論古代邊疆演變的內(nèi)在機(jī)制——基于人類學(xué)視角的考察

方 鐵

一、人類學(xué)有助于揭示真實(shí)的歷史

應(yīng)該指出，真實(shí)的歷史與研究歷史的歷史學(xué)是有區(qū)別的。受研究者的視角與方法，所掌握史料的豐富完備與否，以及研究者的時(shí)代和水平等因素的影響，不同研究者對(duì)同一研究對(duì)象的看法必然有差別，研究結(jié)果甚至大相徑庭。歷史學(xué)可以不斷探索，一些研究或許能較大程度地接近史實(shí)，但無(wú)人能準(zhǔn)確、全部地復(fù)原真實(shí)的歷史。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，歷史學(xué)永遠(yuǎn)不會(huì)終結(jié)。

復(fù)原歷史若能做到精彩、真實(shí)，并探索其內(nèi)在機(jī)制與發(fā)展規(guī)律，必須具備足夠的史料根據(jù)以及符合邏輯的嚴(yán)格推理等條件。而只有歷史學(xué)家賦與揭示其真相的思想，才能使史料鮮活起來(lái)，進(jìn)而構(gòu)成真正的歷史學(xué)。著名史學(xué)家何兆武說(shuō)得清楚:“所謂歷史的本來(lái)面貌，實(shí)際上乃是史家所企圖傳達(dá)給讀者的那幅面貌。這里面已經(jīng)經(jīng)過(guò)了歷史學(xué)家的理解、詮釋和他的表達(dá)以及讀者的理解三重泡制。數(shù)據(jù)只是死數(shù)字，是經(jīng)過(guò)了以上的重重泡制才賦給他們有血有肉的生命，使之轉(zhuǎn)化為活生生的人的歷史活動(dòng)”。〔1〕

中國(guó)邊疆的形成演變歷經(jīng)2000余年與諸多的朝代，表現(xiàn)為跌宕起伏的動(dòng)態(tài)過(guò)程。中國(guó)邊疆的形成演變有特定的背景與時(shí)代條件，并受政治、經(jīng)濟(jì)、文化、民族等諸多因素的影響。就中國(guó)是歷史沿襲未曾斷絕的唯一國(guó)家而言，中國(guó)邊疆形成與演變的過(guò)程與涉及問(wèn)題復(fù)雜的程度，在世界上堪稱少見(jiàn)。何況研究中國(guó)邊疆形成演變問(wèn)題的主要任務(wù)，是探求蘊(yùn)藏于歷史潮流涌動(dòng)之下的機(jī)制、規(guī)律等深層問(wèn)題，難度不可謂不大。

若僅使用歷史學(xué)傳統(tǒng)的方法，即注重分析、綜合及演繹的方法，難以窺知研究對(duì)象之全豹。在探討歷史真相的過(guò)程中，欲使我們的眼光更透徹，審視更準(zhǔn)確，并深刻把握事物內(nèi)在的本質(zhì)，揭示歷史演變的特點(diǎn)與規(guī)律，一個(gè)行之有效的途徑是采用新的視角與合理的方法。近年史學(xué)界流行的系統(tǒng)分析方法與歷史時(shí)段方法，重視探討研究對(duì)象與其他因素的復(fù)雜聯(lián)系，同時(shí)進(jìn)行貫通時(shí)段的深層思考。系統(tǒng)分析方法與歷史時(shí)段方法擅長(zhǎng)對(duì)所研究問(wèn)題作系統(tǒng)的發(fā)掘與深入剖析，研究本選題顯然有較大的優(yōu)勢(shì)。

系統(tǒng)分析方法又稱整體史研究法，原本是研究自然科學(xué)的方法，以后移植到歷史學(xué)等人文社科領(lǐng)域。整體史研究法可溯源到20世紀(jì)中葉英國(guó)史學(xué)家沃爾什的《歷史哲學(xué)導(dǎo)論》。針對(duì)此前流行的“思辯的歷史哲學(xué)”，沃爾什提出了“分析的歷史哲學(xué)”的命題，認(rèn)為歷史學(xué)家正確的思維方法，是對(duì)一個(gè)事件“追溯他和其他事件的內(nèi)在聯(lián)系，并從而為它在歷史的網(wǎng)絡(luò)之中定位的方法”?！?〕整體史研究法將研究對(duì)象視為一個(gè)由若干子系統(tǒng)組成的大系統(tǒng)，子系統(tǒng)又由更小的系統(tǒng)或要素組成。不同的系統(tǒng)與要素始終處于運(yùn)動(dòng)和變化的過(guò)程中，形成綜合力量推動(dòng)事物前進(jìn)。整體史方法的主要特點(diǎn)，是重視研究對(duì)象內(nèi)部的構(gòu)成及其相互作用，并將研究對(duì)象的變化視為動(dòng)態(tài)演變的過(guò)程。整體史方法還認(rèn)為，局部之和永遠(yuǎn)大于整體，因?yàn)榫植恐驼Q生新的內(nèi)容。我們從歷史唯物主義也可看到類似的觀點(diǎn)。

