人力資本投入對(duì)代際收入流動(dòng)性影響研究綜述

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-260X（2015）10-0117-03

基金項(xiàng)目：安徽工業(yè)大學(xué)2014年度校級(jí)青年基金

1　引言

代際收入流動(dòng)性指的是子女收入對(duì)他們父母收入的依賴程度，是上一代人的收入和地位對(duì)下一代人收入和地位的影響程度，它是衡量一個(gè)社會(huì)是否公平的重要依據(jù)之一.如果代際收入流動(dòng)性降低，將會(huì)導(dǎo)致收入階層逐漸固化，父輩收入不均在子輩延續(xù)，從而進(jìn)一步加劇整個(gè)社會(huì)的收入不平等.而在諸多影響代際收入流動(dòng)性的因素中，教育被學(xué)者們認(rèn)為是影響收入代際流動(dòng)的一個(gè)重要渠道:父母的受教育程度影響了子女的受教育水平，進(jìn)而影響子女在勞動(dòng)力市場上的收入，從而對(duì)收入代際流動(dòng)產(chǎn)生影響.教育的重要性還在于它和公平教育政策是密切相關(guān)的：政府的公平教育政策通過提高人力資本投資是可以提高代際收入流動(dòng)性的.因而，從教育這個(gè)角度入手研究代際收入流動(dòng)性就顯得尤為重要了.

2　教育對(duì)代際收入流動(dòng)性影響的研究現(xiàn)狀

2.1代際收入彈性系數(shù)的研究

對(duì)代際收入彈性系數(shù)的估計(jì)，各國學(xué)者都對(duì)此進(jìn)行了大量的研究，所估計(jì)的代際收入彈性系數(shù)（父親與兒子間）在0.1至0.5之間（Solon, 1992; Zimmerman, 1992; Couch and Dunn,1997; Corak and Heisz,1999; Pekkarinen et al.,2009）,并發(fā)現(xiàn)該彈性在國與國之間是存在明顯差異的（Solon,2002; Corak, 2013），美國和英國的代際收入彈性系數(shù)相對(duì)于北歐（丹麥、芬蘭、挪威和瑞典）來說較高（Jantti el al.,2006），而且該系數(shù)會(huì)隨著時(shí)間變化（Mazumder,2005; Aaronson and Mazumder,2008; Lee and Solon,2009; Black and Devereux,2011），美國和英國的代際收入彈性系數(shù)有上升的趨勢(shì)，而北歐國家則是下降的.隨著研究的不斷升入，一些文獻(xiàn)估計(jì)了父親與女兒間的代際收入彈性系數(shù)，發(fā)現(xiàn)該系數(shù)值是低于父子間的代際收入彈性系數(shù)值的（Jantti et al.,2006; Raaum et al.,2007），可能的原因是女性的選擇性婚姻（assortative mating），即高收入家庭的女兒更可能會(huì)與高收入的男性結(jié)成夫妻.

對(duì)中國代際收入彈性系數(shù)研究的文獻(xiàn)來說，由于考慮到城鄉(xiāng)間的明顯差異，大多都分別進(jìn)行了估計(jì)，所得的結(jié)果也不盡相同.但大多數(shù)的文獻(xiàn)都發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)地區(qū)的代際收入彈性大于農(nóng)村地區(qū)，且隨著時(shí)間的推移有上升的趨勢(shì).王海港(2005)的研究發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)居民的代際收入彈性系數(shù)從1988年為0.39上升到1995年的0.42.Deng et al.(2013)的研究發(fā)現(xiàn)該系數(shù)從1995年的0.47上升到了2002年的0.53.Gong et al.(2012)則詳細(xì)考察了城鎮(zhèn)地區(qū)父子、母子、父女和母女之間的代際收入彈性，他們的估計(jì)結(jié)果為父子和父女間該系數(shù)高達(dá)0.63和0.97，而母子和母女間該彈性系數(shù)相對(duì)較小（0.36 和0.64）.韓軍輝（2010）對(duì)農(nóng)村地區(qū)代際收入彈性系數(shù)的估計(jì)為0.446.另一些學(xué)者的研究雖然肯定了城鎮(zhèn)地區(qū)代際收入彈性高于農(nóng)村地區(qū)，但是隨著時(shí)間的推移，該系數(shù)是不斷下降的，而農(nóng)村地區(qū)該系數(shù)是不斷上升的，并有可能超過城鎮(zhèn)地區(qū)（陳琳和袁志剛，2012）.何石軍和黃桂田（2013）的研究也表明在2000年至2009年間，代際收入彈性系數(shù)是下降的.

