國家認(rèn)同及其建構(gòu)：多民族國家政治整合的心理基礎(chǔ)

王 恒

(長春理工大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，長春 130022)

國家的存在不僅需要主權(quán)和強制力的“硬件”，更依賴于公民對其感情投入的“軟件”?！皣也贿^是一個建構(gòu)起來的政治共同體，在人們認(rèn)同它并愿意繼續(xù)保持它的時候，它是鞏固和穩(wěn)定的。而當(dāng)人們不再認(rèn)同它因而也不愿意繼續(xù)保持它的時候，它就有可能瓦解、走向崩潰。”[1]95可見，公民對國家是否認(rèn)同嚴(yán)重影響著國家這一政治共同體的存續(xù)和發(fā)展。因此，多民族國家的政治整合必須通過建構(gòu)公民的國家認(rèn)同來實現(xiàn)。

一、國家認(rèn)同：多民族國家政治整合的心理基礎(chǔ)

在多民族國家，民族多樣性構(gòu)成與國家的政治統(tǒng)一性之間的矛盾和張力，因而在民族分離主義大當(dāng)其道的背景下，通過有效的政治整合來控制和消解矛盾和沖突，就成為多民族國家維系和發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。而政治整合過程就是塑造各民族成員對國家政治共同體的認(rèn)同感和忠誠感，增強國家凝聚力的過程。因此，國家認(rèn)同是多民族國家政治整合的心理基礎(chǔ)。

“認(rèn)同”一詞在英文中為“identity”，由拉丁文“idem”發(fā)展演化而來，其最基本的涵義為同一性、一致性。在現(xiàn)代漢語中，“認(rèn)同”的含義一是“跟自己有共同之處而感到親切”，二是“承認(rèn)和認(rèn)可”。認(rèn)同建立在“我”和“他”區(qū)別的基礎(chǔ)之上，差異的存在是認(rèn)同的前提和基礎(chǔ)。人們的社會認(rèn)同過程就是通過與他者的交往認(rèn)知自己的差異性和特殊性，從而尋找和確定自己的群體歸屬，進而強化對自身群體的情感和依賴。因此，從本質(zhì)上看，認(rèn)同是個體主動尋求群體歸屬的心理過程。相應(yīng)地，國家認(rèn)同就是把國家作為認(rèn)同對象，把國家作為心理歸屬和情感寄托的中心。

具體來說，國家認(rèn)同首先是政治制度認(rèn)同，即人們對國家政權(quán)和政治制度的認(rèn)同，就是對國家的政治、經(jīng)濟、文化、社會等制度的認(rèn)可與服從。如果說古代國家形成的基礎(chǔ)在于血緣或地緣的自然關(guān)系，那么現(xiàn)代國家形成的基礎(chǔ)則在于建構(gòu)性，即現(xiàn)代國家基于特定的制度性安排而形成?！捌涑霭l(fā)點就是：通過一套制度體制將一定區(qū)域的人民整合為一個能夠共享制度安排的統(tǒng)一共同體。這與基于人類組織自然演化而形成的‘古代國家’不同。”[2]因此，對于多民族國家來說，其國家認(rèn)同的獲取首先依賴于一套設(shè)計、運行良好的政治制度和政治體制，因為政治制度的合理與公正、各民族權(quán)益的實現(xiàn)與保護對于獲取和提升國家認(rèn)同至關(guān)重要。人們不僅需要制度對其權(quán)益進行保障，還需要情感的寄托，需要把自己的心理依戀、文化歸屬投入到民族—國家共同體中去。因此，國家認(rèn)同還包括對國家的實體認(rèn)同，即為人們提供空間上的家園感，滿足人們的鄉(xiāng)土情結(jié)，寄托人們對祖國同胞的依戀之情，即使客居他鄉(xiāng)，也能夠找到自己群體的歸屬感。

亞里士多德曾指出：“一個政體如果要達到長治久安的目的，必須使全邦各部分(各階級)的人們能參加而且懷抱著讓它存在和延續(xù)的意愿?！盵3]188也就是說國家認(rèn)同關(guān)系著多民族國家的存續(xù)和發(fā)展。國家認(rèn)同的功能主要表現(xiàn)在兩個方面。

