我國收入分配與經(jīng)濟增長的動態(tài)關(guān)系判斷

韓永寶

摘 要：研究表明，收入分配與經(jīng)濟增長之間存在長期均衡的協(xié)整關(guān)系。隨著經(jīng)濟的增長，收入分配差距經(jīng)歷了擴大—緩和—下降的倒U型關(guān)系，但是否存在因果關(guān)系還需結(jié)合我國經(jīng)濟發(fā)展的實際作進一步分析。同時，居民消費與經(jīng)濟增長之間存在互為因果的雙向關(guān)系，而居民消費水平受到居民收入水平、收入分配差距、社會保障等因素的影響。為保持我國經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展，調(diào)節(jié)收入分配，縮減居民之間、地區(qū)之間收入差距是政策的著力點所在。

關(guān)鍵詞：收入分配 經(jīng)濟增長 倒U型曲線 基尼系數(shù)

中圖分類號：F061.3 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）11-010-03

一、引言

上個世紀(jì)80年代以來，我國GDP始終保持著較快的增長速度，特別是2001年以來，GDP年均增長速度達到10%以上。但在經(jīng)濟高速增長的同時，我國居民的收入差距也在不斷擴大，2002年城鄉(xiāng)居民收入比首次突破3∶1達到3.11∶1，此后一直維持在3.1∶1以上的水平{1}。收入差距的擴大通過消費等因素的傳導(dǎo)影響了我國經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。

消費、投資和出口是拉動經(jīng)濟增長的三駕馬車，其中消費是經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的根本立足點。由收入分配導(dǎo)致的收入水平的差異會影響居民的消費傾向，從而影響居民整體的消費水平，進而影響經(jīng)濟增長。近年來，國內(nèi)外學(xué)者對收入分配與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進行了理論和實證研究，由于變量選取和統(tǒng)計口徑存在差異，得出的結(jié)論亦存在一定差異。

收入分配與經(jīng)濟增長之間存在怎樣的作用機理？能否用西方經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)典理論對此作出解釋？本文將從計量經(jīng)濟學(xué)的視角對二者之間的動態(tài)關(guān)系進行判斷。

本文的整體安排為：第二部分對國內(nèi)外文獻進行回顧和簡要評述；第三部分以1993-2012年20年間的GDP、居民收入、居民消費、基尼系數(shù)等方面的數(shù)據(jù)進行分析，探索收入分配與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系；第三部分是結(jié)論，并提出相應(yīng)的政策建議。

二、文獻評述

自1955年美國經(jīng)濟學(xué)家?guī)炱澞奶岢龇从呈杖肱c經(jīng)濟增長的倒U曲線之后，國外學(xué)者界興起了對其驗證及對二者關(guān)系進行研究的熱潮。隨著我國經(jīng)濟的高速增長，收入差距的不斷擴大，國內(nèi)專家學(xué)者開始關(guān)注經(jīng)濟增長與收入分配關(guān)系的研究。

（一）國外文獻評述

1936年凱恩斯在他的經(jīng)典著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》中指出收入分配差距和收入水平的高低決定消費傾向的大小，消費傾向影響投資需求，進而影響經(jīng)濟增長。之后，學(xué)者界在研究收入分配與經(jīng)濟增長關(guān)系時，多從實證的視角對二者的關(guān)系進行驗證。1955年美國著名經(jīng)濟學(xué)家?guī)炱澞陌l(fā)表《經(jīng)濟增長與收入不平等》一文，提出了著名的關(guān)于關(guān)于收入分配的倒U曲線，該曲線向我們展現(xiàn)了經(jīng)濟增長是收入分配改善的基礎(chǔ)這一重要觀點，成為世界各國學(xué)者關(guān)注和熱議的焦點。隨后，鮑克爾特（Paukert 1970）、莫里斯（Morris 1973）、塞爾沁（Syrqiun 1975）和阿魯瓦尼亞（Ahluwalia 1976）通過比較不同收入水平國家居民收入的基尼系數(shù)，證明倒U曲線顯示的關(guān)系的確存在。而Fields（1980）、Anand和Kanbur（1985）、Saith和Lai（1983年）等則對倒U型曲線及其實證檢驗從方法、數(shù)據(jù)來源的可靠性等方面提出了質(zhì)疑和批評。