自20世紀(jì)30年代法國(guó)年鑒學(xué)派產(chǎn)生以來(lái)，其所提出的史學(xué)理論不斷增枝散葉，在世界史學(xué)界長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位，至今仍具有重要的影響。年鑒學(xué)派的第二代代表人物布羅代爾提出并首先使用了歷史時(shí)段方法?！?〕布羅代爾認(rèn)為，根據(jù)所具有的內(nèi)容、層次、地位與作用，可將歷史時(shí)間劃分為長(zhǎng)時(shí)段、中時(shí)段與短時(shí)段。長(zhǎng)時(shí)段的內(nèi)容蘊(yùn)藏在歷史潮流的底層，主要表現(xiàn)在氣候變化、地理格局、文化心態(tài)等方面。他認(rèn)為，長(zhǎng)時(shí)段主要研究歷史的結(jié)構(gòu)，雖然變化極為緩慢，但在歷史研究中最為重要。短時(shí)段研究數(shù)十年或百年之間發(fā)生的歷史，研究對(duì)象大致是歷史過(guò)程中的人物、事件與現(xiàn)象。布羅代爾認(rèn)為，短時(shí)段位于歷史的表層，因此不甚重要。中時(shí)段介于長(zhǎng)時(shí)段與短時(shí)段之間，具體探討態(tài)勢(shì)、局勢(shì)、周期等類問(wèn)題。布羅代爾將歷史過(guò)程劃分為不同的時(shí)段，明確定位并分別進(jìn)行研究，給我們以有益的啟示。當(dāng)然，布羅代爾的觀點(diǎn)也有偏頗之處。與他同時(shí)代的學(xué)者已正確指出，短時(shí)段是認(rèn)識(shí)歷史的基礎(chǔ)，卻被布羅代爾忽視了。

若引入人類學(xué)的知識(shí)與研究方法，對(duì)探討中國(guó)邊疆的形成演變等問(wèn)題十分有利。采用系統(tǒng)分析方法與歷史時(shí)段方法，也為歷史學(xué)與人類學(xué)結(jié)合研究提供了必要的前提。人類學(xué)定位于研究當(dāng)代的人與人的文化，〔4〕歷史學(xué)則探討已發(fā)生及凝固的以往事實(shí)，兩者在定位方面截然不同。根據(jù)研究對(duì)象的差異，人類學(xué)可細(xì)分為探討歷史、經(jīng)濟(jì)、宗教、體質(zhì)、生態(tài)等學(xué)問(wèn)的不同分支?，F(xiàn)代人類學(xué)認(rèn)識(shí)論的基礎(chǔ)，主要是普同論、全貌論、整合論、適應(yīng)論與文化相對(duì)論。現(xiàn)場(chǎng)直接觀察法是人類學(xué)的重要方法，認(rèn)為研究者唯有親臨現(xiàn)場(chǎng)親睹并收集事實(shí)，獲取的材料才真實(shí)可信。同時(shí)，研究者對(duì)獲取的材料作全面深入的研究，發(fā)掘深藏其內(nèi)的文化內(nèi)涵，梳理相互因素的關(guān)系，進(jìn)而揭示問(wèn)題的本質(zhì)。人類學(xué)與歷史學(xué)探討的對(duì)象雖有現(xiàn)實(shí)及過(guò)往的區(qū)別，但不妨礙我們汲取其理論與方法的有用之處，籍以探討歷史研究的內(nèi)在機(jī)制、演變規(guī)律一類問(wèn)題。

人類學(xué)提倡的全貌論、整合論、適應(yīng)論與文化相對(duì)論，與整體史研究法有相通之處，相關(guān)的思維以及探討亦可在采用歷史時(shí)段方法的前提下順利進(jìn)行。歷史學(xué)家不可能身返過(guò)去的歷史。但人類學(xué)倡導(dǎo)的“現(xiàn)場(chǎng)親睹”，卻提醒歷史學(xué)家應(yīng)模仿古人的思維方式，置身所研究時(shí)代的意境，才有可能領(lǐng)會(huì)史載的真實(shí)含義。另外，人類學(xué)講究剖析資料中蘊(yùn)含的信息，釋讀隱藏其中的文化密碼，以獲得對(duì)事實(shí)的準(zhǔn)確把握。人類學(xué)還關(guān)注事物內(nèi)部的關(guān)系及其變化過(guò)程，這些都值得歷史學(xué)家學(xué)習(xí)。人類學(xué)結(jié)合歷史學(xué)在發(fā)達(dá)國(guó)家久已有之，歷史人類學(xué)便是其成功結(jié)合的結(jié)晶。歷史人類學(xué)在我國(guó)已取得一些成果，并展現(xiàn)出廣闊的發(fā)展前景。以下就借助人類學(xué)的視角與方法探討古代邊疆演變的內(nèi)在機(jī)制問(wèn)題，試舉數(shù)例。

二、文化軟實(shí)力是歷朝治邊的有力武器

古代中國(guó)曾數(shù)次分裂，但在統(tǒng)一局面破裂后，均能在或長(zhǎng)或短的時(shí)間內(nèi)回歸統(tǒng)一。經(jīng)過(guò)數(shù)千年的演變，中國(guó)從低水平、低層次的統(tǒng)一，逐漸發(fā)展到較高水平的統(tǒng)一，主要原因并非是由于古代的邊吏具備極高素質(zhì)，或中原王朝在邊疆地區(qū)配置了強(qiáng)大的兵力，實(shí)行了嚴(yán)格的管理，而主要是在邊疆的經(jīng)營(yíng)方面，形成了較為優(yōu)越而且有效的內(nèi)在機(jī)制使然。①本文所說(shuō)的中原王朝，基本特征包括以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主要的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，以儒學(xué)文化為占主導(dǎo)地位的意識(shí)形態(tài)，以黃河中下游或長(zhǎng)江中下游為管理的核心區(qū)域，通常多由漢族建立。所言之中原王朝，既包括大部分全國(guó)統(tǒng)一王朝，也包括雖非全國(guó)統(tǒng)一王朝，但具有以上基本特征的宋朝、東晉等局部王朝。

