我國水電項目的社會評價方法和經(jīng)驗

李超云，卞炳乾，朱啟彬

(1.中國電建集團(tuán)華東勘測設(shè)計研究院有限公司，浙江杭州310014；2.河海大學(xué)，江蘇南京210098)

我國水電項目的社會評價方法和經(jīng)驗

李超云1，卞炳乾1，朱啟彬2

(1.中國電建集團(tuán)華東勘測設(shè)計研究院有限公司，浙江杭州310014；2.河海大學(xué)，江蘇南京210098)

水利水電項目多地處高山峽谷地區(qū)，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平較低，項目建設(shè)對當(dāng)?shù)貐^(qū)域社會影響相對較大。近年來大部分水利水電項目開展了系統(tǒng)性的社會評價工作，通過總結(jié)多年的工作經(jīng)驗，從水利水電項目社會評價工作的發(fā)展、評價范圍、關(guān)注重點、評價方法等幾個方面簡要介紹了中國水利水電項目社會評價工作當(dāng)前的開展情況和實踐經(jīng)驗。

水電項目；社會評價；方法；經(jīng)驗

1 我國建設(shè)項目社會評價的引進(jìn)及發(fā)展

建設(shè)項目社會評價工作(SA)始于20世紀(jì)60年代的美國，基本成熟于20世紀(jì)80年代。近30年來，以世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等為代表的國際金融機構(gòu)在其援助的建設(shè)項目(如交通、衛(wèi)生、供水、教育等)上廣泛推行社會評價工作。

中國建設(shè)項目的社會評價工作起于20世紀(jì)80年代。1989年由國家計委投資研究所、建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所聯(lián)合組建了投資項目社會評價課題組，開始對我國的投資項目社會評價進(jìn)行正式研究，于1993年和1997年相繼出版了《投資項目社會評價指南》和《投資項目社會評價理論和方法》兩本書，并在多個投資項目上進(jìn)行了實踐。2002年4月國家發(fā)展計劃委員會審定發(fā)行的《投資項目可行性研究指南》(試用版)正式將社會評價工作納入到項目可行性研究內(nèi)容中。2004年由中國國際工程咨詢公司組織國內(nèi)外社會評價資深專家編寫的《中國投資項目社會評價指南》正式出版發(fā)行，成為中國建設(shè)項目社會評價工作的指導(dǎo)性文件。

對建設(shè)項目社會評價目前存在多種理解：一是以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的社會費用效益方法中的社會評價，通常包括效益分析和公平分配分析；二是以社會學(xué)、人類學(xué)為基礎(chǔ)的社會分析，分析社會和文化因素對項目成敗的影響程度，這種方法為大多數(shù)國際組織所采納；三是社會影響評價，包括對個人、組織和社區(qū)的影響。在中國一般把建設(shè)項目社會評價界定為與財務(wù)評價、國民經(jīng)濟(jì)評價、環(huán)境影響評價相并列的一種獨立的項目評價方法。中國學(xué)者一般認(rèn)為項目社會評價是識別、監(jiān)測和評估投資項目的各種社會影響，分析當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境對項目的適應(yīng)性和可接受程度，以促進(jìn)利益相關(guān)者對項目投資活動的有效參與，優(yōu)化項目建設(shè)實施方案，是規(guī)避投資項目社會風(fēng)險的重要工具。其主要工作手段是以社會學(xué)、人類學(xué)的專業(yè)知識為基礎(chǔ)，具體分析投資項目的建設(shè)與運營對社會經(jīng)濟(jì)、自然資源利用、自然生態(tài)環(huán)境、社會環(huán)境等方面的影響，項目與當(dāng)?shù)厣鐣纳a(chǎn)組織結(jié)構(gòu)、社會政治、文化、種族關(guān)系、生活質(zhì)量、風(fēng)俗習(xí)慣各方面的相互影響及互適性以及項目在實施過程中可能出現(xiàn)的社會問題(如：公平問題、可持續(xù)問題、參與問題、貧困問題等)，從而提出盡量減少或避免項目負(fù)面社會影響的建議和措施，以保證其順利實施并使效果持續(xù)發(fā)揮。

