“文獻(xiàn)”定義的幾個問題

定義“文獻(xiàn)”的目的在于使人們能夠正確地認(rèn)識文獻(xiàn)內(nèi)在和外在的特征，掌握文獻(xiàn)與其他相關(guān)事物的內(nèi)在聯(lián)系與相互的區(qū)別、文獻(xiàn)及文獻(xiàn)工作產(chǎn)生和發(fā)展的客觀規(guī)律，以及文獻(xiàn)在改造主觀世界與客觀世界中的重大意義和不可替代的作用，引領(lǐng)人們深入地探索文獻(xiàn)、文獻(xiàn)工作、文獻(xiàn)學(xué)的奧妙，提高認(rèn)識水平，從而按照自己的需要去生產(chǎn)、組織和管理文獻(xiàn)，充分有效地獲取和利用文獻(xiàn)中的知識、信息，為既定的需求服務(wù)。

1 界定文獻(xiàn)的依據(jù)

在人們的實(shí)踐活動中無論對任何一種事物進(jìn)行界定，都必須有充分的客觀依據(jù)和現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)，才能使這種界定具有科學(xué)性和準(zhǔn)確性，才能經(jīng)得起客觀實(shí)踐的檢驗(yàn)。對文獻(xiàn)進(jìn)行界定的依據(jù)主要有以下四方面。

1.1 依據(jù)文獻(xiàn)自身內(nèi)在的主要特性——知識信息

眾所周知，文獻(xiàn)最主要的固有特性是它所蘊(yùn)含的知識信息。這一特性是其自身的主要標(biāo)志，決定了文獻(xiàn)的價值所在，也決定了人們生產(chǎn)文獻(xiàn)、組織管理文獻(xiàn)、開發(fā)利用文獻(xiàn)的目的不僅僅在于獲取和利用文獻(xiàn)中的知識信息，更在于使這種知識信息增值為人類創(chuàng)造物質(zhì)財富和精神財富，這是文獻(xiàn)的核心價值。因此，對文獻(xiàn)進(jìn)行界定的首要依據(jù)是文獻(xiàn)中不可或缺的知識信息，這是界定文獻(xiàn)最本質(zhì)、最核心的東西。擁有了知識信息，文獻(xiàn)就有了主體和靈魂，才具有真正的價值。

1.2 依據(jù)文獻(xiàn)中知識信息顯示的信號——文字、符號、圖像、音頻、視頻

知識信息雖然在文獻(xiàn)中占據(jù)主導(dǎo)地位，但它卻是一種看不見摸不著聽不到的無形的東西，必須將知識信息轉(zhuǎn)化成為固態(tài)物質(zhì)，才能被人們貯存、組織管理、傳遞和利用，才能真正發(fā)揮知識信息的特殊作用，為人類造福。人們就是依靠文字、符號、音頻、視頻、圖像等記錄手段將知識信息記錄到一定的物質(zhì)載體上顯示出來，使人們識別它、掌控它、充分有效地利用它。因此，在對文獻(xiàn)進(jìn)行界定時必須以知識信息顯示的信號作為依據(jù)，才有牢固的基礎(chǔ)。

1.3 依據(jù)文獻(xiàn)中知識信息的外在形態(tài)——物質(zhì)載體

知識信息要通過一定的記錄手段，記載在特定的物質(zhì)載體上才能成為文獻(xiàn)，才能讓人們認(rèn)識、掌握、保存和傳播，最大限度地為人類的各種需要服務(wù)，將人類創(chuàng)造的豐富多彩的燦爛的精神文明流傳于后世。因此對文獻(xiàn)進(jìn)行界定時必須以此作為重要的依據(jù)之一，否則文獻(xiàn)也就不成其文獻(xiàn)了，所謂知識信息就成了虛無縹緲不可捉摸的東西了。

