柏拉圖“洞穴隱喻”解析

萬娟娟

（西南政法大學(xué) 行政法學(xué)院，重慶 401120）

柏拉圖在理想國中提出的“洞穴隱喻”，蘊(yùn)含著大量的二元對(duì)立：光明與黑暗、上升與下降、松綁與囚禁、真相與假象、強(qiáng)迫與自愿。其中所描繪的人從黑暗走向光明的場景，恰似人類由蒙昧狀態(tài)向有知有識(shí)的演進(jìn)，由原初的自然無拘束向被拯救的轉(zhuǎn)變。西方現(xiàn)代文明之源可以回溯到柏拉圖的洞穴寓言，它對(duì)柏拉圖思想的核心——理念論做了最為集中的陳述：光源是理念論的終極實(shí)在；靈魂轉(zhuǎn)向是理念論的基本原理。如果說，“反對(duì)詩人”映現(xiàn)了“走向哲學(xué)一步”的語言維度，“洞穴隱喻”映現(xiàn)了“走向哲學(xué)一步”的“本性”維度，哲學(xué)王的思想則實(shí)際擬定了哲學(xué)在人類文化中的中心地位[1]22-28。象征的戲劇照亮了《王制》中插曲和主旋律之間的聯(lián)系：序言中的比萊烏斯港成為尾聲中的冥府，它們又都融合到洞穴比喻中。比萊烏斯港的空洞的自由及其為陰間神靈舉行的慶典，變成了冥府中空洞的德性自由，二者又都融合到洞穴比喻中的陰影游戲中[2]180-181。因此，“洞穴隱喻”說明了教育以及缺乏教育對(duì)人的本性產(chǎn)生的影響，它充分顯示了隱喻的力量：具體、形象、復(fù)雜、多面、層疊，可以引申出多種多樣的解釋而不像說理的論證容易被耗竭。它的主題核心在于教育哲學(xué)家，并通過比喻的形式揭示了柏拉圖哲學(xué)的終極關(guān)懷。

影子、木偶及照亮木偶的火光、事物和照亮事物的太陽，這是柏拉圖“洞穴隱喻”中的三種存在。被囚于洞中的囚徒似乎即指一般的人，他們將影子當(dāng)作真實(shí)，并不知尚有構(gòu)影之光和構(gòu)影之物。光源喻指善，洞穴中的影子、木偶和火光喻指幻象、事物和善，洞穴外的太陽和萬物喻指至善和萬有理念。據(jù)此而探知，世界被柏拉圖分成現(xiàn)象世界和理念世界，前者可見，后者可知。光和太陽是想象或理解“洞穴隱喻”至為重要的因素。

一、洞穴中的“蒙昧”

《理想國》卷七開篇描繪了這樣的景象：世界像一個(gè)洞穴，人被束縛于其中，因?yàn)樯砩隙冀壷i鏈，無法掉過頭來，只能看到自己面前的東西。在這些人背后燃著一堆火，在火光和被囚禁者之間有一些人拿著各種道具走過，一些人在說話，一些人則默默無語。影子投在洞壁上。蘇格拉底說，洞穴中這樣“一副奇怪的景象”和“一批奇怪的人”“就像我們”，只能看到些影子并把這些影子就當(dāng)作是事物本身。這帶有一種特定壞的社會(huì)的特征。人類所處的環(huán)境并不是社會(huì)真空，洞穴中或許有人在操縱囚徒。這些囚徒存在于既定的政治體制之內(nèi)，是政治的尊奉者[3]257。此處將人的無知蒙昧描繪得像是一種自然狀態(tài)，但洞穴卻也代表普遍性的情況，即“和我們一樣的人”。接著，當(dāng)其中某人被松了綁，被迫站立起來轉(zhuǎn)過身開始行走，抬眼看到了光源，他會(huì)覺得很痛苦、不舒服，因?yàn)楣饩€耀眼讓他很不適應(yīng)。此時(shí)他能看到之前只見其影的東西，可是他一時(shí)并不完全知曉，直到別人告訴他此刻所見的實(shí)體才是事物的本質(zhì)，之前所見只為虛影而已。如此這般的告知和認(rèn)識(shí)讓他感到茫然，由于眼睛的疼痛可能還會(huì)使他下意識(shí)地轉(zhuǎn)回身體迎向那些虛影而避開真實(shí)的存在。

