學(xué)部制改革背景下高校委托-代理問(wèn)題研究

何 翔，田 川(西安交通工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系， 陜西 西安 710300)

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●教學(xué)改革與實(shí)踐研究

學(xué)部制改革背景下高校委托-代理問(wèn)題研究

何 翔，田 川
(西安交通工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系， 陜西 西安 710300)

近年來(lái)，高校學(xué)科交叉與融合的步伐逐步加快，為迎合這種學(xué)科發(fā)展需要，國(guó)內(nèi)很多高校進(jìn)行了學(xué)部制改革。學(xué)部制改革取得一些成就，同時(shí)也產(chǎn)生了一些新的問(wèn)題。學(xué)部制改革后高校的委托代理層次發(fā)生了變化，代理層次的增加使得高校內(nèi)部管理成本增加、教育尋租、共謀行為等問(wèn)題出現(xiàn)。論文試圖從以下三個(gè)方面降低高校委托-代理風(fēng)險(xiǎn)：第一，創(chuàng)立"兼任制"，有效地降低管理成本；第二，加強(qiáng)教育監(jiān)督，有效提高教育尋租成本；第三，建立薪酬激勵(lì)制度，提高代理人的忠誠(chéng)度，避免共謀行為。

學(xué)部制； 委托-代理； 教育尋租； 共謀行為

引言

委托-代理關(guān)系廣泛的存在于社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，教育領(lǐng)域也不另外。高校學(xué)科的交叉和融合促使了學(xué)部制的誕生，學(xué)部制改革后，高校的委托-代理關(guān)系發(fā)生了變化，委托代理層次由之前的“校-院-系”轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶?學(xué)部-院-系”，這種代理層次的變化最直接的影響就是代理人數(shù)量的增加。委托代理鏈的增加將會(huì)擴(kuò)大高校委托-代理的風(fēng)險(xiǎn)，從而產(chǎn)生新的委托代理問(wèn)題。在高校的委托代理鏈中，只有初始代理人(學(xué)校負(fù)責(zé)人)具有監(jiān)督其他代理人的積極性，其他層次的代理人為整個(gè)組織服務(wù)的積極性來(lái)源于初始代理人的監(jiān)督，并且初始委托人的監(jiān)督積極性和最終代理人在受監(jiān)督下的工作努力隨委托代理鏈規(guī)模的擴(kuò)大而遞減。[1]正是基于此，在高校的委托-代理關(guān)系中，由于信息的不對(duì)稱，代理人會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義傾向，從而導(dǎo)致教育尋租和共謀行為的出現(xiàn)。

一、學(xué)部制及委托-代理理論

(一)學(xué)部制

通常來(lái)講，高校學(xué)部制改革被看作是政府大部制改革的衍生，政府大部制改革主要是為了精簡(jiǎn)行政部門的數(shù)量，增加管理者的幅度，提高政府機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的一種組織結(jié)構(gòu)變革。同樣，高校學(xué)部制改革也被認(rèn)為是組織結(jié)構(gòu)的變革，它同學(xué)院制一樣，也是高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的一種模式。是在原有的“校-院-系”管理層級(jí)中增加了“學(xué)部”這一管理實(shí)體或管理虛體，是超越學(xué)院層次的更高起點(diǎn)、更高標(biāo)準(zhǔn)、更高要求的一種開(kāi)放式跨學(xué)科組織結(jié)構(gòu)或形式。

(二)委托-代理理論

在法律上，委托人和代理人有不同的概念定義，X授權(quán)Y從事某項(xiàng)活動(dòng)時(shí)，雙方的契約關(guān)系就產(chǎn)生，在這個(gè)過(guò)程中，授權(quán)人X被稱為委托人，被授權(quán)人Y被稱為代理人。