對(duì)代際收入彈性系數(shù)的估計(jì)，其中很重要的一點(diǎn)是對(duì)收入的準(zhǔn)確度量.在對(duì)該彈性系數(shù)進(jìn)行估計(jì)時(shí)，應(yīng)該使用父輩和子輩的持久收入（Life-Cycle earnings），然而實(shí)際觀測(cè)數(shù)據(jù)中的收入大多是一年或是一個(gè)月的收入，這會(huì)使得估計(jì)中產(chǎn)生測(cè)量誤差的偏誤（errors-in-variables bias）.已有的研究一般用幾年的平均收入來近似代替持久收入以降低估計(jì)的偏差（Solon, 1992; Zimmerman, 1992; Couch and Dunn,1997; Corak and Heisz,1999），然而此種處理方法仍無法完全解決測(cè)量誤差的偏誤，只是估計(jì)的向下偏誤會(huì)小于只用一年收入的情形.Haider and Solon(2006)提出一種新的對(duì)持久收入的估計(jì)方法，能在現(xiàn)有的情況下，極大地減輕測(cè)量誤差的偏差.

從估計(jì)方法上看，除了運(yùn)用普通最小二乘法獲得基準(zhǔn)的估計(jì)結(jié)果外（會(huì)低估系數(shù)），為了減少測(cè)量誤差的偏誤，一般使用工具變量的方法運(yùn)用兩階段最小二乘進(jìn)行估計(jì)，具體的是使用父輩的受教育程度、職業(yè)類型作為工具變量來估計(jì)，但是此種方法可能會(huì)高估代際收入彈性系數(shù)（Solon,1992;1999; 2002）.

2.2教育的代際傳遞研究

以受教育水平為代表的人力資本的積累一直被認(rèn)為是代際收入傳遞的主要機(jī)制(Bowles,1972; Becker and Tomes,1979;1986;Solon,2004)，但是教育本身的代際傳遞會(huì)影響收入的代際傳遞.一般說來，子女教育與父母教育之間存在正相關(guān)的關(guān)系——父母的受教育水平越高子女相應(yīng)的受教育水平往往也越高.特別地，母親的受教育水平相對(duì)于父親來說，對(duì)子女受教育程度影響更大（Heckman and Hotz,1986; Haveman and Wolfe, 1995; Behrman,1997）.但也有學(xué)者持不同看法，Behrman and Rosenzweig (2002)使用雙胞胎數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)受教育程度高的母親對(duì)子女教育程度提高的影響并沒有想象中的大，母親教育程度越高用于撫養(yǎng)孩子的時(shí)間就越少，但是可能在其他方面對(duì)孩子有利，比如說，提高孩子的身體素質(zhì).總之，父母與子女教育間的相關(guān)關(guān)系包含了多種因素的影響，比如家庭收入、父母在子女?dāng)?shù)量與質(zhì)量之間進(jìn)行權(quán)衡的行為、遺傳性因素等.如何識(shí)別出父母教育程度高孩子教育程度也高，是因?yàn)榻逃潭雀叩母改甘杖敫撸心芰σ哺敢鈱?duì)孩子進(jìn)行更多的人力資本投資（撫育的影響），還是因?yàn)橄忍爝z傳因素導(dǎo)致的呢？

隨著近些年來教育代際傳遞因果性研究的深入，新的文獻(xiàn)加深了我們對(duì)該問題的理解.從經(jīng)驗(yàn)研究上來說，一般通過如下兩種方法來識(shí)別教育代際傳遞的因果性：一種是用收養(yǎng)孩子與親生子女間的差異來識(shí)別孩子的教育更多的是受到遺傳因素的影響還是撫育因素的影響；另一種是考察外生政策（政府提高義務(wù)教育年限）沖擊對(duì)子女教育的影響，比如說政府義務(wù)教育政策的實(shí)施，提高了父輩的教育水平，對(duì)子代教育水平的提高有多大的影響.前一種方法的研究基本上肯定了撫育因素對(duì)子代的受教育水平有顯著的影響　(Plug and Vijverberg,2003; Sacerdote,2007).后一種方法的研究則基本肯定外生政策的沖擊能顯著提高子代的受教育年限(Chevalier,2004; Black et al.,2005; Carneiro et al.,2013).另外，從估計(jì)使用的方法上看，Haan(2011)利用非參數(shù)邊界分析方法，也發(fā)現(xiàn)了教育的代際傳遞存在因果關(guān)系，但估計(jì)的結(jié)果顯著的小于通常使用普通最小二乘法得到的結(jié)果.