我們慣于將五種感官所體驗(yàn)的事物與用其他方式理解的事物相比較，而較少地將我們認(rèn)知中的事物和實(shí)際存在的事物相比較，而得出的最終結(jié)論往往不能讓人欣喜，即這個(gè)世界是一個(gè)我們的感覺所無法企及的世界。在影子的世界里，囚徒們能夠盡力區(qū)分真實(shí)和單純的表象。感覺不是我們經(jīng)驗(yàn)的唯一來源。一旦我們撇開從身體角度對(duì)我們的物質(zhì)存在的考慮，我們的理解力會(huì)產(chǎn)生另一種“看”的結(jié)果。感覺能向我們真實(shí)地描述影子；而理智能告訴我們影子產(chǎn)生的原因。然而，學(xué)習(xí)運(yùn)用理智是困難的，并且也是風(fēng)險(xiǎn)重重的。只要在感覺所呈現(xiàn)的世界和我們所理解的世界之間存在張力，就會(huì)產(chǎn)生難題[4]64-65。這些實(shí)物不是自然的，它們自身是自然實(shí)物的影像，被精巧的技巧制作得看起來像它們的原物，但同時(shí)卻被改造以滿足那些技藝家們的特別興趣。換言之，我們并非直接看見事物，而是通過我們被教導(dǎo)的有關(guān)它們的意見來看見事物。這些意見不是對(duì)自然的精準(zhǔn)反映，而是被改造以適合城邦的需要。這些意見專為使一個(gè)人熱愛其城邦而被設(shè)計(jì)出來[5]145。柏拉圖通過對(duì)于洞穴中的囚徒處境的描繪，深刻地表達(dá)了一般人在其處境當(dāng)中所表現(xiàn)出來的局限性認(rèn)識(shí)。這種局限大多表現(xiàn)為總是為事物的假象（影像）所蒙蔽而看不到事物真相的人類知識(shí)處境。因此，要獲得新的知識(shí)，人只有想方設(shè)法從這種處境中掙脫出來。

二、“被解放”的艱難

在轉(zhuǎn)過身的人感到眼睛的疼痛和身心的不適應(yīng)后，人“硬把他從那里拖出來，經(jīng)過坎坷、陡峭的道路，一直不松手，直到把他拉出了黑暗，見到了太陽的光輝”。他會(huì)因?yàn)樗藦?qiáng)硬的拖拽而感到惱怒，同時(shí)又因?yàn)檠劬χ谐錆M了光線而感到疼痛，但經(jīng)過一個(gè)習(xí)慣的過程，他能夠慢慢看清“上面的東西”：首先是黑影，接著是人和其他東西在水面的倒影，然后是事物本身；晚上更容易觀察天上的東西和天空本身以及星星與月亮的光輝。這個(gè)習(xí)慣過程的完成，最終使他能夠面對(duì)太陽并由此而做出有關(guān)它的結(jié)論，即太陽“這一物體是從前看到的那些東西的起源”。這是一種全新的領(lǐng)悟，“他一方面會(huì)對(duì)目前的變化感到慶幸，另一方面會(huì)可憐那些洞穴中的人”，并寧可忍受一切也“不去意想那些東西，過那種生活”。