新劍橋?qū)W派的增長理論認為，經(jīng)濟增長和收入分配是具有一定內(nèi)在聯(lián)系的范疇，處于不同社會階層的居民的儲蓄傾向是存在差異的，進而會影響到整個社會的儲蓄水平，對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響。該理論認為，經(jīng)濟增長是以國民收入差距的擴大為代價的，在無政府進行干預(yù)的情況下，經(jīng)濟增長勢必會加劇收入分配的差距。作為該學(xué)派的代表人物之一，英國著名經(jīng)濟學(xué)家卡爾多（Kaldor）認為收入分配與經(jīng)濟增長是緊密聯(lián)系的，收入分配是保持經(jīng)濟均衡增長的重要條件。

Murphy Shleifer & Vishy（1989）的研究認為，收入分配不平等會導(dǎo)致社會財富過于集中在少數(shù)人手中，從而會限制市場規(guī)模的擴張，進而對經(jīng)濟增長產(chǎn)生一定的阻礙作用。Bertola（1993）、Persson & Tabellini（1994）和Alesin & Rodrik（1994）等的研究認為，政府為解決收入的不平等而過度采取的干預(yù)行為會導(dǎo)致財政扭曲，進而導(dǎo)致經(jīng)濟增長率的下降。Saint Paul和Verdier（1993）認為，一個社會的再分配未必對經(jīng)濟增長產(chǎn)生不利的影響。{2}克拉克（Clarke，1995）研究了經(jīng)濟增長過程中收入分配格局的變化趨勢，認為受各種因素的影響，勞動者的整體收入將不斷上升，消費水平也因此將不斷提高，進而導(dǎo)致經(jīng)濟不斷增長。佩羅蒂（Perotti，1996）研究認為收入差距對經(jīng)濟增長有負向作用，分配不均和增長的關(guān)系取決于收入。Barro（2000）、Galor和Moav（2002）研究認為收入差距與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系會受經(jīng)濟所處的發(fā)展階段的影響。Fishman和Simon（2002）、Gylfason和Zo ega（2002）研究認為收入分配的不平等與經(jīng)濟增長呈負相關(guān)關(guān)系。劍橋大學(xué)的弗蘭克（Frank，2005）研究發(fā)現(xiàn)美國各州收入差距對經(jīng)濟增長產(chǎn)生了負效應(yīng)。

（二）國內(nèi)文獻評述

隨著我國居民收入差距的擴大，國內(nèi)學(xué)者對收入分配與經(jīng)濟增長的關(guān)系問題進行了理論與實證研究。近幾年來，韓寒（2008）、牛似虎（2010）、李子聯(lián)（2011）、朱慧莉等（2011）、杜凱（2011）、徐燕蘭（2013）、王淑娟（2013）等進行了定性研究，而眾多的學(xué)者則進行了定量分析和實證研究，研究范圍大致可以分為以下三個方面：

一是收入分配對經(jīng)濟增長影響的研究，結(jié)論存在很大差異，這主要與研究時選取的數(shù)據(jù)有關(guān)。有些學(xué)者研究表明，其影響是不確定的，與經(jīng)濟發(fā)展的階段有關(guān)，如，尹恒、龔六堂等（2005）、陳昌兵（2008）、趙倩（2008）、曹景林等（2008）、章曦和葉阿忠（2009）、劉生龍（2009）、余官勝（2009）、夏文彬（2009）、陸萬軍（2012）、喬榛等（2013）等認為收入分配不公平對經(jīng)濟增長的影響呈現(xiàn)階段性的特征，即倒U型特征。而一些學(xué)者研究認為，收入分配差距的擴大會阻礙經(jīng)濟的持續(xù)增長，如，許冰、章上峰（2010）、鈔小靜等（2009）、黃蕭等（2011）、郭國鋒等（2012）、袁霓（2012）等認為收入分配不平等對經(jīng)濟增長存在顯著的阻礙作用。任燕燕（2008）通過對1981-2005年的數(shù)據(jù)分析，得出收入分配不平等沒有阻礙經(jīng)濟增長。