或者說(shuō)，中原王朝在邊疆的經(jīng)營(yíng)方面，形成了頗具特色的地緣政治觀，并以此為邊疆治理及涉外事務(wù)處理的思想基礎(chǔ)。中原王朝地緣政治觀的核心內(nèi)容，是視華夏之地為固守的中心，四周的蠻夷地區(qū)為中心的邊緣乃至迷茫的徼外。②“徼外”的含意為古代的邊徼及其以遠(yuǎn)的地區(qū)，基于古代邊疆與鄰國(guó)界限不甚明確的狀況而使用。中原王朝應(yīng)對(duì)蠻夷的方略是“守在四夷”，即固守華夏之地，通過(guò)制度與文化的漸次傳播，對(duì)周邊蠻夷產(chǎn)生廣泛而深刻的影響，進(jìn)而在蠻夷地區(qū)形成受華夏影響的文化圈。華夏文化的影響由近及遠(yuǎn)，由微弱、逐漸的積累發(fā)展至質(zhì)量上的突變，約在元初出現(xiàn)中原王朝穩(wěn)定的邊疆與鄰邦分離的改變。對(duì)此，歷代中原王朝未必有過(guò)科學(xué)的總結(jié)，但此種邊疆經(jīng)營(yíng)方略行之有效，歷代相沿，成為中原王朝治邊不可缺少的利器。用今天的話來(lái)說(shuō)，即，在中國(guó)歷史發(fā)展過(guò)程中居主導(dǎo)地位的中原王朝，形成了重視并善于運(yùn)用治邊文化軟實(shí)力的傳統(tǒng)?！?〕

一個(gè)國(guó)家的綜合國(guó)力包括硬實(shí)力與軟實(shí)力。硬實(shí)力是指該國(guó)的社會(huì)生產(chǎn)總值與硬件設(shè)施等的擁有量，軟實(shí)力則是指文化和制度方面的影響力，包括文化影響力、意識(shí)形態(tài)影響力、制度安排上的影響力和外交事務(wù)上的影響力。這一規(guī)律可說(shuō)是古今皆然。從有關(guān)記載來(lái)看，中原王朝十分重視并積極發(fā)揮中華文明的影響力，使之成為國(guó)家實(shí)力的重要部分。具體來(lái)說(shuō)，中原王朝將自己的統(tǒng)治制度、政治理念與文化傳統(tǒng)，升華為了以儒家文化為基礎(chǔ)的華夏文化并應(yīng)用于邊疆治理，形成了中原王朝治邊的文化軟實(shí)力。古人對(duì)文化軟實(shí)力難以做出科學(xué)歸納，但對(duì)華夏文化的重要價(jià)值、所產(chǎn)生的重大影響等有深切的認(rèn)識(shí)。因此，歷朝都采取措施爭(zhēng)取文化軟實(shí)力實(shí)現(xiàn)最大化，并以此為經(jīng)營(yíng)邊疆及徼外地區(qū)不可或缺的利器。

治邊文化軟實(shí)力的思想基礎(chǔ)，是夷夏有別觀與用夏變夷觀。

夷夏有別觀的核心，主要是華夏中心觀與崇夏抑夷觀。華夏中心觀根據(jù)文明的類型劃分夷夏，所言“夷狄”，包括華夏以外的其他文明。在很長(zhǎng)的時(shí)期里，中原王朝所言“夷狄”包括邊疆的諸族與徼外的政治勢(shì)力，施用的治策兼顧兩者。自元代起，邊疆諸族與徼外勢(shì)力的分野逐漸明朗，中原王朝的應(yīng)對(duì)之策，相應(yīng)出現(xiàn)了分化及向不同方向發(fā)展的趨勢(shì)。崇夏抑夷觀主要表現(xiàn)在中原王朝嚴(yán)格區(qū)分夷夏與夷狄，具有先事華夏而后夷狄，重根干輕枝葉，以及親華夏、遠(yuǎn)夷狄等觀念，總體原則是夷狄歸附則受而不拒，夷狄反叛則棄之不追，由此形成“守在四夷”的治邊傳統(tǒng)。

用夏變夷觀源自儒家的德化觀。儒家講究以和為貴，以忠信為美，認(rèn)為朝廷應(yīng)對(duì)夷狄，應(yīng)實(shí)行叛而伐之、服而舍之的政策。統(tǒng)治者認(rèn)為，對(duì)夷狄廣施德化，便可實(shí)現(xiàn)“德澤洽夷”，③《資治通鑒》卷197《唐紀(jì)十三》，貞觀十八年。取得不事遐荒、安定華夏之地的理想效果。

治邊文化軟實(shí)力的內(nèi)容，主要是彰顯中原王朝的文化、實(shí)力與制度。

農(nóng)業(yè)文明在中原地區(qū)形成很早。較之結(jié)構(gòu)單一的游牧文明與發(fā)展滯后的山地文明，農(nóng)業(yè)文明有明顯的優(yōu)勢(shì)。中原王朝向外傳播的文化，主要是宣傳其文化的博大精深，傳播和平、和睦、夷夏有別等價(jià)值觀，以及體現(xiàn)尊卑有序、奉上事主、講求誠(chéng)信、寬廣包容等內(nèi)容的道德觀。中原王朝彰顯的實(shí)力，包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力、人力資源與軍事實(shí)力。在歷史時(shí)期，中原王朝土地肥沃，糧食產(chǎn)量較高且收成穩(wěn)定，為擁有雄厚國(guó)力創(chuàng)造了條件。由于實(shí)行專制、集權(quán)的統(tǒng)治制度，中原王朝統(tǒng)治者擁有全面掌控社會(huì)與臣民的權(quán)力。以雄厚的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和人力資源為基礎(chǔ)，中原王朝大都擁有可觀的軍事實(shí)力。但經(jīng)濟(jì)實(shí)力與軍事實(shí)力有時(shí)并不對(duì)稱，治邊用兵亦須付出高昂的成本。此外，對(duì)夷狄實(shí)行厚往薄來(lái)政策也耗費(fèi)了國(guó)家的大量資源。

