高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響因素分析

陳向陽

（鄭州大學(xué) 商學(xué)院，河南 鄭州 450001）

1 專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的概念

在我國公共社會(huì)和高校學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域經(jīng)常會(huì)聽到“產(chǎn)業(yè)化”一詞，而很多學(xué)者經(jīng)常會(huì)把其與“商業(yè)化”這個(gè)名詞混淆.所以筆者認(rèn)為把“產(chǎn)業(yè)化”和“商業(yè)化”兩個(gè)名詞加以區(qū)分是非常有必要的.商業(yè)化就是把專利技術(shù)這項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化為能夠直接為人類服務(wù)的商品的過程，商業(yè)化成功的標(biāo)志是形成了可以進(jìn)入市場的商品，它的實(shí)現(xiàn)比較單一，僅由一個(gè)企業(yè)就可以完成，目標(biāo)是達(dá)到企業(yè)的利潤最大化.而產(chǎn)業(yè)化則需要在專利技術(shù)商業(yè)化形成商品的基礎(chǔ)上，再把其經(jīng)營成一個(gè)巨大產(chǎn)業(yè)的過程，它是由企業(yè)群和政府以社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益最大化為目標(biāo)來完成的.他們最大的區(qū)別就是產(chǎn)業(yè)化對社會(huì)的發(fā)展能夠起到更大的推動(dòng)作用.

2 我國高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的模式

高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式是指高校的專利技術(shù)成果以何種方式或路徑進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，我國高校的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式可以分為以下三種.

2.1 自主產(chǎn)業(yè)化模式

高等院校在自身科學(xué)研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)試制、市場營銷，將技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)階段緊密地結(jié)合起來，通過自行創(chuàng)辦企業(yè)，把產(chǎn)學(xué)融為一體，順利實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，這種模式也是我國高校進(jìn)行專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有效路徑之一.在我國，自行產(chǎn)業(yè)化的事例枚不勝舉.鄭州大學(xué)綜合設(shè)計(jì)研究院就把自己的專利技術(shù)成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，例如“投石壓漿無砂砼小樁地基加固法”、“深層噴射攪拌成樁法”、“復(fù)合灌注聚氨酯硬泡外墻外保溫”等發(fā)明專利和“復(fù)合保溫磚”等多項(xiàng)實(shí)用新型專利，通過自己創(chuàng)辦的鄭州大學(xué)綜合設(shè)計(jì)研究院有限公司順利的實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化.

2.2 產(chǎn)學(xué)研合作模式

產(chǎn)學(xué)研合作模式是企業(yè)、高校、科研院所三方或雙方參與合作，并且他們之間的合作涉及到政府、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等組織.例如創(chuàng)建于1999年的河南鄭工橡塑模具國家工程研究中心有限公司，是鄭州大學(xué)依托國家橡塑模具工程研究中心的人才和技術(shù)優(yōu)勢，在模具開發(fā)、設(shè)計(jì)和加工過程中充分應(yīng)用CAD/CAE/CAM技術(shù)，創(chuàng)造性地將學(xué)校與國家研究機(jī)構(gòu)有機(jī)結(jié)合起來，使得專利技術(shù)順利高效的推向了市場，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化.

2.3 技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓模式

高校為了彌補(bǔ)在產(chǎn)業(yè)化過程中資金的缺失，直接將專利技術(shù)有償?shù)霓D(zhuǎn)讓給企業(yè)，這也是我國高校進(jìn)行專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化最為典型和普遍的一種模式.技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓分為專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和專利實(shí)施許可.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓即申請權(quán)、所有權(quán)或使用權(quán)的完全轉(zhuǎn)讓，這要求企業(yè)能夠一次性付清轉(zhuǎn)讓費(fèi)用；專利實(shí)施許可是在特定時(shí)間和地域授予企業(yè)獨(dú)享的專利使用權(quán)，企業(yè)可以采用一次或分批付清轉(zhuǎn)讓費(fèi)用.例如2012年鄭州大學(xué)經(jīng)過長期的努力研制出來的“FNC抗病毒化合物技術(shù)”專利，以4000萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給了北京興宇中科科技開發(fā)股份有限公司，創(chuàng)造了河南高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益之最.