首先要考慮的問題是，洞穴中的“上升”被描繪為被迫，這當(dāng)如何解釋？人們所期待的美好事物難道不包括“善”？這種有悖于常理的情勢(shì)正反映出靈魂往往難于擺脫欲望的統(tǒng)治而消極沉溺于常識(shí)的安全當(dāng)中。人習(xí)慣于束縛或習(xí)慣了受縛之下的正義召喚，要貿(mào)然改變已經(jīng)習(xí)慣了的經(jīng)驗(yàn)和觀念非常困難，哲人認(rèn)為解決之道是必須借助哲學(xué)、音樂、體育等教育方式的訓(xùn)練，通過改變?nèi)说撵`魂從而提高其內(nèi)在修養(yǎng)。洞穴中的靈魂轉(zhuǎn)向不單是方向的轉(zhuǎn)變，更重要的是靈魂品質(zhì)的轉(zhuǎn)換，由可見世界轉(zhuǎn)向可知世界，由生滅的世界轉(zhuǎn)到永恒的神性世界，讓人趨向神性。洞穴囚徒由于一種自然的力量被迫解放并突然站起來，換句話來說，他不是通過自己的努力解除了枷鎖，而是存在一個(gè)幫助他的外力，促使他轉(zhuǎn)向光亮。這個(gè)過程的意義恰在于，人只有通過被監(jiān)禁，才能實(shí)現(xiàn)一種解放。我們關(guān)于事物的言辭，如果適當(dāng)?shù)乇粰z審，就是光亮在洞穴中的映像[5]147。這種被迫的轉(zhuǎn)身和迎向光亮屢次使洞穴囚徒痛苦和惱怒。蘇格拉底并沒有提到被釋放的囚徒的快樂，他對(duì)這種釋放緣何是痛苦的解釋十分復(fù)雜。囚徒轉(zhuǎn)向了，從陰影的領(lǐng)域中重獲身體，這假定了生命在陰影的領(lǐng)域中是有靈魂的且沒有痛苦，在這種情況下，也就不會(huì)有快樂。而布魯姆對(duì)此的解讀是，解放一旦實(shí)現(xiàn)，就導(dǎo)致偉大的幸福；靈魂與它恰適的對(duì)象一起從事恰適的活動(dòng)。結(jié)果，這個(gè)獲得了自由的人對(duì)洞穴及其陰影和居民，都持一種強(qiáng)烈的輕蔑態(tài)度。他總是想生活在洞穴外的光亮中；別的人不知道他們是奴隸，所以他們心滿意足；但他知道這一點(diǎn)，并難以忍受生活在他們中間。城邦中沒有什么有助于他的特殊快樂，并且他也不想從城邦那里獲得任何東西；他不像所有其他人所是的那樣是城邦的一個(gè)潛在利用者[5]148。至于解放這個(gè)人的是什么外力，蘇格拉底語焉未詳。得到解放之后，這個(gè)人看到了他之前看不到的東西，并感受到前所未有的莫大幸福，深刻地領(lǐng)會(huì)到被解放之前的生活是多么的黑暗和不幸。他終于明白了他所看到的火光及萬物都還不算真正本質(zhì)的真實(shí)，尚且算不得善和美。這種靈魂轉(zhuǎn)向完全是一種提升，在逐級(jí)提升的過程中，突破了淺白的意見而達(dá)到深刻的理念。

這種提升的歷程是層層遞進(jìn)的。如果這個(gè)人自始就這樣生活，那么他看待并接受生活的原狀是自然而然的事情。他以為生活就是如此，世界就是這一片天地，并沒有痛苦或歡喜的區(qū)分。因此，對(duì)于“看見”的理解要逐層揭開。第一層是影子；第二層是火光和真實(shí)的物件；最后才是洞穴外的萬事萬物。由于囚徒開始接受不了強(qiáng)烈的亮光，便會(huì)選擇從柔和月光下的物體看起，慢慢轉(zhuǎn)向陽光下的陰影部分，最后才看陽光下燦爛的東西，完全適應(yīng)后才能直面太陽，身體上最亮的眼睛最終還是看到了世界上最亮的東西。太陽的唯一性表明了善的理念的至高無上性，而善本身的唯一性又說明了最高真理的絕對(duì)意義。這種“看見”無論多么困難，或經(jīng)歷多少波折，最終必定是朝向唯一的太陽，也就是朝向至高無上的理念。誠如黑格爾所說，“理念不是別的，只是共相”[6]179。將善上升至“一”的高度在現(xiàn)實(shí)中幾無可能。

