對民辦高校建立現(xiàn)代大學制度的幾點思考

郭 辰

（遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院，遼寧 大連 116052）

高等教育大眾化階段，現(xiàn)代大學制度成為學界普遍關注的熱點；而建立現(xiàn)代大學制度，更成為當前高等教育改革的重要內(nèi)容與發(fā)展方向。一般認為，現(xiàn)代大學制度起源于西方，是指由歐洲中世紀大學所確立的包含大學自治、學術自由、民主管理、教學管理以及學位授予在內(nèi)的一系列制度。19世紀，以德國為代表的西方國家創(chuàng)建學術自由與教學科研相統(tǒng)一的現(xiàn)代大學制度，影響了世界大學的發(fā)展方向。20世紀以來，美國后來居上，“成為世界高等教育的現(xiàn)代‘典范’，世界各國的高等教育或直接間接地、或自覺不自覺地受到‘美國模式’的影響”①，大學制度的變革與創(chuàng)新顯然是重要原因。美國現(xiàn)代大學制度的特色在于：堅持教學、科研與社會需求密切結合，兼顧學術性與實用性，兼顧精英化與大眾化。這一時期，德國、英國、日本等國也遵循學術自由、大學自治、教授治校的原則推進本國的高等教育。隨著世界高等教育的持續(xù)發(fā)展，西方現(xiàn)代大學制度的精神內(nèi)核已經(jīng)形成，即學術自由、大學自治、教授治校、民主管理。

20世紀90年代起，國內(nèi)學術界已對現(xiàn)代大學制度展開關注與研究。2010年7月，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》明確提出“建立現(xiàn)代大學制度”，創(chuàng)建現(xiàn)代大學制度正式成為我國高等教育體制改革的重要內(nèi)容。建立現(xiàn)代大學制度符合世界高等教育發(fā)展的趨勢，符合我國高等教育發(fā)展的實際。正如袁貴仁教授所言：“建立現(xiàn)代大學制度建設，是新時期高等教育改革的方向，發(fā)展的必然要求?！雹诙鴮γ褶k高校而言，由于其面向市場，自主辦學，自負盈虧的特性，建立現(xiàn)代大學制度更是生存與發(fā)展的必然選擇。

一、現(xiàn)代大學制度的基本內(nèi)涵

在我國，現(xiàn)代大學制度的基本內(nèi)涵可以概括為：大學自治、學術自由、教授治校、通才教育、學生自治。這五個方面相互聯(lián)系，相互作用，共同構成現(xiàn)代大學制度的核心要素。

大學自治是一種制度，為學術自由提供堅實的保障。它體現(xiàn)在大學對自身內(nèi)部事務的決定權。在我國傳統(tǒng)高等教育體系中，國家、政府等行政力量起主導作用，大學發(fā)展模式相對單一，缺乏自主性與創(chuàng)新性。隨著高等教育改革的不斷推進，市場機制逐步引入，大學迫切需要實現(xiàn)自治，以有效配置教育、教學資源，應對激烈的市場競爭。在我國，出于體制、經(jīng)費等方面的原因，完全實現(xiàn)大學自治不符合實際，但大學自治又勢在必行，科學的方法只有推進大學自治與政府管理相結合，在政府行政力量的宏觀調(diào)控下，賦予大學自治權利，健全特色辦學機制，實現(xiàn)效率管理。正如袁貴仁教授所指出：“在政府的宏觀調(diào)控下，大學面向社會，依法自主辦學，實行民主管理。”②

學術自由與大學自治密切相關，它與大學自治一道，被《世界高等教育宣言》確立為21世紀大學發(fā)展的永恒原則。我國《高等教育法》第10條明文規(guī)定：“國家依法保障高等學校中的科學研究，文學藝術創(chuàng)作和其他活動的自由?！睆暮暧^角度來說，大學是學術的殿堂，以傳播學術知識為責任，學術自由對學者保持研究志趣，探尋學術價值，堅持真理以及追求卓越具有積極的促進作用；從微觀角度來說，教學與科研是現(xiàn)代大學全部活動的中心，學術自由是教學與科研得以創(chuàng)新、發(fā)展的基本要求，關系到現(xiàn)代大學的專業(yè)設置、課程安排、教學實踐與科學研究的各個方面。減少行政干預，健全學術保障制度，是學術自由得以實現(xiàn)的要點，這也是現(xiàn)代大學制度的基本要求。

