利益平衡視角下知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的局限與突破

張 艷 梅

(吉林大學(xué) 法學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130012)

利益平衡視角下知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的局限與突破

張 艷 梅

(吉林大學(xué) 法學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130012)

后TRIPS協(xié)議時(shí)代私權(quán)的不斷擴(kuò)張致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的合法性長(zhǎng)期受到質(zhì)疑。2013年6月28日WIPO通過了《關(guān)于為盲人、視力障礙者或其他印刷品閱讀障礙者獲得已出版作品提供便利的馬拉喀什條約》(以下簡(jiǎn)稱為《馬拉喀什條約》)，首次秉承公共利益原則，將著作權(quán)立法與受益人的利益保護(hù)相聯(lián)結(jié)，從而引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的發(fā)展方向的討論。知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理應(yīng)當(dāng)拋棄以重商主義為中心的立法理念，實(shí)現(xiàn)向以平等主義為核心的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的轉(zhuǎn)變，注重私權(quán)保護(hù)的同時(shí)關(guān)注全人類的和諧。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；全球治理；公共利益

一、概念的梳理

(一)何為“全球治理”？

全球治理(global governance)是全球化的產(chǎn)物，是對(duì)全球性問題的國(guó)際規(guī)制。全球化既指世界的壓縮，又指世界作為一個(gè)整體的意識(shí)的增強(qiáng)[1]。在利益得到全球化式的滿足的同時(shí)，危機(jī)也擴(kuò)散到了全球?qū)哟紊?。尤其是，近些年全球性危機(jī)(如環(huán)境、生態(tài)等問題)的出現(xiàn)，客觀上將世界聯(lián)結(jié)起來，使之變成了一個(gè)建立在所有人都面臨之危險(xiǎn)基礎(chǔ)之上的“非本意所愿的共同體”。全球治理正是國(guó)際社會(huì)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)、生態(tài)等問題所作出應(yīng)變的結(jié)果，它超越了國(guó)家領(lǐng)域，從而加強(qiáng)了超國(guó)家的權(quán)威。因此，在這樣的情況下，全球治理被賦予某種規(guī)范性的意義，即全球治理所要解決的全球性問題本身，乃是通過某種規(guī)范性的機(jī)制得以確定或者改變的，在這個(gè)過程中國(guó)家必須與其他國(guó)家、各種政府間和非政府間組織乃至私有部門合作[2]31。從這個(gè)角度而言，全球治理宣揚(yáng)的是國(guó)際高度的統(tǒng)一性，這與傳統(tǒng)的威斯特伐利亞體系所確立的國(guó)家獨(dú)立和主權(quán)平等有所不同。也就是說，傳統(tǒng)民族國(guó)家及其國(guó)家間機(jī)制雖然仍是全球治理的主要權(quán)威和權(quán)力機(jī)制[3]，但是全球治理反對(duì)國(guó)家對(duì)于權(quán)威、規(guī)則和治理權(quán)力的壟斷，多種多樣的非國(guó)家行為體在全球治理中發(fā)揮著重要作用，與國(guó)家分享治理的權(quán)力[2]20。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的進(jìn)程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是全球治理進(jìn)程中的一個(gè)重要方面。從時(shí)間上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律全球化有著密切的聯(lián)系，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)不限于此。知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理是逐步發(fā)展的過程，受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律全球化進(jìn)程、科技發(fā)展、貿(mào)易政策、國(guó)際體制等多重因素的影響，不斷進(jìn)行自我重塑。

首先，WIPO的建立標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律全球化框架的基本形成，在此之前知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理所需具備的重要因素已經(jīng)在一定程度上展開。第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的私人的、特殊工業(yè)部門以及貿(mào)易團(tuán)體的利益對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的變革施加著關(guān)鍵的影響，這導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)從封建特權(quán)——民事權(quán)利——國(guó)家貿(mào)易政策工具的根本轉(zhuǎn)變。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化階段的兩個(gè)重要國(guó)際公約——《巴黎公約》和《伯爾尼公約》——所確立的國(guó)民待遇原則、獨(dú)立性原則等原則和制度為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的基本框架提供了指導(dǎo)意義。

