熱處理專項審核的探索與實踐

白小紅

（西安航空發(fā)動機（集團）有限公司，陜西 西安 710021）

質量管理實踐證明，世界上沒有十全十美的文件，也沒有完美無缺的體系。在武器裝備制造過程中，總會產(chǎn)生一些諸如用戶投訴、質量事故之類非預期的、令人不快的結果。專項審核是質量審核范疇內(nèi)的一種形式，熱處理專項審核其實質就是針對已發(fā)生的、特定的產(chǎn)品超差、用戶投訴、質量事故等各種非預期結果，尋找產(chǎn)生問題的內(nèi)在原因并為質量改進提供依據(jù)的專題審核。

眾所周知，熱處理是通過改變材料組織使機械零件或產(chǎn)品獲得所需性能并保證使用安全可靠的工藝過程，是機械制造工程的重要組成部分。由于熱處理的質量特性，其結果不能通過其后的檢驗和試驗得到完全驗證，并且熱處理一旦出現(xiàn)質量問題所造成的負面影響和經(jīng)濟損失都很大。2012年我公司由于熱處理爐絲斷裂造成爐底板溫度不均勻、導致產(chǎn)品硬度不合格，造成產(chǎn)品成批性超差，給公司造成了一定的經(jīng)濟損失和不良影響。通過熱處理質量問題可以看出，公司在熱處理過程控制方面，存在一定的問題。為了從根本上解決熱處理過程存在的質量隱患、預防風險，從2012年12月起，公司質量管理部門聯(lián)同工藝部門、設備部門、計量部門、檢驗部門，在公司內(nèi)開展了熱處理專項審核，對提升熱處理過程控制能力，起到了十分重要的作用。

1 專項審核的定義、目的和分類

1.1 定義

專項審核是針對某一專業(yè)管理領域或某一特定區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)的問題而開展的專題性質量審核。

1.2 目的

專項審核的目的是針對企業(yè)長期存在的薄弱環(huán)節(jié)或臨時出現(xiàn)的典型質量問題，追根究底，尋找質量管理體系充分性、適宜性等方面的深層次原因，為持續(xù)改進尋求機會，并通過消除管理隱患，為企業(yè)長期穩(wěn)定地向顧客提供滿意產(chǎn)品和服務創(chuàng)造條件。

1.3 分類

1.3.1 根據(jù)審核策劃方式的不同，專項審核分為計劃性專項審核和臨時性專項審核。

● 計劃性專項審核是針對組織質量體系過程、產(chǎn)品等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，在年度審核計劃中有意識的重點考慮，而策劃安排的專項審核。

● 臨時性專項審核是指組織針對已發(fā)生的、特定的質量問題、用戶投訴、質量事故等各種非預期性結果，為尋找產(chǎn)生問題的內(nèi)在原因，并為質量改進提供依據(jù)而臨時決定開展的專題審核活動。

1.3.2 根據(jù)審核對象的不同，專項審核分為過程專項審核和產(chǎn)品專項審核。

● 過程專項審核是針對產(chǎn)品實現(xiàn)過程中某項具體過程管理方面的問題而實施的專項審核。

● 產(chǎn)品專項審核是針對特定的產(chǎn)品而實施的專項審核。

2 熱處理專項審核的實踐

我公司熱處理專項審核是以2012年發(fā)生的熱處理質量問題為線索, 突破原有模式，借鑒質量管理先進模式—過程管理，從2011年起，公司質量管理部門聯(lián)同工藝部門、設備部門、計量部門、檢驗部門，在公司內(nèi)開展了熱處理專項審核。此次審核為臨時性、過程專項審核，采用分階段進行的方式，即：文件審核階段和現(xiàn)場審核階段，有意識、有重點地解決了公司在熱處理過程中存在諸如工藝管理、文件貫標、生產(chǎn)過程控制等方面問題，提升了公司熱處理過程控制能力。

