北方草原牧戶心理載畜率與草畜平衡生態(tài)管理途徑

侯向陽, 尹燕亭, 王婷婷,2

1中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院草原研究所, 呼和浩特 010010 2蘭州大學(xué)草地農(nóng)業(yè)科技學(xué)院, 蘭州 730020

北方草原牧戶心理載畜率與草畜平衡生態(tài)管理途徑

侯向陽1,*, 尹燕亭1, 王婷婷1,2

1中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院草原研究所, 呼和浩特 010010 2蘭州大學(xué)草地農(nóng)業(yè)科技學(xué)院, 蘭州 730020

探討牧戶心理載畜率與草畜平衡生態(tài)管理的途徑對于草原有效減畜、遏止草原退化、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。從生態(tài)學(xué)和社會科學(xué)相結(jié)合的角度，采用問卷調(diào)查、情景實驗及綜合分析等多種方法，探討了北方草原牧戶心理載畜率的存在、計算和影響因素，以及牧戶生產(chǎn)決策行為特征和可能的生態(tài)管理途徑。研究發(fā)現(xiàn)，在草甸草原、典型草原和荒漠草原，牧戶行為屬“有限理性”，是有限理性的“生態(tài)經(jīng)濟人”，風(fēng)險規(guī)避是其基本特征，牧戶生產(chǎn)決策表現(xiàn)出稟賦效應(yīng)、損失厭惡、框架效應(yīng)等；牧戶草場所屬草原類型和牲畜存欄數(shù)顯著影響牧戶對草場超載的認(rèn)知和判斷，在不同草原類型區(qū)，戶主文化水平、性別、民族和是否嘎查干部等亦顯著影響牧戶對超載的認(rèn)知和判斷；需采取基于進化博弈的分步式、合作式及示范引導(dǎo)式的適應(yīng)性減畜的生態(tài)管理途徑，以實現(xiàn)牧戶心理載畜率向生態(tài)優(yōu)化載畜率的轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)優(yōu)化牧戶生產(chǎn)方式、減少牲畜數(shù)量、治理草原退化、北方牧區(qū)生態(tài)和牧民經(jīng)濟雙贏的目標(biāo)。

北方草原；心理載畜率；草畜平衡；有限理性；進化博弈；適應(yīng)性管理

中國草原資源豐富，天然草原面積占國土面積超過41%[1]，其中北方草原面積達1.62億hm2，占國土面積的17%，是邊疆重要的優(yōu)質(zhì)畜產(chǎn)品和畜牧業(yè)基地，是提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能和維持物種多樣性的重要生態(tài)綠色屏障，但長期以來受自然因素和人為因素作用，尤其近幾十年來人為因素的影響，北方草原退化日益嚴(yán)重，各類退化草原面積占90%，其中嚴(yán)重退化草原達50%以上，草原生產(chǎn)力和生物多樣性嚴(yán)重下降，草畜矛盾日益突出。草原退化問題已引起社會各界的普遍關(guān)注。中國政府從2000年開始，針對草原超載過牧、草地退化嚴(yán)重、草原畜牧業(yè)質(zhì)量和效益低下的難題，業(yè)已實施了一系列工程和政策措施，如以降低單位面積草地載畜量為目標(biāo)的禁牧、休牧、舍飼等[2]。但諸多研究發(fā)現(xiàn)，草畜平衡管理中的這種既要長期全面禁牧，又要不禁養(yǎng)和不減收的目標(biāo)很難實現(xiàn)，草畜平衡政策并非一“減”就靈，上述政策在實行過程中，由于牧戶的消極抵制，得不到有效實施[3-4]。

從根本上而言，減畜能否有效、長效以及能否實現(xiàn)經(jīng)濟和生態(tài)雙贏，直接取決于小農(nóng)牧戶的生產(chǎn)決策行為及其轉(zhuǎn)變的過程和機制。在大量實地調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，作者發(fā)現(xiàn)和提出北方草原牧戶“心理載畜率(Desirable Stocking Rate，DSR)”的概念[4-5]，其不同于理論載畜率和實際載畜率，是牧戶對草地載畜率的自我模糊判斷和期望，是實際指導(dǎo)牧戶畜牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為的根本因素。由于牧戶對“心理載畜率”具有固守特性，導(dǎo)致牧戶整體上減畜困難，或者表面減畜但實際上少減或不減[4-6]，甚至一些地區(qū)表面上全區(qū)或全縣(旗)禁牧，但實際是全區(qū)或全縣(旗)偷牧或夜牧[7]。因此，深刻認(rèn)識和合理利用牧戶心理載畜率，從微觀尺度上探究牧戶的生產(chǎn)決策行為特征，分析心理載畜率的影響因素，探索有效的草畜平衡生態(tài)管理途徑，實現(xiàn)長效減畜和牧區(qū)經(jīng)濟和生態(tài)的雙贏，是草原地區(qū)社會-經(jīng)濟-自然復(fù)合生態(tài)管理的關(guān)鍵突破口。

