新一輪國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則重構(gòu)下的中國選擇——以知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)為目標(biāo)

李　俊　崔艷新

新一輪國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則重構(gòu)下的中國選擇——以知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)為目標(biāo)

李俊崔艷新

內(nèi)容提要：在知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則面臨加速重構(gòu)的背景下，分析我國在相關(guān)國際組織、多邊和區(qū)域等平臺上參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定中應(yīng)持的基本態(tài)度與立場，以及在當(dāng)前形勢下我國參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則面臨的機遇與挑戰(zhàn)。結(jié)合當(dāng)前我國對外開放新形勢和我國知識產(chǎn)權(quán)國際競爭力的提升，認(rèn)為我國應(yīng)以更加積極有為的態(tài)度參與新一輪國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定，并從總體策略和具體應(yīng)對措施兩個方面提出了對策建議。

關(guān) 鍵 詞：知識產(chǎn)權(quán) 規(guī)則重構(gòu) 國際影響力

崔艷新，商務(wù)部研究院副研究員

Abstract:Under the background of accelerative reconstruction of intellectual property international rules, this paper analyzes China’s basic attitudes and positions when participating in formulation of international intellectual property rules on the relevant international organizations, multilateral and regional platforms, as well as analyzes the opportunities and challenges when China participates in international intellectual property rules in the current situation. Combined with China's new situation of opening up and enhancement of the international competitiveness of China's intellectual property currently, this paper holds that we should be more positive to participate in the new round of formulation of international intellectual property rules, and puts forward suggestions from the two aspects of overall strategy and specifi c measures.

Key words:intellectual property; reconstruction of rules; international infl uence

一、引言

知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則作為現(xiàn)代國際經(jīng)貿(mào)體系中的重要組成部分，是發(fā)達(dá)國家在國際分工取得控制地位的核心要素。發(fā)展中國家要實現(xiàn)在國際分工階梯中的攀升，也必須要在知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定中占據(jù)主動。當(dāng)前，世界各國對國際規(guī)則制定權(quán)的爭奪日趨激烈。在WTO、WIPO兩大多邊體系下的知識產(chǎn)權(quán)新議題不斷出現(xiàn)的同時，諸邊知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定以及在自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定談判中更高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則不斷涌現(xiàn)，成為引領(lǐng)全球新一輪國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的主要平臺。一是歐美主導(dǎo)的《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）。它是一項諸邊知識產(chǎn)權(quán)國際保護協(xié)定，在知識保護范圍、執(zhí)法水平標(biāo)準(zhǔn)上有明顯提升。二是美歐發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則成為多邊知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則《TRIPS協(xié)定》升級版的先兆。如美國實施的兩大洋自由貿(mào)易區(qū)（TPP和TTIP）中包括大幅的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)，保護標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)明顯升級。三是雙邊投資協(xié)定中與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)則。例如，中美投資協(xié)議談判中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的條款就存在可能的爭議，如把知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)成“投資”來保護，那么對知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)管理（如強制許可）就可能涉及對投資資產(chǎn)的剝奪，這顯然與投資保護協(xié)定相沖突。因此，如何在投資協(xié)定中規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)權(quán)利值得探討。

發(fā)達(dá)國家持續(xù)推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的升級，這對崛起中的中國既是機遇，也是挑戰(zhàn)。習(xí)近平指出，“我國是經(jīng)濟全球化的積極參與者和堅定支持者，也是重要建設(shè)者和主要受益者?！?，我們不能當(dāng)旁觀者、跟隨者，而是要做參與者、引領(lǐng)者……在國際規(guī)則制定中發(fā)出更多中國聲音、注入更多中國元素，維護和拓展我國發(fā)展利益。”因此，我國應(yīng)密切跟蹤國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則演進(jìn)動態(tài)，主動參與新一輪知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的制定，積極推動具有中國特色的知識產(chǎn)權(quán)“價值觀”的輸出，不斷提升我國知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定的話語權(quán)與參與度。為此，我國必須把握好當(dāng)前國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則重構(gòu)的機遇，有效化解可能的挑戰(zhàn)，做知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的積極有為者。