經(jīng)濟(jì)學(xué)上委托-代理理論的代表人物邁克爾·詹森和威廉·梅克把委托代理管理當(dāng)作是一種人與人之間的契約關(guān)系。在這種雙方契約關(guān)系下，委托人通過(guò)雇傭代理人，并授予他相應(yīng)的權(quán)力，促使其完成契約規(guī)定的任務(wù)。委托代理關(guān)系在經(jīng)濟(jì)學(xué)上泛指任何一種信息不對(duì)稱的交易，交易中擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方是代理人，不具有信息優(yōu)勢(shì)的一方是委托人。在信息不對(duì)稱的條件下，作為一個(gè)理性人，代理人為追求利益最大化會(huì)對(duì)委托人隱瞞信息，委托人為防止代理人這種傾向會(huì)對(duì)其加強(qiáng)監(jiān)督?；诖耍疚乃芯康奈?代理關(guān)系是建立在委托人和代理人之間的某種契約關(guān)系，這種約定的契約最終是為了實(shí)現(xiàn)雙方的“帕累托最優(yōu)”。

二、學(xué)部制改革后高校委托-代理問(wèn)題分析

高校學(xué)部制改革后，原有的“校-院-系”三級(jí)管理層級(jí)變?yōu)椤靶?學(xué)部-院-系”四級(jí)管理層次，管理層級(jí)的增加使得一些新的委托-代理問(wèn)題的產(chǎn)生，管理成本增加、教育尋租、共謀行為等問(wèn)題接踵而至。

(一)委托代理層級(jí)與管理成本

1、委托-代理成本

在委托-代理的關(guān)系中，代理是需要耗費(fèi)成本的。簡(jiǎn)新華曾列出一個(gè)等式：代理成本=代理人的選聘費(fèi)用+代理人的報(bào)酬+監(jiān)督成本+代理人的職務(wù)消費(fèi)+經(jīng)營(yíng)損失(其中，經(jīng)營(yíng)損失是指由于代理人有意或者無(wú)意的經(jīng)營(yíng)決策失誤和其他損害委托人利益的行為造成的剩余損失或資產(chǎn)損失)[2]。學(xué)部制改革后，組織管理層級(jí)由原先的三級(jí)變?yōu)楝F(xiàn)有的四級(jí)，代理人的數(shù)量增多，而委托人為了監(jiān)督其代理人，其數(shù)量也會(huì)相應(yīng)的增加。當(dāng)監(jiān)督者的數(shù)量很多時(shí)，監(jiān)督就會(huì)演變成一種“公共產(chǎn)品”，委托人作為監(jiān)督的主體會(huì)存在機(jī)會(huì)主義傾向，這樣一來(lái)搭便車的現(xiàn)象就會(huì)在教育領(lǐng)域蔓延。

2、交易成本

在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，每一項(xiàng)制度的產(chǎn)生、運(yùn)行、監(jiān)督都會(huì)發(fā)生交易費(fèi)用，學(xué)部制改革也不例外，隨著委托人、代理人數(shù)量的增加，委托人與代理人之間的交流增多，溝通、協(xié)調(diào)成本增加。學(xué)部制改革后，會(huì)增設(shè)“學(xué)部部長(zhǎng)”這一委托人(相對(duì)于校長(zhǎng)而言)職位，其所轄范圍各學(xué)院院長(zhǎng)都會(huì)積極爭(zhēng)取這一委托代理權(quán)，這樣高校內(nèi)部委托代理鏈權(quán)力斗爭(zhēng)將會(huì)加劇，這種權(quán)力的斗爭(zhēng)使得組織的內(nèi)耗嚴(yán)重，彼此之間的交流與合作減少，交易成本增加。此外冗長(zhǎng)的委托代理鏈?zhǔn)沟眯畔⒌膫鬟f速度減慢，信息的有效性也會(huì)對(duì)交易成本產(chǎn)生影響。