其次，科技革命對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用產(chǎn)生著重要的影響。由于人們對(duì)知識(shí)的開發(fā)、利用和共享一般是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)來得以保障和體現(xiàn)的，知識(shí)便成為權(quán)力的目標(biāo)。比如，整個(gè)醫(yī)學(xué)和健康領(lǐng)域越來越依賴于“生物醫(yī)學(xué)”的研究網(wǎng)絡(luò)，有學(xué)者將這種新形式的權(quán)力定義為“生物權(quán)力”，其隱含的意義是，“人活著的事實(shí)，在死的偶然和命運(yùn)中，不再是只是時(shí)而出現(xiàn)的不可認(rèn)知的基礎(chǔ)；從某個(gè)方面來說，它進(jìn)入了知識(shí)的控制和權(quán)力的干預(yù)范疇內(nèi)。”[4]此外，知識(shí)與權(quán)力的結(jié)合也為發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司基于本國(guó)政府的支持對(duì)發(fā)展中國(guó)家的原住民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的生物資源或相關(guān)知識(shí)進(jìn)行竊取、掠奪和濫用的生物海盜行為提供了可操作的便利，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的價(jià)值取向更具有爭(zhēng)議性。

再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策從來都不是中立的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)從最初的封建特權(quán)轉(zhuǎn)化為后來的民事權(quán)利主要受到自由主義理念的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國(guó)家絕對(duì)主權(quán)范圍內(nèi)的保護(hù)客體。二戰(zhàn)后，新自由主義與全球化相聯(lián)結(jié)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有化推向極端，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為促進(jìn)貿(mào)易政策實(shí)施的重要工具。其中，最有代表性的是美國(guó)1974年《貿(mào)易法案》特別301條款，它賦予美國(guó)總統(tǒng)對(duì)威脅美國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易實(shí)踐進(jìn)行調(diào)查和實(shí)施制裁的權(quán)力。到了20世紀(jì)80年代末期，美國(guó)通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的跨國(guó)動(dòng)員更是將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)推行到國(guó)際層面，從而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易相聯(lián)結(jié)，推動(dòng)了TRIPS協(xié)議的產(chǎn)生。因此，在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)政策的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理有關(guān)公共利益和發(fā)展目標(biāo)的考慮更多地受到了標(biāo)準(zhǔn)的限制。

最后，國(guó)際組織的管轄范圍和能力日趨增長(zhǎng)。例如，“絕大多數(shù)的海洋法是在倫敦的國(guó)際海事組織中擬定的；空氣安全法是在蒙特利爾的國(guó)際民用航空組織中擬定的；食品標(biāo)準(zhǔn)是在羅馬的糧食與農(nóng)業(yè)組織中擬定的；知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是在日內(nèi)瓦的世界貿(mào)易組織和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織中擬定的?！盵5]WIPO和WTO是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的兩個(gè)主要國(guó)際組織，但職能有所偏向。WIPO更多地關(guān)注于新類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、既有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的管理以及為發(fā)展中國(guó)家提供技術(shù)支持[6]25，因此，WIPO更加關(guān)注發(fā)展問題。WIPO建立并成為聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)以后，聯(lián)合國(guó)在許多方面都向WIPO施加了義務(wù)。當(dāng)然，作為聯(lián)合國(guó)的專門機(jī)構(gòu)，WIPO有義務(wù)為發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓而提供便利，從而加速發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化發(fā)展。同樣地，WIPO亦被寄期望能夠利用其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的特殊能力、與聯(lián)合國(guó)及其他特定組織(如聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)、聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃、聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織、聯(lián)合國(guó)教科文組織等)的合作，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)的發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)解決經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、人道主義問題，促進(jìn)人權(quán)和基本自由，從而使WIPO成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的重要主體之一。與WIPO相比，WTO則著重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的執(zhí)行、實(shí)施和爭(zhēng)端解決。WTO以及TRIPS協(xié)議的出現(xiàn)標(biāo)志著全球經(jīng)濟(jì)框架的歷史發(fā)展，其中一個(gè)關(guān)鍵特征或結(jié)果就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心化。它們將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體從物質(zhì)到生命科學(xué)的創(chuàng)新上的轉(zhuǎn)變促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的控制成為全球化現(xiàn)象不可或缺的方面以及全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)者。實(shí)際上，WTO規(guī)則具有貿(mào)易管理法的性質(zhì)，將作為強(qiáng)調(diào)私權(quán)保護(hù)的TRIPS協(xié)議放到了以調(diào)整各國(guó)貿(mào)易政策的WTO法律中顯得極不合適[7]。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理在利益平衡方面的局限