目前，國內(nèi)學(xué)者對此問題進(jìn)行了大量研究，此外，國內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)，如世界知識產(chǎn)權(quán)組織、國家知識產(chǎn)權(quán)局也對國際及我國知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)作了及時跟蹤與信息搜集。但總體上，國內(nèi)學(xué)者對待我國參與新一輪知識產(chǎn)權(quán)重構(gòu)的態(tài)度較為保守。在當(dāng)前我國總體對外開放戰(zhàn)略處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與升級的背景下，應(yīng)當(dāng)以更加積極主動有為的態(tài)度，深度參與新一輪知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的重構(gòu)，在知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域合作和重點領(lǐng)域發(fā)揮建設(shè)性作用，逐步擴大我國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的影響力與話語權(quán)。

二、當(dāng)前國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的演進(jìn)態(tài)勢及博弈格局

國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的演進(jìn)一直沒有停步，自《TRIPS協(xié)定》之后，在發(fā)達(dá)國家的推動下，國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則呈現(xiàn)出新的趨勢。同時，國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則利益更加復(fù)雜，使得發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家，尤其是大國博弈更加激烈。

（一）國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的演進(jìn)態(tài)勢

概括起來，當(dāng)前國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則演進(jìn)呈現(xiàn)以下幾個特點。

一是知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則呈現(xiàn)范圍擴大、保護期限延長的趨勢。專利保護的范圍迅速擴大，軟件、遺傳基因、商業(yè)方法等先后被納入發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)保護范圍。實驗數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)域名、作品形象、數(shù)據(jù)庫、匯編作品、出租、衛(wèi)星廣播、網(wǎng)絡(luò)傳輸、技術(shù)措施等紛紛對知識產(chǎn)權(quán)保護提出需求。同時，民間文藝、傳統(tǒng)知識、遺傳資源等納入到知識產(chǎn)權(quán)保護的客體范圍內(nèi)的國際規(guī)則都在醞釀當(dāng)中。

二是國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則更加強調(diào)執(zhí)法環(huán)節(jié)。例如，《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）弱化了現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)多邊保護體系，把關(guān)注重點從實體權(quán)利完全轉(zhuǎn)移到執(zhí)法實踐，試圖在《TRIPS協(xié)定》保護標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上建立一個全面的、更高標(biāo)準(zhǔn)的國際知識產(chǎn)權(quán)保護與執(zhí)法的法律框架，并且不受WTO與WIPO框架的約束。同時，國際刑警組織、海關(guān)組織等國際組織紛紛強化了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的內(nèi)容。

三是知識產(chǎn)權(quán)審查規(guī)則和程序趨同化。國際知識產(chǎn)權(quán)審查一體化進(jìn)程有加速的跡象，專利審查國際合作密切，“專利審查高速公路”（PPH）計劃推進(jìn)順利。隨著IP5（五大專利局）、TM5（五大商標(biāo)局）、PCT、PPH等合作項目的發(fā)展，幾個主要的知識產(chǎn)權(quán)審查機構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則、審查標(biāo)準(zhǔn)、檢索工具等方面都出現(xiàn)趨同化。

四是新的國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則更多地在諸邊和區(qū)域?qū)用嬲归_。發(fā)達(dá)國家繞開WTO、WIPO等多邊組織，選擇利益訴求相同的國家開展諸邊談判，或利用區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定（FTA），如TPP、TTIP等談判，把更高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)新規(guī)則嵌入其中，為最終形成全球的知識產(chǎn)權(quán)新規(guī)則做準(zhǔn)備。

（二）知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定的大國博弈格局

發(fā)達(dá)國家和地區(qū)、新興經(jīng)濟體、跨國公司、非政府組織等是知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則與格局變動的主要推動者。