此次熱處理專項審核發(fā)現(xiàn)公司在熱處理過程控制方面存在以下問題。

2.1 工藝管理問題較多

工藝管理粗放，部分工藝規(guī)程技術水平低、操作性差。如部分工藝規(guī)程未貫徹企業(yè)文件，工藝規(guī)程中未注明“熱處理爐的有效尺寸、零件的裝爐方式及性能試棒的擺放位置”。

2.2 相關國家軍用標準未能有效貫徹

部分質量體系文件、技術文件管理中普遍沒有引用相關國家軍用標準，標準的要求未能得到有效貫徹。如：

● 企業(yè)相關文件中對溫度類儀器儀表的規(guī)定中包含對熱電偶、溫度儀表、熱加工設備的周期控制，未貫徹GJB 509B-2008《熱處理工藝質量控制》的要求，實際執(zhí)行的是HB 5425-1989《航空制件熱處理爐有效加熱區(qū)測定方法》及國家檢定規(guī)程，與GJB 509B-2008《熱處理工藝質量控制》的要求存在差異。

● 企業(yè)相關文件中均勻性檢測周期、儀表檢測周期等未貫徹GJB 509B-2008的要求，其中Ⅱ類爐GJB 509B-2008《熱處理工藝質量控制》要求：均勻性檢測周期為3個月，實際執(zhí)行的是HB 5354-1994《熱處理工藝質量控制》要求：檢測周期為半年。

2.3 管理中“兩張皮”現(xiàn)象依然存在

2.3.1 質量管理體系與實際管理脫節(jié)

如：企業(yè)部分質量體系文件滯后于企業(yè)發(fā)展的需要，文件職責劃分不明確、要求不具體、操作性不強等，導致質量體系文件的適宜性、有效性不強。

2.3.2 有章不循、有法不依的現(xiàn)象依然存在

如：企業(yè)相關文件中要求：熱處理記錄卡應使用“熱處理準備工作三檢記錄卡”和“熱處理操作與檢驗記錄卡”，但實際使用的是非受控記錄卡“空氣爐熱處理控制卡”。

2.3.3 體系文件的作用未能有效發(fā)揮，一些經(jīng)實踐驗證的先進管理手段和經(jīng)驗已在產(chǎn)品實現(xiàn)熱處理過程中應用，但未能納入體系文件。

2.4 生產(chǎn)過程控制暴露的問題比較集中

2.4.1 未能形成系統(tǒng)貫標的機制，缺乏對各種標準貫徹的有效監(jiān)督，質量管理要求的相關技術標準沒有得到很好的貫徹。

2.4.2 過程質量控制還有差距，用習慣和經(jīng)驗代替制度，很多管理方式還停留在傳統(tǒng)做法上，工藝文件的指導性不強，培訓和考核不到位，全員參與和執(zhí)行力偏弱，人為因素影響產(chǎn)品質量的情況較多，導致產(chǎn)品質量一致性和穩(wěn)定性不高。如：企業(yè)相關文件中要求：熱處理淬火油兩個月進行定期分析一次，但實際油已一年多未進行定期分析，操作者和檢驗員均不知道有此方面的要求。

2.5 檢驗工作相對薄弱

個別檢驗人員不能嚴格按照規(guī)定要求開展工作，不能充分發(fā)揮檢驗系統(tǒng)的把關作用。

2.6 行業(yè)標準體系不健全

2.6.1 行業(yè)標準體系不完整，目前發(fā)布的航空發(fā)動機標準有240余項，但僅是初步形成了發(fā)動機標準體系框架，且結構分布不合理，不能有效滿足航空發(fā)動機制造的需要。

2.6.2 行業(yè)標準的適用性不強，有的已經(jīng)過時，維護工作未跟上。如：前面文件貫標問題中提到的HB 5425-1989《航空制件熱處理爐有效加熱區(qū)測定方法》、HB 5354-1994《熱處理工藝質量控制》等。