2 社會評價工作范圍

我國水電工程項目一般地處高山峽谷地區(qū)，不僅投資規(guī)模巨大，對項目所在地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)的影響亦更為深遠(yuǎn)。尤其是水庫需要淹沒大片的土地和建筑、需要搬遷安置大量的人口，對項目建設(shè)區(qū)域的政治、經(jīng)濟(jì)和社會文化會產(chǎn)生重大影響。目前，中國水電項目社會評價工作范圍從廣度上講，涉及所有受項目建設(shè)影響的區(qū)域、群體及個人，如項目影響區(qū)和受益區(qū)、建設(shè)征地區(qū)和移民安置區(qū)、項目建設(shè)各類利益相關(guān)者等；從項目建設(shè)時續(xù)上講，貫穿了項目規(guī)劃階段、可行性研究設(shè)計階段、項目實施階段以及項目后評價階段的全過程。

3 社會評價的關(guān)注重點

開展建設(shè)項目社會評價的目的在于使項目建設(shè)與區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，防止可能產(chǎn)生不利的社會經(jīng)濟(jì)影響，減少社會矛盾和糾紛，促進(jìn)社會穩(wěn)定，從而有效避免或減少項目建設(shè)和運營的社會風(fēng)險，提高投資效益。在中國，水電項目社會評價的關(guān)注重點主要有如下幾個方面：①當(dāng)?shù)卣?、社會團(tuán)體以及居民對項目建設(shè)的態(tài)度；②非自愿移民搬遷安置；③失地農(nóng)民的生計恢復(fù)；④少數(shù)民族問題；⑤項目區(qū)內(nèi)的社會文化；⑥項目區(qū)的貧困人口等弱勢群體；⑦性別問題。

4 社會評價的基本內(nèi)容

從關(guān)注的社會問題出發(fā)，水利水電項目社會評價的主要工作內(nèi)容大致包括以下三個方面。

(1)社會影響分析。旨在分析預(yù)測項目實施可能產(chǎn)生的正面影響和負(fù)面影響，主要針對利益相關(guān)者進(jìn)行辨別，正面影響分析主要是分析項目實施的社會效益，負(fù)面影響分析主要是分析項目實施所造成的不利影響。水電項目社會影響分析的主要內(nèi)容如下：①項目對項目區(qū)居民收入的影響；②項目對所在地居民生活水平和生活質(zhì)量的影響；③項目對當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施、社會服務(wù)容量和城市化進(jìn)程的影響；④項目對所在地不同利益群體的影響；⑤項目對項目區(qū)居民就業(yè)等方面的影響；⑥項目對所在地弱勢群體利益、文化、教育、衛(wèi)生以及少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣和宗教的影響。

(2)社會互適性分析。主要分析和預(yù)測建設(shè)項目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，以及當(dāng)?shù)卣?、社會團(tuán)體、居民支持項目存在與發(fā)展的程度，考察項目與當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)關(guān)系，同時分析各利益相關(guān)者參與項目的方法、程度等。主要內(nèi)容包括：①分析預(yù)測與項目直接相關(guān)的不同利益群體對項目建設(shè)和運營的態(tài)度及參與程度，可能在哪些方面、在多大程度上對項目予以支持和配合；對項目建設(shè)中需要的能源、交通、供水等基礎(chǔ)設(shè)施條件和蔬菜、糧食、教育、醫(yī)療等生活條件是否能夠提供和保障；選擇各利益群體的參與方式，對可能阻礙項目存在與發(fā)展的因素提出防范措施。②分析項目所在地現(xiàn)有技術(shù)、文化狀況能否適應(yīng)項目建設(shè)和發(fā)展的需要。③分析利益相關(guān)者參與項目的適當(dāng)方法及參與程度，以便建設(shè)項目目標(biāo)的實現(xiàn)，或在項目的原有目標(biāo)不適合或不能再維持的情況下，對目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。