以生態(tài)系統(tǒng)管理為核心的生態(tài)管理是管理學(xué)的新理念、新方法和新趨勢，從20世紀(jì)80年代開始有關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)和管理方面的研究論文紛紛涌現(xiàn)，其中，國內(nèi)著名生態(tài)學(xué)家馬世駿、王如松在1984年提出“社會-經(jīng)濟-自然復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)”的理論[8-9]，是我國生態(tài)管理的重要前沿理論。生態(tài)管理是綜合運用生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)與管理科學(xué)等方法對人類資源環(huán)境開發(fā)、利用、破壞和保育活動的系統(tǒng)管制、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)理，實現(xiàn)平衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展[10-15]。生態(tài)管理的抓手是人，牧民作為草原生態(tài)管理的關(guān)鍵利益相關(guān)者，對其人性的假設(shè)，特別是對其心理載畜率屬性的判斷，是揭示牧戶草畜平衡生產(chǎn)決策行為內(nèi)在機制，深入開展草原生態(tài)管理研究的關(guān)鍵邏輯前提。

基于此，在提出心理載畜率概念的基礎(chǔ)上，本團隊采用實證分析和理論研究相結(jié)合的方法，以內(nèi)蒙古不同草原類型區(qū)牧戶為研究對象，通過實地調(diào)查，開展牧戶心理載畜率的存在和分布、牧戶生產(chǎn)決策行為有限理性特性、心理載畜率測算和影響因素以及可能的牧戶草畜平衡生態(tài)管理途徑的研究，以期為治理和恢復(fù)內(nèi)蒙古乃至北方草原退化，提高牧民收入，制定和實施符合草原生態(tài)和牧區(qū)經(jīng)濟發(fā)展實際的政策，推進草原生態(tài)建設(shè)工程和草原補獎機制成果長效鞏固提供有效參考和現(xiàn)實依據(jù)。

1 研究區(qū)概況與研究方法

1.1 研究區(qū)概況

牧戶調(diào)查地選擇位于內(nèi)蒙古草甸草原、典型草原和荒漠草原的新巴爾虎左旗、錫林浩特市和蘇尼特右旗。研究區(qū)的年均氣溫分別為0.22、2.98℃和5.49℃，年均降雨量分別為274、259mm和195mm，從東到西溫度依次上升、降水依次減少。放牧是研究區(qū)草地的主要利用方式，草地畜牧業(yè)是牧戶收入的主要來源，2013年，新巴爾虎左旗、錫林浩特市和蘇尼特右旗的農(nóng)牧民人均純收入分別為14310、16886元和6951元。

1.2 研究方法

(1)牧戶調(diào)查

2012年6月到9月，在研究區(qū)域開展入戶調(diào)查工作。調(diào)查采用隨機抽樣方法，在每個旗縣選擇2—3個蘇木(鄉(xiāng))、共抽取4—5個嘎查(村)，每個嘎查(村)隨機選擇10—15名牧戶，每個旗縣60名牧戶，共計選取180名牧戶，調(diào)查內(nèi)容主要包括：牧戶基本信息特征、、牧戶家庭環(huán)境特征、牧戶家庭的畜牧業(yè)生產(chǎn)特征、牧戶對心理載畜率的態(tài)度及看法、牧戶個體及其在接羔、租借草場、牲畜出欄、購買飼草料等草畜平衡關(guān)鍵節(jié)點上生產(chǎn)行為屬性。

(2)情景實驗

以前景理論為指導(dǎo)，參照國內(nèi)外情景實驗中關(guān)于幾率和實驗對象的設(shè)定和選取方法，結(jié)合牧區(qū)實際和專家咨詢，針對行為個體及接羔、租借草場、出售牲畜、購買飼草料等草畜平衡生產(chǎn)行為分別設(shè)置情景問卷，判定行為個體及其在草畜平衡決策中的“有限理性”特征，調(diào)研與牧戶心理載畜率認(rèn)知調(diào)查同時進行。具體問卷設(shè)計見附錄1。

(3)多元回歸

根據(jù)牧戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用logit多元回歸法，探索影響牧戶心理載畜率的影響因素。

(4)模型模擬和理論分析

通過劃分牧戶類型，建立牧戶心理載畜率理論模型，并以進化博弈論為基礎(chǔ)，通過理論分析，探討實現(xiàn)牧戶草畜平衡生態(tài)管理的途徑選擇問題。

2 結(jié)果分析

2.1 牧戶心理載畜率認(rèn)知

表1列出了新巴爾虎左旗、錫林浩特市和蘇尼特右旗的牧戶對心理載畜率的認(rèn)知和看法。分別有65.22%、60.71%和49.12%的牧戶表示認(rèn)為自己比2002年多飼養(yǎng)了牲畜(草畜平衡政策實施于2002年)；更分別有74.42%、78.12%和68.42%的牧戶仍然堅持認(rèn)為自己家草場沒有超載，而且被采訪的牧戶中仍有超過一半的牧戶認(rèn)為自家的草場依然能夠飼養(yǎng)更多牲畜，但調(diào)研對象中，超過70%牧戶認(rèn)為會考慮草場的承載力問題。