二是經(jīng)濟增長對收入分配影響的研究。高巖（2010）分析了經(jīng)濟增長對收入分配具有積極和消極的雙重影響。才斌（2008）證實了經(jīng)濟增長對收入分配的影響呈現(xiàn)倒U型。劉艷茹（2008）、田振新（2012）認為經(jīng)濟增長是收入分配改善的物質(zhì)基礎(chǔ)，經(jīng)濟增長最終會起到縮小收入差距的作用。鄭蓓蓓（2011）、賈明月等（2011）認為我國現(xiàn)階段經(jīng)濟的高速增長必然導(dǎo)致收入差距的進一步拉大。鄒雪陽（2011）、劉松林（2012）認為收入分配與經(jīng)濟增長之間存在相互影響、相互作用的雙向因果關(guān)系。

三是收入分配與經(jīng)濟增長相互關(guān)系的研究，學(xué)者通過不同組別的數(shù)據(jù)運用ADF檢驗、協(xié)整檢驗和格蘭杰因果檢驗等方法得出的研究結(jié)論存在差異。高宏偉等（2009）證實了二者存在倒U型曲線的關(guān)系。伍曉蓉（2007）、劉松林（2012）認為二者存在雙向的因果關(guān)系。張雪玲（2010）研究認為二者之間存在長期均衡關(guān)系，但不能確定是否存在因果關(guān)系。而劉憲（2010）則認為二者存在長期均衡關(guān)系，而且是單項的，即經(jīng)濟增長在一定程度上是收入差距拉大的原因。

對國內(nèi)外文獻的研究表明，經(jīng)濟增長與收入分配之間的關(guān)系是不確定的，沒有固定的趨勢。國外學(xué)者主要研究了經(jīng)濟增長對收入分配的影響，國內(nèi)學(xué)者側(cè)重收入分配對經(jīng)濟增長的影響，一些學(xué)者也重點對二者呈倒U型關(guān)系進行了驗證研究，結(jié)論存在較大差異。經(jīng)濟發(fā)展水平的不同、數(shù)據(jù)選取時間段的選取差異以及研究方法的差異都會影響到對二者關(guān)系的驗證結(jié)果。

三、收入分配與經(jīng)濟增長關(guān)系的實證分析

國內(nèi)外學(xué)者的研究表明，收入分配與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系比較復(fù)雜，很大程度上決定于經(jīng)濟所處的發(fā)展水平和歷史階段，也應(yīng)考慮數(shù)據(jù)選取對實證結(jié)果的影響。

（一）收入分配與經(jīng)濟增長的狀況

1.居民收入增長速度低于經(jīng)濟增長速度。改革開發(fā)以來，我國經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出強勁勢頭。在1993-2012年的20年間，我國人均GDP增速平均達到15.32%，而城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)村居民人均可支配收入平均增速分別為13.50%和12.54，{3}這說明在經(jīng)濟增長的同時，居民收入并沒有保持同步增長。

2.收入差距過大化未得到根本扭轉(zhuǎn)。收入差距擴大化突出表現(xiàn)為城鄉(xiāng)居民收入之間、東中西部居民之間以及同一地區(qū)居民之間。如圖1所示，1993-2012年間，城鄉(xiāng)居民的收入差距雖然呈現(xiàn)波動，但基尼系數(shù)仍然超出了國際上0.4的警戒線水平，收入差距過大的趨勢未得到根本性扭轉(zhuǎn)。