(3)社會風(fēng)險分析。項目的社會風(fēng)險分析是對可能影響項目的各種社會因素進(jìn)行識別和排序，選擇影響面大、持續(xù)時間長，并容易導(dǎo)致較大矛盾的社會因素，分析可能出現(xiàn)這種風(fēng)險的社會環(huán)境和條件，提出防范措施。主要從以下3個角度予以分析：① 項目實施對項目區(qū)(含外遷安置區(qū))長久以來已經(jīng)成熟穩(wěn)定的社會生產(chǎn)生活狀態(tài)、社會結(jié)構(gòu)、民族風(fēng)俗、宗教信仰甚至心理生態(tài)結(jié)構(gòu)的影響，如移民搬遷造成的貧困、貧富差距、社會關(guān)系網(wǎng)破壞、文物生態(tài)的喪失等；② 對項目區(qū)所造成的社會影響因素反作用于項目實施的影響，如因項目建設(shè)造成貧困(或分配不公)的移民對工程建設(shè)和運營的阻撓等；③項目自身建設(shè)存在的風(fēng)險，主要包括工程技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險等，其直接決定項目實施的成敗。

5 社會評價的基本方法

建設(shè)項目社會評價涉及內(nèi)容廣泛，面臨的社會問題相對復(fù)雜，中國水電項目社會評價一般由社會科學(xué)研究機構(gòu)組織進(jìn)行。通過社會調(diào)查，收集第一手資料，采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，對能夠量化的盡量進(jìn)行定量分析，不能量化的則要根據(jù)項目地區(qū)的具體情況和投資項目本身的特點進(jìn)行定性分析。社會評價中常用的工作方法如下。

5.1 社會調(diào)查工作方法

在試驗中，耗能鋼棒是通過預(yù)埋鋼筋和預(yù)埋板焊接在一塊共同實現(xiàn)作用，在試驗中構(gòu)件沒有發(fā)生扭轉(zhuǎn)，底部鋼板和反力架底梁之間幾乎沒有滑移，所以在有限元模型中，并未對預(yù)埋鋼板進(jìn)行建模，而是將墻板兩端各自的自由度分別耦合在一個點上，再通過固接的方式來處理，為了讓模型分析時更好收斂，把墻板側(cè)面均耦合到一個加載點上，從而保證模擬與試驗情況相吻合。有限元分析加載制度與試驗工況一致。

水利水電項目社會評價中的社會調(diào)查工作方法主要包括文獻(xiàn)資料收集法、參與觀察法、訪談法、座談法和問卷調(diào)查法幾種。由于各個調(diào)查方法都有其優(yōu)缺點和適用階段，社會評價人員需要根據(jù)項目階段、項目目標(biāo)的不同來選擇適當(dāng)?shù)墓ぷ鞣椒ㄟM(jìn)行調(diào)查。

(1)文獻(xiàn)資料收集法。由于文獻(xiàn)資料是了解項目所在地歷史和現(xiàn)狀的依據(jù)，因此收集文獻(xiàn)資料是進(jìn)行深入社會評價工作的前提和基礎(chǔ)。在水利水電項目社會評價工作中，需要收集的文獻(xiàn)資料主要包括以下幾個方面：① 統(tǒng)計資料及地方規(guī)劃；② 項目的設(shè)計報告；③ 地方志和民族志。

(2)參與觀察法。參與觀察法是在自然狀態(tài)下，根據(jù)預(yù)定的目的、計劃，對調(diào)查對象進(jìn)行觀察，并記錄、分析有關(guān)感性資料的方法。在水利水電項目社會評價工作中，參與觀察法多用于項目鑒別階段，社會評價人員通過參與觀察可以了解項目區(qū)的基本情況，接觸到各個利益相關(guān)者，初步發(fā)現(xiàn)項目的社會影響，為下一階段的社會評價工作提供參考依據(jù)。

(3)訪談法。訪談法是社會評價人員通過有計劃地與調(diào)查對象進(jìn)行口頭交談，了解有關(guān)社會實際情況的一種方法，一般可分為結(jié)構(gòu)式訪談和非結(jié)構(gòu)式訪談。在水利水電項目的社會評價工作中，兩種訪談形式都有所應(yīng)用：在項目鑒別階段，多使用非結(jié)構(gòu)式訪談，通過項目區(qū)居民的非結(jié)構(gòu)式訪談，對訪談主題做進(jìn)一步補充，初步識別項目的各利益相關(guān)者；在項目實施其他階段，根據(jù)訪談的目的設(shè)計訪談提綱，對具有典型性和代表性的人員進(jìn)行深入的結(jié)構(gòu)式訪談，以發(fā)現(xiàn)項目對項目區(qū)居民的潛在影響。