被調(diào)研牧戶給出了他們認(rèn)為的合理載畜率，新巴爾虎左旗、錫林浩特和蘇尼特右旗分別為0.75—1.50、0.60—1.50羊單位/hm2和0.50—0.75羊單位/hm2，可見上述3個牧戶認(rèn)為的“合理載畜率”整體呈現(xiàn)從大到小的趨勢，這是符合從草甸草原、典型草原到荒漠草原生產(chǎn)力遞減、理論載畜率逐漸下降這一事實的。但需要注意的是，牧戶上述的“合理載畜率”普遍高于當(dāng)?shù)卣?guī)定的0.75、0.50羊單位/hm2和0.38羊單位/hm2。

表1 牧戶對心理載畜率及草畜平衡的認(rèn)知Table 1 herders′ opinions about desirable stocking rate by regions

此外，調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，在新巴爾虎左旗、錫林浩特和蘇尼特右旗，分別有62.74%, 53.45% 和 50.12%的牧戶認(rèn)為目前的草畜平衡不合理，不符合當(dāng)?shù)氐膶嶋H，沒有必要實施草畜平衡，牧戶表示他們有自己的“草畜平衡標(biāo)準(zhǔn)”，同時不會遵守草畜平衡政策，而繼續(xù)飼養(yǎng)他們認(rèn)為合理的牲畜數(shù)量。

2.2 牧戶草畜平衡生產(chǎn)決策行為的有限理性分析

2.2.1 牧戶個體行為的有限理性

牧戶草畜平衡決策行為，本質(zhì)上是牧戶個體在實際直接決定飼養(yǎng)牲畜規(guī)模、放牧等生產(chǎn)實踐，進而影響到草場壓力的問題，因此在探究牧戶個體行為的有限理性時，主要集中于牧戶與牲畜之間的關(guān)系。

由實驗材料1結(jié)果知，分別有80%的牧戶選擇確定地能養(yǎng)400頭牲畜，由此可見，牧戶在面對確定的收益時候，均表現(xiàn)出明顯的確定效應(yīng)；而對于實驗材料1′，備選項均是存在風(fēng)險條件下的行為決策， 仍有75%的牧戶選擇“34%的機會可以飼養(yǎng)400頭牲畜”。

而通過改變比例(實驗材料2)，進一步分析牧戶與牲畜之間的關(guān)系。首先由實驗材料2，有超過50%的牧戶選擇“100%的機會飼養(yǎng)300頭牲畜”，同樣表現(xiàn)出對確定性收益的偏好；而實驗材料2′顯示，盡管風(fēng)險增加，但牧戶作為典型的風(fēng)險規(guī)避者，仍有74%牧戶選擇較高幾率的“25%的機會可以飼養(yǎng)300頭牲畜”。

實驗材料3則考察完全風(fēng)險條件下的牧戶畜牧業(yè)生產(chǎn)決策，由實驗3知， 83%的牧戶選擇“90%的機會放200頭牲畜”，明顯表現(xiàn)出對風(fēng)險的規(guī)避；而對于實現(xiàn)3′，備選答案項能夠養(yǎng)活牲畜的機會分別為0.1%和0.2%，差別極小，而能夠養(yǎng)活牲畜的頭數(shù)分別為400頭和200頭，差別顯著，牧戶表現(xiàn)出現(xiàn)明顯的偏好逆轉(zhuǎn)，73%的牧戶選擇“0.1%的機會放養(yǎng)400頭牲畜”。

2.2.2 牧戶草畜平衡關(guān)鍵節(jié)點決策行為的有限理性

(1)接羔行為

由實驗材料4和4′結(jié)果知，均有超過50%(57%和54%)的牧戶選擇接冬羔，牧戶表現(xiàn)出明顯的框架效應(yīng)，調(diào)研發(fā)現(xiàn)，選擇接冬羔的牧戶表示提前出欄不僅能得到政府補貼，而且可以緩解草場壓力，而且有利于基礎(chǔ)母畜身體恢復(fù)。

(2)草場流轉(zhuǎn)行為

根據(jù)經(jīng)典期望效用理論，以下實驗材料5和5′兩組實驗本質(zhì)上相同，那么得到的兩組數(shù)字也應(yīng)該大致相同，但實驗結(jié)果分析， 80%的牧戶在實驗材料5′給出的價格要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于實驗材料5，這一反常現(xiàn)象充分體現(xiàn)出損失厭惡的原理，由于在實驗材料5中，為避免處理牲畜，花錢租借草場是一種“獲得”，而在第二組中，出租的草場存在退化加劇的風(fēng)險，是一種“損失”，在牧戶心中獲得和損失的權(quán)重自然不同，損失的一方被賦予了更高的權(quán)重，在實驗中也就表現(xiàn)出草場被賦予了更高的金額。

(3)牲畜出欄行為

根據(jù)實驗材料6，在遇到旱災(zāi)處理牲畜，往往價格較低，對牧戶而言是一種“損失”，第一組實驗中有67%的牧戶選擇“50%的可能要處理300頭牲畜，50%的機會一個也不用處理”；而在實驗材料6′中，則有超過70%牧戶(74%)選擇“10%的可能要處理100頭牲畜”。