其一，承認(rèn)功能。首先，國家認(rèn)同賦予國家政權(quán)以合法性。國家權(quán)力來源于人民，只有得到民眾的認(rèn)可和支持，國家政權(quán)才能穩(wěn)定有效地運行。因此，民眾的國家認(rèn)同是國家獲得合法性的基礎(chǔ)。其次，國家認(rèn)同賦予政治權(quán)力以“權(quán)威”的地位。權(quán)力是一種強制別人服從的能力，而權(quán)威是基于別人自愿的服從的權(quán)力。權(quán)力可以強迫人們的行動，但不能強迫人們的意志，而意志才是最為根本的東西。正如皮德·布勞所說的：“我們不能強迫別人贊同我們，不管我們對他們有多少權(quán)力，因為強制他們表達他們的感激或贊揚將使這些表達毫無價值。‘行動可以強迫，但情感的被迫表現(xiàn)僅僅是一場戲?！盵4]26因此，只有上升為權(quán)威的權(quán)力才是長久的和有效的，而只有獲取認(rèn)同的權(quán)力才能夠上升為權(quán)威。再次，國家認(rèn)同還是社會穩(wěn)定的心理基礎(chǔ)。雖然合法的強制也能實現(xiàn)社會秩序的穩(wěn)定，但這種穩(wěn)定是相對脆弱的，是需要極大管理成本的，而民眾的自愿支持才能保障國家長治久安，并且能夠降低社會維穩(wěn)的成本。因此，“能夠成功地利用這些需求或感情推動力的政體，可能降低其實施政策所花的代價，或者保持一種超過其能力的表面價值的生產(chǎn)力水平?！盵5]468

其二，支持功能。在政治學(xué)中關(guān)于社會成員對國家與政治系統(tǒng)的支持可分為兩種狀況：如果社會成員用某種外顯的行動和做法來表達支持，則叫做“特定支持”，如果社會成員用內(nèi)化在內(nèi)心的某種態(tài)度和想法來表達支持，則叫做“散步性支持”。[6]185“特定支持”是因某種誘因的釋放而引起成員對系統(tǒng)的支持，如系統(tǒng)滿足成員的利益和要求；而“散步性支持”則是成員發(fā)自內(nèi)心深處的對系統(tǒng)的自覺認(rèn)同和信任。“特定支持”的前提是共同體能夠提供給成員相關(guān)的利益滿足，這種支持是以利益交換為基礎(chǔ)的，當(dāng)系統(tǒng)不再有能力給予利益時，那么這種契約式的支持也會隨之消失。而“散步性支持”則不同，這種支持變成了人們存在意義的一部分，如果失去了支持的系統(tǒng)，那么民眾就會覺得失去了生活的尊嚴(yán)和生存的意義，同時民眾時刻把系統(tǒng)的利益看作是自身利益的前提和基礎(chǔ)。這種支持不同于契約式的支持，它是內(nèi)化了的與成員生死存亡息息相關(guān)的支持。而一個政治系統(tǒng)只有得到成員的“散步性支持”，才能獲得最大的忠誠和熱忱。因此，對于一個國家來說，如果說軍事、暴力等“硬權(quán)力”是不可或缺的，那么國家認(rèn)同就可以被視為超越這些“硬權(quán)力”的并具有非凡能量的“軟權(quán)力”，具有強大的凝聚和向心力作用。

現(xiàn)代國家的建構(gòu)性決定了國家的存在與穩(wěn)定取決于民眾對國家的態(tài)度。特別是在多民族國家，如果民眾對國家的認(rèn)同意識淡薄，那么各種從屬的身份意識和認(rèn)同就會高漲，特別是民族的自我意識、民族主義的凸顯，這樣就可能導(dǎo)致分裂勢力的抬頭、地區(qū)的緊張和沖突，危及國家的統(tǒng)一與穩(wěn)定，破壞國家的建設(shè)和發(fā)展。因此，在多民族國家中國家認(rèn)同建設(shè)必須予以重視和長期堅持下去。

