基于產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式的創(chuàng)新績效作用機(jī)理分析與測(cè)算

唐德淼

（1.復(fù)旦大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200000；2.武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430070）

0 引言

創(chuàng)新問題的理論研究始于熊彼特的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，并被定義為“企業(yè)家實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素新組合的過程”。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)模式的日益深化，創(chuàng)新對(duì)于提高要素利用效率、深化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵和外延的作用日益凸顯。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，是指企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體通過優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)所進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作創(chuàng)新的活動(dòng)形式，其目標(biāo)是通過知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的市場化。十二五規(guī)劃明確提出“加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”、“推動(dòng)建立企業(yè)、科研院所和高校共同參與的創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”的任務(wù)。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的需求來源于創(chuàng)新范式的網(wǎng)絡(luò)化特征。自創(chuàng)新理論首次提出后，創(chuàng)新的范式先后經(jīng)歷了技術(shù)推動(dòng)、需求驅(qū)動(dòng)以及技術(shù)與市場交互影響等線性范式。隨著創(chuàng)新對(duì)象復(fù)雜性程度的不斷提高，網(wǎng)絡(luò)化成為技術(shù)創(chuàng)新的新范式，而網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新的關(guān)鍵，在于由各創(chuàng)新主體構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間頻繁的交流、互動(dòng)和合作。以企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新范式，有利于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過程的知識(shí)共享、加強(qiáng)創(chuàng)新資源的有效流動(dòng)、降低創(chuàng)新合作的交易成本。從理論角度和實(shí)踐角度加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的研究和應(yīng)用，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 理論分析

產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是一種創(chuàng)新的組織形式，是以創(chuàng)新績效最大化為目標(biāo)，以企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)為主體，實(shí)施的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新的績效可以理解為創(chuàng)新的產(chǎn)出，從創(chuàng)新鏈條的角度分析，創(chuàng)新的產(chǎn)出包括知識(shí)成果產(chǎn)出、科技成果產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出。產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟對(duì)創(chuàng)新績效的作用機(jī)理主要體現(xiàn)在發(fā)揮創(chuàng)新的協(xié)同性、提高創(chuàng)新的指向性、強(qiáng)化創(chuàng)新的穩(wěn)定性和深化創(chuàng)新的持續(xù)性等方面：

(1)發(fā)揮創(chuàng)新的協(xié)同性。在創(chuàng)新的過程中，企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)各有比較優(yōu)勢(shì)。企業(yè)的優(yōu)勢(shì)在于對(duì)市場需求把握的敏感性、發(fā)現(xiàn)市場切入點(diǎn)的準(zhǔn)確性，高等院校和科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)在于其擁有大量優(yōu)秀的科研創(chuàng)新人力資源以及試驗(yàn)平臺(tái)等科技創(chuàng)新的物力資源。通過產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式，能夠有效結(jié)合發(fā)揮各創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)、彌補(bǔ)創(chuàng)新過程中的不足，使得企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)能夠在從知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新到產(chǎn)品創(chuàng)新的創(chuàng)新鏈條上形成合力。

(2)提高創(chuàng)新的指向性。由于創(chuàng)新最終目的是技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場成功，在創(chuàng)新的三種績效中，尤以經(jīng)濟(jì)成果績效最重要。傳統(tǒng)的企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體相互割裂、獨(dú)立實(shí)施創(chuàng)新的模式在很大程度上存在盲目性，而產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式通過常態(tài)化的技術(shù)創(chuàng)新成果展示、市場需求共享等交流，使得高等院校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)創(chuàng)新內(nèi)容與市場需求有機(jī)結(jié)合，從而提高創(chuàng)新活動(dòng)的指向性和創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化程度。