(4) 購買飼草料行為

由實驗材料7可知，高達97%的牧戶選擇多買草料，其中很多牧戶表示“只怕萬一有雪災(zāi)，只要有錢，還是會選擇多買飼草料”；與實驗材料7相對應(yīng)，在實驗材料7′中，加入“但最近這些年當(dāng)?shù)囟紱]出現(xiàn)過雪災(zāi)”，結(jié)果顯示仍然有90%的牧戶選擇多買飼草料，這與傳統(tǒng)的行為經(jīng)濟學(xué)中的“先前結(jié)果會影響后期選擇”的原理不同。根據(jù)實地調(diào)研亦發(fā)現(xiàn)，只要有預(yù)報會有雪災(zāi)，大部分牧戶甚至?xí)ㄟ^貸款去儲備更多草料。

由以上情景實驗發(fā)現(xiàn)，牧戶行為個體及其在接羔、草場流轉(zhuǎn)、牲畜出欄、購買飼草料等草畜平衡關(guān)鍵節(jié)點決策行為上屬“有限理性”，風(fēng)險規(guī)避是牧戶生產(chǎn)決策行為的最基本特征；在面對草場和牲畜問題時，牧戶表現(xiàn)出明顯的稟賦效應(yīng)和損失厭惡；在接羔行為決策上，牧戶則容易受到周圍親戚、朋友等影響，表現(xiàn)出明顯的框架效應(yīng)。進一步得出，牧戶是有限理性的“生態(tài)經(jīng)濟人”，其心理載畜率是牧戶在長期多重因素影響下的對草地載畜率的有限理性期望，這應(yīng)是研究草原牧區(qū)生態(tài)經(jīng)濟現(xiàn)象的基石。

2.3 牧戶心理載畜率理論模型的提出

實際載畜率受到草場質(zhì)量及面積、飼草料市場、畜產(chǎn)品市場、牧戶屬性、政策等多因素共同影響，因此牧戶心理載畜率的確定主要包括理論載畜率、市場下的載畜率以及政策限制下的載畜率三部分構(gòu)成，據(jù)此建立牧戶心理載畜率的分量測算的理論模型:

ASR=SRt+SRm+SRp

(1)

式中，ASR表示實際載畜率；SRt表示某一草地類型下草場的理論載畜率；SRm表示在基于利潤最大化的基于購買飼草料而增加的載畜率；SRp表示因政策先自己而下降的載畜率。

由(1)可得:

SRt+SRm=ASR-SRp

(2)

由于心理載畜率是牧戶對草場載畜率的判斷，是牧戶認(rèn)為的合理載畜率，因此有:

DSR=SRt+SRm

(3)

牧戶心理載畜率不是單純的某一個值，而是受到草地質(zhì)量、牧戶屬性、市場等多種因素的共同影響，而根據(jù)長期牧區(qū)調(diào)研，由于飼草料來源的不同, 牧戶可分為自給型、外購型和兼營型等3種類型(自給型牧戶的典型特征是主要依靠自有的可供使用的草場提供的飼草料來飼養(yǎng)牲畜，即使購買飼草料也僅作為冬季補充草料使用；外購型牧戶在牧區(qū)占比相對較小，此類牧戶沒有草場或面積極小，主要依靠租借草場飼養(yǎng)牲畜；兼營型牧戶的典型特征是不僅擁有自己的草場，而且積極地通過草場流轉(zhuǎn)方式實現(xiàn)多養(yǎng)牲畜)，不同類型牧戶心理載畜率的影響因素又存在差異，因此需采取分量原則，分步驟、分類計算牧戶心理載畜率。

2.4 牧戶心理載畜率的影響因素

草畜平衡政策是以減畜為目標(biāo)，而大多數(shù)牧戶認(rèn)為草場不超載而拒絕減畜，甚至有部分牧戶認(rèn)為草場可繼續(xù)多養(yǎng)牲畜，可見牧戶心理載畜率與國家草畜平衡政策的本質(zhì)區(qū)別在于對超載的看法，因此，采用李克特量表法，分析牧戶對草場超載的認(rèn)知(絕對超載=1；超載=2；不確定=3；不超載=4；絕對不超載=5)，并以此作為因變量進行l(wèi)ogit多元回歸分析。

表2 內(nèi)蒙古草原區(qū)及典型旗縣牧戶超載認(rèn)知多元回歸分析Table 2 Regression results by regions

******

由結(jié)果可知，牧戶草場所屬草原類型極顯著影響牧戶對超載的判斷(P<0.001)，新巴爾虎左旗(草甸草原)最不可能認(rèn)為草場存在超載，而錫林浩特(典型草原)的牧戶此次之，蘇尼特右旗(荒漠草原)的牧戶最傾向于認(rèn)為存在草場超載，分析認(rèn)為，由于草場類型代表草地生產(chǎn)力，從新巴爾虎左旗到蘇尼特右旗，從東到西，生產(chǎn)力逐漸降低，單位面積草地的載畜量亦在逐漸降低，而牧戶顯然意識到草地類型帶來的這一差異。這與在新巴爾虎左旗和錫林浩特，草場面積與牧戶對草場超載認(rèn)知呈正相關(guān)是相通的，一定草原類型內(nèi)，草場面積約大，草場能承載的牲畜頭數(shù)越多，牧戶越傾向于認(rèn)為草場不超載。

同時，冬季存欄數(shù)亦顯著影響牧戶對草場超載的認(rèn)知和判斷，牧戶冬季牲畜存欄數(shù)越多，越傾向于認(rèn)為草場存在超載，由于在一定區(qū)域內(nèi)，一定面積草地能夠承載的牲畜頭數(shù)是相對穩(wěn)定的，牲畜頭數(shù)愈多，愈存在超載風(fēng)險，由此可驗證牧戶對草場載畜率的確存在自己一套判斷，即心理載畜率。