“洞穴隱喻”的要點(diǎn)不在于說明存在者的等級(jí)，而在于說明必須采取何種方式“上升”，在于說明這個(gè)“上升”的過程對(duì)于那種與可感事物密切相連的思維而言是多么困難。教育的過程，也是一個(gè)漸進(jìn)的上升過程。囚徒先是看到“假人和假獸”，到了地面之后，看到了“比較真實(shí)的器物”，但這也只是“比較真實(shí)”而已，還不是真實(shí)本身。這個(gè)比喻中的可感世界實(shí)際上被比作有待發(fā)現(xiàn)的、觀照的世界，而可感世界本身則借助冥府的形象被描繪為洞穴中的“地下世界”。這個(gè)比喻的藝術(shù)就在于，存在的領(lǐng)域下降了一個(gè)等級(jí)。那些人造事物是陽光下的世界中各種可感事物的活生生的形象的肖像，它們相當(dāng)于可感世界中“信念所察覺的”、受陽光照耀的事物，而陰影則相當(dāng)于它們“被猜測(cè)到的”。顯然，這些是可感事物，它們只是模模糊糊地出現(xiàn)在“閑聊”之中……人們可以正確地發(fā)現(xiàn)，柏拉圖的蘇格拉底是美化了的歷史上的蘇格拉底[7]32-33。這種美化或許出于對(duì)老師的尊崇，或許有助理念的建構(gòu)，也不排除兩種目的兼?zhèn)洹?/p>

三、重回洞穴的“孤獨(dú)”

“囚徒”內(nèi)心的懷疑和矛盾都難以抵抗這來自“太陽”光輝的饋贈(zèng)。“囚徒”通過內(nèi)化至善之光獲得了完全的解放，“德性”給他帶來的“善”的愉悅使他甘愿冒著被驅(qū)逐和再次失去自由的危險(xiǎn)回到洞中，他這樣做是為了讓人人得享他這種幸福。獨(dú)自占有知識(shí)，而讓自己的同伴處于無知狀態(tài)也是一種犯罪[8]32。令他無法企料的是，仍處在洞穴中的人們對(duì)他的行為嗤之以鼻，并不打算接受他的分享和啟迪。出走后的他成為“棄兒”。羅素認(rèn)為，只有適于做衛(wèi)國者的哲學(xué)家，才會(huì)感覺有責(zé)任再回到洞穴里去，把真理教給囚犯同伴，并給他們指示出來的道路。但這件事情非常困難，因?yàn)殡x開了陽光，他看到的影子也許還不如別人清楚，那樣他仿佛比出去以前更愚蠢[9]168。這些缺乏哲學(xué)的人無法理解他從黑暗出發(fā)走到陽光下再返回到洞穴中，昭示著他從可見的現(xiàn)象世界出發(fā)走向理智的所在地，一直到達(dá)“善的理念”，也即完善之本質(zhì)形式——并且最終又返回到生變的世界中[10]138。因此，他的同伴嘲笑他，認(rèn)為試圖往上走一點(diǎn)都不值得，甚至在他試圖帶領(lǐng)他們上行時(shí)，會(huì)處死他。

海德格爾對(duì)柏拉圖“洞穴隱喻”的解讀忽視了哲人下降回洞穴的重要性。海德格爾很難真正而且公正地理解以政治哲學(xué)為第一哲學(xué)的柏拉圖[11]1-5。施特勞斯對(duì)此的解釋卻是：哲人不得不重返洞穴。如果哲人脫離人類社會(huì)而孤零零地待著，我們就無法判斷他是哲人還是個(gè)瘋子。用施特勞斯的話說：“我們區(qū)分合法的主觀確定性和瘋狂的主觀確定性。真正的確定性必須介于主觀性之間?！盵12]11對(duì)于重回洞穴的描述，人們認(rèn)為柏拉圖是借此來表達(dá)蘇格拉底的遭遇。懷著拯救洞穴中人的理想回到了洞穴中去的人，洞穴中的囚徒不僅無法理解、相信他，甚至對(duì)他嗤之以鼻。在柏拉圖看來，這就是哲學(xué)家的形象和處境，用理想和智慧管理國家的“哲學(xué)王”思想正是哲學(xué)家對(duì)永恒事物的關(guān)切以及為了公眾幸福不惜貶損個(gè)人思辨生活的精神體現(xiàn)，“哲學(xué)王”思想不僅符合國家和全體公民的意愿和利益，也是哲學(xué)家命運(yùn)使然。由此可證，蘇格拉底試圖說明的哲人主觀上并不一定想做城邦的統(tǒng)治者，他是被強(qiáng)迫的。

