“十三五”經(jīng)濟發(fā)展階段的分析框架及其方法論意義

馬子紅　楊復興

摘 要：中國“十三五”規(guī)劃是在新常態(tài)形勢下的中長期規(guī)劃，對整體經(jīng)濟社會發(fā)展起著統(tǒng)領作用?；谑屑墶笆濉币?guī)劃編制的視角，主要討論“十三五”經(jīng)濟發(fā)展階段研判的基本分析框架和研究方法。

關鍵詞：“十三五”規(guī)劃；經(jīng)濟發(fā)展階段；分析框架；方法論；意義

中圖分類號：F12 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）06-0001-04

目前，中國的“十三五”規(guī)劃研究工作已全面啟動。與以往的五年規(guī)劃相比，“十三五”規(guī)劃面臨著明顯不同的形勢與政策背景：經(jīng)濟增長模式的轉(zhuǎn)換期，傳統(tǒng)的發(fā)展理念面臨重估；要素紅利逐漸消退，如何持續(xù)釋放改革紅利需要評估；結構調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型問題的迫切性必須重估；生態(tài)文明的價值必須在更高層面給予確立等。研究編制好“十三五”規(guī)劃，事關國民經(jīng)濟和社會發(fā)展全局，事關“兩個一百年”目標的實現(xiàn)，也事關中華民族偉大復興中國夢的實現(xiàn)。我們認為，編制好“十三五”規(guī)劃，首要關鍵任務是對“十三五”經(jīng)濟發(fā)展階段進行準確的研判。為此，本文從市級“十三五”規(guī)劃編制的視角，構建了“十三五”經(jīng)濟發(fā)展階段研判的分析框架，旨在拋磚引玉。

一、分析框架的理論來源

對經(jīng)濟發(fā)展問題的研究，國內(nèi)外研究者們大多是基于“經(jīng)濟增長”理論而演化推進。在此，借鑒了五個主要理論觀點。

（一）哈羅德—多馬經(jīng)濟增長模型：投資很重要

哈羅德—多馬經(jīng)濟增長模型是凱恩斯投資理論的長期化和動態(tài)化?；谛枨髣?chuàng)造的角度，該模型認為，經(jīng)濟增長率是由投資率與資本產(chǎn)出率共同決定的，即：經(jīng)濟增長率=投資率資本產(chǎn)出率。其中：投資率是指資本形成總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率，即儲蓄率；資本產(chǎn)出率是指每增加一個單位的資本可以增加的產(chǎn)出量。根據(jù)哈羅德—多馬經(jīng)濟增長模型，一個國家（或地區(qū)）的經(jīng)濟增長主要取決于投資。例如，20世紀60年代的日本的資本產(chǎn)出率為1，而投資率為0.125，于是日本的經(jīng)濟增長率為12.5%。因此，為了達到目標增長率，在技術不變的情況下，必須提高儲蓄率，并把它全部轉(zhuǎn)化為投資。一旦該地區(qū)的儲蓄率不足以支撐投資活動時，就必須引入外部資本，從而確保經(jīng)濟持續(xù)增長。因此，經(jīng)濟增長往往表現(xiàn)為資本形成的持續(xù)化過程。

（二）納克斯的“貧困惡性循環(huán)論”：以大投資打破“惡性循環(huán)”

納克斯“貧困惡性循環(huán)論”認為，由于發(fā)展中國家的人均收入水平低下，在資金供給（儲蓄）和產(chǎn)品需求（消費）上普遍存在著兩種惡性循環(huán)：一方面，收入低下、儲蓄率低、資本匱乏三者相互作用，形成一個惡性循環(huán)；另一方面，收入低下、購買力弱、投資不足三者相互作用，形成一個惡性循環(huán)。這將極大地限制資本的形成，致使發(fā)展中國家長期陷于貧困之中。因此，要打破“貧困惡性循環(huán)”，必須強化投資的“造血”功能：要大幅度提高儲蓄率，大規(guī)模地增加儲蓄和投資，加速資本形成；同時，要在眾多的行業(yè)中同步地大規(guī)模投資，形成相互的需求推動，以投資帶動投資，實現(xiàn)資本形成的良性循環(huán)，為經(jīng)濟增長提供持續(xù)的資金保障。