首先，發(fā)達(dá)國家仍然是推動國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則變革的主導(dǎo)者。發(fā)達(dá)國家在處理對外知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)時，將知識產(chǎn)權(quán)外交與政治、經(jīng)濟外交相結(jié)合，采取經(jīng)濟利益交換和政治上施壓等方式，推動國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則朝著有利于本國利益的方向發(fā)展。發(fā)達(dá)國家利用其在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域掌握的明顯優(yōu)勢和壟斷地位，通過實施更為嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，執(zhí)行有利于他們的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，阻撓先進(jìn)技術(shù)的擴散，并且對高新科技產(chǎn)品采取高昂的價格，實行國際間的不平等交換，從發(fā)展中國家掠奪更多的財富，擴大發(fā)展中國家與其之間的經(jīng)濟差距。同時，發(fā)達(dá)國家通過妥協(xié)、摒棄分歧等政治外交手段，形成“強強聯(lián)合”的優(yōu)勢；通過雙邊、多邊談判等方式實現(xiàn)其單邊主義，在知識產(chǎn)權(quán)問題上威脅、制裁部分發(fā)展中國家；通過分化發(fā)展中國家間的利益關(guān)系，阻止發(fā)展中國家形成利益集團。

其次，發(fā)展中國家，尤其是大型的新興經(jīng)濟體，在世界知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定中扮演著越來越重要的角色。近年來，發(fā)展中國家在傳統(tǒng)知識與遺傳資源保護、公共健康問題、知識產(chǎn)權(quán)保護與人權(quán)沖突等方面已取得一定的進(jìn)展，特別是《生物多樣性公約》與《保護和促進(jìn)文化表現(xiàn)形式多樣性公約》的締結(jié)，更被認(rèn)為是發(fā)展中國家參與國際知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)制定的大事。發(fā)展中國家推動知識產(chǎn)權(quán)國際保護與保護生物多樣性、植物基因資源、公共健康和人權(quán)等相平衡，從而推動了知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則向“包容、平衡、普惠”方向發(fā)展。

第三，跨國公司是影響國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則大國博弈的重要力量?？鐕窘柚位蚪?jīng)濟手段，向本國的立法和行政主管部門通過制度化的渠道表述在知識產(chǎn)權(quán)方面的訴求，使自己的利益訴求上升為國家行為，從而影響知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展?？鐕就ㄟ^與國外同行建立跨國聯(lián)盟，影響知識產(chǎn)權(quán)多邊規(guī)則的制定，使知識產(chǎn)權(quán)制度的全球化發(fā)展符合自身利益。如敦促母國政府向東道國政府施壓，要求接受并執(zhí)行更嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護，推動母國政府出臺海外知識產(chǎn)權(quán)保護政策等。與此同時，非政府組織正在對國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則變革發(fā)揮越來越不可忽視的作用。在許多政府作出發(fā)展決策、簽署與實施國際條約的過程中，非政府組織都施加了壓力與影響，如通過游說等方式表達(dá)利益訴求，或充當(dāng)政府智囊團，為政府制定知識產(chǎn)權(quán)策略提供決策參考。

三、我國參與國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定博弈的作為

很長一段時間以來，我國對待國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定總體上處于被動防守地位，在多邊、區(qū)域等國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的參與度總體不高。近年來，隨著我國科技與經(jīng)濟實力的增強，我國在國際多邊、區(qū)域、雙邊等各個層面不斷提高知識產(chǎn)權(quán)的國際合作水平，在知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定中不斷發(fā)出中國聲音，提升我國知識產(chǎn)權(quán)的國際影響力。

（一）我國在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)國際組織中的參與情況及基本立場

表1　我國參與的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際組織及立場

我國分別于1980年、2001年成為世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）和世界貿(mào)易組織（WTO）成員國。中國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門與WIPO擁有良好的合作關(guān)系，在WIPO體系下發(fā)揮著重要作用，參加了其管轄的19個國際條約，近年來我國與WIPO在知識產(chǎn)權(quán)保護和戰(zhàn)略性運用、人員培訓(xùn)與交流、知識產(chǎn)權(quán)研究等方面的合作取得了明顯成效。2014年10月， WIPO中國辦事處在北京成立，成為WIPO繼在美國、日本、新加坡、巴西之后設(shè)立的第五個駐外辦事處。另外，在亞太經(jīng)合組織（APEC）等區(qū)域性組織中，我國也積極參與知識產(chǎn)權(quán)議題的討論，與其他成員方共享信息。