此外，在不同草原類型區(qū)，影響牧戶對草場超載認(rèn)知的因素又有所不同，在新巴爾虎左旗(草甸草原)，戶主性別和年齡均與牧戶草場超載認(rèn)知呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，女性牧戶和年齡較大的牧戶，皆傾向于認(rèn)為草場存在超載問題；在錫林浩特(典型草原)，蒙古族牧戶和在嘎查有任職的牧戶分別比漢族和不在嘎查任職的牧戶更加認(rèn)為存在草場超載；在蘇尼特右旗(荒漠草原)，戶主是否嘎查干部和文化水平高低均顯著影響牧戶對草場超載的判斷，是嘎查干部的牧戶和文化水平較高的牧戶更加傾向于認(rèn)為草場超載。

2.5 進化博弈理論和牧戶草畜平衡生態(tài)管理

2.5.1 進化博弈與分步式減畜

根據(jù)草畜平衡政策實際實施效果和牧戶實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一步到位的草畜平衡政策在理論上是很理想的，可以盡快實現(xiàn)草場的恢復(fù)，但牧民對畜牧業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)狀和擴大養(yǎng)畜規(guī)模的渴望，使得全面徹底減畜成為不可能。筆者借鑒糧倉底層壓力公式及進化博弈理論模型，探討分步式減畜的依據(jù)和可行性。

糧倉底層壓力公式：

(B→A)=9.8ahvb(h為高度，a、b為系數(shù))

(1)

(B→A)>(B-A′-A) (A′為一個中間平衡點)

(2)

進化博弈理論下的動態(tài)復(fù)制方程：

Dx/dt=x[E(A)-E]

(3)

Dy/dt=y[E(B)-E]

(4)

由上述模型可知，在整個博弈過程中，不同參數(shù)情形下具有不同穩(wěn)定平衡節(jié)點、不穩(wěn)定平衡節(jié)點及鞍點[16-17]。而且這些節(jié)點存在路徑依賴，借鑒此理論，筆者模擬牧戶載畜率轉(zhuǎn)化關(guān)系圖(圖1)，可見按照一定的路徑，確定不同的節(jié)點可作為減畜的可行節(jié)點，以有效減少阻力，實現(xiàn)有效減畜。

圖1 心理載畜率向生態(tài)優(yōu)化載畜率轉(zhuǎn)移 Fig.1 Transfer from desirable stocking rate to ecological stocking rate

根據(jù)上述分布式的減畜策略和結(jié)合牧戶心理載畜率特征，筆者提出基于進化博弈的理論模型的分步式適應(yīng)性減畜的策略，采取牧戶部分減畜(減少超載量的30%)—適應(yīng)—再減畜(再減少超載量的30%)—再適應(yīng)—再減畜(再減少超載量的30%—40%)，直至調(diào)減到生態(tài)優(yōu)化載畜率的分步式適應(yīng)性減畜策略，此減畜策略在使牧戶形成一定適應(yīng)性的基礎(chǔ)上再進行減畜，可以有效提高牧戶減畜的自發(fā)性，降低牧戶減畜的心理阻力；上述每一個過程均暫以3a為運作期限，預(yù)計完成這個過程需要10—15a，因此。據(jù)此，建議草原補獎機制的實施應(yīng)至少穩(wěn)定持續(xù)10—15a，建議制定若干個以3a為期限的緩步實施的減畜目標(biāo)，直到形成穩(wěn)定的適應(yīng)性減畜模式，從而建立草原生態(tài)補獎的長效機制。

2.5.2 基于進化博弈的牧戶合作減畜增效途徑的分析

諸多文獻研究發(fā)現(xiàn)，基于進化博弈的合作式、示范式的生產(chǎn)方式有助于農(nóng)戶之間土地流轉(zhuǎn)、技術(shù)傳播、資源保護和提高生產(chǎn)效益[18-23]，也有學(xué)者證明 “聯(lián)戶經(jīng)營”等合作方式幫助牧戶節(jié)省勞動力、增強牧戶抗災(zāi)害能力、有利于實現(xiàn)資源互補，同時對擴大養(yǎng)畜行為形成有力的約束[24]。

牧戶合作的實質(zhì)表現(xiàn)形式是各種類型的博弈活動，是一種有限理性下學(xué)習(xí)速度較慢的大群體反復(fù)博弈的過程—復(fù)制動態(tài)進化博弈，即合作中各牧戶主體之間存在互利的利益關(guān)系，在政府不干預(yù)的狀態(tài)下，在合作方式形成初期，由于利益的不確定性，牧戶會選擇“不合作”策略，甚至有的牧戶在經(jīng)過一段時間的學(xué)習(xí)和模仿后最終還是選擇“不合作”策略，但最終都會因市場趨利性而逐步實現(xiàn)和完善合作方式，如調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在內(nèi)蒙古牧區(qū)，牧戶之間通常會選擇鄰居、親戚、朋友之間相互幫忙放牧、打草、拉水、賣畜等，牧戶之間存在明顯的合作傾向和行為；同時，已有研究證明，政府、企業(yè)等的加入，有助于擴大合作引發(fā)的正的外部效應(yīng)，有利于推動農(nóng)牧戶合作的發(fā)展和完善[25]。因此，建立以進化博弈理論為基礎(chǔ)的合作式的減畜增效的生態(tài)管理方式不僅具有理論基礎(chǔ)，而且具有極強的現(xiàn)實可行性。