中原王朝彰顯的制度主要是國(guó)家制度與封貢制度。鑒于徼外勢(shì)力之多元及邊疆政局之復(fù)雜，中原王朝在邊疆地區(qū)多采用較靈活的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式，同以專制統(tǒng)治為特征的國(guó)家制度互為補(bǔ)充。封貢制度既是中原王朝彰顯的對(duì)象，也是中原王朝治邊文化軟實(shí)力的傳播載體。

治邊文化軟實(shí)力的傳播機(jī)制是文化傳播。一是通過(guò)文化的影響和浸潤(rùn)將文化軟實(shí)力傳播至周邊地區(qū)，二是傳播的內(nèi)容主要是文化。文化的核心是價(jià)值觀與道德觀，文化傳播重視體現(xiàn)華夏文化的博大精深與寬廣包容。中原王朝傳播文化，主要是通過(guò)廣施德化、興辦儒學(xué)教育這兩種方式，利用華夏文化的輻射及影響，對(duì)周邊夷狄進(jìn)行潛移默化的改造。施用文化軟實(shí)力的目標(biāo)是“守在四夷”，中原王朝力求以較低的成本實(shí)現(xiàn)華夏之地的安定。為此，統(tǒng)治者盡量發(fā)揮文化軟實(shí)力的作用，積極營(yíng)造有利于己的形勢(shì)及環(huán)境，并逐漸將統(tǒng)治區(qū)域擴(kuò)大到更大的范圍。

唐宋時(shí)天下形勢(shì)發(fā)生了顯著的變化，中原王朝與夷狄的關(guān)系出現(xiàn)持續(xù)演進(jìn)的變化，主要是邊疆地區(qū)明顯強(qiáng)化成為拱衛(wèi)國(guó)家的屏障;鄰邦大都成為與中國(guó)建立新型藩屬關(guān)系的屬國(guó)。隨著周邊強(qiáng)大勢(shì)力的崛起，中原王朝的霸主地位受到挑戰(zhàn)。面臨復(fù)雜的形勢(shì)，需要硬實(shí)力與軟實(shí)力更合理的搭配。時(shí)局的變化莫測(cè)，也呼喚更及時(shí)、更靈活的應(yīng)對(duì)。競(jìng)爭(zhēng)至上與適者生存，逐漸成為通行天下的法則，這些都對(duì)中原王朝奉行的自然天成、消極守拙的國(guó)際主義提出了質(zhì)疑。宋代以后，先后出現(xiàn)了元、清兩個(gè)以邊疆民族為主體的統(tǒng)一王朝。華夏文化融合周邊民族的文化，形成更為深厚、豐富和有生命力的中華文化。元明清三朝治邊的文化軟實(shí)力，在內(nèi)涵、推行重點(diǎn)、施行方式等方面也發(fā)生了變化。

三、封貢制度的目標(biāo)是建立東亞秩序

中原王朝認(rèn)為自己是天下的中心，周圍的政治勢(shì)力必須服從于己。由此形成了中心 (華夏文明)與邊緣 (邊疆及其檄外的非華夏文明)相互關(guān)系的地緣政治思想。中原王朝通過(guò)推行教化在邊疆及其以遠(yuǎn)地區(qū)傳播華夏文化，并通過(guò)朝貢、冊(cè)封這兩種形式，與前來(lái)朝貢的四方夷狄建立盟約及主從的關(guān)系，進(jìn)而形成通行天下的制度規(guī)范。此即施行封貢制度的真實(shí)用意。

封貢制度的基礎(chǔ)是服事觀。先秦時(shí)一些諸侯國(guó)提出“五服”說(shuō)，認(rèn)為統(tǒng)治者居天下之中心，其影響由中心向四面?zhèn)鞑?。中原王朝?duì)服事觀進(jìn)行改造，將其發(fā)展為以四方夷狄向中原王朝進(jìn)貢、中原王朝冊(cè)封朝貢者為內(nèi)容的封貢制度。封貢制度具有以下特點(diǎn):一是雙方關(guān)系建立在朝貢夷狄承認(rèn)對(duì)中原王朝的附庸地位基礎(chǔ)上，并通過(guò)朝貢、接受冊(cè)封、履行朝廷規(guī)定義務(wù)等得到體現(xiàn);中原王朝賜給朝貢夷狄豐厚回報(bào)，并通過(guò)冊(cè)封將其納入羈縻府州的管控之下。二是朝貢與冊(cè)封均遵循自愿、不強(qiáng)加于人的原則;建立冊(cè)封關(guān)系以后，夷狄若有反悔，隨時(shí)可廢除。三是封貢制度適用的范圍甚廣，施用對(duì)象為廣義上的夷狄。封貢制度有和平漸進(jìn)、無(wú)須用兵等特點(diǎn)，獲得成功的前提，是國(guó)庫(kù)須大量持續(xù)支出以及中原王朝在東亞享有霸主地位。

元代以前，中原王朝的邊疆還處于形成的過(guò)程中，邊疆與徼外地區(qū)的界限經(jīng)常變動(dòng)且含混不清，封貢制度施行的范圍，既有邊疆地區(qū)的少數(shù)民族與地方政權(quán)，也包括徼外勢(shì)力，乃至遠(yuǎn)方的一些他國(guó)。緣由于此，一些學(xué)者提出了封貢制度是亞洲東部古代國(guó)際秩序的看法。中原王朝建立及鞏固?hào)|亞秩序的途徑，是積極推行封貢制度，通過(guò)厚往薄來(lái)、禮尚往來(lái)的手段，與封貢對(duì)象確定等級(jí)從屬的關(guān)系，客觀上也有利于向蠻夷傳播華夏文明。德治、教化也是中原王朝籠絡(luò)蠻夷的重要方法。唐太宗認(rèn)為，對(duì)夷狄施以德澤，可獲得武力不能達(dá)到的效果，“德澤洽，則四夷可使如一家?！?/p>