(一)利益失衡導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的合法性受到質(zhì)疑

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益沖突，包括知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的利益沖突、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益沖突以及發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的利益沖突。從本質(zhì)上而言，這些沖突可歸結(jié)為私人利益與公共利益之間的利益沖突。自知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度產(chǎn)生之初，兩者之間的沖突就已存在。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的逐步深入，沖突亦愈加激烈，特別是TRIPS協(xié)議充分暴露了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法在公共利益視角的嚴(yán)重缺陷，這種利益失衡同時(shí)又得到了TRIPS協(xié)議框架下的庇護(hù)，從而引發(fā)了人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的合法性的質(zhì)疑。實(shí)際上，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理相關(guān)聯(lián)的許多國(guó)際關(guān)系問題，往往表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種“私權(quán)”的權(quán)利人，為了在國(guó)外造成有利于保護(hù)其私權(quán)的環(huán)境，推動(dòng)其政府向另一個(gè)或另一些國(guó)家施加影響和壓力的各種行為[8]。TRIPS協(xié)議的簽署恰恰體現(xiàn)了以美國(guó)為首的行業(yè)私人部門行動(dòng)者的重大勝利。它首次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易相聯(lián)結(jié)，所產(chǎn)生的一個(gè)意外結(jié)果就是私權(quán)得到空前的擴(kuò)張，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的爭(zhēng)議也擴(kuò)大了。隨之而來的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)私人與公共方面或社會(huì)功能之間的內(nèi)在沖突自然延伸到了國(guó)際層面，主要體現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的南北發(fā)展不平衡、意識(shí)形態(tài)、文化以及認(rèn)識(shí)的分裂[9]12。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的價(jià)值取向偏離導(dǎo)致公共利益保護(hù)的失位

全球治理委員會(huì)對(duì)全球治理的價(jià)值闡述為“對(duì)生命、自由、正義和公平的尊重”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理理應(yīng)遵循此原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心是利益平衡，傾向于對(duì)權(quán)利人創(chuàng)造性成果的保護(hù)，同時(shí)以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益為最終目的。在個(gè)人權(quán)利和社會(huì)福利之間創(chuàng)設(shè)一種適當(dāng)?shù)钠胶?，乃是有關(guān)正義的主要考慮之一[10]。因此，這種平衡的關(guān)鍵還在于對(duì)正義的一般理解[11]。正義首先是一種分配方式，無論是利益還是不利益，如果其分配的方式是正當(dāng)?shù)模苁狗峙涞膮⑴c者各得其所，它就是正義的[12]。以藥品專利為例，如果藥品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策保證了社會(huì)公眾對(duì)藥品的可獲得途徑，這意味著社會(huì)公眾對(duì)藥品的獲得已經(jīng)成為一種最為基本的利益需要，社會(huì)公眾的每一員都應(yīng)該獲得藥品的供應(yīng)。然而涉及疾病時(shí)，不承認(rèn)世界上大部分人口的實(shí)用性傾向，很難說目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理考慮到了實(shí)用主義的理論[13]。此外，公共利益保護(hù)失位還體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)知識(shí)權(quán)利的沖突上。傳統(tǒng)知識(shí)是原住民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)在長(zhǎng)期生產(chǎn)生活中逐漸積累的知識(shí)，具有歷史傳承性的特點(diǎn)。因此，傳統(tǒng)知識(shí)權(quán)利由原住民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的全體成員共同所有，包括保存、控制、分享、保護(hù)其文化、藝術(shù)、技術(shù)、科學(xué)知識(shí)的自決權(quán)和開發(fā)、利用、交易其傳統(tǒng)知識(shí)的發(fā)展權(quán)。然而，在很長(zhǎng)一段時(shí)間里，傳統(tǒng)知識(shí)被認(rèn)為屬于公共領(lǐng)域的一部分，并非是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“現(xiàn)有技術(shù)”，無法受到現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的保護(hù)，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家未經(jīng)發(fā)展中國(guó)家的原住民或傳統(tǒng)社區(qū)的同意對(duì)傳統(tǒng)資源大肆掠奪和濫用。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理在糾正利益失衡上的突破