教授治校發(fā)源于中世紀歐洲大學的管理傳統(tǒng)，也成為現(xiàn)代大學制度的基礎。無論大學自治，還是學術自由，都需要現(xiàn)代大學將主要的管理權限、學術權利交付到教授手中，其根本目標是要建立有效的學術工作機制。教授群體是知識文化與實踐技能的研究者，擔負著教書育人的使命，在大學中處于核心地位?，F(xiàn)代大學要求建立以教授、專家、學者組成學術權力機構，如學術委員會、教授委員會等，按照學術規(guī)律開展教學、科研活動，以主體身份參與專業(yè)建設，并對大學的發(fā)展規(guī)劃、學術評優(yōu)、科研創(chuàng)新、資源調(diào)配和人才培養(yǎng)等方面進行評估與監(jiān)管，為校長主持行政工作提供依據(jù)。同時，在日?；鶎訉W術管理工作中，應賦予教授自主權與決策權，以保證其學術權力，促進學術創(chuàng)新，實現(xiàn)學術自由與大學自治。

現(xiàn)代大學還需要實現(xiàn)通才教育。隨著21世紀知識經(jīng)濟的發(fā)展，傳統(tǒng)大學以培養(yǎng)單純學習型人才為主的人才培養(yǎng)模式，已經(jīng)不能適應現(xiàn)代社會的發(fā)展與需求?，F(xiàn)代大學的角色與使命也在悄然發(fā)生著變化，“大學已成為社會的中心結構，大學教育之良窳足以影響乃至決定一個社會的文化與經(jīng)濟的盛衰?！雹垡F(xiàn)代大學制度，就要以市場需求為導向，在人才培養(yǎng)模式上進行創(chuàng)新，推行通才教育模式。要使學生不僅具備扎實的基礎知識，同時具備出色的綜合素質、過硬的動手能力以及豐富的實踐經(jīng)驗。充分利用網(wǎng)絡、通信技術，革新教學手段與培訓方法，強化外語交流能力與計算機操作能力，培養(yǎng)真正具備國際化視野與跨文化交際能力的，外向型、復合型、應用型、創(chuàng)新型人才。

雖然教師是教學與科研的主體，但也不能忽視學生在大學自治中的作用。從制度層面看，現(xiàn)代大學制度要求教師參與到大學決策和日常管理，并行使相應的權力，在這一過程中，如何理順教師與學生之間的關系是十分重要的課題。學生是教學活動的對象，大學的教學與管理是否科學合理，需要得到學生的主動反饋。應依據(jù)《高等教育法》，實施教師、學生共同參與的民主監(jiān)督機制，為學生自治提供制度保障。從個人發(fā)展層面看，傳統(tǒng)大學制度側重行政管理，限制學生的積極性與主動性?，F(xiàn)代大學制度下，要實現(xiàn)通才教育，需要充分面向市場，培養(yǎng)學生的創(chuàng)造性思維、自學能力與自律意識。學生自治不僅僅是一項制度，更是特色大學理念與應用型人才培養(yǎng)目標的具體體現(xiàn)。

二、找準定位是民辦高校建立現(xiàn)代大學的關鍵

上世紀90年代起，以諾貝爾經(jīng)濟學獎得主、美國經(jīng)濟學家道格拉斯·諾斯為代表的西方學者開始用“路徑依賴”理論解釋制度變遷，認為路徑依賴是“一個具有正反機制的體系，一旦在外部偶然事件的影響被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進，難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。正是這種路徑依賴的存在，使得一個系統(tǒng)一旦選擇了這個制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來?！雹墁F(xiàn)階段，民辦大學要建設現(xiàn)代大學制度，就必須找準定位，走出社會與歷史因素所造成的路徑依賴。

根據(jù)這一理論，大學制度變遷存在“自我強化”的現(xiàn)象。如果沿著既有的路徑進行發(fā)展，有可能進入良性循環(huán)，發(fā)生優(yōu)化；但如果既有的路徑不能適應經(jīng)濟社會的發(fā)展，則有可能陷入停滯，發(fā)生制約。而在制度變遷中，出于對成本投入、既得利益的考慮，對舊有體制的習慣性與依賴性往往形成思維定式，造成戰(zhàn)略選擇傾向于對現(xiàn)有路徑的強化，從而阻礙新的路徑選擇。我國傳統(tǒng)的大學制度沿襲“蘇聯(lián)模式”，是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，在制度變遷的過程中存在著明顯的“路徑依賴”。單一的公有制模式使得國家在組織結構、資源供給、管理體制、專業(yè)設置與人才培養(yǎng)等諸多方面全面居于主導地位，國家與大學形成行政制度中的上下級關系。這種大學制度在計劃經(jīng)濟時期促進了高等教育的發(fā)展，但在市場經(jīng)濟體制確立后，已經(jīng)越來越呈現(xiàn)出效率低、依賴性強的弊端。另一方面，“路徑依賴”理論所要解決的核心問題是變革與創(chuàng)新。破除制度變遷的“路徑依賴”，實現(xiàn)大學制度創(chuàng)新已成為我國高等教育的時代要求。