二、“國家認(rèn)同”建構(gòu)理念：凝聚下的多元

民族認(rèn)同是極端民族主義產(chǎn)生的前提，是民族分離運動動員的基礎(chǔ)，對國家認(rèn)同和整合形成極大的挑戰(zhàn)。因此，在多民族國家進行國家認(rèn)同建設(shè)的首要問題是如何對待民族和民族認(rèn)同。

差異和多元是現(xiàn)實存在的，所有的多民族國家都在如何實現(xiàn)超越分歧、消弭沖突的道路上摸索著。為了實現(xiàn)國家認(rèn)同，歷史上曾出現(xiàn)消滅“異質(zhì)性”達成“同一性”的做法。如或是采取驅(qū)逐、清洗、鎮(zhèn)壓的手段對待弱勢民族，實現(xiàn)民族的純潔性；或是采取強制同化的手段將少數(shù)人的民族文化整合進多數(shù)人的主流文化，強調(diào)文化的一元論。這種“滅異”的極端方式日益受到鄙視與批判，而歷史也證明那種方式并不能也沒有導(dǎo)致民族認(rèn)同消失，反而導(dǎo)致民族關(guān)系緊張和民族暴力升級。

面對日益復(fù)雜的民族狀況和人類對更加文明生活的向往，各個多民族國家都在努力探索更加文明的方式來實現(xiàn)國家整合的提升和國家認(rèn)同的實現(xiàn)。雖然每個國家都基于自己的特點采取不同的認(rèn)同建構(gòu)方式，但是貫穿其中的共同點是在包容民族多樣性的基礎(chǔ)上建構(gòu)政治統(tǒng)一性。

在多民族國家要堅持一體與多元的共存，既要堅持國家的統(tǒng)一，又要尊重和保護各個民族的利益。對此學(xué)界形成了共識。但是，在如何實現(xiàn)兩者共存的價值取向上不同學(xué)者提出了不同的主張。有的學(xué)者認(rèn)為，只有平衡和實現(xiàn)了民族利益，特別是少數(shù)民族的利益才會提高民族的國家認(rèn)同，增強國家的凝聚力，主張“多元之下的凝聚”。有的學(xué)者則從國家凝聚與一體化的前提出發(fā)看待民族權(quán)益的實現(xiàn)，主張“凝聚之下的多元”。

主張“多元下的凝聚”的理論，將民族作為國家的基本組成單位，把民族看作連接國家和公民的中介，認(rèn)為只要實現(xiàn)了各民族的政治平等和權(quán)力分享，就能實現(xiàn)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的和諧共存。主張“凝聚下的多元”的理論，主張將“多元一體”理解為“政治一體”和“文化多元”兩個層次，逐步把民族看成是“文化群體”而減少他們的政治色彩，強調(diào)公民身份層面的政治平等和發(fā)展自身文化特色的自由。

在多民族國家中，尊重和保障少數(shù)民族的權(quán)益，是國家正義的應(yīng)有之義。但是如果以民族作為凝聚公民的政治單位，強調(diào)各個民族共享國家權(quán)力，實行民族分權(quán)意義上的民主理念，最終導(dǎo)致的結(jié)果可能更可怕。如南斯拉夫“非集權(quán)化、非國家化、非官僚化、權(quán)力分散化”的治國原則，就嚴(yán)重削弱了國家認(rèn)同和國家的凝聚力，導(dǎo)致國家在民族利己主義和民族分離主義浪潮中走向解體。

實現(xiàn)民族平等與團結(jié)是符合政治正義和歷史規(guī)律的，但是在盤根錯節(jié)的民族關(guān)系面前，南斯拉夫聯(lián)邦共和國卻日益追求和維護民族多元與自治局面，強調(diào)各個民族分享國家政治權(quán)力。