3.城鄉(xiāng)居民收入占GDP比重總體上呈下降趨勢。經(jīng)濟的快速增長給我國居民生活帶來了翻天覆地的變化，城鄉(xiāng)居民收入不斷增加，2012年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入達到24565元，是1993年的9.53倍，2012年農(nóng)村居民人均純收入為7917元，是1993年8.6倍。但從1993-2012年的GDP、城鄉(xiāng)居民收入數(shù)據(jù)來看，城鄉(xiāng)居民收入占GDP的比重總體上呈下降趨勢，如圖2所示。

4.居民消費支出與收入增長不同步。1993年以來，我國城鄉(xiāng)居民消費支出的絕對數(shù)隨著收入的增長不斷增加，城鎮(zhèn)居民消費經(jīng)歷了由透支到謹慎消費的過程，2002年為由透支消費到謹慎消費的拐點，農(nóng)村居民消費則一直保持謹慎消費的特點。如圖3所示，其中，曲線1、2、3、4、5分別代表人均GDP、鎮(zhèn)居民人均可支配收入、城鎮(zhèn)居民人均消費支出、農(nóng)村居民人均純收入和農(nóng)村居民人均消費支出的變化趨勢。從圖3也可以看出，人均GDP與城鄉(xiāng)居民人均消費支出的差距在逐漸拉大，城鎮(zhèn)居民人均消費支出大于農(nóng)村居民人均消費支出，且差距在不斷擴大。

（二）我國居民收入基尼系數(shù)呈倒U型發(fā)展

本部分以我國1993-2012年人均GDP和基尼系數(shù)方面的數(shù)據(jù)對經(jīng)濟快速增長與收入差距拉大之間的關(guān)系進行研究，用人均GDP來衡量經(jīng)濟增長速度。這里以人均GDP為X軸，以基尼系數(shù)為Y軸，繪出如圖4所示的居民收入分配庫茲涅茨曲線。從圖4可以看出，隨著經(jīng)濟的增長，我國居民收入基尼系數(shù)的經(jīng)歷了先擴大再縮小的過程，即呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

為了進一步驗證這種倒U型的關(guān)系，我們運用計量手段進行實證分析。分三個步驟，一是進行單位根檢驗，二是進行協(xié)整性檢驗，三是進行Granger因果關(guān)系檢驗。

首先，對經(jīng)濟增長與收入分配差距的時間序列數(shù)據(jù)進行ADF檢驗（這里經(jīng)濟增長規(guī)模用人均GDP衡量，簡稱為RJGDP），檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)二者同為二階單整系列，這說明數(shù)據(jù)通過平穩(wěn)性檢驗。檢驗結(jié)果如表1所示。

注：**表示在1%的顯著水平下顯著。

其次，由于經(jīng)濟增長與基尼系數(shù)同為一階單整系列，滿足協(xié)整檢驗的前提，因此可以進一步對二者進行協(xié)整性檢驗。協(xié)整性檢驗結(jié)果如表2所示。根據(jù)協(xié)整結(jié)果，我國的基尼系數(shù)與人均GDP存在一種長期均衡的協(xié)整關(guān)系。

最后，為驗證人均GDP與基尼系數(shù)之間是否存在因果關(guān)系，這里運用Eviews6.0進行格蘭杰因果檢驗（Granger Causality Test），檢驗結(jié)果如表3所示。從表3可以得出，人均GDP與基尼系數(shù)之間不存在顯著的相互因果關(guān)系，即就格蘭杰因果關(guān)系而言，人均GDP不是基尼系數(shù)的決定性因素，基尼系數(shù)也不是人均GDP的決定性因素。