對民辦大學而言，要擺脫“路徑依賴”，就要堅持找準定位，堅持應用型和特色化發(fā)展之路。這是實現(xiàn)現(xiàn)代大學制度的關鍵。大學的辦學定位包括發(fā)展目標定位、發(fā)展功能定位、發(fā)展類型定位、辦學層次定位以及學科建設定位等五大方面的內(nèi)容。首先，應找準發(fā)展目標定位。在教育主管部門轉型“有限政府”的背景下，民辦大學應突破傳統(tǒng)體制束縛，依法行使辦學自主權，充分遵循市場機制，以現(xiàn)代化特色大學為發(fā)展方向，以高素質、應用型、創(chuàng)新型人才為人才培養(yǎng)目標，積極參與市場競爭，獲取教育資源，為可持續(xù)發(fā)展打好基礎。其次，應找準發(fā)展功能定位。將大學功能定位于提供公共服務，滿足公眾需求，依據(jù)市場規(guī)律，履行為地方經(jīng)濟社會發(fā)展服務的職能，培養(yǎng)滿足經(jīng)濟社會發(fā)展需要、具有創(chuàng)新意識、實踐能力、責任意識和奉獻精神的高素質應用型人才。再次，應找準發(fā)展類型定位。以建設多學科互相滲透、協(xié)調(diào)發(fā)展、特色鮮明的普通高等學校為發(fā)展方向，創(chuàng)新民辦大學發(fā)展類型。第四，應找準辦學層次定位。依據(jù)自身條件，實現(xiàn)以本科教育為主，研究生教育、高等職業(yè)教育和繼續(xù)教育協(xié)調(diào)發(fā)展。第五，應找準學科建設定位。跟蹤區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求，調(diào)整和優(yōu)化學科和專業(yè)結構，建設重點學科，形成特色專業(yè)群，對接重點發(fā)展領域，推進“產(chǎn)學研”結合。

從制度領域看，多個方面的共同努力是破除“路徑依賴”的最佳方案。大學需要完善相關辦學機制，推行配套措施，改革行政制度，提高管理效率；同時，應有意識地在大學與政府之間培育緩沖區(qū)，實現(xiàn)政府、社會與大學之間的有效溝通與廣泛合作。

從深層文化領域看，全球化背景下的文化自覺是現(xiàn)代大學制度得以確立的文化前提。制度傳統(tǒng)與價值觀念是產(chǎn)生“路徑依賴”的文化因素。應進行大學文化重構，重拾學術自由，發(fā)掘求知意志、獨立意識和責任觀念，同時，擺脫舊有思維定式，營造新型大學文化，實現(xiàn)制度文化創(chuàng)新。

三、借力于民辦體制機制優(yōu)勢是創(chuàng)新制度設計的有效途徑

創(chuàng)新是時代變革的要求?，F(xiàn)代大學制度起源于西方，其發(fā)展軌跡與我國的實際情況存有差異。國內(nèi)大學應在加速推進現(xiàn)代化的過程中，時刻進行自我審視，打破以西方經(jīng)驗為中心的思維定勢，結合民族傳統(tǒng)文化，堅持特色化制度建設，以制度創(chuàng)新求發(fā)展。

與公辦院校相比，民辦院校具備特有的優(yōu)勢?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》第十三章明確提出“完善中國特色現(xiàn)代大學制度”，要求大學從完善治理結構、加強章程建設、擴大社會合作以及推進專業(yè)評價四個方面推進建設現(xiàn)代大學制度。具體措施有：完善校長選拔機制與校長負責制；發(fā)揮董事會、學術委員會、教職工代表大會、學生代表大會和群眾團體的作用；全面實行聘任制度和崗位管理制度；確立科學的考核評價和激勵機制；建立科學、規(guī)范的評估制度；推進后勤社會化改革，等等。結合民辦院校的實際來看，董事會制度下的校長負責制、學術委員會制度、人員聘用制度、崗位管理制度等多項措施，已經(jīng)得到確立并實行。由于政策劃分與市場化需求，民辦大學獨具特質，公立大學所存在的體制束縛并不存在于民辦大學的辦學實踐中，這正是民辦大學創(chuàng)新制度設計的有利條件。