當(dāng)前，在“知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)最大化”理念主導(dǎo)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理已無法有效地解決發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家、私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品、專有領(lǐng)域與公共領(lǐng)域、壟斷與競(jìng)爭(zhēng)等一系列沖突，由此引發(fā)的利益失衡等問題日趨嚴(yán)重。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理已然到了一個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)化”的階段。在這個(gè)階段，主要問題不在于出現(xiàn)多少更新或更強(qiáng)的、有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，而是知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何調(diào)整從而回應(yīng)不同主體的需求。對(duì)此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理應(yīng)當(dāng)從以重商主義為中心的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法向以平等主義為核心的方向轉(zhuǎn)變，即更多地注重自然資源的分享、保護(hù)以及可持續(xù)管理。

(一)公平和發(fā)展的核心目標(biāo)正在逐漸形成

公平和發(fā)展目標(biāo)應(yīng)當(dāng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理中標(biāo)準(zhǔn)化階段的核心，施加在發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家之上的“萬能尺碼(one-size-fits-all)”的強(qiáng)制性雙邊主義政策和“超TRIPS標(biāo)準(zhǔn)(TRIPS-plus)”的保護(hù)要求將不予認(rèn)可[9]73。雖然存在著諸多消極因素，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理正在形成以利益平衡原則為基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際新體制，為促進(jìn)世界財(cái)富的公平分配、稀缺資源(如遺傳資源)的全球共享提供基礎(chǔ)。典型的表現(xiàn)就是體制轉(zhuǎn)換(regime shifting)，即通過條約談判、立法舉措或標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等活動(dòng)從一個(gè)國(guó)際體制轉(zhuǎn)移到另一個(gè)體制從而改變?cè)袪顩r的一種嘗試[6]14。體制轉(zhuǎn)換的一次成功實(shí)踐，是發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的談判。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際貿(mào)易原本屬于WIPO和GATT分別處理的國(guó)際事務(wù)。但是，當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家在WIPO體制內(nèi)推行高標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策不見成效的情況下，它們便竭力將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)議題納入GATT(WTO)的談判范圍內(nèi)，最后通過TRIPS協(xié)議成功地實(shí)現(xiàn)了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制從WIPO向WTO的轉(zhuǎn)移[14]。雖然發(fā)達(dá)國(guó)家善于利用強(qiáng)大的政治影響進(jìn)行體制轉(zhuǎn)移，但欠發(fā)達(dá)國(guó)家也越來越多地運(yùn)用體制轉(zhuǎn)移以滿足自身利益的最大化，比如在傳統(tǒng)知識(shí)、藥品等領(lǐng)域通過對(duì)現(xiàn)有條約的重新解釋、制定新的不具有強(qiáng)制約束力的宣言、指南、建議或其他形式的軟法。這被認(rèn)為是發(fā)展中國(guó)家和非政府組織實(shí)施體制轉(zhuǎn)換策略的結(jié)果。

(二)WIPO立法及發(fā)展議程的各項(xiàng)建議促進(jìn)公共利益的有效保護(hù)

