淺析國(guó)有集團(tuán)的法律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)

文‖趙瑜

(作者系上海儀電集團(tuán)綜合事務(wù)部法務(wù)經(jīng)理 )

相比于單體公司，集團(tuán)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管控更加復(fù)雜，相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)也更為迫切

黨的十八屆四中全會(huì)提出全面推進(jìn)依法治國(guó)的總體要求,同時(shí),隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步完善,全面深化國(guó)資國(guó)企改革提上議事日程,“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)”也要求國(guó)有企業(yè)管理人員要更加自覺(jué)運(yùn)用法治思維和方式解決企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的矛盾和問(wèn)題。

根據(jù)上海市國(guó)資委對(duì)市委管企業(yè)3年法制規(guī)劃的要求, 國(guó)資委明確提出要著力完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和法律管理工作體系,在企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策中,法律審核把關(guān)率達(dá)到100%,法律工作“融入決策、融入管理、融入文化”,全面形成法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制完整鏈條（有制度保障、覆蓋全過(guò)程、延伸到重要子公司）的企業(yè)達(dá)到100%。

法律風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)管控的釋義

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(GB/T 27914-2011),是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定,由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化,或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為,對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控,是指以企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)建設(shè)為中心,以制度、流程建設(shè)為重點(diǎn),通過(guò)制度化、規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)管理,以及與企業(yè)各管理環(huán)節(jié)的有機(jī)融合,逐步建立起全面、動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系,并最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管控機(jī)制,從而保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從上可以看出,與自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)不同,法律風(fēng)險(xiǎn)是可防可控的。

集團(tuán)公司管理特點(diǎn)

很多人認(rèn)為集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理是集團(tuán)公司的管理加上各子公司的管理,事實(shí)是子公司發(fā)生的管理問(wèn)題在傳導(dǎo)到集團(tuán)層面時(shí),往往發(fā)生交叉,問(wèn)題會(huì)被進(jìn)一步放大。集團(tuán)公司管理的特點(diǎn)如下：

一是跨層次治理具有較大挑戰(zhàn)：集團(tuán)公司與其下屬子公司均是獨(dú)立的法人主體,各有一套董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管層,想要有效管理,就必須要通過(guò)合理的授權(quán),委托關(guān)系越長(zhǎng),使得信息的傳遞慢,準(zhǔn)確度低,這就導(dǎo)致管理的環(huán)節(jié)增加,管理效力低下,產(chǎn)生越高的代理和管理成本,風(fēng)險(xiǎn)也就肯定會(huì)被逐漸放大。

二是企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部單位間的利益博弈：集團(tuán)公司管理不到位,或?qū)ψ庸竟芸夭贿m時(shí),或下屬各個(gè)單位為了發(fā)展都會(huì)向集團(tuán)公司申請(qǐng)各類(lèi)資源,但是,集團(tuán)公司資源有限且集團(tuán)公司有特定的發(fā)展方向與戰(zhàn)略,勢(shì)必導(dǎo)致對(duì)子公司的資源分配有取有舍,難免會(huì)厚此薄彼。三是公司協(xié)同陷阱：由于錯(cuò)誤的分析判斷或?qū)嵤┦侄蔚土?可能將根本不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)聯(lián)拉起來(lái)或進(jìn)行共享,但可能因?yàn)楦鞣N原因無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)。四是規(guī)模經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化：一般企業(yè)集團(tuán)都會(huì)跨行業(yè)經(jīng)營(yíng),由于資源條件有限的,經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)越多,分配到每個(gè)業(yè)務(wù)上的資源就會(huì)被逐漸攤薄,這樣也會(huì)導(dǎo)致集團(tuán)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力下降。

案例

上海市屬A集團(tuán)公司是經(jīng)上海市人民政府批準(zhǔn),接受上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)的國(guó)有獨(dú)資公司,是上海最早實(shí)施國(guó)資國(guó)企改革的行業(yè)之一。進(jìn)入21世紀(jì),作為市國(guó)資委分類(lèi)管理中的競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)企業(yè),在新一輪國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展中,2014年啟動(dòng)并于2015年初完成了公司化改制,從法律上具備了混合所有制、整體上市的法律主體資格。上海市屬A集團(tuán)公司現(xiàn)下屬6家產(chǎn)業(yè)集團(tuán),300多家控股、參股公司及托管企業(yè),旗下有3家上市公司。