3 三種不同模式的特點(diǎn)分析

3.1 自主產(chǎn)業(yè)化模式特點(diǎn)分析

自主產(chǎn)業(yè)化模式包括高?？毓善髽I(yè)和高校師生自己創(chuàng)辦的企業(yè).高校是知識(shí)的發(fā)源地，更是人才的積聚地，他們憑借知識(shí)、技術(shù)及人才方面的優(yōu)勢，在基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到產(chǎn)業(yè)化的整個(gè)過程中，能夠及時(shí)地對整個(gè)過程中產(chǎn)生的技術(shù)問題進(jìn)行控制，特別是在二次開發(fā)過程中，高校的優(yōu)勢尤為顯著.因而高校能夠在較短的時(shí)間內(nèi)把專利技術(shù)順利的產(chǎn)業(yè)化，減少了轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的時(shí)間，降低了成本.然而資金短缺成了高校的先天缺陷，在產(chǎn)業(yè)化過程中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)資金短缺的問題，產(chǎn)業(yè)化就受到阻礙，就不能順利進(jìn)行下去.高校的資金一般只能夠完成專利技術(shù)的實(shí)驗(yàn)室階段，在中試和產(chǎn)業(yè)化階段的大量資金需求，高校一般都難以滿足，因此產(chǎn)業(yè)化的效率也會(huì)大大降低.產(chǎn)業(yè)化過程中的管理問題和角色定位不清問題是高校在產(chǎn)業(yè)化過程中遇到另一大挑戰(zhàn).

3.2 產(chǎn)學(xué)研合作模式特點(diǎn)分析

產(chǎn)學(xué)研合作模式中，企業(yè)、高等院校及研究機(jī)構(gòu)是活動(dòng)的三大基本主體，他們關(guān)系平等，且各具先天優(yōu)勢.他們都可以憑借自身優(yōu)勢獲得利益的需求，高校和研究機(jī)構(gòu)可以為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新支持，企業(yè)可以幫助高校解決資金短缺的問題，互利共贏，順利實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化.高校和研究院人員編制有限，經(jīng)費(fèi)相對來說比較緊張，如果沒有企業(yè)在資金方面的配合，僅有高校和研究院單獨(dú)完成產(chǎn)業(yè)化力度大的項(xiàng)目是不大可能的.但是企業(yè)擁有雄厚的資金，且有較充足的人力資源，充分彌補(bǔ)了高校和研究院在專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程的薄弱問題.盡管高校、企業(yè)及研究院是本著“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則合作，但合作受到諸多因素的影響和制約，其中產(chǎn)業(yè)化后的利潤分配問題是關(guān)鍵，在目前依舊沒有得到很好的解決，這也在很大程度上影響他們之間的深度合作，對產(chǎn)業(yè)化效率造成了很大的影響.

3.3 技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓模式特點(diǎn)分析

技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓可以把轉(zhuǎn)讓而獲取的資金繼續(xù)應(yīng)用到科研中，這樣可以形成“科研——生產(chǎn)——科研”的一種良性循環(huán)系統(tǒng)模式，也縮短了科研成果為生產(chǎn)服務(wù)的周期，能夠快速實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，極力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.專利技術(shù)的直接轉(zhuǎn)讓主要就是高校已有專利技術(shù)的推廣應(yīng)用.在這個(gè)過程中主要靠高?？蒲腥藛T和管理人員與企業(yè)聯(lián)系，尋找合作的機(jī)會(huì)，大部分是靠個(gè)人的關(guān)系和企業(yè)轉(zhuǎn)介紹獲得合作的機(jī)會(huì)，由于高校的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有限，因此在轉(zhuǎn)讓過程中存在著尋找合適企業(yè)的難度，并且高校和企業(yè)的合作規(guī)模和技術(shù)交易金額普遍比較小，涉及到的技術(shù)大多是較為簡單的應(yīng)用技術(shù).