(3)強(qiáng)化創(chuàng)新的穩(wěn)定性。由于利益需求方面的因素，傳統(tǒng)的企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體相互割裂的創(chuàng)新模式缺乏存續(xù)的穩(wěn)定性，例如，企業(yè)之間的創(chuàng)新合作出于搶占市場、形成競爭優(yōu)勢(shì)的考慮，往往缺乏合作的充分信任，也難以形成長效的合作機(jī)制。在產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟形式中，高等院校和科研機(jī)構(gòu)以獲得知識(shí)成果和科技成果為主要目標(biāo)，企業(yè)以獲得經(jīng)濟(jì)成果為主要目標(biāo)，這種利益需求的互補(bǔ)性有助于各方相互信任，從而降低新的合作伙伴選擇的交易成本，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)化創(chuàng)新合作的路徑依賴。

(4)深化創(chuàng)新的持續(xù)性。由于追逐經(jīng)濟(jì)利益最大化的特性，企業(yè)以及企業(yè)間實(shí)施的創(chuàng)新活動(dòng)較多關(guān)注短期的競爭性項(xiàng)目，難以有效和組織和實(shí)施具有戰(zhàn)略性的研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目，也難以有效推進(jìn)基礎(chǔ)研究的發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟形式通過高等院校和科研機(jī)構(gòu)的引入，使其關(guān)注長遠(yuǎn)性、基礎(chǔ)性的創(chuàng)新性研究成為可能，也使其能夠有效克服企業(yè)獨(dú)立研發(fā)創(chuàng)新中的“短視”現(xiàn)象。正是由于產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟能夠有效深化創(chuàng)新的持續(xù)性，該模式的有效組織和實(shí)施已經(jīng)上升到具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的美國、日本等國家戰(zhàn)略的層面。

1.2 研究假設(shè)

通常，從創(chuàng)新的過程性分析，創(chuàng)新績效表現(xiàn)為創(chuàng)新的知識(shí)成果產(chǎn)出、科技成果產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出。知識(shí)成果產(chǎn)出主要表現(xiàn)為獲得的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)等專利授權(quán)，科技成果產(chǎn)出主要表現(xiàn)為科研獲獎(jiǎng)、科技論文等，經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出主要表現(xiàn)為新產(chǎn)品銷售收入的實(shí)現(xiàn)等。結(jié)合上述理論分析結(jié)果，提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)1：產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有助于提高創(chuàng)新的知識(shí)成果績效。

假設(shè)2：產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有助于提高創(chuàng)新的科技成果績效。

假設(shè)3：產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有助于提高創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)成果績效。

2 研究方法

2.1 研究變量

(1)因變量選取。

為了有效考察產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式對(duì)創(chuàng)新績效不同類型產(chǎn)出影響的差異性，驗(yàn)證研究假設(shè)的成立與否，從知識(shí)成果、科技成果和經(jīng)濟(jì)成果三個(gè)方面遴選因變量指標(biāo)。其中知識(shí)成果指標(biāo)選取“專利授權(quán)數(shù)”、科技成果指標(biāo)選取“SCI/EI/ISTP三大檢索論文”、經(jīng)濟(jì)成果指標(biāo)選取“新產(chǎn)品銷售收入”。

(2)自變量選取。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論出發(fā)，資本的投入和勞動(dòng)的投入是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的重要前提，基于上述認(rèn)識(shí)并結(jié)合研究問題的具體特征，選取研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入作為資本投入的表征變量，選取研究與開發(fā)全時(shí)人員當(dāng)量作為勞動(dòng)投入的表征變量?？紤]到產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的實(shí)際以及數(shù)據(jù)易獲取性，選取“高校和科研機(jī)構(gòu)籌集的資金來自企業(yè)的資金”作為產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟合作強(qiáng)度的表征變量。

綜上，本文選取研究變量如表1所示。

2.2 研究樣本和數(shù)據(jù)

以我國大陸省級(jí)區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，即以上述31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)作為研究對(duì)象（我國西藏地區(qū)由于數(shù)據(jù)殘缺的因素，未納入考察的范圍）。研究變量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要來自于國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站發(fā)布的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2010》、《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2010》。原始數(shù)據(jù)如表2所示。

