水電站隧洞工程施工風(fēng)險分擔(dān)研究

徐炳生

(中國水電建設(shè)集團四川電力開發(fā)有限公司，成都，610041)

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水電站隧洞工程施工風(fēng)險分擔(dān)研究

徐炳生

(中國水電建設(shè)集團四川電力開發(fā)有限公司，成都，610041)

本文結(jié)合隧洞工程施工特點，對隧洞的施工風(fēng)險進行了歸納分類，提出了合同雙方風(fēng)險分擔(dān)原則及分配方案，促進項目投資建設(shè)目標(biāo)的良好受控。

隧洞工程 施工 地質(zhì)變化 風(fēng)險分擔(dān)

1 國內(nèi)水電站隧洞工程合同管理現(xiàn)狀

隧洞屬于地下工程，因地質(zhì)條件復(fù)雜，勘測設(shè)計階段難以準(zhǔn)確預(yù)測其具體圍巖實際情況，施工階段地質(zhì)變化的可能性大，合同變更多、管理難，建設(shè)工期及投資控制難度大。經(jīng)作者調(diào)研，國內(nèi)水電站隧洞工程施工承包普遍采用了單價合同模式。單價合同模式下，承包商為獲取施工索賠機會，普遍會采取一些不規(guī)范的施工行為，追求增加合同外工作量以滿足自身的利益需求，導(dǎo)致業(yè)主方預(yù)期的計劃工期及概算投資難以受控，從而使項目業(yè)主甚至是國家的投資利益受損。另外，有些項目業(yè)主為保證項目投資受控，對隧洞工程采用了總價承包模式，按可行性研究方案的設(shè)計概算進行費用分解，以設(shè)計概算為基準(zhǔn)價格(浮動比例)采用固定總價承包，未對施工過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險做全面的評估、分析，同時也沒考慮承包商承受風(fēng)險的實際能力。合同中對施工風(fēng)險的分配不妥當(dāng)，如工程施工過程中一旦出現(xiàn)事先無法預(yù)料的工程地質(zhì)變化、重大設(shè)計變更、市場材料價格波動等風(fēng)險，且該類風(fēng)險超越了承包商獨立承擔(dān)的經(jīng)濟能力，承包商將會失去合同履約的信心和施工原動力，導(dǎo)致合同最終難以執(zhí)行。在隧洞工程施工合同管理中，合同糾紛多、管理難度大，主要是因隧洞屬地下工程，地質(zhì)等施工風(fēng)險較大，如果在合同中未對風(fēng)險充分預(yù)見，并合理地界定風(fēng)險分擔(dān)機制，難免會在合同執(zhí)行過程中導(dǎo)致糾紛的發(fā)生，并由此影響工程投資費用及工期目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

2 隧洞工程施工風(fēng)險分類及特征

結(jié)合隧洞的工程特點，綜合分析隧洞施工期的風(fēng)險主要為以下幾類：

2.1 市場物價風(fēng)險

在土建工程中，材料費用占項目工程造價的65%左右，對工程總體造價起著決定性的作用。我國大宗原材料價格的波動，既受國際供求因素影響，又受國內(nèi)供求因素影響，出現(xiàn)國內(nèi)外價格聯(lián)動效應(yīng)，對于施工工期較長的隧洞工程，工程施工期物價的具體波動范圍、幅度，在工程招標(biāo)期是很難準(zhǔn)確預(yù)見的。

2.2 組織和管理風(fēng)險

組織和管理的風(fēng)險往往與承包商自身的設(shè)備裝備、技術(shù)實力、人力資源狀況、管理經(jīng)驗及組織能力等企業(yè)綜合實力相關(guān)，一般可以通過采取合理投入、優(yōu)化措施、強化管理等手段和措施，得到有效的預(yù)防、控制和化解。

