科技期刊著者姓名規(guī)范控制及身份識(shí)別分析和探討

■姚 戈 王淑華

中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）《地球科學(xué)》編輯部，湖北省武漢市洪山區(qū)魯磨路388號(hào) 430074

0 引言

科技期刊的交流性、協(xié)作性和保護(hù)性，要求論文發(fā)表時(shí)提供作者的信息如姓名、單位、郵編、作者簡(jiǎn)介以及相關(guān)學(xué)術(shù)成果等，這些信息被檢索系統(tǒng)收錄，用于研究人員之間進(jìn)行有效的共享知識(shí)、廣泛地合作，可以跨越國界、學(xué)科領(lǐng)域和不同研究機(jī)構(gòu)之間的界限。

不同國家具有歷史和文化背景而形成了不同的語言。越來越多的中國科技期刊被國際數(shù)據(jù)庫收錄和檢索，作者信息是國外讀者能得到的少數(shù)有效信息之一，但是期刊在學(xué)術(shù)交流、知識(shí)共享和提交存儲(chǔ)信息資源時(shí)，由于缺乏有效的元數(shù)據(jù)規(guī)范，導(dǎo)致信息交流產(chǎn)生各種問題，例如有的學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)科技論文具有中英文作者信息不對(duì)稱現(xiàn)象[1]，在一些科技期刊作者的英文單位信息，發(fā)現(xiàn)了為數(shù)不少的不規(guī)范甚至不正確的標(biāo)注現(xiàn)象[2]；還有的學(xué)者主張?jiān)谛畔⒈４嫦到y(tǒng)的資源采集方式中，需要針對(duì)數(shù)字資源在名稱規(guī)范方面進(jìn)行控制，規(guī)范機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（Institutional Repository，IR）基礎(chǔ)技術(shù)互操作[3]；學(xué)者們還指出目前國內(nèi)缺乏廣泛認(rèn)可性的署名規(guī)范以及科研工作者對(duì)署名規(guī)范認(rèn)知不足[4]；中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心已經(jīng)和ORCID合作，解決學(xué)術(shù)研究中的研究者姓名混淆的問題等。本文就如何對(duì)作者姓名標(biāo)注統(tǒng)一規(guī)范，消除歧義等方面進(jìn)行闡述，指出解決著者身份識(shí)別的有效途徑。

1 我國科技期刊論文作者姓名標(biāo)注現(xiàn)狀和分析

1.1 樣本選擇

筆者針對(duì)SCI數(shù)據(jù)庫收錄的14種國內(nèi)學(xué)術(shù)水平較高，具有一定國際化程度的地學(xué)英文科技期刊進(jìn)行研究，分析和對(duì)比其論文的作者標(biāo)識(shí)和參考文獻(xiàn)的標(biāo)注方式。

1.2 研究結(jié)果

通過統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，SCI數(shù)據(jù)庫收錄的14種國內(nèi)地學(xué)英文科技期刊的作者姓名都沒有中文注釋，符合國際慣例，作者的名字全部為拼音全拼，其中有7種英文期刊作者姓名標(biāo)注為姓在前名字在后，另外7種期刊的姓名標(biāo)注方法為名字在前姓在后；參考文獻(xiàn)中作者姓名的寫法也有不同，有12種期刊的參考文獻(xiàn)作者姓名寫法是姓全部用拼音，而名字用第一個(gè)字母的縮寫分別表示，其他2種期刊的作者姓名寫法是全部拼音，且14種期刊均為姓在前而名字在后（表1）。