3 熱處理專項審核的主要做法

熱處理專項審核主要做法：首先，按照 “過程管理” 模式確定審核思路；其次，在審核人員方面配備了“專職內(nèi)審核員和各專業(yè)技術人員”；第三，采用分階段進行的審核方式，即文件審核階段和現(xiàn)場審核階段；第四，從管理層和執(zhí)行層對審核發(fā)現(xiàn)問題進行劃分；第五，確定了各單位、各部門熱處理專項審核的主要職責；第六，依據(jù)公司3層程序文件編制了專項檢查單。熱處理專項審核具體做法如下。

3.1 按照 “過程管理” 模式確定審核思路

質量管理體系軍用標準GJB 9001B-2009《質量管理體系要求》從1994 版到2009版，引入了過程管理的概念，其主要內(nèi)容可概括為：為了產(chǎn)生期望的結果，組織應對系統(tǒng)性的諸過程、連同這些過程的識別和相互作用實施管理。標準提倡的按PDCA的方法對過程進行管理，其模式可概括為：策劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）。標準指出：評價質量管理體系時，應當對每個被評價的過程提出4個基本問題：過程是否已被識別并適當規(guī)定？職責是否已被分配？程序是否得到實施和保持？在實現(xiàn)所要求結果方面，過程是否有效？

要回答好上述問題，從過程的策劃、實施、檢查與改進等幾個方面對其提出有益的改進建議，促進企業(yè)按過程思路來管理過程、完善體系，真正實現(xiàn)審核的增值，確保企業(yè)熱處理過程持續(xù)有效運行。

3.2 審核人員配備“專職內(nèi)審核員和各專業(yè)技術人員”

由于熱處理專項審核的對象是已發(fā)生的非預期性重大質量問題，而任務就是透過撲朔迷離、錯綜復雜的眾多現(xiàn)象去尋找、確定產(chǎn)生質量問題的內(nèi)在原因，因此審核難度是可想而知的。在配備審核人員時，僅依靠熟悉質量體系標準的專職內(nèi)審員是遠遠不夠的。針對熱處理過程開展的專項審核，一定離不開精通熱處理過程的計量、工藝、設備、檢驗4個專業(yè)的技術人員。因此熱處理專項審核配備了一支由熟悉質量體系標準的專職內(nèi)審員和精通專業(yè)知識的技術人員共同組織的審核隊伍：由質量管理部門任組長單位，組員分別由設備、工藝、計量、檢驗4個業(yè)務部門的技術人員擔任。

3.3 采用分階段進行的審核方式

熱處理專項審核，改變了以往專項審核只進行“現(xiàn)場審核”，不針對過程所涉及的質量體系文件進行審核。因此，熱處理專項審核分兩個階段進行，即：文件審核階段和現(xiàn)場審核階段，具體實施流程詳述如下。

3.3.1 文件審核流程

文件審核按下述流程實施，如圖1所示。

圖1 文件審核流程

熱處理專項審核組成立后，由質量管理部門聯(lián)同計量部門、工藝部門、設備部門、檢驗部門對有關熱處理各自專業(yè)的二、三層文件進行審核；文件審核結束后，由質量管理部門組織相關人員對文件中存在的問題，進行專題分析和討論，提出了改進建議并落實責任單位和時間節(jié)點；相關單位完善各自的文件；質量管理部門組織文件評審工作，對未通過評審的文件再次提出改進建議；相關單位再次完善文件，直至文件最終評審通過。

3.3.2 現(xiàn)場審核流程

現(xiàn)場審核按下述流程實施，如圖2所示。

圖2 現(xiàn)場審核流程

文件審核后，由質量管理部門聯(lián)同檢驗部門、工藝部門、設備部門、計量部門，依據(jù)各自專業(yè)的公司三層文件編制檢驗、工藝、設備、計量4個專業(yè)182項專項檢查內(nèi)容的檢查單，并對熱處理過程進行了現(xiàn)場審核，審核中共提出問題41項，針對提出的問題，進行了專題分析和討論，從管理層和執(zhí)行層進行了劃分，提出改進建議53項。其中管理層為23項，分別為：設備部門9項、計量部門6項、質量管理部門3項、檢驗部門3項、供應部門1項；執(zhí)行層為30項，均為熱處理生產(chǎn)車間。