民辦大學立足機制體制優(yōu)勢，創(chuàng)新制度設計，可以從內(nèi)部與外部兩個方面加以考慮。

從內(nèi)部來看，首先，要堅持以先進的辦學理念構筑校園文化精髓。西方現(xiàn)代大學的學術自治、學術自由與制度創(chuàng)新，往往都是建立在統(tǒng)一的文化根基之上。一流的大學精神、崇高的價值觀念、先進的辦學理念是創(chuàng)新現(xiàn)代大學制度的思想源泉。民辦大學與公辦大學相比，運行機制更為靈活，易于以先進的辦學理念凝聚統(tǒng)一的文化心理，促進大學自治與學術自由的實現(xiàn)。其次，要堅持以完善的教育方法與手段革新人才培養(yǎng)模式。民辦大學以實踐教學為特色，應深入進行教育方法研究，不斷總結經(jīng)驗，改進教育手段，倡導個性化發(fā)展，激發(fā)學生的求知欲望，注重創(chuàng)新精神與實踐能力的培養(yǎng)，推進學生自治，為現(xiàn)代大學制度增添活力。再次，要堅持以科學的管理提供效率保障?，F(xiàn)代大學制度需要科學的管理與出色的效率。對民辦大學而言，要在三個層面做好科學管理。第一是教育教學質量管理。社會發(fā)展與市場需求決定著辦學理念與戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，招生與就業(yè)質量又決定著辦學條件與辦學效益，而教育教學質量的高低直接關系到人才培養(yǎng)質量，對民辦大學發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)具有重要影響。對教育質量、教學質量與科學研究質量的管理是現(xiàn)代大學管理制度的核心，其有效實現(xiàn)形式是建立健全覆蓋教育教學、人才培養(yǎng)與學術研究的質量保障制度，并輔之以合理的評價考核機制。第二是資源管理。大學資源主要包括資金、校舍、圖書、儀器設備等，其管理的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在資金方面?，F(xiàn)代大學制度鼓勵多元化的投資機制，而民辦高校的經(jīng)費來源主要是自籌，輔之以企業(yè)投資、社會捐贈和少量的政府撥款，這完全符合投資多元化的要求。應依法建立健全資源管理機制，拓寬資源獲取渠道，并做到統(tǒng)籌安排，科學使用，使有限的資源發(fā)揮最大的效益。第三是民主管理。這是實現(xiàn)大學自治、學術民主、教授治校的基本原則。民辦大學在嚴格管理的同時，要充分發(fā)揚學術民主，堅持學術權力，發(fā)揮學術委員會在重大決策中的咨詢作用，同時，為教師的教學、科研活動提供便利，提高效率。

從外部來看，首先要加強社會聯(lián)系，服務地方區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展?，F(xiàn)代大學制度要適應時代發(fā)展與社會變化。當今社會所需要的是具備知識與技能，面向市場競爭的高素質人才，根據(jù)這一人才培養(yǎng)目標，民辦大學應積極加強與社會的聯(lián)系，建立服務地方區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展的運行機制，在專業(yè)設置、課程設置、課外實踐等方面進行創(chuàng)新，實現(xiàn)人才培養(yǎng)模式與市場需求的嫁接，培養(yǎng)社會需要的人才。其次，要堅持國際化辦學方向。經(jīng)濟全球化已帶來教育國際化的趨勢，推進國際交流與合作是現(xiàn)代大學制度創(chuàng)新的重要內(nèi)容。民辦大學應結合專業(yè)特色，與國際現(xiàn)代大學建立合作關系，定期學習、交流經(jīng)驗，在掌握世界教育趨勢的同時，不斷提升層次，拓展視野，科學制定發(fā)展規(guī)劃與人才培養(yǎng)方案。再次，要推進“產(chǎn)學研”相結合?！爱a(chǎn)學研”相結合并非一個全新的概念，但它卻能體現(xiàn)出民辦大學靈活的機制優(yōu)勢，是民辦大學實行制度創(chuàng)新的堅實保證。

四、遵循教育規(guī)律與健全法律法規(guī)是實現(xiàn)現(xiàn)代大學制度的保障

現(xiàn)代大學制度以維護大學自治、學術自由、學術權力為基本內(nèi)容，但如何實現(xiàn)這些制度，就需要教育規(guī)律與價值標準的約束；另一方面，市場機制的引入增強了大學與社會的聯(lián)系，促進了現(xiàn)代大學制度變革，但市場機制的調(diào)解功能需要符合教育規(guī)律，更要在法律法規(guī)的規(guī)范下有序進行。