2.3 自然災(zāi)害風(fēng)險

自然災(zāi)害風(fēng)險可以分成人員傷亡損失和經(jīng)濟損失兩大類。水電站隧洞工程一般是野外作業(yè)，受氣候影響較大，工程施工階段的自然災(zāi)害風(fēng)險雖然不可避免，但隨著人類對自然認(rèn)識的不斷深化，可以通過分析項目的工程環(huán)境，事先制定防災(zāi)減災(zāi)預(yù)案，及時采取合理的組織措施及工程措施，可以減少甚至避免自然災(zāi)害對工程造成的損失；或者是通過購買工程保險，使自然災(zāi)害帶來的工程損失風(fēng)險適當(dāng)轉(zhuǎn)移。

2.4 設(shè)計變更風(fēng)險

隧洞工程地質(zhì)條件復(fù)雜，襯砌等結(jié)構(gòu)設(shè)計需充分考慮隧洞開挖過程中實際揭露的巖石及地下水分布等因素，工程施工過程中根據(jù)開挖后實際揭露的地質(zhì)情況，進行相應(yīng)的設(shè)計參數(shù)變更調(diào)整是難以避免的。

2.5 施工干擾風(fēng)險

水電站工程所處區(qū)域一般在山區(qū)，建設(shè)往往需要進行移民搬遷、土地征用等，涉及到當(dāng)?shù)乩习傩盏那猩砝妫鴩以谙鄳?yīng)的移民安置、征地補償?shù)日叻矫孢€存在一些不足及缺陷。同時，電站建設(shè)施工帶來的噪音、灰塵、水土污染、局部環(huán)境破壞等，將影響當(dāng)?shù)卮迕竦纳?；甚至因隧洞開挖引起地下水的流向及分布改變，影響當(dāng)?shù)卮迕裆铒嬘盟肮喔扔盟氖褂铆h(huán)境。村民通過正常渠道的法律維權(quán)意識相對淡化，一些村民受不當(dāng)利益的驅(qū)使，往往會采取阻工、強買強賣、無理取鬧等極端方式干擾工程正常施工，來表達對移民、征地等政策的不滿及對利益的訴求。施工干擾會致使設(shè)備、人員停窩工閑置，給承包商會帶來一定的經(jīng)濟損失及工期延誤，并可能會發(fā)生一定的干擾事件處理費用，承包商往往在投標(biāo)階段難以列支預(yù)計。

2.6 工程地質(zhì)風(fēng)險

隧洞工程前期勘測設(shè)計階段，設(shè)計單位雖然按國家相關(guān)規(guī)程規(guī)范的要求開展了工程地質(zhì)勘探、調(diào)查及測繪工作，但因隧洞屬地下工程，埋深厚、洞線長、地質(zhì)條件復(fù)雜，施工中揭露的工程地質(zhì)情況往往會與招標(biāo)階段預(yù)計的發(fā)生較大變化，這種變化將影響工程進度及造價，稱為工程地質(zhì)風(fēng)險。工程地質(zhì)直接影響隧洞襯砌永久結(jié)構(gòu)的形式及結(jié)構(gòu)參數(shù)的設(shè)計，結(jié)構(gòu)設(shè)計又影響到施工工期及工程造價控制，因工程地質(zhì)的隱蔽性及復(fù)雜性，工程地質(zhì)風(fēng)險往往在事先無法準(zhǔn)確預(yù)見。工程地質(zhì)的變化是隧洞工程施工過程中客觀存在的，對施工影響較大，是隧洞工程施工過程中最主要的風(fēng)險之一。

3 施工風(fēng)險分擔(dān)原則

一個苛刻的責(zé)權(quán)利關(guān)系嚴(yán)重不平衡的合同，不僅損害承包商的利益，而且最終會影響業(yè)主的利益，從而損害工程的整體利益。合同風(fēng)險分配的關(guān)鍵是適度，其合理分配需要很強的科學(xué)性和藝術(shù)性。對于工程合同風(fēng)險的科學(xué)分擔(dān)，人們做了許多研究，提出了許多理論和方法，結(jié)合隧洞工程特點及施工風(fēng)險的特征，本著合同公平、合理的原則，本文提出如下風(fēng)險分擔(dān)原則：