通過(guò)封貢制度，中原王朝對(duì)邊疆及其以遠(yuǎn)地區(qū)進(jìn)行政治籠絡(luò)和文化傳播;通過(guò)交往方面的厚往薄來(lái)籠絡(luò)對(duì)方，爭(zhēng)取建立封建家族制度式的等級(jí)尊卑關(guān)系，在此基礎(chǔ)上實(shí)行相對(duì)寬松的羈縻治策;通過(guò)保護(hù)、賞賜、施以優(yōu)惠等做法，使藩屬國(guó)緊攏在自己周圍。進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，中原王朝對(duì)周邊地區(qū)施用的文化軟實(shí)力，對(duì)構(gòu)建中國(guó)與周邊國(guó)家的邦交關(guān)系，以及中國(guó)歷史疆域的形成與鞏固，都發(fā)揮了十分重要的作用。

漢晉至唐的中原王朝統(tǒng)治者，大都持有中原文化絕對(duì)先進(jìn)、王朝宏偉無(wú)疆、邊徼蠻夷難以企及等優(yōu)越意識(shí)，并通過(guò)廣泛施行封貢制度，踐行厚往薄來(lái)的原則，將上述觀念散布四方，同時(shí)以豐厚的物質(zhì)賞賜及眾多虛銜官職的授予，對(duì)邊徼地區(qū)的蠻夷“施之以德”，企望換取邊徼蠻夷對(duì)中原王朝最高權(quán)威的承認(rèn)，以及蠻夷對(duì)中原王朝的衷心順從和長(zhǎng)期供奉。在華夏文明獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，中原王朝處理與夷狄的關(guān)系主要是采取友好相處、德化浸潤(rùn)等做法的時(shí)代，封貢制度取得了很大成功。中原王朝不僅構(gòu)建了以己為中心的天下秩序，還使東亞地區(qū)實(shí)現(xiàn)了上千年的基本和平。封貢制度使中原王朝的文化軟實(shí)力發(fā)揮了顯著作用，逐漸形成以中原王朝為中心的華夏文化圈，漢唐兩代尤為明顯。

唐宋時(shí)天下形勢(shì)發(fā)生變化，中原王朝與夷狄的關(guān)系出現(xiàn)持續(xù)演進(jìn)的改變。與元明清時(shí)期情況的變化同步，治邊文化軟實(shí)力逐漸演變?yōu)閮煞N不同類型。

對(duì)周邊關(guān)系較密切的鄰國(guó)，元明清王朝主要通過(guò)新型藩屬國(guó)體制來(lái)體現(xiàn)文化軟實(shí)力。對(duì)基本成型的邊疆地區(qū)，則主要是靠因地制宜的邊疆治策與推廣儒學(xué)教育來(lái)體現(xiàn)文化軟實(shí)力。元明清，尤其是元清兩代，重北輕南的治邊傾向不甚明顯。歷朝還在云南等地積極推行土司制度，使朝廷對(duì)南部邊疆的統(tǒng)治明顯深入。在上述地區(qū)施用的周邊文化軟實(shí)力因此取得明顯效果。由于在邊疆實(shí)行土司制度，中原王朝的統(tǒng)治深入到此前鞭長(zhǎng)莫及的地區(qū)，通過(guò)土司承襲須經(jīng)考核批準(zhǔn)和發(fā)展儒學(xué)教育等方式，有效培養(yǎng)南方少數(shù)民族對(duì)國(guó)家的忠誠(chéng);通過(guò)大量興辦正規(guī)學(xué)校，還迅速提高土司的素質(zhì)與文化水平，初步解決了南部邊疆各級(jí)官吏的來(lái)源問(wèn)題。

元明清三朝逐漸放棄前代倚重的傳統(tǒng)封貢制度，原因是多方面的。其中有唐朝以后中原王朝衰落、華夏的地位逐漸下降等原由。明代鄭和七下西洋是這一現(xiàn)象的充分體現(xiàn)。七下西洋后類似的行為嘎然中止，固然因明朝國(guó)庫(kù)困頓難以支撐，但深層的原因卻是時(shí)過(guò)境遷，中原王朝一枝獨(dú)秀的風(fēng)光不再，過(guò)去興盛的封貢制度效力亦大不如前。另外，此類做法蘊(yùn)含的高成本、低收益的矛盾日趨尖銳，明朝花費(fèi)大量國(guó)力，收獲卻寥寥無(wú)幾。以厚往薄來(lái)為特色、曾廣泛施行于邊疆和徼外地區(qū)的傳統(tǒng)封貢制度，乃逐漸式微并趨于衰落。①明清兩代實(shí)行的封貢制度與漢唐達(dá)至鼎盛的前期封貢制度相比，在制度內(nèi)容、推行重點(diǎn)與施用對(duì)象等方面都有明顯的區(qū)別，可稱前者為轉(zhuǎn)型期封貢制度。對(duì)此擬另撰文闡述。

四、絲綢之路與國(guó)家權(quán)力滲透

“絲綢之路” (以下簡(jiǎn)稱“絲路”)是人們對(duì)古代中國(guó)與地中海地區(qū)之間國(guó)際交通線的雅稱，因運(yùn)銷商品中有寶貴的中國(guó)絲綢而得名。古代絲路的類別，大致包括北方絲路、南方絲路與海上絲路。

北方絲路又稱“綠洲之路”，因途經(jīng)西域沙漠中的綠洲而得名。道路自華北地區(qū)啟程，經(jīng)過(guò)河西地區(qū)，穿過(guò)塔里木盆地，越過(guò)帕米爾高原，分為兩路:一路經(jīng)過(guò)帕米爾高原北部，經(jīng)費(fèi)爾干納地區(qū)至錫爾河流及阿姆河流域;另一路經(jīng)由帕米爾高原南部，途中分為南抵北印度與西達(dá)阿富汗的兩條支線。赴中亞及阿富汗的道路往西達(dá)今伊朗，道路再次分為兩條，一條道路至東羅馬帝國(guó)都城君士坦丁堡 (今伊斯坦布爾)，另一路往西南至今伊拉克，前行可達(dá)地中海東岸。