教育規(guī)律是教育內(nèi)部諸要素以及教育與外部事物之間客觀的、必然的本質性聯(lián)系，其核心是教育、社會與個人的關系問題，具有鮮明的時代性?，F(xiàn)階段，高等教育外部規(guī)律要求現(xiàn)代大學主動適應地方經(jīng)濟建設要求，培養(yǎng)經(jīng)濟社會發(fā)展所需要的人才。民辦大學應緊密圍繞教育規(guī)律，革新辦學理念，樹立一專多能，全面發(fā)展的素質教育觀，明確應用型人才培養(yǎng)目標，在專業(yè)設置、人才培養(yǎng)模式等方面遵循市場規(guī)律，側重創(chuàng)新意識與實踐技能培養(yǎng)，同時，堅持因材施教，鼓勵學生個性化發(fā)展。而高等教育的內(nèi)部規(guī)律則要求民辦大學轉變觀念，加速改革進程，提升管理效率。具體地說，就是要實現(xiàn)招生就業(yè)以市場為先導，基礎設施建設以實用為原則，學科建設以科學為前提，質量管理以績效為標準，實現(xiàn)師資建設“梯隊化”、行政管理“動態(tài)化”、后勤改革“社會化”，不斷降低辦學成本，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

大學自治是現(xiàn)代大學制度的基本表現(xiàn)形式，也是內(nèi)部教育規(guī)律的體現(xiàn)，但現(xiàn)代大學制度也需要遵循法律約束，不能完全拋棄法律的制約。上世紀80年代以來，國家逐步推行高等教育改革，減少對大學的行政干預，并要求大學在面向社會自主辦學的同時，加強大學法制管理?！毒V要》第二十章也明確要求大力推進依法治?！，F(xiàn)代大學必須依法規(guī)范辦學行為，以法律形式規(guī)范大學治理結構，制定大學章程，優(yōu)化組織機構，在招生、人才培養(yǎng)、教育教學、質量評估等各個環(huán)節(jié)實行依法管理，保障學生與教職工的各項合法權益；并通過立法，對大學的出資人、管理者、教職員工和學生之間的權利與義務實現(xiàn)制衡。

目前，相關法律條文滯后，嚴密性不足，實效性仍有待驗證?！陡叩冉逃ā穼嵤┒嗄?，我國大學仍有諸多法律問題尚未解決。對民辦大學而言，《民辦教育促進法》及其《實施條例》是基礎性法律，分別頒布于2002年和2004年，至今已近10年，但民辦大學在法人治理結構、法律地位、法人財產(chǎn)權、教師待遇、合理回報、公共財政扶持政策等問題上依然舉步維艱，導致分權與問責不清、行政決策與學術決策脫節(jié)以及行政體制中的權力與責任不明等諸多現(xiàn)象先后出現(xiàn)。可見，現(xiàn)代大學法制體系的建設絕非一勞永逸，相關法律、法規(guī)需要不斷修訂與完善。

綜上所述，現(xiàn)代大學制度發(fā)源于西方，而建立現(xiàn)代大學制度已成為我國新時期高等教育改革與發(fā)展的必然要求。在高等教育大眾化階段，民辦高校應抓住機遇，深刻理解現(xiàn)代大學制度的內(nèi)涵，在大學自治、學術自由、教授治校、通才教育與學生自治等方面進行改革創(chuàng)新；應找準定位，堅持應用型和特色化發(fā)展之路，破除“路徑依賴”；還應借力于民辦體制機制優(yōu)勢，創(chuàng)新制度設計。與此同時，要遵循教育規(guī)律，循序漸進，而有關部門也應加快完善法律法規(guī)建設，為民辦高?？沙掷m(xù)發(fā)展營造良好的外部環(huán)境，推進其現(xiàn)代大學制度的建立。

（注：本文系2014遼寧省教育廳項目“民辦高校校園文化評價體系研究”，項目編號：W2014277）

注 釋：

① 張應強：《高等教育現(xiàn)代化的構建與反思》，黑龍江教育出版社2000年版，第68頁。

② 袁貴仁：《建立現(xiàn)代大學制度 推進高等教育改革》，《中國高等教育》，2000年第 3期。

③ 金耀基：《大學之理念》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店2001年版，第1頁。

④ 盧現(xiàn)祥：《新制度經(jīng)濟學》，武漢大學出版社2004年版，第 168頁。