作為聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)的WIPO在知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理方面是一個(gè)相對(duì)民主的機(jī)構(gòu)。在決策機(jī)制上，發(fā)展中國(guó)家可以利用其“數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)”達(dá)成對(duì)他們有利的決議。此外，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)發(fā)展問題的考量也是WIPO的任務(wù)。在后TRIPS協(xié)議時(shí)代，WIPO為發(fā)展中國(guó)家在提供傳統(tǒng)資源保護(hù)、技術(shù)援助等方面起到了關(guān)鍵的作用，從而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益沖突問題的解決提供了可行性路徑。

1.WIPO發(fā)展議程以詳盡、復(fù)雜且交叉的方式加強(qiáng)了WIPO的發(fā)展目標(biāo)

自2004年開始，WIPO回應(yīng)來自發(fā)展中國(guó)家施加的壓力，通過了WIPO發(fā)展議程(WIPO Development Agenda)，著眼于其自身政策導(dǎo)向中有關(guān)發(fā)展問題的缺失，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的關(guān)注。從目的而言，WIPO發(fā)展議程足以突出其對(duì)WIPO的影響以及全球治理中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展方向。它以一種詳盡、復(fù)雜且交叉的方式加強(qiáng)了WIPO的發(fā)展目標(biāo)。發(fā)展議程包括45項(xiàng)建議，主要涵蓋六個(gè)方面：(1)技術(shù)援助與能力建設(shè)；(2)準(zhǔn)則制定、靈活性、公共政策和公共領(lǐng)域；(3)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、信息與通信技術(shù)及知識(shí)獲??；(4)評(píng)估、評(píng)價(jià)和影響研究；(5)包括任務(wù)授權(quán)和治理在內(nèi)的機(jī)構(gòu)問題；(6)其他問題。WIPO發(fā)展議程具有軟法的地位，它的實(shí)現(xiàn)仍需要發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的共識(shí)才能得以推行，但是其廣泛性的本質(zhì)似乎將全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律以及政策制定的未來目標(biāo)上升到了一個(gè)更為整體性的層次，吸收了不同的議題從而重塑知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，它為WIPO以及WTO/TRIPS協(xié)議在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中引發(fā)的一系列公共性危機(jī)提供了一個(gè)重要的平臺(tái)。雖然WTO和WIPO在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理中具有舉足輕重的地位，然而全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中的公平危機(jī)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了這兩個(gè)國(guó)際組織的預(yù)想，這要求WTO和WIPO重新評(píng)估它們?cè)诮缍▽?duì)發(fā)展和公平起到至關(guān)重要作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)中所扮演的角色，這也構(gòu)成了WIPO發(fā)展議程的重要方面[9]72-73。

2.《馬拉喀什條約》首次秉承公共利益原則，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與受益人保護(hù)相聯(lián)結(jié)

根據(jù)國(guó)際盲人聯(lián)盟的統(tǒng)計(jì)，全世界每年出版的約100萬種圖書中，僅有5%的書籍能夠被轉(zhuǎn)譯為視障者可用的無障礙板式，而且書籍資源的跨境交換也受到了嚴(yán)格限制。出于為盲人、視障者和印刷品閱讀障礙者獲得信息和通信提供充分和平等的機(jī)會(huì)，2013年6月28日WIPO通過了《馬拉喀什條約》?！恶R拉喀什條約》將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)保護(hù)相聯(lián)結(jié)，重申了1948年《世界人權(quán)宣言》、1966年《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》等國(guó)際人權(quán)文件關(guān)于社會(huì)公眾分享智力創(chuàng)造活動(dòng)的利益的權(quán)利。根據(jù)《馬拉喀什條約》的規(guī)定，締約方應(yīng)當(dāng)在其國(guó)內(nèi)法中增加規(guī)定，允許復(fù)制、發(fā)行和提供已出版作品的無障礙格式版。此外，條約還為服務(wù)于盲人、視障者和印刷品閱讀障礙者的各種組織之間進(jìn)行無障礙格式作品的跨境交換做出了規(guī)定，使同一部作品的無障礙版可在不同國(guó)家間進(jìn)行共享。雖然在條約的締結(jié)過程中，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在例外與限制的范圍、正常渠道的商業(yè)可獲得性、三步測(cè)試法的適用方式以及直接向受益人發(fā)行等問題存在諸多爭(zhēng)議[15]，但是《馬拉喀什條約》首次秉承公共利益原則，對(duì)盲人、視障者和印刷品閱讀障礙者等版權(quán)使用受益人的利益給予保護(hù)，“在作者權(quán)利的有效保護(hù)與更大的公共利益之間，尤其是與教育、研究和獲得信息之間保持平衡”。因此，這是一項(xiàng)平衡的、兼顧了各方不同利益的條約。此外，《馬拉喀什條約》的歷史性意義不止如此，它更代表著一種政治上的路向，指明了未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的發(fā)展方向。