（三）薩繆爾森的經(jīng)濟增長模型：“四要素”驅(qū)動增長

薩繆爾森認為，經(jīng)濟增長的發(fā)動機必定安裝在相同的“四個輪子”上，無論是窮國還是富國，這四個輪子或者說經(jīng)濟增長的要素就是自然資源（土地、礦產(chǎn)、燃料、環(huán)境質(zhì)量）；人力資源（勞動供給、教育、紀律、激勵）、資本（機器、工廠、道路）和技術（科學、工程、管理、企業(yè)家才能）。隨著研究的不斷深入，“內(nèi)生增長理論”將薩繆爾森所界定的“外生”技術因素做了修正和補充，并認為由人力資本積累所帶來的技術進步內(nèi)生于整個經(jīng)濟增長過程之中。

（四）科斯的產(chǎn)權理論：制度環(huán)境因素

科斯對交易費用和產(chǎn)權理論的開拓性研究，帶來了經(jīng)濟學中的“制度革命”。他認為，經(jīng)濟增長的實現(xiàn)（即社會總產(chǎn)出的最大化），同社會所界定的“產(chǎn)權結構”及其交易成本有關。為了推動經(jīng)濟增長的順利實現(xiàn)，必須在產(chǎn)權的界定和保護方面進行相應的制度安排。之后，新制度經(jīng)濟學家著重分析了政府如何來界定產(chǎn)權，以及產(chǎn)權的初始界定對經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟績效的影響。他們認為，既定的技術結構決定了社會經(jīng)濟活動的上限，適宜的制度結構可以將經(jīng)濟活動盡力推向其上限，不適宜的制度結構則會使得經(jīng)濟活動呈現(xiàn)出收縮、衰退的趨勢。因此，在沒有技術進步的情況下，借助于制度創(chuàng)新，有助于降低交易成本、積累人力資本、構建一致的意識形態(tài)，從而推動經(jīng)濟增長。當然，制度創(chuàng)新的實現(xiàn)，離不開特定的制度環(huán)境，而制度環(huán)境包括了一系列用以規(guī)范人們的生產(chǎn)、交換和分配的正式的規(guī)則和非正式的規(guī)范的總和。發(fā)展中國家要實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)增長，不僅要注重資源配置，而且更要注重已配置資源的有效地利用；不僅要制訂正確的政策，而且要注重構造出執(zhí)行政策的恰當?shù)闹贫劝才拧?/p>

（五）林毅夫的“新結構經(jīng)濟學”觀點：投資與結構都重要

世界銀行原首席經(jīng)濟學家林毅夫認為，經(jīng)濟發(fā)展不僅是一個經(jīng)濟增長過程，也是一個結構變遷的過程。投資在短期內(nèi)仍是拉動經(jīng)濟、擺脫危機的重要工具，而技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級、制度完善等結構性變遷才是確保經(jīng)濟持續(xù)增長的不竭動力。一個國家（地區(qū)）的要素稟賦（勞動力、資本等）在任何一個給定時間內(nèi)都是特定的，決定了相應的產(chǎn)業(yè)結構和經(jīng)濟結構。隨著要素稟賦結構的不斷提升，將推動著經(jīng)濟總量不斷壯大，進而促使產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整優(yōu)化、基礎設施持續(xù)改善、法制環(huán)境和金融系統(tǒng)逐步完善。因此，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，政府需要考慮不同階段的要素稟賦差異，積極引導培育不同的產(chǎn)業(yè)，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)選擇來有效地配置資源，讓有限的資源發(fā)揮“四兩撥千斤”的作用；同時，政府還必須發(fā)揮協(xié)調(diào)或提供基礎設施改進以及補償外部性的作用，以促進產(chǎn)業(yè)的多樣化和升級化。

