《睡虎地秦墓竹簡》中官吏管理研究

段德龍（江蘇師范大學歷史文化與旅游學院 江蘇徐州 221116）

《睡虎地秦墓竹簡》中官吏管理研究

段德龍
（江蘇師范大學歷史文化與旅游學院 江蘇徐州 221116）

秦的指導思想是法家思想，有了完備的法，必須有依法辦事的官吏，法治才能變成現(xiàn)實。所以秦統(tǒng)治者很注意官吏執(zhí)法和守法的情況，重視吏治。對于官吏的管理情況十分尤為重視，創(chuàng)設出了許多官吏的管理辦法。其中的對于官吏監(jiān)察、選拔、考核等制度很多都通過“漢承秦制”被后代所繼承，對日后的吏治有很大的影響。

睡虎地；秦簡；官吏

《睡虎地秦墓竹簡》（以下稱秦簡）是1975年在我國湖北云夢縣出土的關于秦代時期大量的法律和公文方面的竹簡，竹簡中的內(nèi)容包括十種，在簡牘中記載的不僅有秦代法律和文書，如田律、倉律、徭律等，而且還有解釋律文和和案件的審判標準，秦簡中更多的是政府的大量的公文條例，其中包含了許多的對官吏管理方面所做的有關規(guī)定，本文就秦簡中所出現(xiàn)的有代表性官吏管理辦法進行分析,試從秦官吏的管理這一方面展開討論。

一、官吏明確各自的責任

秦是以“法家”為統(tǒng)治思想的國家，所以官吏各自的職責在其法律中做了明確規(guī)定，《商君書》曾經(jīng)說過：“法者，君臣之所共操也。”[1](P121)體現(xiàn)了秦代為了實施其用法治國的策略。在秦簡中，我們發(fā)現(xiàn)了許多秦代官吏的名稱，有內(nèi)史、大內(nèi)、太倉、都官、大官和太守等。各種官吏的職務不同，并且秦以法律形式規(guī)定了分工負責的原則，秦簡《效律》中寫道：“同官而各有主也，各坐其所主。官嗇夫免，縣令令人效其官，官嗇夫坐效以貲，大嗇夫及丞除?！盵2](P117)這就明確規(guī)定，在同一官府中任職的官員所負責掌管的方面不同，出了事故就要分別承擔不同的罪責。對于這條官吏管理規(guī)定，秦簡中并且舉出了實際的例子，“嗇夫”所對自己責任內(nèi)所犯的罪不能由“大嗇夫”來承擔，因此“大嗇夫”免罪。秦的這種官吏管理模式完全規(guī)定了工作的明確性，并且以律法的形式固定了下來，大大提高了秦官吏的工作效率。

二、官吏的廉政建設

春秋時期法家代表人物韓非子提出：“不聞有亂民而有獨治之吏，故明主治吏不治民”[3](P362)，“國家必有文武,官治必有賞罰”[3](P363)。根據(jù)秦簡法律規(guī)定,對秦官吏行為進行了嚴格的限制。

秦代法律對貪贓枉法官吏的處罰是相當嚴厲的，秦簡《法律答問》中，“府中公金錢私貣用之，與盜同法”[2](P165)。“貣”就是私自借用的意思。這就是說明，對于國家的財產(chǎn)，官員如果私自借用，就是要與偷盜同罪。

同時，秦代關于公車私用的問題也做了很明確的規(guī)定，在《司空》中寫到:“官府叚（假）公車牛者□□□叚（假）人所?；蛩接霉嚺！薄捌渲鬈嚺Ｕ呒袄?、官長皆有罪”[1](P81)。從秦簡中我們看到，雖然這只是對于公車私用問題規(guī)定，更是對官吏自己的私人用品和國家公用品的明確的界限劃清。

