廣義的交易費(fèi)用和科斯的真諦

●孫興全

廣義的交易費(fèi)用和科斯的真諦

●孫興全

正如物理世界物質(zhì)運(yùn)動(dòng)不可能沒(méi)有摩擦力一樣，人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也難免有非直接福利生產(chǎn)的交易費(fèi)用的存在并發(fā)生重大影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)界從對(duì)交易費(fèi)用的“無(wú)意識(shí)”走向不同交易費(fèi)用下的人類(lèi)行為模式分析，使“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”走向“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。在此過(guò)程中，做出開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)的是1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯。隨著交易費(fèi)用引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更加具有解釋力，經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野也更加開(kāi)闊。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家周其仁說(shuō)：“科斯把交易費(fèi)用引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，也就要求正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析制度的構(gòu)成與運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)作為限制條件的制度在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系(economicsystem)中的地位和作用。這樣一來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)在亞當(dāng)·斯密等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家之后逐漸被收窄的視野——核心部分甚至是僅僅只關(guān)注價(jià)格決定的價(jià)格理論——就得以重新擴(kuò)展，成為包括分析產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、企業(yè)和其他組織、政府與國(guó)家，以及一般地在制度約束下所有人類(lèi)行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)。”

在科斯之前，馬克思在《資本論》中對(duì)交易費(fèi)用也有所涉及。馬克思認(rèn)為，在商品生產(chǎn)費(fèi)用之外還存在著“純粹的商業(yè)流通費(fèi)用”即僅與商品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)有關(guān)而與使用價(jià)值的生產(chǎn)無(wú)關(guān)的費(fèi)用。馬克思發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用的客觀存在，但他對(duì)交易費(fèi)用的外延界定過(guò)窄，更關(guān)鍵的是他沒(méi)有深刻分析交易費(fèi)用與人類(lèi)行為模式的關(guān)系，更沒(méi)有在此基礎(chǔ)上形成系統(tǒng)的制度分析。筆者認(rèn)為，交易費(fèi)用的發(fā)現(xiàn)算不上開(kāi)創(chuàng)性的工作，但由此而產(chǎn)生的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)甚至分析視野更為廣闊的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，則可謂經(jīng)濟(jì)學(xué)上的革命性貢獻(xiàn)。

那么，什么是交易費(fèi)用？科斯認(rèn)為：交易費(fèi)用是“通過(guò)價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的，最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”、“市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用”及利用價(jià)格機(jī)制存在的其他方面的成本。他還提出了市場(chǎng)交易費(fèi)用和企業(yè)組織費(fèi)用兩個(gè)相關(guān)概念。其實(shí)，沿著科斯的思路，交易費(fèi)用的外延可以更為豐富。威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行兩種劃分：一是按行為類(lèi)型分，交易費(fèi)用分為信息搜尋、識(shí)別、交換成本，議價(jià)成本，決策成本，監(jiān)督交易進(jìn)行的成本；二是交易費(fèi)用發(fā)生時(shí)序劃分，交易費(fèi)用分為事前的交易成本，事中的適應(yīng)、營(yíng)運(yùn)等成本，事后違約等方面的成本。威廉姆森的界定還局限于市場(chǎng)交易費(fèi)用領(lǐng)域。要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)權(quán)、組織、政府和國(guó)家的分析，交易費(fèi)用就不能局限于市場(chǎng)交易活動(dòng)過(guò)程，也不能僅指企業(yè)組織成本，還應(yīng)包括整個(gè)制度運(yùn)行成本。按市場(chǎng)的邏輯行事，出于行為主體“自愿”生成的交易費(fèi)用，這與按權(quán)力的邏輯行事而發(fā)生的計(jì)劃性和強(qiáng)制性的非生產(chǎn)性費(fèi)用應(yīng)該區(qū)分開(kāi)來(lái)。尋租理論則告訴我們，還要區(qū)分尋利（尋求福利生產(chǎn)過(guò)程中的生產(chǎn)要素報(bào)酬和利潤(rùn)）中的交易費(fèi)用和尋租（以權(quán)力濫用為代表性手段的、尋求對(duì)既有福利進(jìn)行瓜分非生產(chǎn)要素租金）中的租金本身及對(duì)經(jīng)濟(jì)效率造成的損失這類(lèi)交易費(fèi)用?！罢嬲慕?jīng)濟(jì)學(xué)”也要有廣義的交易費(fèi)用概念作為基礎(chǔ)。

