影響矩作為測(cè)度單篇論著影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)探討

王術(shù)　葉鷹

摘要 把評(píng)價(jià)視向由針對(duì)學(xué)術(shù)主體轉(zhuǎn)向針對(duì)學(xué)術(shù)客體，提出著眼于單篇論著影響力評(píng)價(jià)的影響矩指標(biāo)。影響矩M被定義為單篇論著影響學(xué)者力A及其影響跨度D的乘積，M越大，影響越大。通過(guò)對(duì)測(cè)算樣本集和校驗(yàn)樣本集的數(shù)據(jù)分析，顯示影響矩M與總被引C及h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)都在0.6以上，表明影響矩可以作為測(cè)評(píng)單篇論著影響力的獨(dú)立指標(biāo)。

關(guān)鍵詞 影響矩 影響學(xué)者力 論文影響力 單篇論著評(píng)價(jià) 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)

1 引言

當(dāng)對(duì)各類(lèi)學(xué)術(shù)主體進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，我們已有能用于評(píng)價(jià)學(xué)者、機(jī)構(gòu)、期刊乃至國(guó)家等層面的多種指標(biāo)，其中比較有代表性的如篇均被引、皇冠指數(shù)、觀眾因子、篇均來(lái)源歸一化影響等，乃至新興的h指數(shù)、h型指數(shù)、I3、學(xué)術(shù)跡等。然而，當(dāng)面對(duì)學(xué)術(shù)客體即針對(duì)學(xué)術(shù)論著本身進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，我們大多采用定性的同行評(píng)議判斷優(yōu)劣，能用的定量評(píng)價(jià)指標(biāo)很少?？墒?，學(xué)術(shù)論著才是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的終極對(duì)象，尤其是單篇論著的學(xué)術(shù)影響力或?qū)W術(shù)價(jià)值判定構(gòu)成評(píng)判的基石，因?yàn)橹挥性诤侠碓u(píng)價(jià)單篇學(xué)術(shù)論著的基礎(chǔ)上評(píng)價(jià)學(xué)者、學(xué)術(shù)團(tuán)體等的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)才會(huì)有較強(qiáng)說(shuō)服力。

長(zhǎng)期以來(lái)，單篇論著的影響力指標(biāo)通常只是用被引數(shù)C來(lái)衡量，h指數(shù)發(fā)現(xiàn)后，舒伯特用施引文獻(xiàn)的h指數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)單篇文獻(xiàn)的思想值得借鑒。近年國(guó)內(nèi)外學(xué)者還有一些新的提議，例如：鐘文一等提出基于引文系數(shù)的論文影響力評(píng)價(jià)；韓毅等提出用繼承與擴(kuò)散、參考文獻(xiàn)與引用文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)率（HID）來(lái)反映單篇文獻(xiàn)的知識(shí)繼承與知識(shí)擴(kuò)散聯(lián)系，但隨著回溯深度的增加，引用或施引的文獻(xiàn)增長(zhǎng)過(guò)快會(huì)難以收斂，導(dǎo)致計(jì)算困難，已有研究回溯引文當(dāng)分母為階乘時(shí)級(jí)數(shù)比較容易收斂，而當(dāng)HID為零值或者無(wú)窮大時(shí)便無(wú)法比較；吳勤提出用引證強(qiáng)度來(lái)評(píng)價(jià)單篇論著，但過(guò)度排除自引也會(huì)引起新的問(wèn)題，而且期刊量化等級(jí)主觀因素很大；沈麗華等提出客觀同行評(píng)議法，是用文獻(xiàn)計(jì)量方法設(shè)定一個(gè)范圍值，先篩選一部分文章，再讓專(zhuān)家評(píng)審這些文章，將定量和定性分析相結(jié)合，這不失為一種好方法，但是操作起來(lái)需要專(zhuān)家投入較多時(shí)間和精力，不太適合對(duì)大量文獻(xiàn)的影響力進(jìn)行測(cè)評(píng)。其他通過(guò)算法設(shè)計(jì)用程序計(jì)算實(shí)現(xiàn)的指標(biāo)則會(huì)以增加計(jì)算難度為代價(jià)。

為兼顧理論繼承性和計(jì)算簡(jiǎn)潔性，本文針對(duì)單篇論著影響力測(cè)度進(jìn)行如下探討。

2 方法與數(shù)據(jù)