秦簡《效律》規(guī)定:“禾、芻稿積廥，有贏、不備而匿弗謁，及者（諸）移贏以賞（償）不備，群它物當負賞（償）而偽出之以彼賞（償）”，“皆與盜同法”[2](P100)。而且，“大嗇夫、丞智（知）而弗罪，以平罪人律論之，有（又）與主廥者共賞（償）不備?！盵2](P100)對官吏貪贓枉法時，同級官吏知情不報的行為也做了明確的處罰規(guī)定，這使得官吏間形成了相互監(jiān)督的效應，對官吏腐敗行為實行連坐制度，為秦代官吏提供了嚴格的社會環(huán)境，對于上級官員自覺監(jiān)督檢查下級的工作情況監(jiān)督，以及同級官員自覺相互監(jiān)督發(fā)揮了重要作用?！?/p>

三、官吏的監(jiān)督

秦始皇二十年（公元前227年），南郡郡守騰發(fā)表本郡各縣的文告，明確了對官吏行為的要求，對于官吏在各自行政區(qū)域內(nèi)法律的執(zhí)行監(jiān)察情況，《語書》中寫到：“今且令人案行之，舉劾不從令者，致以律，論及令丞。”[2](P16)郡守騰要派人到各地巡查，檢舉不服從法令的人。同時《語書》中還寫道：“今法律令已布，聞吏民犯法為閑私者不止，私好、鄉(xiāng)俗之心不變，自從令、丞以下智（知）而弗舉論”“今且令人案行之，舉劾不從令者，致以律，論及令、丞。”[2](P16)從此規(guī)定上看到，朝廷定期派出監(jiān)察官員對地方官吏進行監(jiān)察，尤其是對各縣對上級命令的執(zhí)行情況進行檢查?！墩Z書》還規(guī)定：“有（又）且課縣官，獨多犯令而令、丞弗得者，以令、丞聞?！盵2](P16)這就是說，還要對各縣的機構進行考核，對那些違法犯罪的案件發(fā)生多，但是令、丞不能破案的，要追究令、丞的責任。

對在掌管經(jīng)濟的官員的監(jiān)察更為嚴厲，秦簡《倉律》中要求:“縣上食者籍及它費大（太）倉，與計偕。都官以計時讎食者籍?！盵2](P42)這其中，“與計偕”就是指與地方每年上呈計薄同時上報。這其中都官要在每年結(jié)賬時核對口糧人員的名籍，即對各縣上報太倉的領取口糧人員的名籍進行審核。

由此可見，秦的監(jiān)察十分嚴密，在政治領域和經(jīng)濟領域都有涉及，從統(tǒng)治的高層面進行交互監(jiān)督，有利于確保秦國行政效率有序進行以及財產(chǎn)物資審核的準確和完整。

四、官吏的業(yè)績考核

為了便于對官吏進行考核，由秦始皇二十年由南郡守騰發(fā)布的《語書》第二部分明確的以法律的形式對如何區(qū)分良吏和惡吏官吏的任用做出了規(guī)定，《語書》中寫到：“凡良吏明法律令，事無不能?。ㄒ玻挥校ㄓ郑┝e（潔）敦而好佐上”[2](P19)，而“惡吏”則“不明法律令，不智（知）事，不廉絜（潔），毋（無）以佐上，緰（偷）隨（惰）疾事”[2](P19)。

評比是官吏考核的主要形式，秦代農(nóng)業(yè)官吏有著特殊的評比方式，根據(jù)秦簡《廄苑律》：“以四月、七月、十月、正月膚田牛。卒歲，以正月大課之，最，賜田嗇夫壺酉（酒）束脯，為旱〈皂〉者除一更，賜牛長日三旬；殿者，誶田嗇夫，罰冗皂者二月。其以牛田，牛減絜，治（笞）主者寸十。有（又）里課之，最者，賜田典日旬殿，治（笞）卅?！盵2](P30)對于農(nóng)事官吏任務完成的好的，要進行賞賜，而對于成績低劣的，還要進行鞭打。根據(jù)秦當時的生產(chǎn)力的條件，耕牛是社會重要的生產(chǎn)力，以農(nóng)業(yè)立國的秦不得不考慮通過評比耕牛的方式來評比地方官員的業(yè)績。