少數(shù)人從洞穴當(dāng)中出來了，但人們并不必然生活在完美的光亮當(dāng)中，生活混合了丑陋和崇高的可能性。蘇格拉底不認(rèn)為哲人應(yīng)當(dāng)作一個(gè)指引者，也不必須把光亮帶入洞穴。他逃到光亮中，也可以將少數(shù)人引向光亮，但絕非是啟蒙者。啟蒙的起點(diǎn)是一件非常偶然的事情，并不是必然能發(fā)生的。這意味著啟蒙的困難[13]156。因此，照亮洞穴的努力有可能弄巧成拙：相當(dāng)一部分人渴求的是陰影而不是光亮，因其并不渴望改變。于是，光亮將被弄暗淡，將被歪曲，而并不能如所期望的那樣再為洞穴中提供真正的明晰。那些擁有上升到光亮之沖動(dòng)的人，則會(huì)被看似基于理性的神話所勸阻，以致再?zèng)]有任何別的可向上升的光亮了。啟蒙運(yùn)動(dòng)教導(dǎo)說，洞穴可以被改變；蘇格拉底則教導(dǎo)說，洞穴必須被超越，而且這一超越只能為少數(shù)人所完成[5]143。如此一來，向上的路和向下的路是同一條路。這種向上與向下的同一性，柏拉圖用“那兒”一詞強(qiáng)調(diào)出來。柏拉圖的意思是，其實(shí)這個(gè)洞穴就是所有人生活的一種寫照，無論是理想中的還是現(xiàn)實(shí)化的。囚徒的狀況即普通人的生活狀況，沒有受過教育、沒有被啟蒙，沉湎于感性世界的蕓蕓眾生，只識(shí)假象，不知本質(zhì)，受習(xí)慣性觀念所支配，缺少反思與批判。

“洞穴隱喻”教導(dǎo)我們，有兩種對(duì)心智的致命誘惑[5]146-147。第一種誘惑來自哲人的指控者。這些人虔敬進(jìn)而盲信，位于人民的領(lǐng)袖之列，充當(dāng)人民信念的保護(hù)者。另一個(gè)巨大的誘惑來自在洞穴中并未足夠?qū)W習(xí)的人，他們過于輕易地被解放出來，逃避到另一個(gè)具有普遍性的世界中便迅速為自己的轉(zhuǎn)變所迷醉了。海德格爾所描述的“常人”狀態(tài)，實(shí)際上就是在現(xiàn)代“洞穴”里、在現(xiàn)代意識(shí)形態(tài)束縛下，個(gè)人消失于公眾意見中而沒有反思的“沉淪”狀態(tài)[14]204?！俺Ｈ恕钡摹俺翜S”狀態(tài)為兩種誘惑所驅(qū)使。

四、“洞穴隱喻”的思想述評(píng)

知道人的生存處境是一個(gè)洞穴，這本身就是一個(gè)偉大的認(rèn)知。柏拉圖由此闡釋了人的徹底解放問題。這種個(gè)人解放有如下特點(diǎn)：偶然性、個(gè)別性，且伴隨著痛苦和不適應(yīng)性。因此，這種解放需要引導(dǎo)，存在著系列環(huán)節(jié)和基本條件[15]13-18。解放的實(shí)現(xiàn)必定十分困難，后世對(duì)解放道路的探索也充滿了曲折往復(fù)，始終在理想與信仰、現(xiàn)實(shí)與理性之間擺渡。中世紀(jì)的政治哲學(xué)承繼了世界的二元理論，“塵世之城”與“上帝之城”是信仰救贖的解放道路。近代政治哲學(xué)提出“自然狀態(tài)”與“社會(huì)狀態(tài)”，試圖借此開展理性的啟蒙。現(xiàn)代哲學(xué)在消解信仰之時(shí)，過分夸大人的主體性，忽視囚徒困境?！岸囱ㄓ鳌弊顬橹匾乃枷雰r(jià)值就在于指出了解放之終極目標(biāo)，也昭示了達(dá)致這一目標(biāo)的艱難。