(4)座談法。在水利水電項目的社會評價工作中，座談法也廣泛應(yīng)用于項目的不同階段。在項目鑒別階段，通過與政府各部門的座談，初步了解項目所在地的基本情況、地方政府對項目的態(tài)度以及項目可能潛在的社會影響；在項目實施的其他階段，對社會評價需重點關(guān)注的人群(主要包括貧困群體、婦女群體、少數(shù)民族群體)進(jìn)行有針對性的座談，了解這部分特殊群體的利益訴求以及其社會適應(yīng)性，分析其可能面臨的社會風(fēng)險。

(5)問卷調(diào)查法。在水電項目的社會評價工作中，問卷調(diào)查法多使用在項目準(zhǔn)備階段。在經(jīng)歷過項目鑒別階段的初步社會調(diào)查后，社會評價人員根據(jù)已得到的信息設(shè)計問卷，選擇適當(dāng)?shù)姆椒▽椖繀^(qū)居民進(jìn)行抽樣調(diào)查，全面了解被調(diào)查者的社會經(jīng)濟(jì)情況、對項目的基本看法和需求，以及潛在的社會影響和風(fēng)險等。

5.2 定性分析的有關(guān)方法

定性分析是一種主觀感性的分析方法，具有簡單、易理解的特點。常用的定性評價方法有: 有無對比分析法、邏輯框架分析法及利益相關(guān)者分析法等。

(1)有無對比分析法。有無對比分析是指有項目情況與無項目情況的對比分析。有無對比分析法首先要調(diào)查在沒有擬建項目的情況下，項目地區(qū)的社會狀況，并預(yù)測項目建成后對該地區(qū)社會狀況的影響，通過對比分析，確定擬建項目所引起的社會變化，即各種效益與影響的性質(zhì)和程度，判斷項目存在的社會風(fēng)險和社會可行性。

(2)邏輯框架分析法。邏輯框架分析法主要是分析事物的因果關(guān)系，通過分析項目的一系列相關(guān)變化過程，明確項目的目標(biāo)及其相關(guān)聯(lián)的先決條件，確定擬建項目根據(jù)邏輯關(guān)系分析可能會引起的社會變化，判斷項目存在的社會風(fēng)險和社會可行性，從而改善項目的設(shè)計方案。

(3)利益相關(guān)者分析法。根據(jù)項目的主要目標(biāo)，確定項目涉及的主要利益群體，考察不同群體與項目間的利害關(guān)系，分析不同利益群體的相互關(guān)系，從而判斷項目存在的社會風(fēng)險和社會可行性。

5.3 定量分析的有關(guān)方法

定量評價是對定性評價的一種補充，它具有直觀、操作性強的特點。常用的定量評價方法有層次分析法(簡稱“AHP法”)、模糊評價法及矩陣分析法等。

(1)AHP法。將定性指標(biāo)數(shù)量化及各項指標(biāo)無量綱化，從而反映各項社會指標(biāo)對項目的相對重要程度。根據(jù)項目目標(biāo)，將各種復(fù)雜的社會問題分解組成一個有次序的遞階層次指標(biāo)結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較及計算判斷矩陣的最大特征根，確定各指標(biāo)的權(quán)重，從而進(jìn)行項目各方案的比較。

(2)模糊評價法。利用模糊集理論在綜合考慮社會評價項目的各項評價指標(biāo)以及各方面因素的基礎(chǔ)上，將各項指標(biāo)進(jìn)行量化處理，并根據(jù)不同指標(biāo)對評判對象影響程度的大小分配以適當(dāng)?shù)臋?quán)系數(shù)，從而針對各評判對象給出一個定量的宏觀綜合評價指標(biāo)，通過對綜合評價指標(biāo)的比較選出最佳方案。

(3)矩陣分析法。將社會評價的各種定量與定性分析指標(biāo)列成一矩陣表，將各項定量與定性分析的各項評價結(jié)果，按評價人員研究決定的各項指標(biāo)的權(quán)重排列順序，列于矩陣表中。由評價人員對此表進(jìn)行分析，闡明各指標(biāo)的分析結(jié)果及其對項目社會可行性的影響程度，從而提出社會評價的結(jié)論。