首先南斯拉夫賦予各民族共和國民族自決的權(quán)利和自由退出聯(lián)邦的權(quán)利。鐵托指出：“民族問題必須在民族平等的原則上，在自愿聯(lián)合并享有分立權(quán)的基礎(chǔ)上解決。”[7]89基于此，1946年1月通過的新憲法第一條就宣布：“南斯拉夫聯(lián)邦人民共和國是共和國形式的聯(lián)邦人民國家，是享有平等權(quán)利的各主權(quán)民族的公眾集體，各民族根據(jù)民族自決的權(quán)利可以自愿地參加聯(lián)邦或退出聯(lián)邦。”[8]59民族自決權(quán)利與自由退出聯(lián)邦的權(quán)利使聯(lián)邦的聚合成為一種臨時性的、可以隨時解散的政治體。也導(dǎo)致南斯拉夫認(rèn)同的基礎(chǔ)是各個民族，強化了民族的自我意識和自我認(rèn)同性，而對于國家只是將其看做臨時居所，以及利益實現(xiàn)的工具，從而降低了對于國家的歸屬感和心理認(rèn)同。這種制度下民眾體會不到國家的作用，反倒只是生活在各共和國的影響之下，對于民眾來說，可無國家卻不能沒有共和國。因此，沒有形成人民對國家的依附感，自然也就難以形成強大的國家認(rèn)同感。

南斯拉夫這種基于民族單位的國家認(rèn)同建構(gòu)為極端民族認(rèn)同提供了寬松的政治環(huán)境，使國家認(rèn)同淹沒于強大的民族認(rèn)同中，苦心建立的制度不但沒有很好地化解歷史形成的民族恩怨，反而又導(dǎo)致新的民族矛盾和問題的萌生與發(fā)展，導(dǎo)致民族主義特別是民族分離主義的傾向加劇，導(dǎo)致國家統(tǒng)一的力量受到極大的削弱。因此，我們應(yīng)該看到，訴求在包容多樣性中實現(xiàn)國家凝聚和國家認(rèn)同的提升，還必須考慮包容的“度”的問題，否則過猶不及。相較于南斯拉夫，瑞士之所以被稱為多民族國家治理的典范，正是因為其在尊重民族多樣性的基礎(chǔ)之上努力建構(gòu)國家的統(tǒng)一性和公民的國家認(rèn)同，而這才成就了瑞士成為民族多樣化最為突出但又是民族和諧程度最高的國家。

瑞士聯(lián)邦憲法最獲稱道之處在于其“安頓多樣性，建構(gòu)統(tǒng)一性”功能。聯(lián)邦憲法充分尊重和維護各州的自治和一定程度的獨立，給予其很大的權(quán)力空間。憲法賦予各州在遵守共同聯(lián)邦憲法的基礎(chǔ)之上，還各自制定自己的憲法，各自有獨立的立法權(quán)和司法權(quán)，甚至部分軍事和警務(wù)權(quán)，以及強大的行政權(quán)。各州的行政機構(gòu)不僅執(zhí)行聯(lián)邦政府的相關(guān)安排，它們在本州內(nèi)還有很大的管理權(quán)限，可以根據(jù)自身的情況自主行政，以體現(xiàn)民眾的權(quán)利和要求。廣泛的自治權(quán)力使各州有很大的空間管理自己的事務(wù)，制定本地區(qū)適應(yīng)的政策為地方共同體保持和發(fā)展自己的文化、語言、宗教提供了便利，體現(xiàn)了瑞士的包容精神和對民族多樣性的尊重。

聯(lián)邦憲法在給予地方各州充分的自治權(quán)的同時，并沒有忘卻塑造一個強有力的中央聯(lián)邦。1874年修改憲法的主要目的之一便是要增強聯(lián)邦政府的權(quán)力?！按蛑恢к婈牎⒁粋€市場和一個國內(nèi)事務(wù)管轄權(quán)’的口號，這次憲法修訂主要致力于更強中央集權(quán)的建立?！?以后，對憲法進行的一些局部修改中，聯(lián)邦的權(quán)力進一步增強?？梢哉f，聯(lián)邦憲法修改的過程是聯(lián)邦不斷加強中央集權(quán)的進程。同樣是實行民族聯(lián)邦制的制度形式，但是不同于南斯拉夫的是瑞士雖然憲法保障各組成州的主權(quán)和領(lǐng)土，但是各州不能自由退出聯(lián)邦?！敖M成瑞士聯(lián)邦之(各邦)，憲法一一舉列其名，是一方固明示聯(lián)邦期于永久，各邦不容退出?！盵9]120對各州不容退出聯(lián)邦的憲法要求，為聯(lián)邦的長期穩(wěn)固和國家認(rèn)同的形成提供了憲法基礎(chǔ)。聯(lián)邦政府的確立，為國家提供了作為其代表的權(quán)威中心，為民眾提供了國家認(rèn)同的組織基礎(chǔ)。聯(lián)邦權(quán)力的增強，帶來的是聯(lián)邦作用和力量的強大，代表著聯(lián)邦對各民族、各州控制力的強化，以及公民對聯(lián)邦依賴性的增加，這對國家的穩(wěn)固和國家認(rèn)同的提升起到重要的作用。