2.1 思想方法

繼承引文分析思想，一篇論著的學(xué)術(shù)影響首先通過(guò)對(duì)相關(guān)學(xué)者的影響而體現(xiàn)，其次也表現(xiàn)在影響的時(shí)間跨度及引文分布上。由此思考，一篇論著的影響力可考慮以引用該論著的學(xué)者數(shù)為基礎(chǔ)，學(xué)術(shù)論著最直接的影響學(xué)者是施引文獻(xiàn)的作者，因此可用施引文獻(xiàn)的作者數(shù)即影響學(xué)者力來(lái)衡量一篇學(xué)術(shù)論著的基礎(chǔ)影響力，于是引進(jìn)定義1：

定義1.影響學(xué)者力A：一篇論著的影響學(xué)者力是引用該論著的作者總數(shù)，也就是該論著影響的學(xué)者數(shù)，記為A。

這一測(cè)度可以有效避免作者自引、團(tuán)體之間“互惠引用”導(dǎo)致的問(wèn)題，因?yàn)橐黄恼聼o(wú)論怎樣自引，其影響學(xué)者人數(shù)都不會(huì)改變，或者只會(huì)增加與其合作者的新的合作者數(shù)量，團(tuán)體“互惠引用”也不會(huì)增加影響學(xué)者人數(shù)。

同時(shí)，考慮引文分布，設(shè)論文發(fā)表t_j，年的被引次數(shù)為c_j，于是引進(jìn)定義2：

定義2.影響跨度D：一篇論著的影響跨度D用公式定義為

其中t_j，為論文從發(fā)表算起到第j年被引時(shí)經(jīng)歷的年數(shù)，c_j為第j年的被引數(shù)，C為被引總數(shù)，n為該文發(fā)表時(shí)間至今的總年數(shù)。

這樣，可以定義單篇論著的綜合影響測(cè)度——影響矩M：

定義3.影響矩M：一篇論著的影響矩M是影響學(xué)者力和影響跨度的乘積，用公式定義為

由（式2）定義的測(cè)度M有類(lèi)似物理學(xué)中力矩的屬性（量綱為“人·年”）：當(dāng)把A看作“力”，則影響跨度D類(lèi)似“力臂”，因此，稱(chēng)M為影響矩，既形象也實(shí)在。M越大，影響越大。

影響矩繼承了信息計(jì)量學(xué)中單指標(biāo)測(cè)度的簡(jiǎn)潔與明晰，兼顧了被引數(shù)量的年代分布，可望具有應(yīng)用推廣價(jià)值。

2.2 數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文選用兩個(gè)數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行實(shí)證研究。

樣本一檢索自Web of Science（WoS），檢索策略：主題=（“h-index”or“h-type index”or“h-likeindex”）or標(biāo)題=“An index to quantify*”，數(shù)據(jù)庫(kù)選擇包括SCI-EXPANDED，SSCI，A&HCI，CP-CI-S，CPCI-SSH，時(shí)間限定2005年至今，檢索時(shí)間為2014年6月11日。數(shù)據(jù)經(jīng)清洗后得到1244條檢索結(jié)果。按照被引次序降序排列，選取被引次數(shù)前50的文獻(xiàn)下載其全部施引文獻(xiàn)記錄，用分析功能進(jìn)行作者分析，記錄施引數(shù)據(jù)，見(jiàn)附表1。

樣本二以沈利華等2012年發(fā)表的《“客觀同行評(píng)議”方法探索性研究——一種基于引文分析法的學(xué)術(shù)論著影響力評(píng)價(jià)方法》中的數(shù)據(jù)為參照，用檢索策略“作者=（PAN JW）and地址=（Univ Sci&Technol China）”檢索中國(guó)科技大學(xué)潘建偉院士課題組2008—2012年發(fā)表并收錄在SCI-Expended數(shù)據(jù)庫(kù)中的所有論文成果（檢索時(shí)間為2014年6月6日），記錄論文52篇，見(jiàn)附表2。

樣本一提供新指標(biāo)測(cè)算樣本，樣本二作為已知定性結(jié)果的校驗(yàn)樣本。

3 結(jié)果及分析

3.1 測(cè)算樣本

對(duì)樣本一施引文獻(xiàn)數(shù)據(jù)集的有關(guān)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，所得結(jié)果如表1所示。