秦對軍事訓練的考核也采取了評比的方式，根據(jù)秦簡《除吏律》記載：“除士吏、發(fā)弩嗇夫不如律，及發(fā)弩射不中，尉貲二甲。發(fā)弩嗇夫射不中，貲二甲，免，嗇夫任之?！盵1](P128)對于軍事訓練的官吏進行的考核牽扯的官吏更為廣泛，不僅管理人員要受到懲罰，上級官吏也要負責任。這反映了官吏督促檢查更為嚴格。

五、官吏的權責授予

秦統(tǒng)治者強調(diào)吏治和任用官吏是相關的。從世卿世祿到官僚制度是一個巨大變化。前者是以血緣為紐帶，家與國緊密結(jié)合；在官僚制度下，血緣關系重要性逐漸降低，因此君臣和上下級之間產(chǎn)生了一種新的權力義務關系。所以，秦統(tǒng)治者十分重視吏治，通過治吏而達到治民。在官吏的權責授予方面也是做了很詳細的規(guī)定。

《內(nèi)史雜律》規(guī)定：“官嗇夫免，□□□□□□□其官亟置嗇夫。過二月弗置嗇夫，令、丞為不從令?！盵2](P106)這就是說，缺額官員如不及時增補，過兩個月者，還要追查上級官員的責任。而官吏的增補，只有經(jīng)過上級的批準任命后才能被派遣到職?！吨美袈伞芬?guī)定：“除吏、尉，已除之，乃令視事及遣之；所不當除而敢先見事，及相聽以遺之，以律論之?！盵2](P94)這其中“視事”，就是行使職權的意思，這一規(guī)定說明，不僅要經(jīng)正式批準任命才能派其到崗位任職，對那些任職不當和私相謀劃派往赴任的，要依法論處。在《置吏律》中還規(guī)定：“嗇夫之送見它官者，不得除其故官佐、吏以之新官?！盵1](P95)意思說官員在調(diào)任到新的機構時不準帶原來的屬吏。這顯然是是為了防止官吏朋比結(jié)黨，以官營私，危害中央集權統(tǒng)治。[2](P106)《秦律雜抄》規(guī)定：“任廢官者為吏，貲二甲?！盵2](P127)這就明確規(guī)定了犯過罪的而經(jīng)赦免的吏和廢官不能再在官府供職。

秦代的官吏完善的任用制度，使得秦擁有了一批合格的官吏，在加強以封建君主為核心的中央集權，維護封建法度，鞏固地主專政的體系中，扮演了重要的角色。

六、官吏的懲罰

秦對于違法犯罪和失職的官吏，秦簡中規(guī)定了更嚴厲的懲罰措施。《吏道》提出以此標準對官吏實行賞罰，它寫道：“五者畢至，必有大賞?！盵2](P283)；五善指：“一曰中（忠）信敬上，二曰精（清）廉毋謗，三曰舉事審當，四曰喜為善行，五曰龔（恭）敬多讓”[2](P283)。而“五失”中僅“非上”一失，就要身及于死。這就是“法家”嚴刑厚賞的具體體現(xiàn)。商鞅曾經(jīng)說過：“凡賞者，文也；利者，武也。文武者，法之約也。”[2](P121)他認為對官吏賞罰交互使用，就可以有效地加強地主階級專政。在秦簡中有大量對封建官吏獎勵懲罰的規(guī)定，內(nèi)容涉及政治生活的各個方面。

在秦的經(jīng)濟生活中，對于官吏失職現(xiàn)象進行了分類懲罰，而且，對于故意犯罪的官吏也進行了嚴厲處罰?！斗呻s抄》明確：“吏自佐、史以上負從馬、守書私卒，令市取錢焉，皆（遷）。”[2](P133)這也就是說，自佐、史以上的官吏用托運行李和文書的馬來進行貿(mào)易吸利，都要被流放。對于入人罪和放縱罪犯者處罰更重，秦簡《法律答問》中“甲有罪，吏智（知）而端重若輕之，論可（何）?。ㄒ玻繛椴恢薄盵2](P166)。這條法律中“不直”是秦對官吏定的一種重罪。秦始皇時期曾“適治獄吏不直者筑長城及南越地”[1](P323)，可見，秦對吏治肅整的決心。