（二）我國對《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）的基本立場

《反假冒貿(mào)易協(xié)定》是主要由發(fā)達(dá)國家參與的一項知識產(chǎn)權(quán)諸邊協(xié)議。旨在提高成員國知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)，為多邊知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定形成范本，以此影響發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)制度與規(guī)則的走向。雖然也有兩個發(fā)展中國家（墨西哥和摩洛哥）參與其中，但主要體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)的利益請訴求。為此，大多數(shù)發(fā)展中國家，尤其是中國、印度、巴西等發(fā)展中大國，均對ACTA 持反對態(tài)度，在不同場合表達(dá)了關(guān)切?？傮w上，認(rèn)為《反假冒貿(mào)易協(xié)定》所代表的超《TRIPS協(xié)定》保護標(biāo)準(zhǔn)的立法趨勢可能導(dǎo)致的潛在問題較多，主要包括：國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度與國際協(xié)定的沖突；對正常的基于國際價值鏈分工的國際貿(mào)易的扭曲，從而導(dǎo)致世界福利的損失；發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的利益平衡將被打破等。

（三）我國對美國主導(dǎo)的TPP、TTIP相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的態(tài)度與立場

區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定是當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定的又一個平臺。發(fā)達(dá)國家締結(jié)的諸多區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都有超出TRIPS協(xié)定的更高知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)，其內(nèi)容包括保護客體范圍的擴大、更高的保護標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)格的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)等。區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定中的高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的實質(zhì)是，發(fā)達(dá)國家通過貿(mào)易政策工具實現(xiàn)其知識產(chǎn)權(quán)利益。例如，美國主導(dǎo)和推動的TPP協(xié)定a張磊、徐昕、夏瑋：《〈跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議〉（TPP）草案之知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則研究》，載《WTO經(jīng)濟導(dǎo)刊》2013年第5期。，其單方面擬定的知識產(chǎn)權(quán)草案內(nèi)容長達(dá)38頁，涉及專利、商標(biāo)、互聯(lián)網(wǎng)域名、地理標(biāo)志、版權(quán)及鄰接權(quán)、加密衛(wèi)星和電纜信號節(jié)目、農(nóng)業(yè)化學(xué)品、藥品數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)客體，詳細(xì)規(guī)定了各種知識產(chǎn)權(quán)保護客體的管理和執(zhí)法措施，被譽為是當(dāng)今國際知識產(chǎn)權(quán)保護的最高標(biāo)準(zhǔn)。雖然在今后具體談判中，美國的知識產(chǎn)權(quán)高標(biāo)準(zhǔn)一定會大打折扣，但是它所體現(xiàn)出的美國利用貿(mào)易政策工具在全球?qū)崿F(xiàn)其知識產(chǎn)權(quán)利益的企圖顯露無疑，這也勢必會對其他發(fā)達(dá)國家簽署的FTA協(xié)議形成示范。中國無法參與TPP協(xié)定談判，TPP所代表的知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則也的確超出了絕大多數(shù)發(fā)展中國家的承受能力。但是，我們必須正確面對當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則演進(jìn)的趨勢，在與發(fā)達(dá)國家談判中力圖體現(xiàn)自身利益，使知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)與我國發(fā)展階段相適應(yīng)。