南方絲路可細(xì)分為西南絲路與嶺南絲路。西南絲路有三條干道，即，自今成都經(jīng)西昌、大理、德宏入緬甸北部，經(jīng)過(guò)今印度北部達(dá)地中海沿岸的“永昌道”;由今成都入緬甸北部，走水或陸路沿伊洛瓦底江至孟加拉灣出海的“伊洛瓦底江道”;以及經(jīng)今宜賓、昆明、蒙自至越南河內(nèi)，再經(jīng)海防出海的“交趾道”。嶺南絲路是連通海上絲路至中國(guó)內(nèi)地的陸路部分，走向大致是從中原王朝的都城如長(zhǎng)安、洛陽(yáng)或大都 (今北京)及中國(guó)絲綢的主要產(chǎn)地出發(fā)，往東至今廣州、泉州等港口出海，遂連通海上絲路。

海上絲路又稱“瓷器之路”，因古代后期行經(jīng)的中國(guó)海船主要運(yùn)輸外銷瓷器得名。海上絲路起自中國(guó)東部沿海的今廣州或泉州，出海后至交趾(今越南河內(nèi))或越南中部取得補(bǔ)給，再繞行中南半島，經(jīng)馬六甲海峽赴印度洋沿岸，遠(yuǎn)端可達(dá)波斯灣與紅海地區(qū)。

絲路的研究?jī)?nèi)容十分豐富，包括道路的發(fā)展與經(jīng)營(yíng)，中國(guó)與亞歐地區(qū)的商貿(mào)往來(lái)，中國(guó)與鄰邦之間人口的遷移，中國(guó)與亞歐地區(qū)的文明交流，道路所經(jīng)地區(qū)城市的形成，絲路不同路線傳播亞歐文明的比較，等等。學(xué)界談到歷史上的絲路，多注重介紹絲路的歷史、道路的走向、相關(guān)的經(jīng)貿(mào)活動(dòng)以及通過(guò)絲路大國(guó)文明之間的交流。若從中國(guó)歷史疆域的形成變化，以及中原王朝的國(guó)家權(quán)力滲透的視角審視，我們對(duì)多條絲路間的聯(lián)系，絲路的興衰更替，以及絲路的主要功能及其變化，當(dāng)有進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。②方鐵:《絲綢之路與中原王朝治邊》，參加學(xué)術(shù)會(huì)議論文，待刊稿。

對(duì)絲路的積極開(kāi)拓與長(zhǎng)期維護(hù)，從根本上而言，屬于中原王朝的國(guó)家行為。中原王朝積極經(jīng)營(yíng)絲路，并采取多種措施力保絲路運(yùn)行的安全，目的是向邊疆及徼外進(jìn)行國(guó)家權(quán)力滲透，以形成和維持以中原王朝為中心的東亞秩序。另一方面，時(shí)代條件及東亞形勢(shì)的改變，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與國(guó)際商貿(mào)活動(dòng)的活躍，又推動(dòng)絲路的總體格局以及絲路的主要功能發(fā)生改變。

中原王朝經(jīng)營(yíng)邊疆及徼外地區(qū)，所面臨的形勢(shì)及其應(yīng)對(duì)在前后期有明顯差別。

前期中原王朝治邊的對(duì)象是包括邊疆勢(shì)力與外邦在內(nèi)的夷狄，應(yīng)對(duì)的方法主要是推行羈縻治策，施行的主要載體是朝貢制度。通過(guò)以厚往薄來(lái)為基本特征的封貢制度，中原王朝在周邊區(qū)域乃至東亞地區(qū)，逐漸構(gòu)建以中原王朝起為中心的東亞秩序。

中唐及其后的時(shí)期，吐蕃、南詔、遼、金、夏、蒙古等邊疆勢(shì)力的興起和存在，以及明代后期西方列強(qiáng)東至，使中原王朝遭受嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。元、清兩個(gè)統(tǒng)一王朝為邊疆少數(shù)民族建立，他們有其不同于以往中原王朝的天下觀與治邊觀。在諸多力量的沖擊下，漢唐以來(lái)形成的東亞秩序逐漸解體。另一方面，元明清諸朝的疆域趨于穩(wěn)定，外邦的國(guó)家形態(tài)也逐漸形成，并與中原王朝建立起了新型藩屬國(guó)的關(guān)系。因此，元明清三朝治邊表現(xiàn)出邊疆治理與邦交應(yīng)對(duì)分開(kāi)的特點(diǎn)。2000余年間中原王朝在治邊方面發(fā)生的變化，對(duì)絲路的眾多方面產(chǎn)生了影響。

中原王朝腹地與鄰邦之間的過(guò)渡地帶，或者說(shuō)王朝統(tǒng)治者眼中的蠻夷之地，在中國(guó)歷史疆域的形成過(guò)程中具有重要意義。這一地區(qū)即人類學(xué)認(rèn)為兩種文化的接觸或重疊地帶。這一地帶文化演變的趨勢(shì)，決定了在兩種文化融合的過(guò)程中，以何種文化為主并相應(yīng)獲得更大的發(fā)展。絲路對(duì)中國(guó)疆域的形成產(chǎn)生的重大的促進(jìn)作用，在元明清時(shí)期尤為重要。通過(guò)絲路，中原王朝在邊疆地區(qū)設(shè)治、駐兵和移民，其影響由點(diǎn)及面，從表層逐漸深入邊疆社會(huì)內(nèi)部，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)邊疆地區(qū)的有效管控。中原王朝經(jīng)營(yíng)邊疆地區(qū)能取得成功，關(guān)鍵在于采取國(guó)家權(quán)力逐漸滲透的方式，實(shí)現(xiàn)了從量變到質(zhì)變的飛躍。