(三)推動(dòng)TRIPS協(xié)議的修改，解決藥品專利引發(fā)的公共健康危機(jī)

2000年，聯(lián)合國(guó)人權(quán)促進(jìn)保護(hù)小組委員會(huì)通過的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)》的決議中建議世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、世界衛(wèi)生組織、聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃、聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署和其他相關(guān)的聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)繼續(xù)深入地分析TRIPS協(xié)議對(duì)人權(quán)所產(chǎn)生的影響，包括對(duì)其人權(quán)含義的考量，同時(shí)期望WTO能夠就此問題達(dá)成協(xié)議。對(duì)此，WTO很快作出了回應(yīng)。為了解決藥品專利引發(fā)的公共健康、人權(quán)問題，2001年WTO第四次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議通過了《關(guān)于TRIPS協(xié)議與公共健康的多哈宣言》(以下簡(jiǎn)稱為《多哈宣言》)?！抖喙浴分饕鞔_了以下幾個(gè)問題：(1)承認(rèn)了各成員采取措施以保護(hù)公共健康是不可減損的權(quán)利；(2)明確了TRIPS協(xié)議中可以用于保護(hù)公共健康、對(duì)抗知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)利的彈性條款；(3)認(rèn)識(shí)到最不發(fā)達(dá)國(guó)家因醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力不足或無生產(chǎn)能力的原因而無法有效使用強(qiáng)制許可措施的現(xiàn)狀，并責(zé)成TRIPS理事會(huì)探求該問題的解決辦法，在2002年年底之前向總理事會(huì)報(bào)告；(4)將最不發(fā)達(dá)國(guó)家在醫(yī)藥產(chǎn)品方面履行TRIPS協(xié)議有關(guān)義務(wù)的過渡期延長(zhǎng)至2016年；(5)重申了根據(jù)TRIPS協(xié)議第66條第2款，發(fā)達(dá)國(guó)家成員應(yīng)激勵(lì)其企業(yè)和機(jī)構(gòu)促進(jìn)和鼓勵(lì)向最不發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的承諾[16]。《多哈宣言》雖然在一定程度上對(duì)公共健康權(quán)優(yōu)于私人財(cái)產(chǎn)權(quán)這一結(jié)論加以澄清，并認(rèn)識(shí)到發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)獲得藥品的迫切需要并試圖尋求解決辦法，然而《多哈宣言》僅僅具有聲明的性質(zhì)，缺乏法律意義的強(qiáng)制性，因此，實(shí)際上對(duì)WTO成員并無約束力可言。