例如，Journal of Earth Science（地球科學(xué)學(xué)刊英文版）的文章作者姓名標(biāo)注為姓在后，名字在前，姓名為拼音全拼，如 Shifeng Tian，Zhongqiang Chen，Chunju Huang；其參考文獻(xiàn)姓名標(biāo)注為姓在前，名字首字母全部用縮寫，如 Chen，Z.Q.，Tong，J.N.。Science China：Earth Sciences（中國科學(xué)：地球科學(xué)），期刊的文章作者姓名標(biāo)注為姓在前，名字在后，姓名為拼音全拼的標(biāo)注方法，如WEI DaiYun，YANG An，HUANG JinShui；其參考文獻(xiàn)姓名的標(biāo)注為姓在前，名字的首字母全部用縮寫（無縮寫圓點(diǎn)），如 Gao X，Wang W M，Yao Z X。 Acta Geologica Sinica（English Edition） （地質(zhì)學(xué)報(bào)英文版），期刊的文章姓名標(biāo)注為作者姓在前，名字在后，姓名為拼音全拼的標(biāo)注方法，如 MO Jinyou，HUANG Chaolin，XIE Shaowen；其參考文獻(xiàn)作者姓名的標(biāo)注中，中文作者姓名全部用拼音來標(biāo)注，如Hou Lianghai，Ye Xiangkui and Zhaoxijin，但是其國外文章的作者姓名依然沿用姓全拼而名字縮寫的方式標(biāo)注，如 Smith，J.B.，Vann，D.B.，Dodson，P.M.，et al.。以上幾種表示作者和引文參考文獻(xiàn)的姓名寫法雖然都是正確的，但是在地球科學(xué)專業(yè)科技期刊范圍內(nèi)卻各不相同。當(dāng)同類期刊文章被國內(nèi)外讀者檢索閱讀、追蹤相關(guān)作者學(xué)術(shù)研究或獲取文獻(xiàn)資料時(shí)不僅會(huì)造成信息模糊，而且會(huì)造成文獻(xiàn)相互引用的混亂和不準(zhǔn)確。

表1 SCI收錄的14種地學(xué)期刊文獻(xiàn)英文姓名寫法

不僅期刊作者姓名的標(biāo)注是按照各個(gè)期刊規(guī)范來進(jìn)行，國內(nèi)期刊被國外大型數(shù)據(jù)庫收錄后，其姓名的標(biāo)注方法根據(jù)各個(gè)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)也有所不同，以上 3本期刊（Journal of Earth Science、Science China：Earth Sciences和 Acta Geologica Sinica（English Edition））均被湯森路透公司 Web of Science著名檢索系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫收錄，3本期刊姓名在數(shù)據(jù)庫中標(biāo)注方法均按照所收錄的數(shù)據(jù)庫規(guī)范，例如 Su，JB （Su，Jinbao），Zhang，YQ （Zhang，Yueqiao），Dong，SW （Dong，Shuwen），姓是全拼而名字有2種方式的寫法，用于不同的檢索方式，較為全面。

不同的數(shù)據(jù)開發(fā)商或出版集團(tuán)采用的規(guī)范卻不盡相同，大型出版集團(tuán)里德·愛思維爾公司的Scopus數(shù)字平臺(tái)姓名標(biāo)注的方法根據(jù)收錄的不同期刊而有所不同，有的為名字在前而姓在后，例如Jiangcun Zhou，Wenke Sun，Heping Sun，Jianqiao Xu，Xiaoming Cui，姓和名字均為全拼；而有的收錄作者姓名為名字用首字母縮寫，姓為全拼，例如J.Y.Guo，Y.B.Li，C.L.Dai，C.K.Shum；德國施普林格公司的SpringerLink數(shù)據(jù)庫，文章姓名的標(biāo)注也是根據(jù)收錄的期刊不同而不同，例如有的縮寫F.Zhang，B.Chen，Y.G.Chen，Q.Wang，有的為全部拼音Guo Tao，Bing Wang，Xu Chen，Jiming Sun，有的姓名的前后順序有的也不盡相同。不同數(shù)據(jù)庫收錄方式的不同，不利于讀者的跨庫檢索，也不利于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和科技信息資源共享。