2.5.3 基于心理載畜率影響因素的示范引導(dǎo)式減畜

通過心理載畜率研究，發(fā)現(xiàn)如草地資源稟賦、牧戶民族屬性、教育水平、家庭與市場距離、信息可獲得性等諸多因素皆子顯著影響心理載畜率有關(guān)，這些因素決定了不同生態(tài)區(qū)牧戶心理載畜率存在差異，不同類型牧戶減畜潛力存在差異[26]；同時，關(guān)于牧戶草畜平衡決策行為有限理性的研究發(fā)現(xiàn)，牧戶在生產(chǎn)決策過程中牲畜、草場是牧戶畜牧業(yè)生產(chǎn)中的關(guān)鍵資源，從根本上影響牧戶的生產(chǎn)決策，同時其決策又受到可信任的周圍親戚、朋友影響而易發(fā)生調(diào)整或改變；基于上述認(rèn)識，辨識和篩選減畜傾向較大的牧戶類別，在正確培訓(xùn)和引導(dǎo)下，通過示范戶的減畜模式示范，實現(xiàn)生態(tài)生產(chǎn)效益的提高，使其成為適應(yīng)性減畜示范戶，建立適應(yīng)性減畜示范引導(dǎo)機制，引導(dǎo)周邊牧戶的適應(yīng)性減畜。

3 討論和結(jié)論

在內(nèi)蒙古典型牧區(qū)，牧戶存在心理載畜率，并實際指導(dǎo)牧戶的畜牧業(yè)生產(chǎn)實踐和草畜平衡決策行為，其不同于草地的理論載畜率和實際載畜率，心理載畜率是牧戶對草場載畜率的自我模糊判斷和期望，理論載畜率則是對草地承載力理論上的認(rèn)定，主要由草地生產(chǎn)力決定，而實際載畜率是牧戶則由于受到家庭勞動力、家庭可支配草場面積、家庭經(jīng)濟條件等限制，普遍低于心理載畜率，根據(jù)研究結(jié)果，牧戶普遍認(rèn)為草場不超載，且還能飼養(yǎng)更多牲畜，并給出了他們認(rèn)為的合理載畜率，從新巴爾虎左旗、錫林浩特到蘇尼特右旗，依次為0.75—1.50羊單位/hm2、0.60—1.50羊單位/hm2和0.50—0.75羊單位/hm2，上述三個牧戶“合理載畜率”整體呈現(xiàn)從大到小的趨勢，這與草甸草原、典型草原到荒漠草原生產(chǎn)力遞減、理論載畜率逐漸下降的事實相符，但卻普遍高于當(dāng)?shù)卣?guī)定的草畜平衡標(biāo)準(zhǔn)。

超過50% 的調(diào)研牧戶認(rèn)為當(dāng)前草畜平衡不合理，在內(nèi)蒙古牧區(qū)，草地是牧戶的基本的自然資源稟賦，降水從根本上決定草地生產(chǎn)力，而研究區(qū)降水年際間波動較大，進而引發(fā)草地載畜率高低的年際變化，而根據(jù)調(diào)研，牧戶已經(jīng)意識到這一點，而且已經(jīng)深刻影響牧戶的生產(chǎn)決策，牧戶認(rèn)為因為草原地區(qū)草地生產(chǎn)力隨降雨量呈現(xiàn)波動，而政策不能隨時變動，保持相對固定，如果牧戶遵守政策，如果冬季遇到雪災(zāi)，極有可能有大量牲畜死亡，牧戶的生產(chǎn)生活必然受到影響；相反，如果牧戶在降雨量大的年份充分利用草場資源適當(dāng)多養(yǎng)牲畜，即使出現(xiàn)遇到災(zāi)害，也能夠在短時期內(nèi)較快恢復(fù)生產(chǎn)，因此，牧戶會選擇不遵守草畜平衡政策，而繼續(xù)飼養(yǎng)他們認(rèn)為合理的牲畜數(shù)量。

心理載畜率指導(dǎo)下的牧戶草畜平衡決策行為具有有限理性特征，牧戶這不同于諸多學(xué)者認(rèn)為的牧戶屬“理性經(jīng)濟人”[27-30],牧戶在牲畜接羔、草場流轉(zhuǎn)、出欄、購買飼草料等草畜平衡關(guān)鍵行為節(jié)點方面表現(xiàn)出明顯的風(fēng)險規(guī)避和稟賦效應(yīng)等行為經(jīng)濟學(xué)特征，其中風(fēng)險規(guī)避是牧戶生產(chǎn)決策行為的基本特征，如根據(jù)筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，當(dāng)出現(xiàn)有損草場(如超載)和牲畜(如災(zāi)害、便宜處理牲畜)等情形出現(xiàn)時，牧戶表現(xiàn)出強烈的風(fēng)險規(guī)避特征，不惜通過高利息貸款，以租借草場、購買飼草料等高價行為來防止草場超載和保住牲畜，牧戶是典型的“生態(tài)理性經(jīng)濟人”；牧戶在接羔方面表現(xiàn)出的框架效應(yīng)則表明，牧戶易受周圍牧戶、親戚和其他可信任的宣傳影響，從而調(diào)整或改變其具體生產(chǎn)實踐，這為調(diào)減載畜率，優(yōu)化生產(chǎn)方式提供了極具價值和現(xiàn)實意義的理論依據(jù)。