在法律管控方面,集團(tuán)2002年設(shè)立法律部門(mén),設(shè)在綜合事務(wù)部,2009年根據(jù)上海市國(guó)資委要求作為第二批設(shè)立由高管人員擔(dān)任總法律顧問(wèn)的委管企業(yè),目前納入法律管控體系的有13家重點(diǎn)子公司,建立了四級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)構(gòu),集團(tuán)本部的董事會(huì)審計(jì)與通過(guò)幾年的工作努力,法律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)取得了五方面的成績(jī)：一是健全法律管理組織體系。以總法律顧問(wèn)為領(lǐng)導(dǎo),部分產(chǎn)業(yè)集團(tuán)及重點(diǎn)子公司根據(jù)客觀情況設(shè)置了法律部門(mén)或?qū)Ｂ毞▌?wù),加強(qiáng)法律分管領(lǐng)導(dǎo)、歸口部門(mén)和法務(wù)人員崗位的縱向?qū)哟喂芾?形成了全覆蓋、多層次、上下聯(lián)動(dòng)的法律事務(wù)組織體系。二是提升法律人員隊(duì)伍的素質(zhì)。對(duì)法制工作3年規(guī)劃重點(diǎn)任務(wù)之一的“公司律師”進(jìn)行了積極探索,得到了市司法局審批,成為上海市國(guó)資系統(tǒng)內(nèi)少有幾家試點(diǎn)單位；同時(shí)注重在業(yè)務(wù)部門(mén)培養(yǎng)法律力量,為未來(lái)充實(shí)法律隊(duì)伍作準(zhǔn)備。三是法律管理制度化信息化。通過(guò)管理制度化、制度流程化、流程信息化,將法律管理嵌入經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理制度及流程中,在OA上實(shí)現(xiàn)法律重大事項(xiàng)審批、合同審核及信息跟蹤。四是加強(qiáng)重大法律糾紛管理。持續(xù)跟蹤系統(tǒng)內(nèi)的重大訴訟、仲裁案,并于2014年組織各子公司完成了重大法律糾紛專(zhuān)項(xiàng)自查審查工作,分析總結(jié)典型案例,彌補(bǔ)制度管理漏洞。五是注重加強(qiáng)法宣工作。以“六五”普法為契機(jī),以憲法宣傳活動(dòng)周為載體,開(kāi)展主題系列活動(dòng)；組織法律工作條線人員參加幾十場(chǎng)貼近工作實(shí)際的法律專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)及活動(dòng)；定期發(fā)布《法律資訊》,除了提供國(guó)家法律法規(guī)最新變化,司法判例參考等法律資訊,還推出了“法律工作動(dòng)態(tài)”、“市國(guó)資委法制工作要求”等欄目。

思考和建議

上海市屬A集團(tuán)公司要適應(yīng)當(dāng)前新一輪國(guó)資國(guó)企業(yè)改革,通過(guò)兼并收購(gòu)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的迅猛發(fā)展態(tài)勢(shì),提升集團(tuán)的整體法律風(fēng)險(xiǎn)管控能力,關(guān)鍵是要完善法律風(fēng)險(xiǎn)管控的頂層設(shè)計(jì),打造法律風(fēng)險(xiǎn)管控的“強(qiáng)總部”,大力加強(qiáng)集團(tuán)總部的“風(fēng)險(xiǎn)控制中樞”功能?？偟膩?lái)看,可以通過(guò)法律工作理念轉(zhuǎn)變、法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)展兩方面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)性地變革和提升。

在法律工作理念轉(zhuǎn)變上,首先是關(guān)于企業(yè)法務(wù)的性質(zhì)轉(zhuǎn)變。企業(yè)法律管控工作從性質(zhì)上看,可以分為兩個(gè)類(lèi)型,一是專(zhuān)業(yè)事務(wù),比如合同的法律審查、訴訟仲裁的處理等,這些工作沒(méi)有經(jīng)過(guò)法律專(zhuān)業(yè)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),很難勝任這些工作。二是管理事務(wù),比如合同管理制度、律師選聘與考核、法律風(fēng)險(xiǎn)管控、法律人員培訓(xùn)、法律信息系統(tǒng)等,完成這些工作不僅需要基本法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能,還需要相應(yīng)的管理知識(shí)和技能?？吹竭@兩部分內(nèi)容的差別,對(duì)法律工作層次提升,工作模式轉(zhuǎn)變具有重要意義。

其次關(guān)于法律工作的定位應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)法律管控工作基本定位是服務(wù)、支撐,法律作用體現(xiàn)在操作層面。毫無(wú)疑問(wèn),這不能適應(yīng)新時(shí)期法律工作發(fā)展趨勢(shì)的要求,當(dāng)企業(yè)法務(wù)的工作內(nèi)容不斷向管理事務(wù)擴(kuò)展的時(shí)候,也將轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)與管理的雙重定位。

此外還應(yīng)轉(zhuǎn)變企業(yè)法務(wù)思維模式。傳統(tǒng)的企業(yè)法務(wù)人員把自己視為法律專(zhuān)業(yè)人員,單純地從法律角度去分析和處理問(wèn)題。新時(shí)期的企業(yè)法務(wù)應(yīng)該培養(yǎng)商業(yè)思維和管理思維,學(xué)會(huì)從業(yè)務(wù)發(fā)展和管理成本的角度去考慮問(wèn)題,把法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)利益、管理成本結(jié)合起來(lái)。

在法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)展方面,大多數(shù)歐美企業(yè)的總法律顧問(wèn)都是企業(yè)的核心管理層,一般為公司董事會(huì)下屬執(zhí)行層中的5個(gè)核心人物之一,其排名僅次于總裁。實(shí)際上總法律顧問(wèn)的地位并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的法律意識(shí)問(wèn)題,國(guó)內(nèi)外企業(yè)法務(wù)部門(mén)的管理職責(zé)和范圍有很大的差別,歐美的企業(yè)法律部門(mén)比較廣泛,包括參與重大經(jīng)營(yíng)決策、合規(guī)事務(wù)、政府公共關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、內(nèi)部調(diào)查、證券事務(wù),以及公司規(guī)章制度起草、合同管理、訴訟及外部律師選聘等日常事務(wù)。而國(guó)內(nèi)企業(yè)法律部門(mén)職責(zé)局限性,毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)影響到企業(yè)法律管控工作作用的發(fā)揮。