(二)委托代理層級(jí)與教育尋租

所謂教育尋租通常是指利益主體在教育領(lǐng)域中通過(guò)非生產(chǎn)途徑和方法取得教育租金的行為。學(xué)部制改革后，學(xué)校的管理層次增加，委托代理鏈增加，空缺職位增多，代理人通過(guò)各種非正常渠道接近權(quán)力中心撈取好處的現(xiàn)象更為突出，教育尋租的機(jī)會(huì)大為增加。由于委托代理鏈的增加容易造成管理缺位，這樣容易導(dǎo)致教育資源產(chǎn)權(quán)模糊，產(chǎn)權(quán)界定不清，與教育資源對(duì)應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任無(wú)法明確，其后果是無(wú)法有效的利用教育資源，無(wú)法達(dá)到教育資源的最優(yōu)配置。此外，教育產(chǎn)權(quán)界定的不清晰，對(duì)教育資源配置的監(jiān)督就會(huì)缺乏相應(yīng)的監(jiān)督約束機(jī)制，這也大大增加了教育尋租的機(jī)會(huì)。

(三)委托代理層級(jí)與共謀行為

傳統(tǒng)的委托代理理論假定監(jiān)督者是公正的，不會(huì)扭曲信息，基于此傳統(tǒng)理論只考慮道德敗壞與教育尋租。事實(shí)證明，委托方和代理方或多或少的都會(huì)在某種程度上出現(xiàn)勾結(jié)行為，在此，我們將其定義為共謀行為。

趙文華在其研究中將共謀定義為：“共謀是指具有委托代理關(guān)系的組織或系統(tǒng)內(nèi)的一些(或全部)代理人除了和初始委托人達(dá)成的委托代理主契約，他們之間(包括上下層級(jí)代理人之間，和同層級(jí)代理人之間)為了自身的利益又達(dá)成某種私下協(xié)議，即子契約。[3]”

學(xué)部制改革后容易滋生共謀行為，究其原因主要有以下幾點(diǎn)：首先，學(xué)部制改革后代理人數(shù)量的增加(相對(duì)于學(xué)院制而言)，這為共謀行為的產(chǎn)生創(chuàng)造了前提條件。如只有一個(gè)代理人，則不存在共謀行為；其次，學(xué)部制改革后，學(xué)部負(fù)責(zé)人將比學(xué)院負(fù)責(zé)人擁有更大的權(quán)力，而這些權(quán)力將為支持他的代理人帶來(lái)額外的效用，這些效用將為代理人之間的共謀行為提供動(dòng)力；最后，委托代理人之間的信息不對(duì)稱也為代理人之間的共謀行為提供保障，委托人相對(duì)于代理人而言具有信息劣勢(shì)，委托人很難觀測(cè)到代理人的共謀行為，即使可以，也將付出很高成本。

三、學(xué)部制改革后高校委托-代理問(wèn)題的化解

(一)“兼任制”的創(chuàng)立，有效的降低管理成本

學(xué)部制改革的初始目的就是為了整合學(xué)科優(yōu)勢(shì)，把學(xué)科性質(zhì)相似、相近的學(xué)院和科研院所整合在一起。學(xué)部規(guī)模的擴(kuò)大無(wú)疑會(huì)增加組織的管理成本，當(dāng)然也包括學(xué)部所轄范圍內(nèi)各學(xué)院之間的交易成本。“兼任制”的建立，可以有效的化解這一難題。

假設(shè)在學(xué)科性質(zhì)相似或相近的學(xué)院A、B、C的基礎(chǔ)上成立學(xué)部X,“兼任制”就是從三個(gè)學(xué)院的院長(zhǎng)中挑選一位學(xué)術(shù)能力、管理能力最強(qiáng)的院長(zhǎng)來(lái)?yè)?dān)任學(xué)部部長(zhǎng)。因?yàn)樵谖?代理關(guān)系中，代理是需要耗費(fèi)成本的，“兼任制”在很大程度上降低了重新委托一個(gè)代理人所帶來(lái)的代理成本。此外，學(xué)部部長(zhǎng)由所轄范圍內(nèi)某學(xué)院學(xué)院兼任，其對(duì)學(xué)院范圍內(nèi)的事務(wù)比較熟悉，不需要適應(yīng)這樣一個(gè)過(guò)程，有效的降低了彼此之間的交易成本。