1.4 依據(jù)知識信息固化在載體上的過程——記錄

知識信息是非物質(zhì)概念化的東西，一定要通過文字、符號、圖像、音頻、視頻將它們記錄在一定的物質(zhì)載體上。只有經(jīng)過這個人為的、漸進(jìn)的動態(tài)過程，才能將構(gòu)成文獻(xiàn)的各個要素組合起來，成為一個互相依存的有機(jī)整體，才能使文獻(xiàn)具有特殊內(nèi)涵及其所固有的外在表征，因此界定文獻(xiàn)必須以此作為重要的依據(jù)之一。沒有“記錄”，文獻(xiàn)界定無疑是一個很大的缺陷。一個事物準(zhǔn)確、完整、科學(xué)的定義要能把它所有的內(nèi)涵和外延的特征展示無一遺漏，讓讀者一看便心知肚明，才能達(dá)到界定的目的，收到滿意的效果。

以上四點(diǎn)為文獻(xiàn)的界定提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和充分的科學(xué)根據(jù)。這四條是緊密聯(lián)系在一起相輔相成的，缺乏其中的任何一條都無法給文獻(xiàn)做出準(zhǔn)確、完整和科學(xué)的界定。

2 文獻(xiàn)的定義

2.1 文獻(xiàn)觀種種

“文獻(xiàn)”一詞出現(xiàn)在我國已有2 000多年的歷史了，人們對文獻(xiàn)的研究持續(xù)至今，對“文獻(xiàn)”一詞大約有100余種解釋，可謂仁者見仁，智者見智。但其概念始終沒有人說得清楚明白，至今也還沒有一個公眾一致認(rèn)可的科學(xué)定義?，F(xiàn)就其中的一些主要的解釋分別予以評析。

2.1.1 “文獻(xiàn)”二字分開解釋為完全不同的兩個概念

春秋戰(zhàn)國時期的孔子在《論語·八佾》中說：“夏禮吾能言之，杞不足徵也；殷禮吾能言之，宋不足徵也；文獻(xiàn)不足故也，足，則吾能徵之矣”；漢朝的鄭玄說：“獻(xiàn)猶賢也；我不以成禮之者，以此之二國之君文章，賢才不足故也”；宋朝的朱熹也曾說：“文，典籍也”、“獻(xiàn)，賢也”[1]。這樣一來，把書與人組合在一起了。實(shí)際上把“文獻(xiàn)”這兩個字分開解釋為完全不同的兩個概念了，認(rèn)為“文”是指典籍，即國家重要的法典或典冊和書籍的統(tǒng)稱；“獻(xiàn)”是指賢人，“包括了典章制度，史料和熟悉典章制度的人”。這對于今天的人們來說是很不好理解的。

2.1.2 “文獻(xiàn)”二字為互相密切關(guān)聯(lián)的概念

元朝的馬端臨將“文獻(xiàn)”二字解釋為互相密切關(guān)聯(lián)的概念，即文獻(xiàn)是“信而有征”的兩類史料。他在《文獻(xiàn)通考·總序》一書中說，該書之所以取這個名，是因?yàn)橛兴约旱奈墨I(xiàn)觀，那就是“凡敘事，則本之經(jīng)史而參之以歷代會要，以及百家諸子傳記之書，信而有證者從之，乖異傳疑者不錄，所謂‘文’也。凡論事，則先取當(dāng)時臣僚之奏疏，次及近代諸儒之評論，以致名流之燕談，稗官之記錄，凡一話一言，可以訂典故之得失，證史傳之是非者，則采而錄之，所謂‘獻(xiàn)’也”[2]。這種觀點(diǎn)與鄭玄和朱熹的觀點(diǎn)相比較，有了明顯的進(jìn)步，舍失了其中“人”的成分，統(tǒng)稱之為“信而有征”的史料。這一見解至今仍影響著人們對“文獻(xiàn)”一詞的解釋。然而由于并沒有泛指一切史料，難以充分地揭示文獻(xiàn)的特征和所具有的功能，因此有一定的局限性。

2.1.3 《辭?！?個版本中關(guān)于“文獻(xiàn)”的解釋

從1938年至2009年，《辭?！废群蠊灿?個版本。

1938年中華書局出版的《辭海》中對文獻(xiàn)的解釋：指典籍與宿賢?！墩撜Z·八佾》夏禮吾能言之，杞不足徵也；殷禮吾能言之，宋不足徵也；文獻(xiàn)不足故也。足，則吾能徵之矣。朱熹注：“文，典籍也，獻(xiàn)，賢也”。按賢即賢才，指耆舊言。