就中國教育代際傳遞研究的文獻(xiàn)來說，與代際收入彈性系數(shù)估算的研究結(jié)果相類似，對(duì)教育代際相關(guān)系數(shù)的估算也具有明顯的城鄉(xiāng)差異性，農(nóng)村地區(qū)小于城鎮(zhèn)地區(qū)(Golley and Kong,2013)，母親的受教育程度對(duì)子代的受教育水平的影響大于父親(Brown,2006).令人感興趣的研究來自李云森和齊豪(2011)，他們對(duì)中國農(nóng)村教育代際傳遞的研究可能是首次嘗試識(shí)別出教育代際傳遞的因果性，估計(jì)的結(jié)果表明，母親的受教育年限對(duì)子女受教育水平有正的因果關(guān)系，而父親的受教育年限對(duì)子代教育的影響并不顯著.

2.3教育對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響研究

大量對(duì)教育回報(bào)率研究的文獻(xiàn)都表明教育對(duì)收入有正的因果關(guān)系，那么教育對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響也就應(yīng)該通過如下的兩個(gè)渠道：其一，提高父母的受教育程度，父輩收入會(huì)上升，那么就可能會(huì)提高子代的教育水平，也就會(huì)提高子代的收入；其二，提高子代的受教育程度，相應(yīng)子代的收入上升，提高了收入的代際流動(dòng)性.不管是提高父輩的教育還是子輩的教育，除了家庭的人力資本投資以外，更重要的是政府實(shí)行的義務(wù)教育政策，通過提供公平的教育機(jī)會(huì)以改善代際收入流動(dòng)性.

Restuccia and Urrutia(2004)從先天能力、早期教育和大學(xué)教育三方面考察了教育對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響，他們的研究認(rèn)為父母對(duì)子女早期教育的投資能解釋一半的代際收入相關(guān)性，由此可以知道提高子女早期教育的相關(guān)教育政策對(duì)提高代際收入流動(dòng)性是有益的.另一方面，父母收入的增加也會(huì)提高對(duì)子女的人力資本投資，但是，L·ken (2010)用挪威1970年代在北海發(fā)現(xiàn)大量石油資源，使得部分地區(qū)居民收入提高的這一外生收入沖擊，識(shí)別出父母收入對(duì)子女教育的影響，結(jié)果并沒有發(fā)現(xiàn)家庭收入增加提高了孩子的受教育水平，這可能進(jìn)一步地反映了政府教育（義務(wù)教育）政策的重要性.另外一些研究則更直接地研究了義務(wù)教育對(duì)收入代際流動(dòng)性的影響，Meghir and Palme (2005)的研究證實(shí)了瑞典義務(wù)教育政策（1940年代末從7或是8年提高到9年教育）提高了收入的代際流動(dòng)性.

國內(nèi)相關(guān)研究更多的著眼于對(duì)義務(wù)教育供給的研究，尤其是對(duì)義務(wù)教育資源分配不均所產(chǎn)生的影響的研究，很少有進(jìn)一步研究義務(wù)教育資源分配不均或是義務(wù)教育本身對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響.教育尤其是基礎(chǔ)教育（義務(wù)教育）作為公共產(chǎn)品一直都是由中央政府提供的，中央政府提供財(cái)政支出委托地方政府來完成教育公共服務(wù)的供給（喬寶云等，2005），但是由于財(cái)政分權(quán)改革，義務(wù)教育供給責(zé)任劃歸于地方財(cái)政，在以GDP增長為導(dǎo)向的激勵(lì)機(jī)制下，地區(qū)間義務(wù)教育財(cái)政支出差距不斷拉大（張曉波，2003；傅勇和張晏，2007），而且農(nóng)村地區(qū)義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)投入更為不足（王蓉，2003），教育資源在地區(qū)間、城鄉(xiāng)間的分配出現(xiàn)明顯的不均.林江等（2010）的研究證實(shí)了地方政府更熱衷于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)而不是增加義務(wù)教育支出，張晏等（2013）的研究發(fā)現(xiàn)中央政府與省級(jí)政府之間的教育財(cái)政分權(quán)提高了城鎮(zhèn)義務(wù)教育供給，而降低了農(nóng)村義務(wù)教育供給；省級(jí)政府與省級(jí)以下政府之間的財(cái)政分權(quán)對(duì)城鎮(zhèn)和農(nóng)村義務(wù)教育供給都具有顯著的負(fù)面影響.

3　總結(jié)

與其他社會(huì)科學(xué)中的研究一樣，如何厘清教育這個(gè)因素的因果性，識(shí)別出其對(duì)收入代際流動(dòng)性的影響一直都是研究的重點(diǎn).對(duì)于研究中國該問題的文獻(xiàn)來說，1990年代實(shí)行的“兩基”（基本普及九年制義務(wù)教育、基本掃除青壯年文盲）政策，對(duì)收入代際流動(dòng)性有多大的影響是一個(gè)亟須回答的科學(xué)問題，期望未來能看到該方面的研究.