絲路作為中原王朝對(duì)邊疆及徼外進(jìn)行國(guó)家權(quán)力滲透的重要載體，其發(fā)展及演變的過(guò)程，受到時(shí)代背景與東亞形勢(shì)變化的深刻影響。三條絲路的走向，以及相互之間的配合、制約與興衰消長(zhǎng)，乃至形成國(guó)際性回環(huán)線路等方面的情形，數(shù)千年間發(fā)生明顯的改變。

宋元以前北方絲路與南方絲路較為興盛，尤其以北方絲路最受重視。海上絲路雖然在唐以前就已開(kāi)通，但由于中國(guó)遠(yuǎn)洋航行技術(shù)水平較低等原因，利用海上絲路的主要是運(yùn)輸高檔奢侈品的徼外商船，以及運(yùn)載朝貢使臣的外國(guó)海船。元代以前，絲路的重點(diǎn)在北方，作用主要是朝貢、夾攻匈奴和和獲取遠(yuǎn)方珍物以供宮廷享用。漢、晉、唐諸代南方絲路趨于繁榮，其原因，一是作為北方絲路的補(bǔ)充，二是在北方絲路被阻斷時(shí)發(fā)揮作用。當(dāng)時(shí)絲路在邊疆地區(qū)的路段，主要是作為國(guó)際絲路的一部分而存在，并非是中原王朝經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)。

宋元時(shí)期情形發(fā)生了變化。除這一時(shí)期中原王朝治邊的文化軟實(shí)力出現(xiàn)了改變外，絲路功能轉(zhuǎn)變的另一原因是為中原王朝與外邦的貿(mào)易服務(wù)日趨重要。在這一時(shí)期，由于中國(guó)輸出貨物主要是各類瓷器，必須通過(guò)海路運(yùn)輸方能保其安全。兼之宋元時(shí)中國(guó)的造船技術(shù)空前發(fā)展，季風(fēng)對(duì)中國(guó)海船北上的制約作用降低，中國(guó)海船逐漸成為海上絲路上的主要交通工具。南方絲路的地位也逐漸超過(guò)北方絲路，對(duì)重北輕南治邊傳統(tǒng)的改變起了推波助瀾的作用。元代后期，受蒙古帝國(guó)分裂和衰落的影響，中國(guó)與歐洲的聯(lián)系不時(shí)中斷，對(duì)北方絲路產(chǎn)生不利的影響。明朝與北方的瓦剌諸部長(zhǎng)期對(duì)峙，嚴(yán)重影響北方絲路的通行，致使其一蹶不振。另一方面，隨著中原王朝疆域的正式形成，而且南部邊疆形成的時(shí)間早，產(chǎn)生的作用大，西南絲路逐漸成為中原王朝經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)。絲路邊疆路段的地位普遍得到提升，境外的路段則降至次要的地位。

西南絲路與海上絲路存在如影隨行的密切關(guān)系。宋代以前中國(guó)的航海技術(shù)有限，因受太平洋季風(fēng)的限制，返國(guó)的外國(guó)海船與中國(guó)海船從中國(guó)東部沿海出發(fā)，在逆行季風(fēng)的情形下多在交趾 (今越南河內(nèi))靠岸，人員及商品再經(jīng)“交趾道”、“永昌道”兩條陸路轉(zhuǎn)赴今印度等地。這一時(shí)期，西南絲路與海上絲路合為一條國(guó)際交通線。當(dāng)時(shí)在海上航行的主要是外國(guó)海船，他們運(yùn)載朝貢使臣以及珍寶、珍稀土產(chǎn)至中國(guó)東部港口。宋元時(shí)中國(guó)的航海技術(shù) (包括大型海船制造與指南針導(dǎo)航等)有了很大發(fā)展，在海上航行的中國(guó)海船迅速增加。另一方面，五代以來(lái)，交趾發(fā)展為獨(dú)立國(guó)家，交趾經(jīng)常搶劫過(guò)往的商船。南詔、大理國(guó)在500余年間割據(jù)云南地區(qū)，也使朝覲及貿(mào)易的隊(duì)伍在其轄地難以通行。在這樣的情況下，自中國(guó)東部沿海赴印度洋的海船，轉(zhuǎn)而以占城 (在今越南中部)或今海南島為補(bǔ)給地，行旅不再由交趾登岸走經(jīng)過(guò)云南入今緬甸赴印度的陸路，〔6〕海上絲路與西南絲路的聯(lián)運(yùn)宣告結(jié)束。

絲路的功能在宋元之際也發(fā)生了變化。宋代以前，海上絲路主要用于朝貢往來(lái)及運(yùn)銷海外高檔土產(chǎn)。宋代國(guó)際貿(mào)易的重點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)向民間貿(mào)易，規(guī)模也逐漸擴(kuò)大。外銷貨物以瓷器為大宗，為國(guó)際貿(mào)易服務(wù)逐漸成為海上絲路的主要功能。運(yùn)輸瓷器以海運(yùn)占盡優(yōu)勢(shì)，這也是海上絲路趨于發(fā)達(dá)及其功能發(fā)生變化，以及商隊(duì)不再?gòu)慕恢莸顷?、?jīng)云南陸路西行的一個(gè)原因。