3.4 從管理層和執(zhí)行層對審核發(fā)現(xiàn)問題進行劃分

熱處理專項審核改變了以往專項審核只從執(zhí)行層發(fā)現(xiàn)和解決問題，結果是這個部門發(fā)現(xiàn)的問題，在另一個部門又重新出現(xiàn)，周而復始，從根本上不能杜絕，存在質量隱患，不能滿足質量改進的需求，給企業(yè)造成一定的損失。熱處理專項審核從管理層和執(zhí)行層發(fā)現(xiàn)和解決問題，從根本上解決了熱處理存在的質量隱患、預防風險。針對現(xiàn)場審核提出的問題，提出改進建議53項，其中管理層為23項，所占比例為43%；執(zhí)行層為30項，所占比例為57%。

3.5 確定各單位、各部門主要職責

3.5.1 質量管理部門

負責組建審核組并下達審核任務；負責審核過程中首、末次會議的召開，并且負責熱處理全過程審核；負責組織審核組成員對審核中發(fā)現(xiàn)的問題進行專題分析和討論，提出改進建議；負責對計量、工藝、設備、檢驗4個專業(yè)組提供的審核報告進行審核，并負責編制審核總報告；負責與受審核單位領導對審核報告進行確認；負責審核總報告的批準、發(fā)放；負責對審核結論發(fā)生異議進行協(xié)調裁決。

3.5.2 各專業(yè)技術人員

熱處理專項審核分成計量、工藝、設備、檢驗4個專業(yè)小組，設備部門、計量部門、工藝部門、檢驗部門技術人員負責按質量管理部門規(guī)定的時間對確定的審核項目進行審核；負責對審核結果與受審核單位、質量管理部門確認；負責在現(xiàn)場審核結束后按質量管理部門規(guī)定的時間提供各自專業(yè)的審核報告。

3.5.3 受審核單位

熱處理生產(chǎn)車間負責配合審核組接受審核，安排相關的人員提供相關文件資料及工作條件，保證審核工作順利進行；負責與審核組及質量管理部門對審核結論、審核報告進行確認；負責對審核組提出的問題進行原因分析、實施整改并將整改驗證結果反饋質量管理部門。

3.6 依據(jù)公司三層程序文件編制專項檢查單

熱處理專項審核與以往專項審核相比，增加了現(xiàn)場審核前需依據(jù)企業(yè)三層文件，編制工藝、計量、設備、檢驗4個專業(yè)，包括182項檢查內(nèi)容的專項檢查單，做到現(xiàn)場審核有的放矢。

4 熱處理專項審核的實踐效果

4.1 質量體系文件得到完善

熱處理專項審核共完善程序文件20份，包括文件的新增、修改和廢止，其中新增文件6份，包括企業(yè)標準2份、管理規(guī)定4份，涉及5個部門和車間；修改文件9份，包括企業(yè)標準5份、管理規(guī)定4份，涉及6個部門和車間；廢止文件5份，包括企業(yè)標準5份，涉及1個部門。

4.2 生產(chǎn)現(xiàn)場有了明顯的改觀

● 熱處理專項審核以熱處理質量問題為線索，突破原有模式，借鑒質量管理先進方法—過程管理方法，首次采用“質量管理體系+過程控制+產(chǎn)品實物質量”的一體化質量審核模式，運用編制的182項專項檢查內(nèi)容，對熱處理生產(chǎn)車間進行了現(xiàn)場審核?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)問題43項，從管理層和執(zhí)行層提出53項針對性措施，并有效完成了整改。