1963年中華書局出版的《辭?！泛?979年上海辭書出版社出版的《辭?！穼ξ墨I(xiàn)的解釋是：專指具有歷史價值的文物資料，如歷史文獻(xiàn)，亦指與某一學(xué)科有關(guān)的重要圖書資料，如醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)。

1989年上海辭書出版社出版的《辭?！穼ξ墨I(xiàn)的解釋除采用1963年版的解釋外，還在其后增加了“今又為記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱”，如用文字、圖像、符號、聲頻、視頻等手段將人類知識記錄在各種載體(如紙張、膠片、磁帶等)上。

1999年和2009年由上海辭書出版社先后出版的兩個版本的《辭?！穼ξ墨I(xiàn)的解釋與1989年的版本對文獻(xiàn)的解釋基本上沒有大的差別，只有個別文字做了變動。

其中1938年版的解釋又回到了元朝以前的解釋，又包括書和人這兩個概念了；1979年版則沿用了1963年版的解釋；1989年版和1999年版的《辭?！吩趯ξ墨I(xiàn)一詞的解釋上基本一致，文獻(xiàn)中所包含的四個要素在定義中都有了。這是值得稱道的一個里程碑式的進(jìn)步。

2.1.4 《現(xiàn)代漢語詞典》對文獻(xiàn)的定義

《現(xiàn)代漢語詞典》對文獻(xiàn)的定義是有歷史價值或參考價值的資料[3]。這個解釋只是對文獻(xiàn)參考價值來說的，并沒有體現(xiàn)出其內(nèi)在的本質(zhì)和外在的特征，因此不能給人以清晰的概念。

2.1.5 《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)——文獻(xiàn)著錄總則》對文獻(xiàn)的定義

《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)——文獻(xiàn)著錄總則》(GB37921-83)將文獻(xiàn)定義為“記載有知識的一切載體”[4]。這個定義反映了文獻(xiàn)中知識、記錄、載體這三個要素，雖說簡明，但還缺了“記錄手段”這個要素，并不全面、準(zhǔn)確。

2.1.6 嚴(yán)怡民《情報學(xué)概論》對文獻(xiàn)的定義

嚴(yán)怡民在《情報學(xué)概論》中指出：“文獻(xiàn)乃是用文字、圖形、符號、聲頻、視頻等技術(shù)手段記錄人類知識的一種載體”[5]。這個定義基本上反映了文獻(xiàn)的四個要素，但說文獻(xiàn)乃是……的一種載體并不確切。載體只是文獻(xiàn)的一個要素，是構(gòu)成文獻(xiàn)的四個要素之一，故不能說文獻(xiàn)是一種載體。

2.1.7 吳慰慈等人編纂的《圖書館學(xué)概論》對文獻(xiàn)的定義

吳慰慈等人編纂的《圖書館學(xué)概論》將文獻(xiàn)定義為“記錄與傳播知識或情報的信息載體”[6]。該定義比較簡練，反映了文獻(xiàn)中的三個要素，但沒有反映出其中的一個重要部分，即記錄手段，因而也欠全面。

2.1.8 朱建亮《論文獻(xiàn)觀》對文獻(xiàn)的定義

朱建亮在《論文獻(xiàn)觀》一文中，先將文獻(xiàn)定義為“文獻(xiàn)是用文字圖像等記錄的成塊的有組織的精神內(nèi)容與特定的物質(zhì)載體的結(jié)合體”，接著他說：“這個定義不夠深刻”，所以他在論述了信息時代應(yīng)具有的文獻(xiàn)觀以后又下了這樣的定義：“文獻(xiàn)是以字符、聲像等為信號，以便于長期保存和廣泛傳播的物質(zhì)為信道或載體的人類精神信息的固態(tài)品”[7]。這兩個定義基本概括了自有文獻(xiàn)以來至信息時代的文獻(xiàn)所顯示的要素和特點(diǎn)。但筆者認(rèn)為后者有些地方有點(diǎn)拖泥帶水，而且意思也不夠明確，甚至連記錄這個重要的要素都沒有表達(dá)出來，顯得有些含混；而前者把文獻(xiàn)的四個要素都明確了，并且還特別指出，文獻(xiàn)乃是這四個要素的結(jié)合體，這是一個顯著的進(jìn)步。