二、分析框架的主要內(nèi)容

基于上述五大理論來源，我們認為，經(jīng)濟發(fā)展是一個區(qū)域經(jīng)濟由低水平向高水平演進的單向過程，也是經(jīng)濟增長與制度創(chuàng)新“耦合”演進的“機遇”過程。在此過程中，進入新的發(fā)展階段意味著新的重大機遇，但能否抓住用好這些機遇，實現(xiàn)勞動力、資本和技術等要素的優(yōu)化配置，則取決于能否形成適應新發(fā)展階段要求的動力機制和政策體系。我們由此構建了一個獨特的經(jīng)濟發(fā)展階段分析框架（見圖1）。

（一）基本框架

本框架主要從發(fā)展時間和發(fā)展條件兩個層面來構建。它猶如一個“魚刺”，發(fā)展的階段性演化歷程就好比是“軀干”，發(fā)展的支撐性條件就好比是“兩肋”，只有不斷改進支撐性條件，才能推進經(jīng)濟發(fā)展的階段性演化。

橫向上，主要反映經(jīng)濟發(fā)展的階段性演化歷程，由“發(fā)展基礎”決定了新“發(fā)展階段”的主要特征，為了順利實現(xiàn)新“發(fā)展階段”的新“發(fā)展目標”，需要進行“發(fā)展機制”的重構。一旦實現(xiàn)了新的“發(fā)展目標”，意味著原有的“發(fā)展基礎”實現(xiàn)了循環(huán)強化，并形成新的“發(fā)展基礎”，進而推動經(jīng)濟步入又一個新的“發(fā)展階段”，促使又一個新的“發(fā)展機制”產(chǎn)生，實現(xiàn)又一個新的“發(fā)展目標”。如此循環(huán)往復，持續(xù)推進。

縱向上，主要反映經(jīng)濟發(fā)展的支撐性條件，是由各種影響因素構成的“簇集”，具有不同的作用機制。一般而言，資源稟賦主要包括自然資源、勞動力、資本、技術和制度等，既是經(jīng)濟發(fā)展的基礎，也是經(jīng)濟發(fā)展的支撐性條件。由于自然資源（包括地理區(qū)位、資源條件等）在較長一段時間內(nèi)基本保持不變，從邏輯上講，不應該使用這樣一個相對固定的因子來解釋經(jīng)濟的持續(xù)增長。因此，本框架中的“發(fā)展基礎”實際上只包括“動力要素”和“環(huán)境要素”兩部分，屬于經(jīng)濟發(fā)展的支撐性條件?！皠恿σ亍贬槍Φ氖墙?jīng)濟發(fā)展過程中客觀存在的內(nèi)在條件，主要包括勞動力供給、資本積累和技術進步等，關乎經(jīng)濟增長的順利實現(xiàn)，是決定“發(fā)展階段”及其特征的內(nèi)因。“環(huán)境要素”針對的是經(jīng)濟發(fā)展過程中主觀創(chuàng)造的外部條件，主要包括正式制度和文化習俗等，關乎制度環(huán)境的不斷改善，是決定“發(fā)展階段”及其特征的外因。另外，處于不同發(fā)展階段的“發(fā)展機制”是不同的，主要包括“動力機制”和“體制保障”。其中：“動力機制”是基于既定增長動力機制上的“重構”；“體制保障”是基于原有體制框架上的“再造”。

（二）理論內(nèi)涵

在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，經(jīng)濟增長主要反映經(jīng)濟發(fā)展的數(shù)量，而制度創(chuàng)新主要反映經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量。因此，對經(jīng)濟發(fā)展階段性特征的研究，除了考慮動力要素對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，還必須考察環(huán)境要素對經(jīng)濟發(fā)展的約束作用。經(jīng)濟發(fā)展階段的演替，既是經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)容的質(zhì)的變化軌跡，也是經(jīng)濟發(fā)展影響因素的實質(zhì)性躍遷的外在表現(xiàn)。在此過程中，由于經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)容的多元化，衡量經(jīng)濟發(fā)展階段的尺度應該是多維的?；谛枨篁?qū)動力的考慮，可以采用“三駕馬車”法①來測度；基于供給創(chuàng)造力的考慮，可以利用產(chǎn)業(yè)結構法②來測度；基于經(jīng)濟增長、社會發(fā)展等多重因素的考慮，可以利用發(fā)展維度法③來測度。