表1 產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式對(duì)創(chuàng)新績效影響的變量指標(biāo)體系

表2 產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式對(duì)創(chuàng)新績效影響的原始數(shù)據(jù)

2.3 研究方法

回歸分析是研究多變量之間相關(guān)性的有效方法。傳統(tǒng)意義上的簡單相關(guān)關(guān)系以及具有特殊結(jié)構(gòu)的非線性關(guān)系（如對(duì)數(shù)形式、多項(xiàng)式形式、指數(shù)形式等）變量之間的關(guān)系的研究均可通過多元回歸分析的方法進(jìn)行定量刻畫?；貧w分析的主要應(yīng)用步驟包括模型顯著性分析、模型方差分析、模型參數(shù)估計(jì)等環(huán)節(jié)。隨著SPSS、EVIEWS等統(tǒng)計(jì)分析軟件的推出和廣泛應(yīng)用，回歸分析的應(yīng)用領(lǐng)域得到了進(jìn)一步拓展。

2.4 模型設(shè)計(jì)

為了有效考察產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式對(duì)不同類型創(chuàng)新績效的影響，分別設(shè)置三個(gè)模型進(jìn)行研究。其中，模型1以專利授權(quán)數(shù)為因變量、模型2以SCI/EI/ISTP三大檢索論文為因變量，模型3以新產(chǎn)品銷售收入為因變量，以分別考察產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式對(duì)創(chuàng)新的知識(shí)成果產(chǎn)出、科技成果產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出影響的差異性。模型結(jié)構(gòu)如下：

模型1：Y1=C+α·CAP+β·HUM+λ·LINK

模型2：Y2=C+α·CAP+β·HUM+λ·LINK

模型3：Y3=C+α·CAP+β·HUM+λ·LINK

3 實(shí)證研究

3.1 模型顯著性分析

模型顯著性分析結(jié)果顯示，模型1、模型2和模型3的R方值分別達(dá)到0.928、0.943和0.942，調(diào)整后的R方值分別達(dá)到0.845、0.877和0.875，均高于0.8的閾值，且三個(gè)模型的F值的顯著性均低于0.05的顯著性水平，說明選取的自變量能夠有效解釋因變量的變化，也證明了回歸模型的有效性。

表3 模型顯著性分析

3.2 模型方差分析

方差分析結(jié)果顯示，模型1、模型2和模型3的F值分別為53.596、69.624和68.796，其統(tǒng)計(jì)顯著性均低于0.05的顯著性水平。因此，有理由認(rèn)為，專利授權(quán)數(shù)、三大檢索論文和新產(chǎn)品銷售收入分別與研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研究與開發(fā)全時(shí)人員當(dāng)量、高校和科研機(jī)構(gòu)籌集的資金來自企業(yè)的資金存在線性關(guān)系，也再次證明了模型的有效性。

表4 模型方差分析

3.3 模型參數(shù)估計(jì)

模型的參數(shù)值估計(jì)和參數(shù)顯著性結(jié)果如表5所示。

表5 模型參數(shù)估計(jì)及其顯著性計(jì)算結(jié)果

通過分析表5所示的模型參數(shù)估計(jì)及其顯著性計(jì)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：

(1)在模型1中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入均對(duì)專利授權(quán)產(chǎn)生正向影響，且其統(tǒng)計(jì)顯著性分別為0.712和-1.747，均高于0.05的顯著性水平，說明研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入對(duì)創(chuàng)新知識(shí)成果績效的作用不顯著；產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對(duì)專利授權(quán)產(chǎn)生負(fù)向影響，且其統(tǒng)計(jì)顯著性為0.028，低于0.05的顯著性水平，說明產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對(duì)提高創(chuàng)新的知識(shí)成果績效起到抑制作用，也間接說明我國現(xiàn)階段產(chǎn)學(xué)研合作的總體水平較低。