（四）我國簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的議題情況

截至目前，我國與已經(jīng)簽署了12個區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定。其中，內(nèi)地與香港、澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排（CEPA）及系列補充協(xié)議，以及中國與智利、新西蘭、秘魯和哥斯達(dá)黎加等簽署的協(xié)定，對知識產(chǎn)權(quán)事項作了零星規(guī)定。我國參與的自貿(mào)協(xié)定談判中與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的議題主要包括：加入國際條約、專利和商標(biāo)申請程序、可授權(quán)專利權(quán)主題、新穎性寬限期制度、藥品專利保護期延長、部分外觀設(shè)計保護、間接侵權(quán)、遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝保護、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品平行進(jìn)口、知識產(chǎn)權(quán)與公共健康等。總體而言，中國參與的區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定一般不具有強制性的法律約束，而更多側(cè)重于建立合作與信息交流機制、加強能力建設(shè)等方面。換言之，它是一種靈活的軟性機制。例如，對于遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝，中國—新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定的措辭是“各方可根據(jù)其國際義務(wù)，采取適當(dāng)?shù)拇胧庇枰员Ｗo。對于問題或爭議，也強調(diào)聯(lián)絡(luò)溝通和先行磋商，以降低訴訟概率，減少對貿(mào)易的影響。《GIPC國際知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)》報告認(rèn)為，“中國尚未簽署附有很多知識產(chǎn)權(quán)條款的任何一份《自由貿(mào)易協(xié)定》，也未簽署《專利法條約》?！?/p>

四、新一輪國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則重構(gòu)給我國帶來的機遇與挑戰(zhàn)

（一）知識產(chǎn)權(quán)議題的多樣化有助于形成對我國有利的共同價值觀

當(dāng)前國際知識產(chǎn)權(quán)格局面臨最為重要的新動態(tài)就是中國等新興市場國家的崛起。新興市場國家GDP占全球的1/4，人口占世界總?cè)丝诘?0%，新興市場國家在政治和經(jīng)濟體制改革方面所獲得的成功，加大了發(fā)展中國家在國際貿(mào)易、環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的話語權(quán)。發(fā)展中國家隨著知識產(chǎn)權(quán)意識的逐步覺醒，更加關(guān)注平衡保護知識產(chǎn)權(quán)與實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系問題?！禩RIPS協(xié)定》的爭論開始從貿(mào)易轉(zhuǎn)向更為廣泛的公共健康、農(nóng)業(yè)、公平、可持續(xù)發(fā)展和人權(quán)等議題。2001年，WTO部長級會議達(dá)成“《TRIPS協(xié)定》與公共健康問題多哈宣言”，聯(lián)合國發(fā)布了《TRIPS協(xié)定》對人權(quán)的沖擊報告，2004年，在巴西、印度、阿根廷等國的提議下，WIPO啟動“發(fā)展議程”，國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的議題日趨多樣化。另一方面，發(fā)達(dá)國家也對創(chuàng)新、競爭、知識產(chǎn)權(quán)保護三者之間的關(guān)系重新進(jìn)行深入、全面的思考。2002年，英國知識產(chǎn)權(quán)委員會發(fā)布了“知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策融合”報告，2003年，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC）發(fā)布了《促進(jìn)創(chuàng)新：在專利法與競爭政策之年尋求最佳平衡》的報告。所有這些現(xiàn)象，標(biāo)志著國際社會開始重新對知識產(chǎn)權(quán)如何促進(jìn)經(jīng)濟社會發(fā)展進(jìn)行反思，有助于形成更加平衡的國際知識產(chǎn)權(quán)制度觀，這與我國倡導(dǎo)的“包容、互惠、平衡”的知識產(chǎn)權(quán)價值觀相吻合。

（二）專業(yè)性國際組織的介入為我國參與國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的變革提供了平臺

目前，WIPO與TRIPS協(xié)定是協(xié)調(diào)國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則變革的主要平臺，限于專業(yè)技能方面的約束，WTO在許多方面還需要依賴WIPO的協(xié)助。同時，越來越多的專業(yè)型國際組織，如世界衛(wèi)生組織、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織、國際海關(guān)組織、國際刑警組織、綠色和平組織、世界糧農(nóng)組織、國際電信聯(lián)盟、萬國郵聯(lián)、國際商會等政府間組織和非政府組織都開始關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)問題，并就本組織所管轄議題中的知識產(chǎn)權(quán)問題制訂標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則。中國可憑借在不同國際組織中的影響力，充分利用各種平臺，參與和影響知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的制定。