1.2 原因分析

1976年，中國文字改革委員會(huì)頒布的《中國人名漢語拼音字母拼寫法》[5]規(guī)定：“漢語姓名分姓氏和名字兩部分。姓名的各個(gè)連寫部分，開頭都用大寫字母”?！稘h語拼音正詞法基本規(guī)則》[6]規(guī)定：“漢語人名按姓和名分寫，姓和名的開頭字母大寫。筆名、別名等，按姓名寫法處理”。GB/T7714-2005標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》規(guī)定：參考文獻(xiàn)采用“順序編碼制”和“著者—出版年制”兩種著錄規(guī)則。

但是中西方的歷史和文化不同，不同的語言文化形成了不同的撰寫方法。在使用姓名檢索某一特定文獻(xiàn)的時(shí)候，因?yàn)槊值目s寫、姓名書寫順序和重名等引起各種問題，無法保證引用文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性和唯一性。而且參考文獻(xiàn)編排時(shí)，在國內(nèi)期刊常用的是“順序編碼制”，國外期刊則采取“著者—出版年制”。

表1為國內(nèi)地學(xué)專業(yè)內(nèi)有影響力的期刊，被SCI數(shù)據(jù)庫收錄，但是他們對(duì)作者姓名的標(biāo)注以及參考文獻(xiàn)引用方式規(guī)范卻各不相同，且作者姓名的大小寫亦有不同，這必然會(huì)帶來人名歧義。在所有研究的14種期刊中，只有Chinese JGeophys采用了“順序編碼制”編著參考文獻(xiàn)，這和GB/T7714-2005標(biāo)準(zhǔn)屬于推薦而非屬于強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)以及清華知網(wǎng)發(fā)布的收錄文章要求規(guī)范有關(guān)。

不同期刊的規(guī)范不同，就是同一本期刊被不同期刊數(shù)據(jù)庫收錄信息資源的方式也有所不同，隨著數(shù)字出版平臺(tái)資源的建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的快速發(fā)展，學(xué)術(shù)研究者姓名的寫法成為如何通過平臺(tái)數(shù)據(jù)庫快速定位查詢文獻(xiàn)或者跨平臺(tái)查詢作者文獻(xiàn)的一大障礙，問題日益突出。因?yàn)椴煌钠诳槍?duì)姓名有不同的規(guī)定，同一作者姓名因此存在了不同的姓名標(biāo)識(shí)，如果作者姓名有重名現(xiàn)象，文獻(xiàn)檢索或引用文獻(xiàn)則更為麻煩；另外，國內(nèi)或者國外期刊合作的出版公司和數(shù)字出版商也有所不同，因此期刊被不同的國內(nèi)外數(shù)字平臺(tái)收錄，在跨庫檢索中由于各個(gè)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)的內(nèi)部規(guī)范和獨(dú)立的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)導(dǎo)致研究者文獻(xiàn)的查詢不到或者不完整，不能系統(tǒng)跟蹤作者或者專家學(xué)者，了解其最新動(dòng)態(tài)和學(xué)術(shù)信息。

2 國外研究機(jī)構(gòu)進(jìn)展情況

在國外，關(guān)于人名信息研究進(jìn)行的很早，許多研究者和機(jī)構(gòu)都進(jìn)行過不同程度的研究。有的通過技術(shù)研究來進(jìn)行人名消歧，如Bagga等提出了一種用于文檔間共指消解的人名消歧方法[4]；Mann等提出了一種基于個(gè)人傳記特征來構(gòu)造特征向量的方法對(duì)人名進(jìn)行消歧[5]。有的通過管理方式來解決人名信息問題，如ORCID（Open Researcher and Contributor ID，開放研究人員和貢獻(xiàn)者ID）機(jī)構(gòu)[7]，它通過建立集中的唯一標(biāo)識(shí)符來識(shí)別研究者和文獻(xiàn)發(fā)布者，使新的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和科研學(xué)術(shù)環(huán)境下的學(xué)術(shù)交流和研究成果具有強(qiáng)有力的保障。