2.1.9 陳光祚的《科技文獻(xiàn)檢索》對文獻(xiàn)的定義

陳光祚在其主編的《科技文獻(xiàn)檢索》提出：“文獻(xiàn)就是記錄下來的知識”[8]。這個定義既沒有顯示出記錄知識的載體，也沒表達(dá)出記錄的手段，既不符合文獻(xiàn)的實(shí)際狀況也不科學(xué)，而且很容易讓人將文獻(xiàn)誤解為知識。雖然文獻(xiàn)中蘊(yùn)含著知識，但文獻(xiàn)不是知識，文獻(xiàn)與知識是兩個不同的概念。

2.1.10 高家望《文獻(xiàn)的認(rèn)識及其定義》對文獻(xiàn)的定義

高家望在《文獻(xiàn)的認(rèn)識及其定義》一文中將文獻(xiàn)定義為“記錄知識的物質(zhì)載體與物質(zhì)載體記載的知識的融合體”[9]。這個定義按照文獻(xiàn)四要素衡量還缺了一個記錄手段，不全面，但提出了三者的融合體，有其特點(diǎn)。

2.1.11 孫二虎《從文獻(xiàn)發(fā)展歷史看文獻(xiàn)的本質(zhì)》對文獻(xiàn)的定義

孫二虎在《從文獻(xiàn)發(fā)展歷史看文獻(xiàn)的本質(zhì)》一文中提出：“從本質(zhì)上講，文獻(xiàn)是人腦的外部延長，是物化了的思維，凝固了的意識。但是文獻(xiàn)的意識又不是‘純粹’的意識，它具有明顯的客觀性，以一種脫離人的思維的物質(zhì)形態(tài)存在著”。他還認(rèn)為：“文獻(xiàn)一定是知識與一定物質(zhì)載體的結(jié)合產(chǎn)物，但知識與載體結(jié)合產(chǎn)物不一定是文獻(xiàn)……文獻(xiàn)：記錄有知識，且用于記錄知識的一切載體”[10]。作為定義而言，顯得較為煩瑣，讓人抓不住要領(lǐng)，但在最后還是點(diǎn)出了“記錄、知識、載體”這三個要素，提出了文獻(xiàn)是知識與一定載體結(jié)合的產(chǎn)物，雖不確切亦有可取之處。

2.1.12 倪波主編的《文獻(xiàn)學(xué)概論》對文獻(xiàn)的定義

倪波在其主編的《文獻(xiàn)學(xué)概論》一書中指出：“文獻(xiàn)是記錄有信息可作為存貯、利用或傳遞的過程中一個單元處理的人工固態(tài)附載物”[11]。這個定義顯示了記錄、信息和“附載物”，提出可作存貯、利用、傳遞之用，雖不完整也有獨(dú)到之處。

2.1.13 黃宗忠主編的《文獻(xiàn)信息學(xué)》對文獻(xiàn)的定義

黃宗忠在其主編的《文獻(xiàn)信息學(xué)》一書中認(rèn)為文獻(xiàn)“專指以文字、圖像、符號、聲頻、視頻為主要記錄手段的一切信息和知識載體”[12]。這個定義包含了文獻(xiàn)的各個要素，完整、科學(xué)，也比較明確簡練。但文獻(xiàn)不是載體，載體只是文獻(xiàn)的構(gòu)成要素之一。