表1中影響學(xué)者力A是通過(guò)WoS平臺(tái)分析功能分析出來(lái)的施引文獻(xiàn)中全部施引文獻(xiàn)作者總數(shù)；施引h指數(shù)即舒伯特提出的單篇文獻(xiàn)的施引文獻(xiàn)h指數(shù)；影響跨度D是用（式1）計(jì)算的結(jié)果；影響矩M是用（式2）計(jì)算的結(jié)果；C-r是用被引數(shù)C排序的序次；H-r是用施引h指數(shù)排序的序次；A-r是按照學(xué)者影響力排序的序次；M-r是按影響矩排序的序次。

用SPSS軟件分別對(duì)表1中C，M，h和C-r，M-r，h-r進(jìn)行皮爾森相關(guān)性分析和斯皮爾曼等級(jí)相關(guān)性分析，結(jié)果見(jiàn)表2。

值得一提的是：依照斯皮爾曼等級(jí)相關(guān)系數(shù)的概念，用C-r，M-r和h-r相對(duì)量值進(jìn)行相關(guān)分析獲得的結(jié)果與用C，M和h絕對(duì)量值計(jì)算的結(jié)果一致。C、h、A、M四量的絕對(duì)數(shù)值分布圖見(jiàn)圖1。

從圖1中四量曲線的直觀走勢(shì)看，影響學(xué)者力A與被引數(shù)C維持相似形態(tài)，而影響矩M則提供了另一相對(duì)不同的評(píng)判。

3.2 校驗(yàn)樣本

以附表2中數(shù)據(jù)計(jì)算影響學(xué)者力A和影響矩M，并按照影響矩降序排列，得到前10個(gè)數(shù)據(jù)見(jiàn)表3。

表3中編號(hào)為1、2、3、6、8、7的加粗傾斜體的數(shù)據(jù)與《“客觀同行評(píng)議”方法探索性研究——一種基于引文分析法的學(xué)術(shù)論著影響力評(píng)價(jià)方法》一文中用同行評(píng)議法得出的潘建偉院士前6篇高影響力論文完全相同。而用被引數(shù)C的評(píng)價(jià)結(jié)果不太理想，只能命中4篇；施引h指數(shù)的排序結(jié)果靈敏度不高。該檢驗(yàn)結(jié)果提示：影響學(xué)者力A和影響矩M都有比被引總數(shù)C和施引h指數(shù)更好的單篇論著影響力評(píng)價(jià)效果（指與定性評(píng)價(jià)的一致性和區(qū)分度）。

如果把（式2）寫(xiě)成函數(shù)形式

M=M（A，D）=A·D（式3）叉影響，而D取決于引文分布，故導(dǎo)致M多變。

4 討論

在表2體現(xiàn)的被引數(shù)C排序的序次C-r、施引h指數(shù)排序的序次h-r和影響矩M排序的序次M-r三者之間的相關(guān)性數(shù)據(jù)中，皮爾森相關(guān)系數(shù)和斯皮爾曼等級(jí)相關(guān)系數(shù)的數(shù)值都在0.6以上，表明具有正的強(qiáng)相關(guān)，但也有相對(duì)獨(dú)立性；而由圖1直觀可見(jiàn)影響矩M和被引數(shù)C的區(qū)別巨大。因此，影響矩M具備作為一個(gè)獨(dú)立評(píng)價(jià)指標(biāo)的模樣。

在校驗(yàn)樣本集中，用影響矩M篩選出的靠前的6篇文獻(xiàn)與用客觀同行評(píng)議法選出來(lái)的6篇文獻(xiàn)完全相同，表明這一指標(biāo)能取得定量和定性方法相似的結(jié)果，可望具有一定實(shí)用性。

固然，任何評(píng)價(jià)指標(biāo)都不是完美無(wú)缺的，影響矩M相對(duì)于總被引C和h指數(shù)等指標(biāo)而言，數(shù)據(jù)采集難度和計(jì)算難度有所增大，希望能回報(bào)以提供獨(dú)特參考信息的功效。

5 小結(jié)

綜上所述，影響矩M可以作為測(cè)評(píng)單篇論著影響力的參考指標(biāo)，M越大的論著影響也越大。該指標(biāo)可望為評(píng)價(jià)單篇論著提供一個(gè)獨(dú)特的參考視角，并期望能在應(yīng)用中進(jìn)一步發(fā)展和完善。