在所有的解決方案中，目前最為人關(guān)注的是ORCID。ORCID起源于湯森路透集團(tuán)和自然出版集團(tuán)的會(huì)議[8]。目前，ORCID系統(tǒng)主要的合作者和系統(tǒng)數(shù)據(jù)供應(yīng)者均為國際著名組織和大的出版商，包括湯森路透集團(tuán)（Researcher ID）、愛思唯爾數(shù)字平臺(tái)（Scopus Author ID）、美國生物技術(shù)信息中心（PubMed Author ID）、康奈爾大學(xué)圖書館（ArXiv Author ID）[9]、 Cross Tech 中 心 （CrossRef Contributor ID）、施普林格出版集團(tuán)以及自然出版集團(tuán)等[7]。ORCID致力于解決學(xué)術(shù)交流中作者（研究人員和貢獻(xiàn)者）的姓名歧義的問題，但是目前在我國認(rèn)知度有限。

ORCID類似于數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符（Digital Object Identifier，DOI），DOI為每篇文章賦予唯一的標(biāo)識(shí)符，確定文章在數(shù)字化平臺(tái)上的唯一身份認(rèn)證，可以通過 DOI解析快速查詢到文章[10]。ORCID同樣是唯一身份認(rèn)證標(biāo)識(shí)符，當(dāng)研究者姓名重名或者拼寫因出現(xiàn)規(guī)范格式不同無法查找時(shí)，ORCID永久不變，且它不受國別和語言的限制，如詹姆斯博士、王教授等，全球具有通用性，它是科研人員的學(xué)術(shù)身份證。

ORCID的標(biāo)識(shí)符注冊(cè)表由ORCID Initiative構(gòu)建，是一個(gè)信息管理的系統(tǒng)，這些信息不僅包括研究人員和貢獻(xiàn)者，還包括他們的學(xué)術(shù)出版物以及各種其他類型的科學(xué)產(chǎn)出及關(guān)系[8]。當(dāng)用戶對(duì)自己所著的文獻(xiàn)和研究成果通過元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)到注冊(cè)的ORCID（類似于注冊(cè)DOI），通過自我認(rèn)證和機(jī)構(gòu)認(rèn)證等形式形成無歧義的個(gè)人唯一身份標(biāo)識(shí)，實(shí)現(xiàn)跨越國界、學(xué)科領(lǐng)域無障礙學(xué)術(shù)交流和共享。

湯森路透集團(tuán)為ORCID提供了ResearcherID代碼的永久使用權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)，它可以在線注冊(cè)申請(qǐng)全球唯一的學(xué)術(shù)研究社區(qū)ID號(hào)；創(chuàng)建著作列表展示您的研究成果；自由選擇公開或保持私密性，公開著作能夠被全球研究人員檢索并瀏覽；生成引文報(bào)告包括：H指數(shù)、年均被引頻次、總被引頻次、篇均被引頻次等，更像是實(shí)時(shí)更新的“數(shù)字化簡(jiǎn)歷”[7]。它可以標(biāo)識(shí)研究者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和成就，同時(shí)可以防止研究成果的剽竊，提供動(dòng)態(tài)的數(shù)據(jù)信息，創(chuàng)建并維護(hù)一個(gè)獨(dú)一無二的持久的研究人員標(biāo)準(zhǔn)頁面（圖1）。通過為相關(guān)責(zé)任者分配唯一的標(biāo)識(shí)符，與研究產(chǎn)出建立關(guān)聯(lián)，解決系統(tǒng)性的名稱沖突問題，從而促進(jìn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)并提高合作效率。

圖1 身份識(shí)別關(guān)聯(lián)頁面展示

3 對(duì)策

目前，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，科學(xué)研究交流性和協(xié)作性的要求，人們逐漸重視國內(nèi)科學(xué)研究成果及論文的貢獻(xiàn)歸屬[11]和保護(hù)著作權(quán)益[12]，重視署名標(biāo)識(shí)在學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)上的跨地區(qū)、跨學(xué)科的交流，同時(shí)國內(nèi)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)個(gè)人學(xué)術(shù)論文的評(píng)估都需要對(duì)發(fā)表文獻(xiàn)進(jìn)行個(gè)人的量化，尤其是重視在國外發(fā)表的文獻(xiàn)。如何規(guī)范文獻(xiàn)姓名和消除歧義是全球期刊所必須面臨的問題，可以從幾個(gè)有效途徑著手進(jìn)行規(guī)范和處理。