(2)在模型2中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)科技論文產(chǎn)出產(chǎn)生正向影響、研發(fā)人員投入對(duì)科技論文產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)向影響、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對(duì)科技論文產(chǎn)出產(chǎn)生正向影響。從統(tǒng)計(jì)顯著性的角度，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入對(duì)創(chuàng)新科技成果產(chǎn)出的作用不顯著，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對(duì)科技論文產(chǎn)出具有統(tǒng)計(jì)顯著性。

(3)在模型3中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入均對(duì)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生正向影響，且研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效的正向促進(jìn)作用具有統(tǒng)計(jì)顯著性；產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對(duì)對(duì)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生負(fù)向影響，且其統(tǒng)計(jì)顯著性為0.003，低于0.05的顯著性水平，說明產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對(duì)提高創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)成果績效存在顯著的抑制作用，也間接說明我國現(xiàn)階段產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)化水平較低。

4 完善產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式的政策建議

根據(jù)本文的研究，從以下方面提出進(jìn)一步完善產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟模式的政策建議：

(1)夯實(shí)以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新組織體系。傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研體系通常以高校和科研機(jī)構(gòu)為核心，企業(yè)居于從屬地位，這種體系結(jié)構(gòu)往往造成創(chuàng)新的指向性不明確、創(chuàng)新資源配置效率低下以及創(chuàng)新成果難以市場化。與高等院校和科研機(jī)構(gòu)相比，企業(yè)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，與市場的聯(lián)系程度更為密切，對(duì)市場需求更具敏感性。因此，有必要重構(gòu)以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新合作組織形式：首先，應(yīng)積極引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)科技資源向企業(yè)配置，并積極鼓勵(lì)高等院校和科研院所向企業(yè)開放實(shí)驗(yàn)室等科技創(chuàng)新資源；其次，應(yīng)加大企業(yè)在重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目的參與程度、深化企業(yè)參與機(jī)制，特別是與市場結(jié)合緊密的科研項(xiàng)目有必要形成企業(yè)牽頭機(jī)制；最后，應(yīng)綜合利用財(cái)政和稅收的工具形成企業(yè)積極創(chuàng)新的長效激勵(lì)機(jī)制，設(shè)置科技創(chuàng)新引導(dǎo)基金、加大企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的稅前扣除都是從財(cái)政和稅收角度激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力的有效途徑。

(2)完善產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的制度設(shè)計(jì)。產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的有效運(yùn)行依賴于完善的頂層制度設(shè)計(jì)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為代表的非合理的制度設(shè)計(jì)有礙于產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的有效運(yùn)行。在產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度設(shè)計(jì)方面：首先，在支持機(jī)制設(shè)計(jì)方面，一方面，需要政府從法律層面配套法律體系積極引導(dǎo)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟形式的應(yīng)用和推廣，另一方面，需要政府從科技資源、財(cái)力資源配置等方面加大產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟形態(tài)的支持；其次，在管理機(jī)制方面，應(yīng)建立由高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同組成的管理機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)具有研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目工作分解、綜合協(xié)調(diào)等職能，從而保證產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的有效運(yùn)行；最后，在利益分配機(jī)制方面，應(yīng)通過契約形式明確利益權(quán)屬，避免因利益界定不清制約產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的情況。

(3)營造良好的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)環(huán)境。首先，應(yīng)營造以實(shí)現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新的市場化為目標(biāo)的創(chuàng)新文化，從而使創(chuàng)新的過程由獲得知識(shí)成果、科技成果延伸到經(jīng)濟(jì)成果，使創(chuàng)新的價(jià)值最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)和技術(shù)進(jìn)步水平的提高；其次，大力促進(jìn)生產(chǎn)力服務(wù)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等科技中介的發(fā)展，從而有效降低技術(shù)供給方和需求方之間的信息非對(duì)稱程度、提高創(chuàng)新成果的市場轉(zhuǎn)化水平；最后，大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資等金融中介機(jī)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的協(xié)同、有序發(fā)展。

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