(二)加強(qiáng)教育監(jiān)督，有效提高教育尋租成本

教育尋租存在的前提是信息不對(duì)稱，加強(qiáng)教育監(jiān)督可以有效的降低信息的不對(duì)稱程度，從而提高了尋租者尋租的成本，當(dāng)教育尋租者為尋租所付出的成本大于尋租后所獲取的收益，尋租行為就會(huì)停止，取而代之的是規(guī)范性、生產(chǎn)性的教育行為。

如何加強(qiáng)教育監(jiān)督成為一個(gè)棘手的問(wèn)題。明確代理人的業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)、尺度，通過(guò)對(duì)代理人的黨內(nèi)監(jiān)督、教代會(huì)監(jiān)督、群眾路線監(jiān)督，增加代理人尋租的成本，潛在的危機(jī)感促使代理人放棄尋租心理，認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。

(三)薪酬激勵(lì)提高代理人的忠誠(chéng)度，避免共謀行為

共謀行為的產(chǎn)生很大程度上是因?yàn)榻M織成員對(duì)組織不夠忠誠(chéng)，從而背叛組織從中撈取好處。假設(shè)成員對(duì)組織是足夠忠誠(chéng)的，那么即使委托代理鏈增加為共謀行為創(chuàng)造前提，共謀行為也不會(huì)產(chǎn)生。要想提高代理人的忠誠(chéng)度，薪酬激勵(lì)是不可或缺的，薪酬激勵(lì)的實(shí)現(xiàn)可以通過(guò)讓代理人獲取部分剩余索取權(quán), 約束代理人為獲取高額薪酬忠誠(chéng)履約。[1]現(xiàn)階段，作為一個(gè)理性人，只有在共謀行為為其帶來(lái)的收益大于忠誠(chéng)履約所獲取的勞動(dòng)報(bào)酬時(shí)，他才會(huì)產(chǎn)生與其他代理人共謀行為的動(dòng)機(jī)，所以為忠誠(chéng)的代理人提供高額的薪酬，是提高代理人忠誠(chéng)度最直接的方式。當(dāng)然根據(jù)馬斯諾的需求層次理論，人的需求層次是不斷變化的，底層次需要得到滿足后，高層次的需要就會(huì)產(chǎn)生。這提醒我們?cè)谛匠昙?lì)的同時(shí)晉升，晉升激勵(lì)也很重要，職位的晉升意味著對(duì)資源控制權(quán)力的增加，這樣能為自我實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造條件。

[1]劉瑛. 從委托代理視角看公辦高職院校制度低效率問(wèn)題[J]. 職教論壇,2008,(7):17—20.

[2]簡(jiǎn)新華. 委托代理風(fēng)險(xiǎn)與國(guó)有企業(yè)改革[J]. 經(jīng)濟(jì)研究,1998,(9)：44—49.

[3]趙文華, 安立仁, 席酉民. 一個(gè)新的委托代理問(wèn)題——共謀行為[J]. 西北大學(xué)學(xué)報(bào),1998,28(10)：35—39.

Principal-Agent Research in the Colleges and Universities Based on the Faculty System Reform

HE Xiang, TIAN Chuan

(,Department of Economics and Management, Xi’an Traffic Engineering Institute, Xi’an 710300 China)

In recent years, the pace of university discipline overlapping and integration gradually accelerated, to cater to the development needs, many domestic colleges and universities carry on the faculty reform. Some achievements have been made in reform of the division system, at the same time, also produce some new problems. After the faculty reform，principal-agent levels of colleges and universities have changed, the increasing of principal-agent levels lead to the increasing of internal management costs of colleges and universities, the educational rent-seeking, conspiratorial conducts and other problems. This article attempts to reduce the risk of agency by agreement of colleges and universities in the following three aspects . Firstly, create a’part-time system’, effectively reduce management costs; secondly, strengthen the education supervision, improve the cost of education rent-seeking; thirdly, establish the compensation incentive system, improve agents’ loyalty and avoid conspiratorial conducts.

the faculty; principal-agent; the educational Rent-Seeking; conspiratorial conducts

2014-10-09

何翔(1987— )，男，湖北荊門人，助教，碩士，主要從事教育經(jīng)濟(jì)研究。

G649.2

A

2095-7408(2015)01-0106-03