（1）在國內(nèi)通過出版機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)庫收錄方統(tǒng)一出版和提交數(shù)據(jù)庫的格式來進(jìn)行規(guī)范。目前已知的清華知網(wǎng)和萬方科技數(shù)字平臺(tái)不僅收錄中文科技期刊，而且收錄英文的科技期刊，可以通過規(guī)范提交文件的信息來統(tǒng)一提交格式。

（2）建立各種標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和基于數(shù)字平臺(tái)的存取系統(tǒng)的名稱規(guī)范，利用各種標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及構(gòu)建信息系統(tǒng)所攜帶的規(guī)范控制的功能，對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行規(guī)范控制[13]，達(dá)到責(zé)任者指定和跟蹤需要。

（3）針對(duì)科技期刊，在作者進(jìn)行注冊(cè)時(shí)，需要作者提供標(biāo)識(shí)號(hào)（如ORCID），此標(biāo)識(shí)號(hào)跟隨作者和文章的出版和引用，例如在湯森路透集團(tuán)ScholarOne Manuscript平臺(tái)，作者就可以填寫ORCID號(hào)，對(duì)作者進(jìn)行登記，這樣就可以提取或者追蹤作者以及和合作者的信息，通過搜索相同的ORCID合并具有重復(fù)賬戶（圖2）。當(dāng)需要查詢或追蹤作者相關(guān)的文獻(xiàn)時(shí)，點(diǎn)擊或者在瀏覽器中輸入相關(guān)URL，就可以查詢到該作者所有的關(guān)聯(lián)文章、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和成就等信息，進(jìn)行人名消歧，解決人名管理問題，而且同時(shí)可以防止學(xué)術(shù)剽竊，并不用糾結(jié)于規(guī)范。

4 結(jié)論和展望

科技期刊作者姓名的標(biāo)注對(duì)于文獻(xiàn)引用和研究者學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)等信息統(tǒng)計(jì)是長期困擾的難題。本文針對(duì)被SCI收錄的14種地學(xué)期刊的作者姓名標(biāo)注的統(tǒng)計(jì)和分析，指出其面臨“各自為政”的現(xiàn)狀，并且不同數(shù)據(jù)庫平臺(tái)收錄姓名存在信息模糊的狀況。通過對(duì)國外機(jī)構(gòu)制定的規(guī)范進(jìn)行研究，提出了以規(guī)則制定和注冊(cè)唯一標(biāo)識(shí)符的解決辦法，可以使科研人員文獻(xiàn)信息傳播準(zhǔn)確，進(jìn)行有效的知識(shí)共享，進(jìn)而推進(jìn)我國期刊的發(fā)展、完善科研管理和有關(guān)統(tǒng)計(jì)及學(xué)術(shù)論文的評(píng)估工作。展望將來，科技期刊必須走向國際，就需要符合國際姓名標(biāo)注規(guī)范，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心已經(jīng)啟動(dòng)了“中國科學(xué)家在線”（iAuthor），幫助中國研究者創(chuàng)建一個(gè)永久的、國際通用的科研身份證號(hào)

圖2 ScholarOne M anuscript平臺(tái)ORCID投稿標(biāo)注

（ORCID號(hào)）。ORCID系統(tǒng)的實(shí)時(shí)更新信息的理念，使著者信息及學(xué)術(shù)成果能準(zhǔn)確為國際研究人員所了解，提供了動(dòng)態(tài)和立體的信息給同行研究人員，并能直接追蹤其研究成果進(jìn)行相互交流，并可以判斷作者參與研究中的“份量”，從另一個(gè)角度評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，使科研社交更加開放和融合。

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