(1)一方應(yīng)為其自身的惡意行為或瀆職引起的風(fēng)險負(fù)責(zé)。這是關(guān)于不規(guī)行為造成的風(fēng)險，此類風(fēng)險應(yīng)由責(zé)任方來承擔(dān)，但為了項目的最大利益，合同的另一方應(yīng)該給以監(jiān)督，盡量避免發(fā)生此類情況；

(2)如果一方可以更好地預(yù)見和控制風(fēng)險，則該風(fēng)險應(yīng)由這一方承擔(dān)。這體現(xiàn)的是一個風(fēng)險管理效率問題，如果能更好地控制風(fēng)險的一方不能享有控制風(fēng)險的相應(yīng)利益，該方可能不愿意承擔(dān)此風(fēng)險；

(3)因非承包商施工組織管理及技術(shù)失誤的原因產(chǎn)生的施工風(fēng)險，原則不應(yīng)由承包商承擔(dān)。承包商是按照設(shè)計圖紙進行具體的建造工作，原則上只是對自己的施工行為負(fù)全責(zé)。這涉及到責(zé)利對等的思想及合同主體平等公平的原則；

(4)承包商承擔(dān)的是靠自身能力可以承受和消化的有限風(fēng)險。作為承包商簽訂合同的初衷，是為了通過自身的施工技術(shù)優(yōu)勢及合理的投入賺取施工成本以外的利潤。因此承包商要承擔(dān)的風(fēng)險不可能超越自身能力范圍，風(fēng)險過大，則可能損傷其施工積極性；項目業(yè)主作為投資主體，享受項目投資長期效益，理應(yīng)承擔(dān)建設(shè)期間發(fā)生的非承包商責(zé)任的大部分風(fēng)險；

(5)社會保險單位可以保險理賠的項目，應(yīng)通過購買商業(yè)保險進行工程風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。這體現(xiàn)的是風(fēng)險轉(zhuǎn)移及風(fēng)險專業(yè)管理的思想，可以有效地防范難以預(yù)知的重大自然災(zāi)害對工程帶來的巨大損失。

以上風(fēng)險分?jǐn)傇瓌t需要在合同中加以具體化，并用相應(yīng)的合同條款體現(xiàn)出來。

4 隧洞工程施工風(fēng)險分擔(dān)方案

將項目全部風(fēng)險劃分給承包商不一定意味著對業(yè)主有利，承包商在報價中加入風(fēng)險費，會導(dǎo)致合同價增加較大，在工程實施中的合同糾紛也會增多，業(yè)主的協(xié)調(diào)管理難度也將增大。而對于工程目標(biāo)，業(yè)主希望在自己能夠接受的價格條件下，承包商能按期保質(zhì)地完成工程，其關(guān)心的是一個綜合指標(biāo)，而不單單是價格問題。所以在合同風(fēng)險分配方式中，業(yè)主應(yīng)至少考慮自身條件以及盡可能對項目風(fēng)險做出準(zhǔn)確的判斷，而不是認(rèn)為只需將風(fēng)險在合同中簡單地轉(zhuǎn)嫁給承包商。

為有效防患和控制引水隧洞施工風(fēng)險，激發(fā)承包商風(fēng)險防患意識，并促使其發(fā)揮最大技術(shù)優(yōu)勢和施工組織管理潛能，保持施工生產(chǎn)的激情和原動力，達到對其施工利潤的合理需求，從而順利實現(xiàn)項目的建設(shè)目標(biāo)，需根據(jù)風(fēng)險分擔(dān)的原則及隧洞施工風(fēng)險的主要類型及特征，對引水隧洞施工過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，加以合理的分配。