草地是牧戶的基本資源稟賦，是牧區(qū)畜牧業(yè)存在的基礎(chǔ)，草原類型不同引致的不同草地生產(chǎn)力，是牧戶畜牧業(yè)生產(chǎn)決策的最根本前提，直接影響牧戶對草地超載、草畜平衡等的認(rèn)知和看法[3]。由于牧戶心理載畜率主要受草地、市場、政府等內(nèi)部和外部因素共同影響，因此在牧戶心理載畜率的確定主要包括理論載畜率、市場型載畜率以及政策型載畜率3部分，據(jù)此建立牧戶心理載畜率模型，同時由于牧戶在實際畜牧業(yè)生產(chǎn)過程中飼草料來源不同，勢必需要采取分類、分量和分步驟的原則，對心理載畜率進行求解。

由于牧民普遍文化水平偏低，其草畜平衡生產(chǎn)決策過程及其變化本質(zhì)上是學(xué)習(xí)和變化速度較慢的反復(fù)博弈的過程，一步到位的減畜阻力已經(jīng)不可能[3]，根據(jù)進化博弈論，行為個體在相互博弈過程中，存在不同的平衡點，這為分步式減畜提供了理論基礎(chǔ)。根據(jù)實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，牧戶在實際畜牧業(yè)生產(chǎn)實踐中，在可信任的人群之間(如鄰居)存在普遍的緩慢的相互合作和學(xué)習(xí)的行為，這為優(yōu)化畜牧業(yè)生產(chǎn)方式、分步式減畜提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)。結(jié)合前述證明的牧戶易收到周圍人影響，倡導(dǎo)發(fā)展和建立以分步式、合作式和示范引導(dǎo)式為特征的牧戶適應(yīng)性減畜的草畜平衡策略，通過政府、學(xué)者和牧戶的共同努力，實現(xiàn)牧戶主動適應(yīng)性減畜、治理草原退化的目標(biāo)。

我國草原面積廣大，戰(zhàn)略地位重要，是區(qū)域和資源生態(tài)管理的主戰(zhàn)場之一，草原生態(tài)管理研究和實踐意義重大，但目前草原生態(tài)管理研究和實踐相對薄弱，與國家和區(qū)域生態(tài)保護建設(shè)及經(jīng)濟發(fā)展的需求差距很大，亟需組建跨學(xué)科團隊，重點開展草原生態(tài)管理政策和措施的基礎(chǔ)理論研究， 建立有效尺度上的草原生態(tài)管理決策支持系統(tǒng)，融合不同學(xué)科領(lǐng)域知識、概念和理論，開展草原生態(tài)管理試驗示范，為從根本上認(rèn)識和掌握牧戶草畜平衡決策行為的內(nèi)在機制，治理草原退化、實現(xiàn)我國牧區(qū)生態(tài)和牧民經(jīng)濟雙贏提供有效的理論和現(xiàn)實指導(dǎo)。

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[30] Kaufmann B A.Second-order cybernetics as a tool to understand why pastoralists do what they do.Agricultural Systems, 2011, 104(9): 655-665.

附錄1

實驗材料1

受到草場、干旱等條件的限制，只能飼養(yǎng)一定數(shù)量的牲畜，請問你選擇下列哪種數(shù)量( )

A 33%的機會可以飼養(yǎng)500頭牲畜，66%的機會飼養(yǎng)800頭，1%的機會一個也不能養(yǎng)

B 100%的機會飼養(yǎng)400只

實驗材料1′

受到草場、干旱等條件的限制，只能飼養(yǎng)一定數(shù)量的牲畜，請問你選擇下列哪種數(shù)量( )

A′ 33%的機會可以飼養(yǎng)500頭牲畜，67%的機會一個也不能飼養(yǎng)

B′ 34%的機會可以飼養(yǎng)400頭牲畜，66%的機會一個也不能飼養(yǎng)

實驗材料2

請在下面兩中牲畜飼養(yǎng)之間選擇 ( )

A 80%的機會可以飼養(yǎng)400頭牲畜，20%的機會一個也不能飼養(yǎng)

B 100%的機會飼養(yǎng)300頭牲畜

實驗材料2′

請在下面兩中牲畜飼養(yǎng)之間選擇 ( )

A′ 20%的機會可以飼養(yǎng)400頭牲畜，80%的機會一個也不能飼養(yǎng)

B′ 25%的機會可以飼養(yǎng)300頭牲畜

實驗材料3

夏季遇到旱災(zāi)，自己家草場減產(chǎn)，去租草場或走場很難，必須處理掉部分牲畜，請問你更傾向于哪種選擇 ( )