宋元時(shí)期海上絲路十分發(fā)達(dá)，為明代鄭和七下西洋準(zhǔn)備了條件。鄭和下西洋的主要目的，是向海外宣傳國(guó)威，招徠諸國(guó)入貢。據(jù)記載:永樂(lè)三年(1405)六月，明成祖遣中官鄭和出使西洋諸國(guó)，“藉以耀兵異域示中國(guó)富強(qiáng)?！编嵑痛?duì)自福州五虎門出發(fā)，揚(yáng)帆達(dá)于占城，再遍歷西南洋諸國(guó)，“宣天子詔，因給賜其君長(zhǎng)使之朝貢，有不服者則以兵懾之?！雹佟睹魍ㄨb》卷14《成祖》。七下西洋對(duì)外彰顯明朝的雄厚國(guó)力，促進(jìn)明朝與海外各國(guó)的文化交流，但大規(guī)模地持續(xù)施行厚往薄來(lái)的做法，終使國(guó)家財(cái)政無(wú)力支撐。南部邊疆等地出現(xiàn)大規(guī)模的茶馬貿(mào)易與馬市，反映出中原王朝靠朝貢制度羈縻徼外蠻夷的傳統(tǒng)受到大規(guī)模商品貿(mào)易的嚴(yán)重沖擊。況且，鄭和七下西洋產(chǎn)生的政治影響僅限于海外諸國(guó)，對(duì)明朝企望恢復(fù)朝貢關(guān)系的瓦剌等北方游牧勢(shì)力，七下西洋無(wú)異是南轅北轍。

明成祖死后，大規(guī)模的遠(yuǎn)航黯然謝幕。以后，因倭寇入侵等原因，明朝頒布“片板不許下?！钡慕睿欢确睒s的海上絲路遭受嚴(yán)重打擊。清朝雖曾一度開(kāi)海，但在大部分時(shí)間仍然實(shí)行封閉海洋的政策。統(tǒng)而觀之，在明代后期及清代，包括海上絲路在內(nèi)的絲路網(wǎng)絡(luò)歸于沉寂。

總之，作為實(shí)踐現(xiàn)封貢制度主要途徑的絲路，由于中原王朝的重視而開(kāi)拓和興盛。歷代王朝積極開(kāi)拓絲路并注重保障絲路的安全，動(dòng)用國(guó)家力量進(jìn)行日常維護(hù)，唐朝、元朝等王朝還在絲路的一些路段設(shè)立驛站，使兵力所及的路段成為官道，一些朝代甚至要求前來(lái)朝貢的使臣必須走規(guī)定的“貢道”。北方絲路、海上絲路與南方絲路構(gòu)成了中原王朝經(jīng)營(yíng)邊疆與聯(lián)絡(luò)外部的交通網(wǎng)絡(luò)。從絲路分布格局的變化，可以探知?dú)v朝經(jīng)營(yíng)邊疆在重點(diǎn)、方式與效果方面的演變過(guò)程，更重要的是，絲路是中原王朝向邊疆及徼外地區(qū)進(jìn)行權(quán)力滲透、擴(kuò)大政治影響的主要途徑?！?〕由于中原王朝治邊文化軟實(shí)力在后期出現(xiàn)變化，北方絲路、海上絲路與南方絲路發(fā)生衰落及更替，其功能也逐漸改變。

在中原王朝邊疆的鞏固與發(fā)展方面，絲路做出了十分重要的貢獻(xiàn)。中國(guó)邊疆的歷史形成，不僅因中原王朝在邊疆建立了行政區(qū)并實(shí)施有效管轄，還表現(xiàn)在以內(nèi)地文化為核心的主流文化，在邊疆地區(qū)逐步得到傳播與認(rèn)同，內(nèi)地人口向邊疆地區(qū)逐漸遷徙，實(shí)現(xiàn)了邊疆居民成分的重組與主導(dǎo)民族內(nèi)涵的改變，使邊疆地區(qū)與內(nèi)地牢固地結(jié)合在一起。這些改變表現(xiàn)為漸進(jìn)式積累以及以質(zhì)變?yōu)檗D(zhuǎn)折的過(guò)程，并通過(guò)絲路的建設(shè)與運(yùn)作得以體現(xiàn)。

中國(guó)歷史疆域的形成，不僅得益于政區(qū)行政管轄的確定及完善，還表現(xiàn)在中國(guó)的主流文化在邊疆地區(qū)得到不間斷的傳播并逐漸被認(rèn)同。元明清時(shí)期內(nèi)地人口向邊疆大量遷徙，并與邊疆諸族實(shí)現(xiàn)融合與重組，諸如此類的諸多因素，促使邊疆與內(nèi)地牢固地結(jié)合。因此，邊疆的交通線不僅是邊疆社會(huì)發(fā)展不可缺少的途徑，也為邊疆蠻夷與內(nèi)地更多的交往創(chuàng)造必要的條件?？梢哉f(shuō)，絲路 (尤其是位于邊疆的路段)對(duì)于構(gòu)建中國(guó)疆域的重要貢獻(xiàn)，給予如何高的評(píng)價(jià)都不為過(guò)。

〔1〕何兆武．思想文化隨筆〔M〕．科學(xué)出版社，2012．129．

〔2〕〔英〕沃爾什．歷史哲學(xué)導(dǎo)論〔A〕．何兆武．沃爾什和歷史哲學(xué)〔C〕．北京大學(xué)出版社，2008．224．

〔3〕〔法〕費(fèi)爾南·布羅代爾．論歷史〔M〕．北京大學(xué)出版社，2008．244．

〔4〕莊孔韶．人類學(xué)通論〔M〕．山西教育出版社，2004．1，12．

〔5〕方鐵，等．論中原王朝治邊的文化軟實(shí)力〔J〕．中國(guó)邊疆史地研究，2013，(2)．

〔6〕方鐵．唐宋兩朝至中南半島交通線的變遷〔J〕．社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線，2011，(4)．

〔7〕范建華，齊驥．論云南在國(guó)家向西開(kāi)放戰(zhàn)略中的地位與作用——開(kāi)放大西南重振南絲路的戰(zhàn)略構(gòu)思〔J〕．學(xué)術(shù)探索2014，(4)．