瑞士公民作為政治基礎(chǔ)的地位主要體現(xiàn)在直接民主制度和雙重多數(shù)制度中。直接民主制是瑞士國家制度中的一大特色，在聯(lián)邦層次，主要表現(xiàn)在“公民創(chuàng)憲權(quán)”和“公民復(fù)決權(quán)”?！肮駝?chuàng)憲權(quán)”是指公民在滿足一定條件的前提下有權(quán)對聯(lián)邦憲法進行全部或部分的修改?！肮駨?fù)決權(quán)”是公民對議會通過的決定的意見權(quán)，分為“強制性復(fù)決權(quán)”和“非強制性復(fù)決權(quán)”。在地方層次，直接民主表現(xiàn)在公民的直接決定權(quán)。如許多市鎮(zhèn)在決議的形成上，采取集會的民主形式；有的州也定期舉行公民大會，在大會上決定本州經(jīng)濟和社會發(fā)展的各種議案?！半p重多數(shù)原則”(州多數(shù)+公民多數(shù))，即凡是涉及憲法和簽訂有效期15年以上的國際條約或加入國際組織的法令，需要州和公民的雙重多數(shù)通過方能生效。

直接民主制體現(xiàn)了瑞士人民享有和政府聯(lián)合決策的權(quán)利及直接參與國家事務(wù)管理和決定的權(quán)利。這是用公民政治來對抗州的民族性和分裂性傾向，用公民身份來超越民族政治的影響。通過公民權(quán)的經(jīng)常行使，民智得到了啟發(fā)，公民參政的能力得到了提高，相互交往互動中形成了公共利益和公民責(zé)任，因此使得民眾能夠超脫了民族的界限、超越本民族的利益和政治限制，從聯(lián)邦、國家的角度看問題和思考。同時，直接民主從村鎮(zhèn)向聯(lián)邦層面的擴展，提升了公民的國家主人翁意識，公民的認(rèn)同也逐步隨著民主的擴展而向聯(lián)邦層面轉(zhuǎn)移。

族性和民族認(rèn)同具有一定的客觀存在性，這要求人們對待民族和民族認(rèn)同要給予尊重和相應(yīng)的權(quán)利，因為用包容和支持的態(tài)度來對待多元性，才能贏得不同民族對國家的認(rèn)可和認(rèn)同。國家認(rèn)同建設(shè)需要包容性，但是這必須要建立在國家強大的凝聚力之下。沒有包容的凝聚是強制，而沒有凝聚的包容也可能是放縱。

三、國家認(rèn)同構(gòu)建的著力點：公民身份意識

“公民”是國家認(rèn)同的政治基礎(chǔ)，如果公民身份意識比較薄弱，那么就會導(dǎo)致各種從屬身份意識和認(rèn)同的增強，如地域認(rèn)同和民族認(rèn)同，這樣就會危及國家的穩(wěn)定和安全，甚至導(dǎo)致分裂活動的萌生和發(fā)展，使國家整合受挫。而只有使人們逐漸超越自己的民族性和地域性，才能以更寬容和更理智的心態(tài)來看待彼此，才能使國家更有凝聚力，如瑞士公民愛國主義的培養(yǎng)從而帶來的強大的國家認(rèn)同的實現(xiàn)。因此提高民眾的“公民”身份意識，是國家認(rèn)同培養(yǎng)的著力點。

