hm2，每公頃的總產(chǎn)出為5 478.45元；假設(shè)平均每戶有2個勞動力，其中1個勞動力需要解決家庭的日常生活，并對退耕森林進(jìn)行保管維護(hù)，另外1個勞動力可以選擇外出打工或者從事畜牧業(yè)等其他非耕活動。假設(shè)外出務(wù)工的平均收入為I，獲得外出務(wù)工收入的機(jī)會概率為P，那么農(nóng)戶的支付函數(shù)可以表示為：
U1（S1）=3 900×0.61+PI=2 379+PI
U2（S2）=5 478.45×0.61=3 341.85
5.3 實(shí)證結(jié)果分析
根據(jù)上面的描述形成支付矩陣（表2）。
對于政府而言，當(dāng)農(nóng)戶選擇退耕策略進(jìn)行生態(tài)保護(hù)時(shí)，由于生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬r(jià)值a為數(shù)值較大的正值，即：
-2 379+0.61a>-0.61a
此時(shí)，政府一定會選擇補(bǔ)償策略；而當(dāng)農(nóng)民選擇不退耕策略，不進(jìn)行生態(tài)保護(hù)時(shí)，政府對兩種策略偏好相同。綜上可知，比起不補(bǔ)償政策，政府更愿意選擇補(bǔ)償政策。
由于政府總具有進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)钠?，而且農(nóng)民在決定是否退耕還林前是明確知道政策的內(nèi)容與補(bǔ)償方式，因此在政府選擇補(bǔ)償策略的情況下，農(nóng)民會反復(fù)比較自己實(shí)際可以取得的收入與3 341.85元孰大孰小來作出決策。即如果要使得農(nóng)民選擇退耕必須滿足條件：
2 379+PI≥3 341.85
即PI≥962.85
PI為弄明外出務(wù)工或者從事養(yǎng)殖等非耕的收入，即當(dāng)外出務(wù)工農(nóng)民的收入大于962.85元時(shí)，農(nóng)民與政府會選擇“農(nóng)民退耕，政府進(jìn)行補(bǔ)償”這一策略，這也是該博弈中的占優(yōu)策略。
在以上占優(yōu)均衡中，收入對農(nóng)民是否選擇退耕還林的行為有重要的作用與影響，具體影響途徑是通過農(nóng)民外出打工的收入，包括收入的高低水平，獲得收入所需要付出的努力等。因?yàn)閲鴦?wù)院對于生態(tài)還林的補(bǔ)助期限是8年，所以自2008年開始政府補(bǔ)助由每公頃3 900元變?yōu)?元。此時(shí)，農(nóng)民退耕的條件相應(yīng)發(fā)生變化，農(nóng)民退耕的必要條件調(diào)整為外出務(wù)工農(nóng)民的收入必須達(dá)到或超過3 341.85元，這也反映了收入因素對農(nóng)民進(jìn)行策略選擇時(shí)的重要作用。
PI≥3 341.85
由于政府補(bǔ)助的停止，農(nóng)民退耕的必要條件調(diào)整為外出務(wù)工農(nóng)民的收入必須達(dá)到或超過3 341.85元，這也反映了收入因素對農(nóng)民進(jìn)行策略選擇時(shí)的重要作用。
6 結(jié)論
經(jīng)過上文的分析，我們發(fā)現(xiàn)退耕還林的生態(tài)保護(hù)機(jī)制的實(shí)施對退耕戶的收入與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)有重大影響。具體表現(xiàn)在：
一是退耕戶從退耕還林的相關(guān)政策中得到了實(shí)惠，收入穩(wěn)定增加。退耕戶除了在選擇退耕時(shí)獲得退耕地的直接補(bǔ)助，在退耕之后國家實(shí)施基本口糧田、農(nóng)村能源、生態(tài)移民、技能培訓(xùn)等舉措來鞏固退耕還林成果，保證了退耕戶的收入增加。
二是促進(jìn)農(nóng)村的勞動力向城鎮(zhèn)或第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，激發(fā)了退耕戶的積極性，更有利地促進(jìn)了農(nóng)民的轉(zhuǎn)移創(chuàng)業(yè)。
退耕還林政策的實(shí)施除了以上的優(yōu)點(diǎn)以外，也存在一些問題需要加以改進(jìn)。如部分項(xiàng)目的實(shí)施沒有落實(shí)公示制，存在不透明；此外，有些地區(qū)對項(xiàng)目資金撥付緩慢甚至出現(xiàn)工作經(jīng)費(fèi)不足的情況等。這些問題都需要引起重視并加以解決。
退耕還林政策的實(shí)施對于政府其他生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建設(shè)給出了不少啟示與意見。首先，在項(xiàng)目政策的制定時(shí)，應(yīng)考慮政策實(shí)施的各行為主體的利益均衡，使得政策能在實(shí)施時(shí)最大化地發(fā)揮效用；其次，在政策實(shí)施的過程中應(yīng)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，有效地落實(shí)各項(xiàng)政策的實(shí)施與執(zhí)行；最后，根據(jù)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)期長，涉及面廣的特點(diǎn)應(yīng)加大扶持力度，保證投入資金發(fā)揮最大作用。
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