（三）居民收入與經(jīng)濟增長

利用1993-2011年19年的居民人均消費支出和基尼系數(shù)數(shù)據(jù)，研究居民收入、居民消費與經(jīng)濟增長的關(guān)系。

利用上面相同的方法，可以得出，人均GDP（用RJGDP表示）與居民人均消費支出（用RJCI）為同階單整系列。經(jīng)協(xié)整性檢驗，二者之間存在一種長期均衡的協(xié)整關(guān)系。最后，為驗證人均GDP與居民人均消費支出之間是否存在因果關(guān)系，這里運用Eviews6.0進行格蘭杰因果檢驗（Granger Causality Test），檢驗結(jié)果如表4所示。

從表4可以得出，人均GDP與居民人均消費支出之間存在顯著的相互因果關(guān)系，即就格蘭杰因果關(guān)系而言，人均GDP變化是居民消費支出變化的原因，居民消費支出變化會對人均GDP的變化產(chǎn)生影響。而從圖3可以看出，城鄉(xiāng)居民人均消費支出會受到其收入的制約，并隨收入的增加不斷增加消費支出。

四、研究結(jié)論與建議

通過理論分析和實證研究，可以看出經(jīng)濟增長與收入分配之間存在復(fù)雜的關(guān)系，即使是同一個國家，由于所處的發(fā)展階段不同，對二者關(guān)系研究得出的結(jié)論也存在差異。本文的實證研究得出的結(jié)論有兩個：

一是經(jīng)濟增長與收入差距之間存在一種長期均衡的協(xié)整關(guān)系，但二者之間是否存在因果關(guān)系還需進一步分析，這可能與我國仍處于增長方式轉(zhuǎn)型時期有關(guān)。研究比較表明，不能將二者的關(guān)系固化下來，現(xiàn)實中應(yīng)根據(jù)實際情況作出判斷。另外，收入初次分配、收入再分配、社會保障、公共產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施和制度等都會對收入差距產(chǎn)生重要影響。

二是經(jīng)濟增長與居民消費之間存在相互因果關(guān)系，而居民消費水平除受其收入水平的影響外，還會受到社會保障等的影響。另外，由于不同收入水平的人其消費傾向存在差異，因而收入分配會影響居民的整體消費傾向，從而影響消費與投資，最終會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生重要影響。

政府應(yīng)注意通過完善稅收體系、完善社會保障等調(diào)節(jié)收入分配，打破勞動力市場分割和二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，縮小城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、行業(yè)之間的收入差距，刺激消費，發(fā)揮消費對經(jīng)濟的主導(dǎo)作用，促進我國經(jīng)濟的健康持續(xù)增長。

注釋：

{1}根據(jù)國家統(tǒng)計局《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展年度統(tǒng)計公報》計算而得

{2}曹永棟，趙濤.收入分配與經(jīng)濟增長效應(yīng)的理論辨析[J].山東社會科學(xué)，2011（3）：90-94

{3}數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《國家統(tǒng)計年鑒2012》和國家統(tǒng)計局2012年度國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報中的數(shù)據(jù)計算而得。

{4}數(shù)據(jù)來源：2003-2012年基尼系數(shù)來自于國家統(tǒng)計局，1993-2002年基尼系數(shù)來自于高宏偉（2009），城鄉(xiāng)居民收入來自于《中國統(tǒng)計年鑒2012》.國家統(tǒng)計局2012年度國民經(jīng)濟和社會發(fā)展公報

{5}數(shù)據(jù)來源：根據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計年鑒中的數(shù)據(jù)計算而得

{6}數(shù)據(jù)來源：根據(jù)國家統(tǒng)計局年鑒中的數(shù)據(jù)計算而得

{7}數(shù)據(jù)來源：2003-2012年基尼系數(shù)來自于國家統(tǒng)計局，1993-2002年基尼系數(shù)來自于高宏偉（2009），城鄉(xiāng)居民收入來自于《中國統(tǒng)計年鑒2012》。國家統(tǒng)計局2012年度國民經(jīng)濟和社會發(fā)展公報

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（作者單位：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)，北京青年政治學(xué)院 北京 100000）

（責(zé)編：若佳）