4.1 可由承包商承擔(dān)的全部施工風(fēng)險

根據(jù)風(fēng)險分擔(dān)的原則1和原則2，為約束承包商的不規(guī)范施工行為，文中所列的組織管理所帶來的施工風(fēng)險，可以約定由承包商全部承擔(dān)。具體可以細分為招投階段施工措施項目報價漏項、費用不足，以及施工階段因施工措施不當(dāng)導(dǎo)致的隧洞塌方處理費用等，皆因承包商自身不規(guī)及失誤行為造成，應(yīng)全部由承包商承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。以上風(fēng)險項目在總價部分加以鎖定，如洞挖過程中臨時安全防護費用，可以采取合理技術(shù)方案的延米綜合單價方式約定。如此，對承包商既有約束和激勵作用，也可降低發(fā)包方現(xiàn)場計量等管理難度，同時減少隧洞施工過程中的塌方風(fēng)險。

4.2 由發(fā)包方承擔(dān)主要費用的施工風(fēng)險

根據(jù)風(fēng)險分擔(dān)的原則3，市場物價風(fēng)險、施工干擾風(fēng)險、自然災(zāi)害風(fēng)險、設(shè)計變更風(fēng)險以及工程地質(zhì)風(fēng)險等，是因外在客觀變化影響造成的，應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)主要費用。如出現(xiàn)以上施工風(fēng)險，應(yīng)設(shè)計相應(yīng)的價格調(diào)整方式。

隧洞工程合同中不可預(yù)見的地質(zhì)風(fēng)險太大，把所有的地質(zhì)風(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁給承包商，承包商會把消除工程風(fēng)險的應(yīng)急費用包含到投標(biāo)報價中，使嚴(yán)肅的有經(jīng)驗的承包商中標(biāo)的可能降低甚至不能中標(biāo)；而沒有經(jīng)驗的承包商，或草率的、或過于樂觀的承包商報價低，倒容易中標(biāo)。在實際施工時，當(dāng)實際地質(zhì)條件與業(yè)主提供的勘探資料實質(zhì)性不符時，如由承包商來承擔(dān)，則可能造成承包商繼續(xù)完成工程所需費用超過違約中止工程所需費用，從而導(dǎo)致承包商中止履行合同，最終直接損害業(yè)主的利益。承包商完全承擔(dān)風(fēng)險，合同將難以有效履行。所以，當(dāng)出現(xiàn)影響整個工程的巨大風(fēng)險時，還應(yīng)由業(yè)主來承擔(dān)，如此也可降低承包商投標(biāo)報價的風(fēng)險應(yīng)急費用。合同中可約定工程地質(zhì)風(fēng)險主要由業(yè)主負(fù)責(zé)，具體的處理方式可以按地質(zhì)變化增加的主體結(jié)構(gòu)實物工程量和圍巖變化導(dǎo)致洞挖施工措施費用增加的綜合成本費用予以補償。為防止承包商人為惡化地質(zhì)情況以謀取不當(dāng)?shù)美?、Ⅴ類等較差圍巖延米補償單價要考慮讓承包商基本無利可圖。某些承包商更容易控制的或可以承受的風(fēng)險，如隧洞塌方、固結(jié)灌漿或一定范圍內(nèi)地質(zhì)變化的施工風(fēng)險，由承包商承擔(dān)，但當(dāng)該項調(diào)整費用超過了承包商自身承受的能力時，超出部分費用由業(yè)主承擔(dān)，如此可以鼓勵承包商優(yōu)化施工方案和加強現(xiàn)場控制，并采取措施有效防范工程地質(zhì)風(fēng)險。

5 結(jié)語

本文結(jié)合隧洞工程的特點，綜合分析了隧洞施工期的風(fēng)險，并進行了歸納分類；本著合同公平、合理、互利共贏的原則，提出了合同雙方風(fēng)險分擔(dān)原則及分配方案，最大程度地降低引水隧洞施工期地質(zhì)變化等難以預(yù)知的施工風(fēng)險對工程建設(shè)的影響，達到業(yè)主方合理的工期及造價控制需求，從而實現(xiàn)投資開發(fā)水電站效益最大化的目的。這對于項目業(yè)主針對隧洞等施工地質(zhì)風(fēng)險大的項目，在項目前期的施工合同模式的選擇、策劃、風(fēng)險分配、合同專用條款的設(shè)計，以及施工合同履行階段的合同糾紛處理等方面，有很好的實際借鑒作用。

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