三、分析框架的運用案例

近來，我們受委托研究云南省D市（州）④“十三五”經(jīng)濟發(fā)展階段性特征中發(fā)現(xiàn)：迄今為止，所能見到的各種規(guī)劃大多沒有系統(tǒng)的理論構架，出現(xiàn)了大量“公所公有理、婆說婆有理”的研究報告，對五年發(fā)展規(guī)劃編制缺乏支撐作用，導致發(fā)展思路不清晰，相應項目研究大多采用“拼湊”戰(zhàn)術，缺乏對發(fā)展戰(zhàn)略的系統(tǒng)化認識。為了研究清楚D市（州）“十三五”經(jīng)濟發(fā)展的階段，我們運用了這個分析框架，研究的結論得到有關部門和領導的首肯。

（一）D市（州）經(jīng)濟發(fā)展的條件分析

D市（州）的動力要素涉及勞動力、資本和技術等；環(huán)境要素涉及制度、文化等。通過對D市（州）經(jīng)濟發(fā)展歷程的回顧，我們發(fā)現(xiàn)，在不同的制度環(huán)境約束下，經(jīng)濟發(fā)展的動力要素的重要性在不斷變化，具體表現(xiàn)為經(jīng)濟增長從勞動力效率改進驅(qū)動型向資本總量壯大驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，并伴隨著技術創(chuàng)新貢獻率的持續(xù)提升。這表明：D市（州）經(jīng)濟發(fā)展的動力要素關乎經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，而轉(zhuǎn)變的成敗往往取決于誘致性的制度變遷，只有通過持續(xù)的制度創(chuàng)新來改善發(fā)展環(huán)境，才能更好地激發(fā)動力要素的活力。

（二）D市（州）“十三五”經(jīng)濟發(fā)展階段的研判

基于動力要素和環(huán)境要素的分析視角，我們對D市（州）“十二五”經(jīng)濟發(fā)展情況進行總體評估。結果顯示：“十二五”時期，該州的多項重要經(jīng)濟指標實現(xiàn)重大突破、工業(yè)和服務業(yè)成為主導力量、民間投資活力持續(xù)釋放、內(nèi)涵性投資規(guī)模不斷提升、環(huán)境保護力度加大；同時，該州勞動力、資本、技術等要素的保障不力、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的難度加大、社會建設和生態(tài)文明建設的約束增強。在此基礎上，我們以2000—2013年的數(shù)據(jù)為研究樣本，采用“三駕馬車”法、產(chǎn)業(yè)結構法和發(fā)展維度法對D市（州）“十三五”經(jīng)濟發(fā)展階段進行定量和定性分析。其中：“三駕馬車”法的結論表明D市（州）經(jīng)濟社會發(fā)展正由消費主導型向投資主導型加快轉(zhuǎn)變，預計“十三五”將處于投資主導階段；“產(chǎn)業(yè)結構法”的結論表明D市（州）已于2014年進入工業(yè)化中期，預計“十三五”將是工業(yè)化中期加速階段；“發(fā)展維度法”的結論表明D市（州）“十二五”已步入跨越式發(fā)展階段，要確保階段性發(fā)展目標的順利實現(xiàn)，“十三五”必須加快發(fā)展?；谌齻€維度的分析，我們認為，“十三五”時期，D市（州）將步入“加快發(fā)展的投資主導型工業(yè)化中期階段”，其階段性特征主要表現(xiàn)為六個方面：全面深化改革的攻堅階段；全面建成小康社會的沖刺階段；工業(yè)化加快推進的關鍵階段；城鎮(zhèn)化加速發(fā)展的突破階段；全面推進生態(tài)文明建設的重要階段；全球化視野對外開放的決定性階段。