在“洞穴隱喻”的描繪中，回歸洞穴比走出洞穴還難。是否見到過真實(shí)的光亮，是否擁有真正的知識(shí)，成為哲學(xué)家和普通人的本質(zhì)區(qū)別。這個(gè)隱喻是一個(gè)思想奇跡，它深刻地說明了人類的處境、人性的差別和人與真理的關(guān)系，也揭示了政治和哲學(xué)的關(guān)系。但這個(gè)隱喻始終未能明示人在上升和下降過程中的主體性意義。靈魂轉(zhuǎn)向十分艱難，只有同時(shí)知道現(xiàn)象世界和本質(zhì)世界，能同時(shí)過政治生活和哲學(xué)生活的人，才會(huì)重回洞穴，才最適合于管理國家[16]33-39。這意味著在哲學(xué)與政治之間建立一種必然聯(lián)系是冒險(xiǎn)的。政治和哲學(xué)的邏輯不同。政治涉及眾人之事，要和多數(shù)人打交道；哲學(xué)的高度在此之上，是涉及一人之洞見的智慧，不可能強(qiáng)迫所有人的精神世界達(dá)到同一水平。哲學(xué)確實(shí)不適合于政治，因此具有重大思想價(jià)值的哲學(xué)王和理想國，實(shí)踐起來應(yīng)該很困難。歷史的事實(shí)表明，哲學(xué)王的思想確實(shí)沒能實(shí)現(xiàn)[16]33-39。對(duì)于那些哲人來說，城邦是他們要逃離的洞穴，而蘇格拉底則不同，他在城邦中更具洞察力。他不像逃離政治生活的哲人，沉迷于“天上的事務(wù)”，他以不同于“洞穴喻”中哲學(xué)家的方式超越了自己所在的政治共同體。蘇格拉底探尋了什么樣的生活方式最為有益，什么對(duì)自己來講是最好的，自己是否正在追求善好。他在追求認(rèn)識(shí)自身的同時(shí)，不斷地表明承認(rèn)自己的無知，因此他是復(fù)雜且充滿愛欲的。一個(gè)有愛欲的人，正因?yàn)樗⒉煌隄M，所以他既是現(xiàn)在的自己，也是可能成為的那個(gè)人。在熱望和憧憬中，他超越了任何既存的城邦[17]146。“洞穴喻”中哲人行動(dòng)的力量并非出自他們希望如此，而是出自外部的壓力。當(dāng)洞穴囚徒?jīng)]有任何欲念時(shí)，他們便不會(huì)審視自己，不會(huì)看到任何關(guān)于自己或同伴的東西。尼柯爾斯認(rèn)為，城邦的哲人同這些洞穴囚徒在這一點(diǎn)并無二致。哲人們盡管上升到了洞外，看到了洞外事物，但仍然無法看到自身，因此，他們的知識(shí)“毫無個(gè)人色彩；其中根本不包括個(gè)人的自我審視”[3]259。他們?nèi)耘f屬于言辭中的城邦。

柏拉圖通過“洞穴喻”反駁了對(duì)真知識(shí)的懷疑。真知識(shí)能夠被發(fā)現(xiàn)。黑暗的洞穴內(nèi)和光明的外部世界象征著感觀世界和理念世界。影像的感覺不具有確定性，只有理念才是永恒的，真知識(shí)只能從理念中得到。而人具有越過影子的感覺而獲取真知識(shí)的能力。知識(shí)是每個(gè)人靈魂里都有的一種能力，人用以學(xué)習(xí)的器官是頭腦。就像眼睛自然地?fù)碛锌吹教柕哪芰?，人天生就有看到善的理念的能力。因此，教育的本質(zhì)和理念并不是一味地創(chuàng)造，其實(shí)也并不需要?jiǎng)?chuàng)造。哲學(xué)家的施教者要做的不是要在靈魂當(dāng)中創(chuàng)造視力，而是肯定靈魂本身具有的視力即可，在此基礎(chǔ)上，啟迪本已存在的認(rèn)識(shí)能力去把握正確的方向。

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