6 我國水電項目社會評價的主要經(jīng)驗

由于在水電項目的各階段，政府對社會評價工作相對重視，我國水電項目在社會評價中取得了良好的效果。相關(guān)經(jīng)驗主要可概括為以下幾個方面：

(1)專業(yè)人員的參與是社會評價的基本要求?！皩I(yè)的人員干專業(yè)的事”，水電項目從業(yè)人員多源于工程建設(shè)管理專業(yè)，對社會學(xué)和人類學(xué)的了解不足，對水電項目的社會影響亦不會有充分的專業(yè)認(rèn)知。因此，社會科學(xué)專業(yè)人員參與社會評價才能提供可信的專業(yè)成果。

(2)廣泛的參與是社會評價的關(guān)鍵。水電建設(shè)項目涉及利益相關(guān)者眾多，只有充分聽取各方意見才能協(xié)調(diào)制定各方均能接受的建設(shè)方案。

(3)全面系統(tǒng)的社會評價是重要手段。水電建設(shè)項目影響面廣且深遠(yuǎn)，涉及社會經(jīng)濟(jì)的各個方面，任何一點的疏漏均可能造成項目建設(shè)的失敗。只有全面系統(tǒng)的社會評價才能盡可能全面地分析項目建設(shè)的社會影響。

(4)全過程的社會評價是成功的保障。中國近幾十年來發(fā)展迅猛，社會經(jīng)濟(jì)條件日新月異。而水電項目建設(shè)又有周期長的特點，在整個項目實施過程中，各類利益相關(guān)者的訴求亦不斷變化。只有不斷地跟蹤評價和及時調(diào)整，才能保障項目的順利實施和最終目標(biāo)的實現(xiàn)。

[1]中國國際工程咨詢公司編著. 中國投資項目社會評價指南[M]. 北京:中國計劃出版社， 2004．

[2]中國水利經(jīng)濟(jì)研究會， 水利部規(guī)劃計劃司編. 水利建設(shè)項目社會評價指南[M]. 北京： 中國水利水電出版社， 1999．

[3]陳阿江. 社會評價： 社會學(xué)在項目中的應(yīng)用[J]. 學(xué)海， 2002(6)： 80-84．

[4]陳紹軍. 水庫移民系統(tǒng)社會評價理論及方法研究[J]. 中國農(nóng)村水利水電， 2002(11)： 72-75．

[5]施國慶， 董銘. 投資項目社會評價研究[J]. 河海大學(xué)學(xué)報： 哲學(xué)社會科學(xué)版， 2003(2)： 52-56．

[6]王朝剛， 李開孟. 投資項目社會評價專題講座(一)第一講： 中國開展投資項目社會評價的必要性[J]. 中國工程咨詢， 2004(1)： 43-44．

[7]劉乾乾， 范東亮. 工程項目社會評價指標(biāo)體系的研究現(xiàn)狀[J]. 價值工程， 2015(14)： 12-14．

[8]彭運芳. 關(guān)于投資項目社會評價的思考[J]. 武漢科技大學(xué)學(xué)報： 社會科學(xué)版， 2003(3)： 51-53．

[9]吳宗法， 王浣塵. 投資項目社會評價及其應(yīng)用[J]. 上海交通大學(xué)學(xué)報： 哲學(xué)社會科學(xué)版， 2003(4)： 58-61．

(責(zé)任編輯 焦雪梅)

Methodology and Experiences of Social Assessment for Hydropower Projects in China

LI Chaoyun1, BIAN Bingqian1, ZHU Qibin2

(1. PowerChina Huadong Engineering Corporation Limited, Hangzhou 310014, Zhejiang, China; 2. Hohai University, Nanjing 210098, Jiangsu, China)

Most of water resources and hydropower projects are located in mountain valley area, where the local economic and social development level is relatively low, so the impact of water resources and hydropower project construction to local society is very great. In recent years, the majority of water resources and hydropower projects have carried out systematic social assessment. The current development and practical experiences of social assessment for water resources and hydropower projects in China are briefly introduced according to years of work experience from the aspects of development process, scope, focus and method of social assessment．

hydropower project; social assessment; methodology; experience

2015-07-13

李超云(1970—)，男，浙江臨海人，高級工程師，主要從事移民工程規(guī)劃設(shè)計和項目管理工作；卞炳乾(通訊作者).

F282

B

0559-9342(2015)09-0091-04