（三）D市（州）“十三五”經(jīng)濟發(fā)展階段的動力機制和制度環(huán)境

“十三五”是D市（州）經(jīng)濟發(fā)展的新階段，新的發(fā)展階段意味著新的重大機遇，但能否抓住用好這些機遇，釋放增長潛力，形成新的競爭優(yōu)勢，取決于適應新發(fā)展階段所要求的動力機制和制度環(huán)境。有鑒于此，我們首先構建了包含勞動力、資本、技術和制度等要素在內(nèi)的經(jīng)濟增長動力模型。特別強調(diào)的是，為充分利用時間及截面數(shù)據(jù)信息描述變量之間的關系，我們構建的是涉及地區(qū)性指標的面板模型；同時，由于資料受限，難以找到合適指標來對D市（州）“制度創(chuàng)新”的貢獻進行測度，我們將其視為“技術進步”的構成部分來加以分析。

數(shù)據(jù)分析表明：2000—2009年，D市（州）的勞動力對地區(qū)生產(chǎn)總值的影響較大，投資對總產(chǎn)出的影響較小，技術、制度等其他因素總體上并未產(chǎn)生正向作用；2010—2013年，勞動力對地區(qū)生產(chǎn)總值的影響有所減弱，投資對總產(chǎn)出的影響有所增強，技術、制度等其他因素總體雖然仍未對產(chǎn)出產(chǎn)生正面影響，但其負面影響的程度有所減小，也即技術、制度等因素的作用不斷顯現(xiàn)。有鑒于此，結合D市（州）“十三五”面臨的新環(huán)境和新任務，我們認為，隨著土地、成本、環(huán)境等階段性發(fā)展瓶頸的凸顯，再加上全球經(jīng)濟結構重塑帶來的國際產(chǎn)業(yè)分工變化，以往建立在低成本勞動力、大規(guī)模消耗土地和能源基礎上的粗放型發(fā)展方式已難以為繼。因此，D市（州）“十三五”的經(jīng)濟發(fā)展的動力機制，不僅要注重從要素投入總量上尋求突破，也要注重從要素使用效率上尋求突破。具體來看，動力機制創(chuàng)新要重點關注六個方面：投資結構要更加合理；消費規(guī)模要更加壯大；外貿(mào)出口要更加多元；區(qū)域整合要更加深化；產(chǎn)業(yè)結構要更加優(yōu)化；科技創(chuàng)新要更加強勁。制度環(huán)境建設要重點關注五個領域：強化法治環(huán)境；優(yōu)化政務環(huán)境；改善投融資環(huán)境；改善人才發(fā)展環(huán)境；改善生態(tài)環(huán)境。

四、分析框架的方法論意義

從經(jīng)濟發(fā)展史看，經(jīng)濟學的發(fā)展自始至終貫穿著對經(jīng)濟學方法論的爭論，方法論對經(jīng)濟學這門學科的規(guī)范和進步越來越凸現(xiàn)出科學哲學的研究價值。經(jīng)濟學家對學科的關注開始轉(zhuǎn)向如何解釋他們所研究的理論，對經(jīng)濟學的解釋如何更加系統(tǒng)化和由事實證據(jù)來支配。一般而言，經(jīng)濟學方法論為經(jīng)濟研究提供了思維范式，在一種范式的指導下，為后來的學者們能在前人研究成果的基礎上進一步深入創(chuàng)造了捷徑。