（三）我國在新一輪國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定中存在被邊緣化的危險

發(fā)達(dá)國家為了提高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平，繞開WIPO、WTO 等既有的國際知識產(chǎn)權(quán)事物協(xié)調(diào)框架，另起爐灶，進(jìn)行小范圍秘密磋商，將主要發(fā)展中國家排除在外，達(dá)成了《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）b詹映：《〈反假冒貿(mào)易協(xié)定〉（ACTA）的最新進(jìn)展與未來走向》，載《國際經(jīng)貿(mào)探索》2014第4期。。由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的ACTA諸邊協(xié)議的達(dá)成，破壞了WIPO與WTO既已建立的良好合作和對話機制，剝奪了發(fā)展中國家在國際規(guī)則制定中的話語權(quán)。同樣，由美國主導(dǎo)的TPP和TTIP談判也旨在區(qū)域?qū)用孢M(jìn)一步構(gòu)筑一個知識產(chǎn)權(quán)高水平保護的網(wǎng)絡(luò)。如果發(fā)展中國家不能形成一致意見，將進(jìn)一步失去在國際上表達(dá)自己意愿和訴求的機會，最終可能被迫接受業(yè)已提高的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)。

（四）TRIPS-plus條款對我國國內(nèi)政策空間造成侵蝕

由于知識產(chǎn)權(quán)制度是一項國內(nèi)制度安排，屬于邊境后措施。一個國家對外商簽的高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，一般會涉及國內(nèi)制度的調(diào)整。這類邊境后措施，即國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度很難針對不同國家實行不同的制度。因此，一般來說，那些與發(fā)達(dá)國家商簽了知識產(chǎn)權(quán)保護高標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展中國家，在多邊知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的立場也會與發(fā)達(dá)國家相近。然而，中國作為由要素驅(qū)動發(fā)展開始向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)變的新興市場國家，為了給本國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新能力的提升贏得時間和空間，需要構(gòu)建和不斷完善適應(yīng)我國現(xiàn)階段發(fā)展需要的知識產(chǎn)權(quán)法律和公共政策體系。一旦接受高標(biāo)準(zhǔn)的超出當(dāng)前發(fā)展階段和承受能力的知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，我國在制定國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)政策過程中就會受到極大的外部約束，這在客觀上是對我國國內(nèi)政策自主性和政策空間的侵蝕。為此，必須客觀周密分析與評估相關(guān)規(guī)則的承受能力與知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則風(fēng)險。

五、我國參與新一輪知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定的應(yīng)對策略與建議

在知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定中，要倡導(dǎo)我國“包容、普惠、平衡”的知識產(chǎn)權(quán)價值觀，使新的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則既能體現(xiàn)促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的時代要求，也要兼顧各方利益，注重“發(fā)展”、“公共利益”等問題。

（一）明確新的歷史條件下參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定的總體態(tài)度

全球知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則正處在變革與重構(gòu)的關(guān)鍵時期，這其中既蘊藏著提升我國話語權(quán)的機遇，也暗含諸多的挑戰(zhàn)，一旦應(yīng)對失策，我國又將陷入戰(zhàn)略被動。中國要想在新一輪的知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則體系中發(fā)揮更大的影響力，應(yīng)當(dāng)找準(zhǔn)定位，成為知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的建設(shè)性參與者。中方在參與知識產(chǎn)權(quán)的國際談判中，應(yīng)轉(zhuǎn)變自身定位，由原來的規(guī)則接受者、適應(yīng)者和遵循者，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)則制定的積極參與者，發(fā)揮建設(shè)性作用，維護自身經(jīng)濟利益，提升國際影響力。一方面，應(yīng)看到我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域取得的進(jìn)步以及發(fā)展前景，在某些議題或條款上具備更高水平保護的條件，為此應(yīng)當(dāng)著眼長遠(yuǎn)、做出適當(dāng)?shù)淖尣?，以抓住參與相關(guān)談判的機會，盡可能把握參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則重構(gòu)的各種機遇。另一方面，也要意識到中國的發(fā)展中國家地位沒有改變，對于發(fā)達(dá)國家單方面制定的知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則和條款，對我國有利的，積極推動，以獲取規(guī)則話語權(quán)和影響力；如超出我國承受能力的，要積極發(fā)揮大國作用，盡可能聯(lián)合相關(guān)利益方作出應(yīng)對。