七、官吏的任用

在秦簡《內(nèi)史雜》中，我們可以看到關于秦代官吏的任用規(guī)定。秦簡《內(nèi)史雜》規(guī)定：“除佐必當壯以上，毋除士五（伍）新傅?！盵2](P106)這就明確規(guī)定了，任命官吏必須要用壯年以上的人，不能任用沒有爵位的人。這期間也明確標明了不能為官吏的人員。在《史記·淮陰侯列傳》中，稱韓信“家貧無行，不得推擇為吏”[2](P3165)?！妒酚洝じ咦姹炯o》中也記載有常有“大度，不事家人生產(chǎn)作業(yè)。及壯，試為吏?！盵2](P437)《史記》中應劭注曰：“試用補吏。”[2](P438)從中可知，秦官吏人選要有一定的資格，并且還要有一定的考核的過程，而且，不能任用廢官、罪人等為官。在秦簡《內(nèi)史雜》中有這樣的規(guī)定：“令赦史毋從事官府?！?/p>

八、官吏的培養(yǎng)

秦由于“官獄多事”，各種事務非常多，所以迅速并且保證質(zhì)量地培養(yǎng)出一批能夠保證行政事務高速運轉(zhuǎn)的官吏成為政府的急切要務。秦在統(tǒng)一之前，官方設有“學室”，統(tǒng)一后，令“有欲學者，以吏為師”。據(jù)《史記》記載，秦始皇三十四年,李斯上奏：“若有欲學者，以吏為師。”[2](P3091)政府接受了李斯的建議，昭告天下，從此，“以吏為師”遂成為秦的官方的學吏制度。秦簡中也有此類文獻。秦簡規(guī)定：“非史子也，毋敢學學室?！盵2](P107)律文的意思是說，不是“史”的學徒弟子不能在官辦的訓練吏員的學室中學習。秦簡還規(guī)定：“下吏能書者，毋敢從吏之事?！盵2](P107)這就保證了學室弟子的吏途通達，并且以此引導士人去就官學的規(guī)范，便于統(tǒng)一管理訓練和控制。

秦還專設了《除弟子律》，大略是為有關對學吏弟子的管理、培養(yǎng)及任用立法。秦簡中保存了一條《除弟子律》文，文曰：“當除弟子籍不得，置任不審，皆耐為侯（候）。使其弟子贏律，及治（笞）之，貲一甲；決革，二甲?！盵2](P130)那么人們?yōu)槭裁催€要爭著去當學吏呢？這是因為一旦成為學吏弟子，即可免除徭役，全身心放在學業(yè)上，學成后便可走上仕途。秦律規(guī)定：“縣毋敢包卒為弟子，尉貲二甲，免；令，二甲?！盵2](P131)如此規(guī)定弟子學吏的懲罰程度，就是因為弟子可以學吏不服徭役。

官僚制度產(chǎn)生于戰(zhàn)國時期，并且在此期間得到發(fā)展，秦代官僚制度發(fā)展進入了一個新階段，各項官吏管理制度也漸趨完善，其官吏考核制度、任用制度、賞罰制度對后世影響深遠。始皇最后能完成全國的統(tǒng)一大業(yè)，成為“千古一帝”，固然有很多因素，而完善的官僚體系，高效的行政效率在其中發(fā)揮了重要作用。

[1]商鞅.商君書[M].北京：中華書局，2009.

[2]睡虎地秦墓竹簡整理小組.睡虎地秦墓竹簡[M].北京:文物出版社,1978.

[3]韓非.韓非子[M].北京：中華書局，1962.

[責任編輯 靳開宇]

K233

A

2095-0438（2015）08-0094-03

2015-03-17

段德龍（1989-），男，山東濱州人，江蘇師范大學碩士研究生，研究方向：秦漢史。