交易費(fèi)用在經(jīng)濟(jì)分析中之所以至關(guān)重要，從科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中可以看出。達(dá)成經(jīng)濟(jì)目的，可以通過(guò)市場(chǎng)交易和企業(yè)組織兩種手段，市場(chǎng)和企業(yè)的界分何在？科斯的研究表明，設(shè)定組織手段和市場(chǎng)手段下，直接的福利生產(chǎn)成本完全一樣，企業(yè)組織替代市場(chǎng)取決于市場(chǎng)交易費(fèi)用與企業(yè)組織費(fèi)用的權(quán)衡，有效率的選擇是能夠節(jié)省交易費(fèi)用。中國(guó)關(guān)注科斯的理論，在于交易費(fèi)用理論是中國(guó)市場(chǎng)化取向改革的重要思想資源：追求大而全、大一統(tǒng)的組織，其效率損失和組織成本遠(yuǎn)高于市場(chǎng)交易費(fèi)用。

交易費(fèi)用的有無(wú)、大小對(duì)經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)效率的影響通過(guò)被命名為“科斯定律”的理論加以說(shuō)明。0交易費(fèi)用之下，產(chǎn)權(quán)的界定并不導(dǎo)致市場(chǎng)資源配置效率的降低，高效率的資源使用者“并購(gòu)”低效率的資源使用者手中的資源能創(chuàng)造更多的剩余利潤(rùn)，市場(chǎng)交易能夠保證交易雙方“共贏”，從而市場(chǎng)交易能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置，消除低效率。0交易費(fèi)用下，交易規(guī)模是最大的，這里所說(shuō)的交易規(guī)模最大化的背后是資源配置效率的最大化和社會(huì)總福利的最大化。0交易費(fèi)用預(yù)設(shè)下是如此但實(shí)際上又不可能，正交易費(fèi)用是客觀存在，產(chǎn)權(quán)的界定關(guān)乎資源配置效率：當(dāng)高效率的資源使用者創(chuàng)造的剩余利潤(rùn)不足以彌補(bǔ)交易費(fèi)用之時(shí)，資源不會(huì)通過(guò)市場(chǎng)交易配置到高效率者手中，因?yàn)檫@樣的交易對(duì)雙方來(lái)講是“共輸”。所以正交易費(fèi)用下，交易規(guī)模與交易費(fèi)用的大小負(fù)相關(guān)，即交易費(fèi)用越大，交易規(guī)模越小，資源為最高效率者使用的可能性越低，社會(huì)總福利越小。從這一意義上講，交易費(fèi)用成為交易的“門(mén)檻”，也是資源配置效率的“門(mén)檻”，其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義在于，好的制度必然是能夠降低交易費(fèi)用的制度。

周其仁教授論述另一種意義上的0交易費(fèi)用的情況，即完全取消市場(chǎng)交易，用計(jì)劃和無(wú)邊的組織替代市場(chǎng)，從而出現(xiàn)一種無(wú)市場(chǎng)交易費(fèi)用卻“經(jīng)濟(jì)的組織成本就一定趨于無(wú)窮大”的經(jīng)濟(jì)體系。這論證了市場(chǎng)化改革的必要性。這與科斯定律是完全不同的制度環(huán)境下的預(yù)設(shè)。科斯的理論說(shuō)明，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并不會(huì)節(jié)省廣義的交易費(fèi)用，反而會(huì)產(chǎn)生過(guò)大組織的低效率；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有“好”有“壞”，其衡量的重要標(biāo)準(zhǔn)恐怕是交易費(fèi)用的大小。

如前所述，交易費(fèi)用在經(jīng)濟(jì)體系中不可避免，猶如物理世界的摩擦力。制度性的努力不可能消除交易費(fèi)用，但應(yīng)致力于降低交易費(fèi)用。筆者強(qiáng)調(diào)廣義的交易費(fèi)用這一概念，是想說(shuō)明，通過(guò)市場(chǎng)的完善可以降低市場(chǎng)交易費(fèi)用，通過(guò)企業(yè)組織的科學(xué)管理可以降低企業(yè)營(yíng)運(yùn)費(fèi)用。除此而外，更需要強(qiáng)調(diào)如何建立有效的制度來(lái)降低整個(gè)制度運(yùn)行成本，特別是怎么樣消除權(quán)力濫用和尋租活動(dòng)強(qiáng)加給經(jīng)濟(jì)體的非福利生產(chǎn)的費(fèi)用和效率的損失。我想，這是科斯思想的真諦。

（作者單位：武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）