2.1.14 《中國大百科全書——圖書館學(xué)·情報學(xué)·檔案學(xué)》對文獻(xiàn)的定義

《中國大百科全書——圖書館學(xué)·情報學(xué)·檔案學(xué)》對文獻(xiàn)的定義是：“記錄有知識和信息的一切載體。由四個要素組成：所記錄的知識和信息，記錄知識和信息的符號，記錄知識信息的物質(zhì)載體，記錄的方式或手段”[13]。該定義的本身并不科學(xué)完整，且說文獻(xiàn)“是記錄有知識信息的一切載體“也不確切，但其后指出了由四個要素組成，并明確了四個要素各是什么。這在絕大多數(shù)定義中是沒有的，可說是一大特點(diǎn)。

2.1.15 陳界等編著的《新編文獻(xiàn)學(xué)》對文獻(xiàn)的定義

陳界、張玉剛編著的《新編文獻(xiàn)學(xué)》第一章將文獻(xiàn)定義為“文獻(xiàn)就是將知識、信息用文字、符號、圖像、音頻等記錄在一定物質(zhì)載體上的結(jié)合體”，接著指出這個定義把文獻(xiàn)所要包含的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和外表特征及其諸要素都表達(dá)得比較確切和清楚了[14]。今天看來當(dāng)時對其評價是較為中肯和客觀的。

2.1.16 《文獻(xiàn)學(xué)大辭典》對文獻(xiàn)的定義

《文獻(xiàn)學(xué)大辭典》給文獻(xiàn)的定義是：“任何具有一定歷史或科學(xué)價值的含有知識、信息的物質(zhì)載體”[15]。這個定義雖指明文獻(xiàn)是知識信息的載體，但體現(xiàn)不出它是用什么將其記錄到載體上的，讓人感到模糊，再就是與某些定義所說的“文獻(xiàn)就是載體”患有同樣的毛病。

2.1.17 丘東江主編的《新編圖書館學(xué)情報學(xué)辭典》對文獻(xiàn)的定義

由丘東江主編的《新編圖書館學(xué)情報學(xué)辭典》對文獻(xiàn)的解釋是：“記錄有知識與其它信息的所有載體”[16]。這個定義與《中國大百科全書》的定義沒有大的差別，但兩者其后的解釋則差別較大，且本解釋沒有明確文獻(xiàn)的四個要素，有些地方含混不清、不嚴(yán)謹(jǐn)。

2.1.18 2009年版《信息與文獻(xiàn)圖書館統(tǒng)計(jì)》對文獻(xiàn)的定義

2009年出版的《信息與文獻(xiàn)圖書館統(tǒng)計(jì)(GB/T13191—2009/ISO 2789：2006)》將文獻(xiàn)定義為“在文獻(xiàn)工作過程中作為一個單位處理的記錄信息或?qū)嵨飳ο蟆?。這個定義既沒有清楚地表達(dá)出文獻(xiàn)的內(nèi)在本質(zhì)也難以看出它的外表特征，還特別強(qiáng)調(diào)了要在文獻(xiàn)工作過程中作為一個單位處理的記錄信息，晦澀難解。

2.2 對文獻(xiàn)各種定義的總結(jié)

以上所列舉的“文獻(xiàn)”定義，在字面上雖各有區(qū)別，但就本質(zhì)而言都全部或部分地涵蓋了文獻(xiàn)的內(nèi)涵和外在的特征?？傮w來看可以回答以下幾個問題：文獻(xiàn)中蘊(yùn)含的知識信息是文獻(xiàn)的核心和靈魂，是文獻(xiàn)首要的屬性，是最有價值的東西。不包涵知識信息，文獻(xiàn)就不存在了，也就失去了它應(yīng)有的功能與作用。文獻(xiàn)必須通過文字、符號、圖像、視頻、音頻等將知識信息記錄在一定的物質(zhì)載體上，人們才能感到它的存在，并利用它為改造客觀世界和主觀世界服務(wù)，因?yàn)橹R信息是無形的、捉摸不到的東西，只有通過記錄手段，將它們固化，在載體上顯現(xiàn)，才能產(chǎn)生實(shí)際效果。紙上如果顯示不出文字、符號等，那就是白紙一張，而不是文獻(xiàn)。文獻(xiàn)必須用載體把知識信息物化在其表面上形成顯性的知識信息，人們才能感觸到它的存在，才能在生產(chǎn)實(shí)踐和社會實(shí)踐中充分利用它，才能使它增值，為社會創(chuàng)造物質(zhì)財富和精神食糧。因此，載體是文獻(xiàn)形成的不可缺少的條件之一。文獻(xiàn)的形成還必須依靠記錄，這就是人們用文字符號等將知識信息記錄在載體上形成的一個動態(tài)過程，這是聯(lián)系知識、信息和文字、符號與載體的紐帶。沒有這種記錄，這三者將成為互相孤立和互不相干的東西，也無法形成文獻(xiàn)。所以記錄使三者構(gòu)成了文獻(xiàn)這個整體。