4 影響因素對高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式選擇分析

上面分析了我國高校專利產(chǎn)業(yè)化的模式及不同模式的特點(diǎn)，下面從專利技術(shù)特征、高校的資源、高校社會(huì)網(wǎng)絡(luò)方面分析不同產(chǎn)業(yè)化模式的選擇方法.

4.1 技術(shù)特征對高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響

Markin指出組織間的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有時(shí)候可以相對簡單，而有時(shí)候會(huì)非常復(fù)雜，它取決于所產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)形態(tài)[1].當(dāng)技術(shù)形態(tài)完善、市場化程度較高時(shí)，這時(shí)所需要做的僅僅是生產(chǎn)、制造和銷售，專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化就會(huì)變得比較簡單；但是對于需要較大的再次開發(fā)或中試等環(huán)節(jié)、投入大且技術(shù)市場前景也不很明朗的技術(shù)，其產(chǎn)業(yè)化的過程就會(huì)變得很復(fù)雜.專利技術(shù)特征主要從技術(shù)資源本身衡量專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的可行性，包括技術(shù)成熟度、技術(shù)適用性、技術(shù)復(fù)雜度等.這里我們只從技術(shù)成熟度、技術(shù)適用性和技術(shù)復(fù)雜度三個(gè)方面分析其對高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響.

4.1.1 技術(shù)成熟度.技術(shù)成熟度是指專利技術(shù)開發(fā)的程度，成熟的專利技術(shù)需要經(jīng)過小試（實(shí)驗(yàn)室樣機(jī)、新材料實(shí)驗(yàn)室制備路線等）和中試（工業(yè)化樣機(jī)、材料的工業(yè)化生產(chǎn)路線等）.

因此成熟度高的專利技術(shù)可以在高校內(nèi)部就產(chǎn)業(yè)化，也容易與企業(yè)的相關(guān)技術(shù)相匹配，通過技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓的方式，可以提高產(chǎn)業(yè)化的效率.對于成熟低的專利技術(shù)可以選擇產(chǎn)學(xué)研合作的模式，三方聯(lián)合對技術(shù)攻關(guān)、二次開發(fā)提高技術(shù)成熟度，最終順利產(chǎn)業(yè)化.

4.1.2 技術(shù)復(fù)雜度.技術(shù)復(fù)雜度是指某項(xiàng)技術(shù)所包含的知識(shí)和技能的難易程度，以及該技術(shù)所融合的學(xué)科數(shù)目.專利技術(shù)的復(fù)雜度越高，從技術(shù)到產(chǎn)品再到產(chǎn)業(yè)化過程越容易出現(xiàn)問題.高校進(jìn)入和退出的障礙就越大.因此復(fù)雜度低的專利技術(shù)適合自行產(chǎn)業(yè)化或者進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓，當(dāng)專利技術(shù)的復(fù)雜度增加時(shí)，就需要和企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，因此在這種情況下適合產(chǎn)學(xué)研合作的模式.

4.1.3 技術(shù)適用性.技術(shù)適用性是指專利技術(shù)應(yīng)用的廣泛性，主要考察其適用于多少行業(yè).每個(gè)省市的情況不一樣，專利技術(shù)的適用性也相差很大.在一般情況下，專利技術(shù)的適用性越大，則其應(yīng)用范圍就越廣，產(chǎn)業(yè)化的效率就越高.適用性較大的專利技術(shù)一般采取有償轉(zhuǎn)讓模式和產(chǎn)學(xué)研合作模式，對適用性較小的專利技術(shù)應(yīng)采取專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或普通許可.