圖1　我國應(yīng)對美歐主導(dǎo)的ACTA、TPP、TTIP等國際協(xié)定中的高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的基本態(tài)度

我國參與新一輪知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定應(yīng)力爭在《TRIPS協(xié)定》框架下完善和調(diào)整全球知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易規(guī)則，在提升參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則話語權(quán)和影響力的同時，堅決維護國家利益，不做力所不及的知識產(chǎn)權(quán)保護承諾，為中國企業(yè)爭取發(fā)展空間和前景。同時，應(yīng)當(dāng)以更大的勇氣和更開放的心態(tài)，把握知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則發(fā)展趨勢，強化對TRIPS-PLUS知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則新體系的研究與學(xué)習(xí)，充分利用國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則雙邊、諸邊、多邊、區(qū)域協(xié)調(diào)平臺，積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)新規(guī)則制定，使我國新一輪的知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計與促進(jìn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略相結(jié)合，使國家的創(chuàng)新型發(fā)展戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權(quán)國際通行規(guī)則相結(jié)合，實現(xiàn)內(nèi)在需求與國際新規(guī)則的深度融合，成為推動國際知識產(chǎn)權(quán)制度平衡發(fā)展的重要影響者。

（二）參與新一輪知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則談判的應(yīng)對策略

首先，在全球知識產(chǎn)權(quán)體系的重塑過程中，應(yīng)堅持“多邊為主，利益均衡”的原則，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護的全球利益，堅持通過全球多邊渠道推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護。充分發(fā)揮我國在WTO 和WIPO中的作用，爭取更多的話語權(quán)，在各類國際知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)活動中爭取更多的主動權(quán)；要加大對正在談判的多邊知識產(chǎn)權(quán)國際條約的研究力度；深化自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，鼓勵有條件的企業(yè)積極參與世界知識產(chǎn)權(quán)主流的競爭，參與主流標(biāo)準(zhǔn)的制定，力爭在世界知識產(chǎn)權(quán)多邊體系中，參與利益的分配，促進(jìn)國家發(fā)展，保障國家安全。

其次，在與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)多邊或諸邊談判中，應(yīng)堅持“開放談判，構(gòu)建聯(lián)盟”的原則，反對發(fā)達(dá)國家單方面制定與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，聯(lián)合發(fā)展中國家成員，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)與成員方的支持聯(lián)盟。密切跟蹤我方缺席的TPP、TTIP、GPA、ACTA等重大談判進(jìn)程，作為其“影子成員”，為今后應(yīng)對做足準(zhǔn)備。加大我方參與的RCEP、TISA、ITA擴圍等談判力度，在上述區(qū)域經(jīng)濟合作機制安排中，爭取把握與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的區(qū)域協(xié)定規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)，積極制定對我方有利的條款。

第三，在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（FTA）談判和雙邊投資協(xié)定談判中，應(yīng)堅持“爭取主導(dǎo)，兼顧各方”的原則，積極探索建立區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（FTA）和雙邊投資協(xié)定談判中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的新體例與新模式。推動中韓、中澳、中國-海合會自由貿(mào)易協(xié)定談判進(jìn)程，在知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定方面，積極準(zhǔn)備與發(fā)展中國家成員和發(fā)達(dá)國家成員不同的談判預(yù)案，設(shè)置對我方有利的議題和條款，不斷積累與發(fā)達(dá)國家成員在簽署自貿(mào)協(xié)定時關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的經(jīng)驗，為日后與其它發(fā)達(dá)國家簽署類似條款爭取更大的戰(zhàn)略主動。積極推動中美BIT和中歐BIT談判進(jìn)程，在對我方不利的條款方面，要劃定紅線，堅決不予讓步，維護企業(yè)重大利益關(guān)切和國家產(chǎn)業(yè)安全。