為了給處于面臨公共健康危機(jī)卻無法有效獲得基本藥品困境下，并且在藥品領(lǐng)域無生產(chǎn)能力或無充分生產(chǎn)能力的發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家提供一個(gè)根本的解決方案，2003年WTO總理事會(huì)通過了《關(guān)于實(shí)施TRIPS協(xié)議與公共健康的多哈宣言第六段的決議》(以下簡(jiǎn)稱《總理事會(huì)決議》)。該決議主要特點(diǎn)是通過對(duì)強(qiáng)制許可適用的藥品范圍、疾病范圍、進(jìn)口成員方和出口成員方資格以及強(qiáng)制許可實(shí)施的方式與條件的限定對(duì)TRIPS協(xié)議第31條第(f)項(xiàng)下的強(qiáng)制許可的專利藥品出口問題加以明確。對(duì)于WTO來說，這是一項(xiàng)歷史性的決議，關(guān)乎經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的最后一個(gè)癥結(jié)得以解決，貧窮國(guó)家能夠充分應(yīng)用WTO框架下知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的靈活性解決國(guó)內(nèi)危及人民生命健康的疾病問題。然而，該協(xié)議對(duì)于貧困國(guó)家的公共健康問題的解決并非徹底，其嚴(yán)苛的條件限制以及繁瑣的操作程序使強(qiáng)制許可實(shí)際的實(shí)施效果大打折扣。進(jìn)而2005年WTO第六次部長(zhǎng)會(huì)議通過了《香港宣言》。該宣言對(duì)TRIPS協(xié)議相關(guān)條款的修改達(dá)成共識(shí)，通過了對(duì)TRIPS協(xié)議第31條第(f)項(xiàng)的修訂，在第31條之下增加了允許利用強(qiáng)制許可生產(chǎn)的藥品出口到缺乏生產(chǎn)能力的國(guó)家的這一規(guī)定，并明確了該規(guī)定適用的條件和程序。同時(shí)，就避免雙重征收專利使用費(fèi)的措施、涉及最不發(fā)達(dá)國(guó)家的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定及保留TRIPS協(xié)議現(xiàn)有的靈活性問題做出了規(guī)定?！断愀坌浴窞槲磥砑m正TRIPS協(xié)議對(duì)公共利益保護(hù)的失衡提供了一個(gè)法律框架，它將《總理事會(huì)決議》關(guān)于TRIPS協(xié)議第31條規(guī)定的相關(guān)義務(wù)內(nèi)容的豁免上升為TRIPS協(xié)議的正式條款，使《總理事會(huì)決議》所賦予的“豁免”具有穩(wěn)定性、長(zhǎng)期性和確定性。這是TRIPS協(xié)議的第一次修訂，它的實(shí)現(xiàn)本身就具有里程碑的意義[17]。

(四)其他相關(guān)國(guó)際組織的積極參與

全球化以及數(shù)字、生物領(lǐng)域的巨大科技創(chuàng)新已然為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張?zhí)峁┝饲八从械谋憷?，從而?dǎo)致聯(lián)合國(guó)框架內(nèi)以及框架外的相關(guān)國(guó)際組織在制定和評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則對(duì)其職權(quán)范圍的影響時(shí)有著重要的利益考量[9]101-102。同時(shí)，這些利益考量也“從一種隱含的訴求上升為一種明示的價(jià)值”[18]。