4.2 高校產(chǎn)業(yè)化資源對高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響

4.2.1 高校技術(shù)創(chuàng)新人才.OECD的研究結(jié)果表明，核心技術(shù)人員的轉(zhuǎn)移與知識(shí)共享是成功進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要條件[2]，因此具有后續(xù)研發(fā)能力的高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新人才對專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化顯得非常重要.當(dāng)高校技術(shù)參與度高，能夠?qū)＠夹g(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中出現(xiàn)的各種技術(shù)問題全程跟蹤，此時(shí)自行產(chǎn)業(yè)化是比較好的選擇；如果高校技術(shù)研究與開發(fā)和工程化人才比較充裕，產(chǎn)學(xué)研合作模式可以充分發(fā)揮高校在基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)方面的人才優(yōu)勢，這樣有利于高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)間研發(fā)人員的優(yōu)勢互補(bǔ)和對技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)；如果高校的技術(shù)創(chuàng)新人才只能夠完善技術(shù)性能或者開發(fā)外圍技術(shù)，技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓模式是較優(yōu)選擇.

4.2.2 高校的科研資金.專利技術(shù)應(yīng)用于社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)涉及的基礎(chǔ)研究的實(shí)驗(yàn)室成果、中間應(yīng)用的放大試驗(yàn)、產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段的資金投放比例約為1:10:100，而在我國的比例為1:0.7:100[3]，因此我國高校在中試和產(chǎn)業(yè)化階段投入資金甚少.高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目一般分為基礎(chǔ)研究、實(shí)驗(yàn)室研究和產(chǎn)業(yè)化三類.如果高校擁有較高的科研經(jīng)費(fèi)，能夠滿足中試階段及產(chǎn)業(yè)化階段的資金需求，高?？梢赃x擇自行產(chǎn)業(yè)化模式進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓.產(chǎn)學(xué)研橫向科研項(xiàng)目多側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新鏈中的后端，高校大多可以選擇產(chǎn)學(xué)研合作模式；但很多高校還僅僅是承擔(dān)科研項(xiàng)目中的基礎(chǔ)研究和實(shí)驗(yàn)室研究部分，對專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化不能夠提供有效的支持，高?？梢赃x擇技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓的模式.

4.3 高校的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響

高校的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)就是處于社會(huì)共同體之中的高校組織受非正式制度的影響和制約,通過長期發(fā)展及內(nèi)外部交往合作，形成以信任和特有交往規(guī)則為核心的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源[4].

4.3.1 網(wǎng)絡(luò)認(rèn)同度.在分工協(xié)作、資源共享的進(jìn)程中，各方在組織文化、發(fā)展理念和運(yùn)行模式中存在差異，若要有效的合作，網(wǎng)絡(luò)認(rèn)同度起著舉足輕重的作用.如果各方擁有較高的認(rèn)同度，這樣就可以較好的實(shí)現(xiàn)信息交流和資源共享，因此可以選擇產(chǎn)學(xué)研合作的模式；當(dāng)各方的認(rèn)同度一般或者較低時(shí)，高?？梢赃x擇有償轉(zhuǎn)讓或自行產(chǎn)業(yè)化模式.

4.3.2 網(wǎng)絡(luò)關(guān)系.網(wǎng)絡(luò)關(guān)系在合作中主要表現(xiàn)為相互信任，這樣各方才能相互尊重，考慮彼此的利益，滿足彼此的需求，提高合作的穩(wěn)定性.較好的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，有利于高校與企業(yè)、社會(huì)的互動(dòng)，更有利于他們之間的溝通，減少相互了解的時(shí)間，并且較好的信任關(guān)系可以激發(fā)組織成員共同努力,以達(dá)成目標(biāo)，此時(shí)高校可以選擇產(chǎn)學(xué)研合作模式進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)業(yè)化.當(dāng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系一般或者較低時(shí)，高?？梢赃x擇技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓模式或者自行產(chǎn)業(yè)化模式.

〔1〕Matkin G W.Technology transfer and the university[M].New York:American Council onEducation,1990.

〔2〕梅姝娥，仲偉俊.我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化障礙因素分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008（3）：22～27.

〔3〕武貴龍.積極探索新型產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制[J].中國高等教育，2008（20）：28～30.

〔4〕劉艷.高校社會(huì)資本影響組織創(chuàng)新、辦學(xué)績效的實(shí)證研究[J].科研管理，2010（31）：134～146.