（三）我國參與新一輪知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定的具體建議

當(dāng)前，應(yīng)結(jié)合我國參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定及我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域存在的問題，從以下幾個方面具體入手，以積極的態(tài)度參與新一輪知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的重構(gòu)。

一是積極在“一帶一路”等區(qū)域經(jīng)濟合作中，提出我國與沿線國家知識產(chǎn)權(quán)合作的具體方案。例如，與沿線國家共同開展打擊假冒偽劣等侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為；與相關(guān)國家開展知識產(chǎn)權(quán)申請合作，提升企業(yè)在對方國家專利申請的便利化水平；加大對沿線國家知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的援助和培訓(xùn)計劃力度等。

二是在APEC、金磚國家合作及中國簽署的FTA等平臺，積極策劃提出知識產(chǎn)權(quán)合作倡議。例如，在植物新品種、遺傳知識保護，知識產(chǎn)權(quán)反壟斷等議題方面開展廣泛的研討，凝聚共同的知識產(chǎn)權(quán)價值觀，并為在多邊領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)談判協(xié)調(diào)立場。

三是針對今后應(yīng)對TPP等可能開展的更高水平知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則談判，提前就相關(guān)條款開展知識產(chǎn)權(quán)保護水平壓力測試，做好政策儲備，在此基礎(chǔ)上動態(tài)調(diào)整我方談判底線。根據(jù)我們的調(diào)查，目前我國知識產(chǎn)權(quán)業(yè)界對于更高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護持開放態(tài)度，認(rèn)為未來接受高標(biāo)準(zhǔn)的保護條款是大勢所趨，我國具備接受部分高標(biāo)準(zhǔn)條款的能力。因此，我國應(yīng)積極研究，提前謀劃，從WIPO、WTO、FTA、BIT等領(lǐng)域談判推進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的國際化，逐步在參與國際規(guī)則制定中搶占發(fā)展的主動權(quán)。

四是把國際條約與國內(nèi)法的關(guān)系納入法制化軌道。由于知識產(chǎn)權(quán)是一項國內(nèi)規(guī)制，對外談判形成的條約必須轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法才能具體實施。但知識產(chǎn)權(quán)對外談判的現(xiàn)實是，不能作出高于國內(nèi)法律標(biāo)準(zhǔn)的對外承諾，這是當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)對外談判的重大障礙。即便作出了國內(nèi)法沒有規(guī)定的相關(guān)承諾，也必須通過修訂國內(nèi)法，對外承諾方能在國內(nèi)生效實施。因此，建議建立一種法律程序，使知識產(chǎn)權(quán)對外談判獲得授權(quán)，同時，應(yīng)建立全國人大批準(zhǔn)加入的國際條約轉(zhuǎn)化成國內(nèi)法規(guī)的法定程序，破除知識產(chǎn)權(quán)對外談判的法律障礙。

五是進(jìn)一步完善我國參與知識產(chǎn)權(quán)國際談判的應(yīng)對機制，建立政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、智庫等對外談判的磋商、咨詢和應(yīng)對機制。知識產(chǎn)權(quán)談判具有高度專業(yè)性和行業(yè)敏感性，應(yīng)當(dāng)調(diào)動全社會專業(yè)力量參與到知識產(chǎn)權(quán)對外談判中，尤其是摸清企業(yè)在對外談判中的需求與訴求，建立企業(yè)與政府的信息溝通機制。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會和社會智庫在對外談判中的支撐作用，使其成為企業(yè)和政府信息溝通的橋梁，共同形成知識產(chǎn)權(quán)對外談判的合力。

作者簡介：李俊，商務(wù)部研究院副研究員