A 45%的機會放400頭牲畜 B 90%的機會放200頭牲畜

實驗材料3′

夏季遇到旱災(zāi)，自己家草場減產(chǎn)，租草場或走場很難，必須處理掉部分牲畜，請問你更傾向于哪種選擇？

A′ 0.1%的機會放羊400頭牲畜 B′ 0.2%的機會放200頭牲畜

(1)接羔行為

實驗材料4：

在接羔問題上，如果你選擇接冬羔，你就可以提早出欄，還有政府出欄補貼2—3元/斤，請問你的選擇是？( )

A 接春羔 B 接冬羔

實驗材料4′：

在接羔問題上，如果你選擇接春羔，由于不能早出欄，就會喪失政府出欄補貼2—3元/斤，請問你的選擇是？

A 接春羔 B 接冬羔

(2)草場流轉(zhuǎn)行為

實驗材料5：

在執(zhí)行草畜平衡政策時，你家牲畜數(shù)量被認(rèn)為超載，要求必須處理掉超載的牲畜，而你有1%的機會可保住這部分牲畜，比如租借草場3000畝，請問，為了保住這部分牲畜，租借草場時你愿意出多少錢(WTP)，請給出具體的金額：元/年

實驗材料5′：

執(zhí)行草畜平衡政策時，有超載者為避免處理牲畜，想租用你們家3000畝草場，而這有1%的可能會使你的草場超載嚴(yán)重退化，影響你以后的使用，請問你想得到多少租金，才會同意出租草場(WTA)，請給出具體的金額：元/年

(3)牲畜出欄行為

實驗材料6：

假設(shè)遇到干旱等災(zāi)害，繼續(xù)飼養(yǎng)出現(xiàn)困難，對于如何處理牲畜，你更傾向于哪種選擇？

A 50%的可能要處理300頭牲畜，50%的機會一個也不用處理

B 肯定要處理100頭牲畜

實驗材料6′：

假設(shè)遇到干旱等災(zāi)害，繼續(xù)飼養(yǎng)出現(xiàn)困難，對于是否處理牲畜，你更傾向于哪種選擇？

A′ 5%的可能要處理300頭牲畜 B′ 10%的可能要處理100頭牲畜

(4) 購買飼草料行為

實驗材料7：

與往年一樣，你家冬季牲畜存欄數(shù)還是200頭，今年自己種的青貯玉米收了5000斤，按照往年，還需要再買1萬斤的草料，當(dāng)?shù)靥鞖忸A(yù)報說今年可能雪災(zāi)，你在考慮是否多買些草料，請問你的選擇是？( )

A 多買B 不多買

實驗材料7′：

與往年一樣，你家冬季牲畜存欄數(shù)還是200頭，今年自己種的青貯玉米收了5000斤，按照往年，還需要再買1萬斤的草料，當(dāng)?shù)靥鞖忸A(yù)報說今年可能雪災(zāi)，但是最近這些年當(dāng)?shù)囟紱]出現(xiàn)過雪災(zāi)，你在考慮是否多買些草料，請問你的選擇是？( )

A 多買 B 不多買

herders′ desirable stocking rates and methods for implementing a sustainable grass-animal balance in the rangeland regions of northern China

HOU Xiangyang1,*, YIN Yanting1, WANG Tingting1,2

1InstituteofGrasslandResearch,ChineseAcademyofAgriculturalSciences,Huhhot010010,China2CollegeofPastoralAgricultureScienceandTechnology,LanzhouUniversity,Lanzhou730020,China

Coordinating the methods of managing herders′ desirable stocking rates and ecosystem management can help promote sustainable development in the rangeland areas of northern China by reducing the number of livestock and rehabilitating the grassland degradation.Questionnaires, scenario experiments, and comprehensive analyses were used to explore the perception, theoretical model, and impact factors of herders′ desirable stocking rates, the grass-animal balance, and potential eco-management methods.The results showed that the herders and their grass-animal balance decisions behavior were characterized by bounded rationality, and that risk aversion was the most basic feature of herders′ decisions behavior.Their decisions behavior were also characterized by the endowment effect, loss aversion, and framing effects.Transportation, access to information, level of education for the head of household, gender, and ethnicity significantly influenced herders′ decisions about overstocking.Step-by-step, cooperative, and guided eco-management methods, based on evolutionary game theory, are needed to coordinate desirable stocking rates with ecological stocking rates.

northern rangeland;desirable stocking rate;grass-animal balance;bounded rationality;evolutionary game theory;adaptive management

國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃項目(973項目)(2014CB138806);科技部國際合作項目(2013DFR30760);國家自然科學(xué)基金重點項目(70933004)

2014-06-05; < class="emphasis_bold">網(wǎng)絡(luò)出版日期:

日期:2015-05-21

10.5846/stxb201406051160

*通訊作者Corresponding author.E-mail: houxy16@126.com

侯向陽, 尹燕亭, 王婷婷.北方草原牧戶心理載畜率與草畜平衡生態(tài)管理途徑.生態(tài)學(xué)報,2015,35(24):8036-8045.

Hou X Y, Yin Y T, Wang T T.herders′ desirable stocking rates and methods for implementing a sustainable grass-animal balance in the rangeland regions of northern China.Acta Ecologica Sinica,2015,35(24):8036-8045.