提高公民身份意識最直接的途徑是公民教育。公民教育是培養(yǎng)公民的國家歸屬意識、提升公民的權(quán)利和義務(wù)認(rèn)知及踐行自覺性的教育。公民教育關(guān)系著國家觀念的形成、愛國觀念的培養(yǎng)和良好公民的培育。在多民族國家，公民教育的目的不是去把少數(shù)民族塑造成主體民族的一部分，而是要把所有民眾塑造成多民族國家的平等公民，促進各個民族的民眾公民身份意識的提升，形成對國家的歸屬感。在多民族國家開展公民教育的有效途徑是尋找和挖掘各民族共同的愛國歷史記憶，強調(diào)各民族在國家的形成和發(fā)展過程中的作用和意義。這樣不僅可以激發(fā)各個民族的主人翁意識，激發(fā)各民族民眾的愛國情懷，提高國家認(rèn)同感，同時可以增強不同民族彼此之間的感情，提高彼此之間的認(rèn)同感。

提高公民身份意識最基本的途徑是確立和弘揚國家核心價值觀。一定的政治行為都是在一定的政治認(rèn)知和政治價值觀的直接影響下完成的。因此，在多民族國家建構(gòu)國家認(rèn)同，提升公民身份意識中必須注重政治意識，特別是政治價值觀的培養(yǎng)和引導(dǎo)。核心價值觀集中體現(xiàn)了一個國家的基本制度價值取向，只有公民接受國家的核心價值觀時，才會穩(wěn)定持久的形成對國家的認(rèn)同和愛國情懷。很多國家都非常注重國家核心價值觀的社會化進程，都在或顯或潛地進行著公民價值觀的教育和引導(dǎo)。如美國，雖然它聲稱在對公民的“善”的追求上采取國家中立的態(tài)度，但是實際上卻一直在努力致力于對公民意識形態(tài)的塑造，始終用“自由、民主、人權(quán)”等價值教育著公民；新加坡對于公民的價值觀灌輸更為明顯，將國家核心價值觀的確定通過全國大討論的方式進行，并最終達成共識，形成各民族都接受的共同價值觀，并促成了各民族對國家的認(rèn)同?？梢哉f國家的核心價值觀是凝聚社會所有成員的共同紐帶。而多民族國家核心價值觀要想得到各個民族的贊成就應(yīng)超越各個民族的個別要求，體現(xiàn)所有民族的共同利益。

提高公民身份意識的根本途徑是公民利益的實現(xiàn)和公平的待遇。馬克思說：“人們?yōu)橹畩^斗的一切，都同他們的利益有關(guān)?！盵10]187所以實現(xiàn)公民賴以生存的現(xiàn)實利益，既是國家追求的目標(biāo)，也是維系國家情感紐帶的重要保證。國家對于公民利益的實現(xiàn)還必需滿足公平性的條件，如果國內(nèi)不同群體的公民收入差距過大，那么低收入者就會產(chǎn)生極大的不平衡感和被剝削感，從而導(dǎo)致對國家的不滿和怨怒的積聚，破壞對國家的認(rèn)同。同時國家對公民生存與發(fā)展需求的滿足應(yīng)該具有長期性和可持續(xù)性，確保利益實現(xiàn)程度的水平和質(zhì)量不斷提高，這樣才能獲取公民對國家穩(wěn)定的、長期的認(rèn)同。

[1] 周平.多民族國家的族際政治整合[M].北京：中央編譯局出版社，2012.

[2] 林尚立.現(xiàn)代國家認(rèn)同建構(gòu)的政治邏輯[J].中國社會科學(xué),2013,(8).

[3] (古希臘)亞里士多德.政治學(xué)[M].吳壽彭譯.北京：商務(wù)印書館，1996.

[4] (美)彼德·布勞.社會生活中的交換與權(quán)力[M].孫菲等譯.北京：華夏出版社，1988.

[5] (美)加布里埃爾·A·阿爾蒙德,小G·賓厄姆·鮑威爾.比較政治學(xué)：體系、過程和政策[M].曹沛林等譯.上海：上海譯文出版社，1987.

[6] (美)戴維·伊斯頓.政治生活的系統(tǒng)分析[M].王浦劬譯.北京:華夏出版社，1999.

[7] 鐵托選集(1961—1973)[M].北京：人民出版社，1982.

[8] 白堃譯.南斯拉夫新根本法[M].北京：世界知識出版社，1956.

[9] 費鞏.中外政治之比較[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2011.

[10] 馬克思恩格斯全集:第1卷[M].北京：人民出版社，1995.