● 通過熱處理專項審核，使熱處理車間的質量控制有了明顯的改進，如設備技術狀態(tài)及規(guī)范性操作能夠保證產(chǎn)品質量，達到了熱處理專項審核預期的效果；設備、儀表、系統(tǒng)精度的測試周期具有專門的臺賬管理，控制周期滿足GJB509B-2008要求；中轉關鍵工序均有控制卡；工藝規(guī)程中均標明安全警示語；新編制規(guī)范能夠按照企業(yè)相關文件執(zhí)行，在零件裝爐方式、零件及試樣的擺放位置等方面都有詳細說明；各種質量檢驗檔案資料完備，滿足要求；生產(chǎn)現(xiàn)場管理比較規(guī)范。

4.3 增強了用科學方法解決問題的意識

通過熱處理專項審核工作，證明熱處理專項審核是扎實、創(chuàng)新、高效推進熱處理過程控制的一種好方法；帶著問題有針對性地進行審核，看似一個具體的產(chǎn)品質量問題，通過審核卻發(fā)現(xiàn)背后隱藏的更深層次、更廣范圍的管理問題；通過熱處理專項審核暴露的問題，對操作人員和技術、質量、管理人員有很好的教育作用，指導和引導今后質量管理工作的改進方向，有力促進了質量體系運行與生產(chǎn)過程的融合，克服貫標工作中存在 “兩張皮”問題。

4.4 提高了質量精細化管理

通過熱處理專項審核全線跟蹤質量問題，反映了企業(yè)相關部門執(zhí)行工藝規(guī)程和履行職責、執(zhí)行管理文件的情況，能夠找到問題的真正原因，尋找到改進的方向和目標，強化了各級管理人員對于質量問題的認知能力、解決能力，從而針對性采取措施，實現(xiàn)質量工作的持續(xù)改進。通過熱處理專項審核，能夠理清管理職責、管理流程，提出改進要求，提升對產(chǎn)品質量的保證能力和質量管理水平，確實發(fā)揮了體系在質量管理中的重要作用。

4.5 熱處理零件加工質量得到改善

2012年和2013年熱處理零件制造廢品數(shù)量對比見圖3。

圖3 2012年和2013年熱處理零件制造廢品數(shù)量對比圖

從圖3可以看出，熱處理零件2012年廢品數(shù)量為280件，2013年廢品數(shù)量為58件，2013年比2012年廢品數(shù)量減少了222件。以上數(shù)據(jù)表明：熱處理過程得到了有效控制，減少了廢品損失，質量得到了改進，生產(chǎn)成本也相應得到了降低，進一步提高了企業(yè)質量管理水平。

5 結束語

通過熱處理專項審核的探索與實踐，使得熱處理過程控制得到了改進，提升了熱處理過程控制能力，為確保熱處理質量穩(wěn)定、可靠地交付武器裝備產(chǎn)品奠定了基礎，對保證武器裝備質量起到了重要作用，同時也為專項審核探索出一種行之有效的做法。通過熱處理專項審核的探索與實踐，也給我們一定的啟示：企業(yè)在質量體系建設中，每年安排一至兩次質量體系全過程審核，無疑是對企業(yè)質量體系運行有效性和符合性進行測量的有效手段。但在全過程審核的基礎上，開展專項審核，針對性強、隨機抽取的樣本量大，是對全過程審核的補充，有利于提升過程控制能力。從熱處理專項審核的實踐效果可以看出，專項審核是企業(yè)實現(xiàn)內(nèi)部審核增值服務、提高自身質量管理水平、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效方法。因此，開展專項審核有利于提升過程控制能力，值得大力推廣。

[1] 國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局質量管理司. 中級/質量專業(yè)理論與實物［M］.北京：中國人事出版社，2002.3.

[2] 喬海波，高力. 實施專項審核是質量改進的重要途徑. 世界標準化與質量管理［M］2005.10.