世界衛(wèi)生組織(World Health Organization，以下簡(jiǎn)稱WHO)開始關(guān)注與藥品有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題是在TRIPS協(xié)議要求WTO各成員對(duì)藥品實(shí)施專利保護(hù)之后。自1996年開始，WHO密切關(guān)注TRIPS協(xié)議的實(shí)施，并就TRIPS協(xié)議允許的藥品專利保護(hù)對(duì)基本藥品的價(jià)格、新藥研發(fā)、發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與投資所產(chǎn)生的影響提出質(zhì)疑，同時(shí)指出：(1)獲得基本藥品的權(quán)利是一種基本人權(quán)；(2)基本藥品的可負(fù)擔(dān)性應(yīng)當(dāng)給予優(yōu)先考慮，通過價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格控制等措施解決；(3)基本藥品是一種特殊的商品，承載著倫理關(guān)懷，建議WHO成員國(guó)利用TRIPS協(xié)議中的相關(guān)彈性條款(如強(qiáng)制許可、平行進(jìn)口等)來協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與公共健康目標(biāo)之間的關(guān)系從而實(shí)現(xiàn)本國(guó)的公共健康政策。2000年，WHO成立了全球化及TRIPS協(xié)議對(duì)藥物可及性影響監(jiān)測(cè)網(wǎng)，此網(wǎng)絡(luò)由四個(gè)WHO合作中心(巴西、西班牙、泰國(guó)和英國(guó))承擔(dān)了主要工作，根據(jù)每個(gè)地區(qū)的不同特點(diǎn)專門對(duì)專利和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何影響藥物可及性的問題進(jìn)行監(jiān)測(cè)和研究[19]。意識(shí)到許多發(fā)展中國(guó)家在面臨突如其來的疾病時(shí)不能快速準(zhǔn)確地獲取疾病傳播的信息，而WHO有責(zé)任和義務(wù)幫助它們提高對(duì)公共健康威脅事件的應(yīng)急能力。因此，2003年世界衛(wèi)生組織大會(huì)正式?jīng)Q定賦予WHO以藥品專利咨詢職能，向各成員國(guó)政府提出有關(guān)如何確保藥品專利保護(hù)政策不損害公共健康的建議。目前，WHO啟動(dòng)了新的健康權(quán)改革計(jì)劃，在性別、公平性和人權(quán)領(lǐng)域內(nèi)所取得進(jìn)展的基礎(chǔ)上促進(jìn)和便利健康權(quán)的發(fā)展，主要涉及加強(qiáng)WHO及其成員國(guó)的能力，對(duì)健康采取以人權(quán)為基礎(chǔ)的做法；在國(guó)際法和國(guó)際發(fā)展程序中推進(jìn)健康權(quán)；倡導(dǎo)與健康相關(guān)的人權(quán)，包括健康權(quán)。此外，聯(lián)合國(guó)教科文組織是聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)內(nèi)主管文化事務(wù)的政府間組織，長(zhǎng)期致力于物質(zhì)遺產(chǎn)和非物質(zhì)遺產(chǎn)的保護(hù)。2003年10月，聯(lián)合國(guó)教科文組織第32屆大會(huì)上通過《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》，旨在保護(hù)以傳統(tǒng)、口頭表述、節(jié)慶禮儀、手工技能、音樂、舞蹈等為代表的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)?！侗Ｗo(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的國(guó)際人權(quán)保護(hù)，在社會(huì)文化關(guān)系、文化認(rèn)同性、可持續(xù)發(fā)展以及文化遺產(chǎn)中的自決權(quán)方面給予了積極認(rèn)可。2005年10月，聯(lián)合國(guó)教科文組織大會(huì)通過了《保護(hù)和促進(jìn)文化表達(dá)多樣性公約》。該公約延續(xù)了2001年聯(lián)合國(guó)教科文組織的《世界文化多樣性宣言》的思想，將文化多樣性視為全人類的共同遺產(chǎn)，并且確認(rèn)“保護(hù)文化多樣性是倫理方面的迫切需要，與尊重人的尊嚴(yán)是密不可分的，它要求人們必須尊重人權(quán)和基本自由，特別是尊重少數(shù)人群體和土著人民的各種權(quán)利。任何人不得以文化多樣性為由，損害受國(guó)際法保護(hù)的人權(quán)或限制其范圍?！?/p>

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The Limitations and Breakthroughs of Global Governance in Intellectual Property on the Prospective of the Balance of Interests

ZHANG Yan-mei

(College of Law，Jilin University，Changchun 130012，China)

In the post TRIPS Agreement era，the rationality of global governance in intellectual property has been doubted in a long term. On June 28，2013，WIPO passed Marrakesh Treaty to Facilitate Access to Published Works for Persons Who Are Blind，Visually Impaired or Otherwise Print Disabled (short for Marrakesh Treaty)，which connects the legislation of copyrights to the interest protection of the beneficiary on the principle of public interest for the first time，consequently causing the discussion on the direction of global governance in intellectual property. The global governance in intellectual property should abandon the legislative conceptions which center on mercantile system，and realize the transition of global governance in intellectual property on the core of egalitarianism focusing on the protection of private rights and concerning to the harmony of the mankind at the same time.

Intellectual Property；Global Governance；Public Interest

2013-04-08

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目(13BFX079)；2014年吉林省教育廳“十二五”社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目。

張艷梅(1979-)，女，吉林長(zhǎng)春人，吉林大學(xué)法學(xué)院講師，博士。

D913.4

A

1001-6201(2015)04-0094-06

[責(zé)任編輯：秦衛(wèi)波]

[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2015.04.017