3 文獻(xiàn)的要素

縱觀以上分析，我們認(rèn)為要給文獻(xiàn)下定義必須考慮能夠充分地展示構(gòu)成文獻(xiàn)的四大要素。

第一，知識信息是文獻(xiàn)的第一要素。文獻(xiàn)含有的知識和信息給人類帶來了愈來愈大的經(jīng)濟(jì)利益及社會效益。知識就是力量，信息就是財富，有了力量和財富，就能做任何前人所未做過的事情。數(shù)千年來文獻(xiàn)的發(fā)展長盛不衰，其根本原因就在于此。

第二，載體是構(gòu)成文獻(xiàn)的另一個不可或缺的要素，它使知識信息有歸宿之地，能將知識信息物化，成為有形的物質(zhì)的東西，充分發(fā)揮它獨(dú)特的作用。

第三，文字、符號、圖像、視頻、音頻等是構(gòu)成文獻(xiàn)的第三大要素，它的職責(zé)在于將知識信息固定到載體上，顯現(xiàn)在人們的面前，讓人們充分地感知它、利用它。

第四，記錄在文獻(xiàn)的構(gòu)成上發(fā)揮著不可替代的獨(dú)特作用，它是將知識信息與文字、符號等和載體聯(lián)系在一起的橋梁。有了它，就可以將三者緊密聯(lián)系成一個相輔相成的有機(jī)整體，使文獻(xiàn)成為區(qū)別于其他任何事物而獨(dú)立于世，成為人類文明的象征與最主要最有價值的精神產(chǎn)品，因而受到人們格外的珍惜與愛護(hù)。

4 結(jié)語

綜上所述，我們認(rèn)為文獻(xiàn)的定義應(yīng)該表述如下：文獻(xiàn)系指將知識信息用文字、符號、圖像、視頻、音頻等記錄在特定載體上的整合體。這個定義與陳界和張玉剛主編的《新編文獻(xiàn)學(xué)》中所給的定義基本沒有區(qū)別，只是字面上稍有不同而已。它把文獻(xiàn)的四個要素展現(xiàn)得淋漓致盡，充分地體現(xiàn)出文獻(xiàn)所具有的特點(diǎn)。

在此，我們對文獻(xiàn)的認(rèn)識做一個簡要的概述：文獻(xiàn)的獨(dú)特功能是為人們提供所需要的知識信息是諸要素中的核心和主體，文字、符號、圖像等的功能是記錄和顯示知識信息，載體的功能是存貯和傳遞知識信息，記錄的功能是把這三者組合成文獻(xiàn)。這四個要素各有獨(dú)立性，又有互相的依賴性，誰也不能離開誰而單獨(dú)存在，它們是相互依存的整體。

需要指出的是，隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，文獻(xiàn)的功能和社會作用也就有了新的特質(zhì)，文獻(xiàn)的概念也會有新的發(fā)展，文獻(xiàn)和文獻(xiàn)工作是針對人們的需求而動態(tài)發(fā)展著的文獻(xiàn)信息資源體系。因此，“給某一學(xué)科的基本事物下定義，應(yīng)當(dāng)考慮其歷史發(fā)展的過程，同時應(yīng)有較強(qiáng)的適應(yīng)性”[6]。今天如何定義文獻(xiàn)是值得業(yè)界深思和進(jìn)一步探索的重要問題，我們愿與同行一道為此而盡其所能。