目前，對經(jīng)濟發(fā)展階段的研究主要基于發(fā)展經(jīng)濟學的理論，形成了結構主義、新古典主義和激進主義等不同方法。結構主義方法強調(diào)發(fā)展中國家經(jīng)濟具有的結構性特點，如剛性、滯后、短缺、過剩等，并認為：正是由于結構性差異，使得經(jīng)濟發(fā)展帶來的收入的增加難以自動地、逐步而均勻地分配到各個地域和社會各階層，發(fā)展過程往往伴隨著收入分配不均等和利益沖突的加劇。新古典主義方法強調(diào)自由市場的重要性，并認為，當社會經(jīng)濟制度及人們經(jīng)濟行為的相關影響因素既定時，交換關系將成為推動社會變遷的主要因素，而交換關系取決于市場中個人的偏好或選擇，最終又取決于主觀效用的大小。激進主義方法強調(diào)結構約束和階級的重要性，并認為，不能從基礎結構以及各種經(jīng)濟運動趨于均衡的假設出發(fā)，制訂反映一個社會的經(jīng)濟過程發(fā)展的模式，而是要在“社會—經(jīng)濟”階級的相互沖突中考察基礎結構的不斷變化，并用動態(tài)的非均衡模式來探索經(jīng)濟發(fā)展過程中辯證的特點。通過對上述三種方法所提觀點的歸納和提升，我們將經(jīng)濟發(fā)展處于不發(fā)達的階段的原因歸結于大規(guī)模協(xié)作的“失靈”。其根源在于，在低收入國家（地區(qū)），對大多數(shù)產(chǎn)品的需求是高度缺乏彈性的，低需求彈性使供給適應需求變得相當困難；在小規(guī)模市場上，因需求不能適應供給而帶來的風險卻大于一個大規(guī)模的正在形成的市場風險。換而言之，任何一個單個產(chǎn)業(yè)的任何一項單個投資所帶來的風險往往很高，而不同產(chǎn)業(yè)的互補性投資反倒會降低風險。當不發(fā)達是一種協(xié)作失靈時，經(jīng)濟代理人的信仰和預期成為均衡的支撐，而預期的形成又是受到歷史（初始條件）制約的?；A經(jīng)濟結構相同的經(jīng)濟，會由于初始條件的不同而出現(xiàn)完全不同的經(jīng)濟績效（新的均衡）。另外，對經(jīng)濟發(fā)展階段的研究往往是演繹重于歸納，大多是從一些基礎的假設或理論出發(fā)，加上一整套演繹推理工具，來實現(xiàn)了理論的創(chuàng)新。同時，很多研究出現(xiàn)了工具主義的趨勢，工具運用多于理論沿革，大多數(shù)研究者脫離經(jīng)濟活動的內(nèi)在聯(lián)系，單純地運用計量技術尋找變量之間的統(tǒng)計相關性，使計量技術成為了一種濫用的工具。我們認為，對經(jīng)濟發(fā)展階段的研究，必須把經(jīng)濟計量學與解釋經(jīng)濟規(guī)律的經(jīng)濟學結合起來，歸納是基礎性工作，而重要的理論創(chuàng)新更加依靠大膽有序的演繹推理。這也是本分析框架的方法論意義之所在。

當然，我們所討論的經(jīng)濟發(fā)展階段研判的框架，也僅僅是一種分析方式，不能看成是對全部真實世界的描述。畢竟，經(jīng)濟發(fā)展是一個非線性的、多面的、路徑依賴的動態(tài)過程，在此過程中會出現(xiàn)動力要素的系統(tǒng)性轉(zhuǎn)換，而這種轉(zhuǎn)換要求政策和制度隨時間的推移而變化。因此，在經(jīng)濟發(fā)展階段研判的方法探討中，需要進行許多不熟悉的交替，打破傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟學研究界限，并拓展到對歷史、政治學、社會學、倫理學和文化等不同領域之中。

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Abstract：Chinas Thirteenth Five-year Plan is a long-term Plan in the situation of the“New Normal”，which is playing a leading role in the overall economic and social development.In this paper，it is mainly discussed on the basic analysis framework and research method about the Stage of Economic Development based on the perspective of municipal Thirteenth Five-year Plan in order to ask for advice on planning expert colleagues.

Key words：Thirteenth Five-year Plan；the stage of economic development；the analysis framework；methodology；significance

[責任編輯 劉嬌嬌]