建國(guó)初期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)效率——基于制度變遷理論與DEA檢驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)史研究

中國(guó)產(chǎn)業(yè)體系的制度結(jié)構(gòu)研究課題組

(暨南大學(xué) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院，廣東 廣州510632)

一、引 言

什么是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，它是怎么運(yùn)行的?此問(wèn)題看似簡(jiǎn)單，但對(duì)于每一位經(jīng)濟(jì)學(xué)者而言卻不好回答。這是因?yàn)?，建?guó)初期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制建立，是一個(gè)復(fù)雜的制度變遷歷程，而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的具體細(xì)節(jié)也紛繁雜蕪，似乎均被湮沒(méi)在史料之中。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)此問(wèn)題缺乏深入研究，但卻熱衷于作出如下假定:計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的效率相對(duì)低下，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度變遷，即改革開(kāi)放以來(lái)的時(shí)間段，是一個(gè)制度績(jī)效提升的階段。事實(shí)上，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在經(jīng)歷多次全國(guó)性運(yùn)動(dòng)的沖擊后，其運(yùn)行效率本來(lái)就受到了嚴(yán)重的損害。而且，我國(guó)當(dāng)前的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)保留了，如行政壟斷、價(jià)格操控等計(jì)劃經(jīng)濟(jì)舊體制的殘留形式[1]，當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)似乎并未完全與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)脫鉤。因此，研究改革開(kāi)放以來(lái)的制度變遷及其績(jī)效，是無(wú)法對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率差異，進(jìn)行完全客觀的評(píng)價(jià)。那么，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)具體是如何運(yùn)作的，其真實(shí)效率究竟如何?本文嘗試從經(jīng)濟(jì)史的角度，結(jié)合定量研究的方法，解答以上問(wèn)題。

效率歷來(lái)是經(jīng)濟(jì)史研究的主題詞，因?yàn)槊恳淮谓?jīng)濟(jì)制度變遷，效率必會(huì)首當(dāng)其沖。其中，尤以一個(gè)國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)制度變遷所帶來(lái)的效率變化最為顯著。改革開(kāi)放以來(lái)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立與完善，對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的揚(yáng)棄與融合，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)了巨大的發(fā)展。近年來(lái)，隨著一系列經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展瓶頸的凸顯，關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的討論日漸增多。是市場(chǎng)效率高，還是計(jì)劃(宏觀調(diào)控)效率高;是堅(jiān)持市場(chǎng)化的改革方向，抑或保留當(dāng)前的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制殘留，甚至進(jìn)一步強(qiáng)化宏觀調(diào)控的力度?本文認(rèn)為，如果把體制改革視作一個(gè)懲前毖后、正本清源的過(guò)程，建國(guó)初期從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的制度變遷，以及當(dāng)時(shí)便已產(chǎn)生出來(lái)的效率變化，或許更能反映出當(dāng)前體制問(wèn)題的本源，更能對(duì)今后的體制改革產(chǎn)生啟迪。

一直以來(lái)，學(xué)界有著研究計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的問(wèn)題與績(jī)效(效率)的傳統(tǒng)。張軍[2]較早使用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及其制度變遷理論框架，嘗試對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一些核心要素進(jìn)行分析，從而提出了關(guān)于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)體制改革的一些建議。陳甬軍[3]通過(guò)分析建國(guó)初期特定的社會(huì)歷史條件，發(fā)現(xiàn)國(guó)家決策者參考蘇聯(lián)模式以重工業(yè)跨越式發(fā)展為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心，使我國(guó)不得不選擇消滅市場(chǎng)。因此，急促地實(shí)現(xiàn)重工業(yè)化是我國(guó)建立計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的根本原因之一。瞿商[4]嘗試使用投入產(chǎn)出分析法，對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制建立并完成第一個(gè)“五年計(jì)劃”后的1957-1958年的國(guó)民經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行定量分析。研究結(jié)果表明:計(jì)劃體制時(shí)期，計(jì)劃制定與實(shí)施上嚴(yán)重脫節(jié)，無(wú)論是單個(gè)經(jīng)濟(jì)體還是整體，國(guó)民經(jīng)濟(jì)都處于極低的效率。

董志凱[5]根據(jù)其手頭上掌握的第一手經(jīng)濟(jì)史料，對(duì)整個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期(1953-1980年)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與問(wèn)題剖析。亦有向新和蘇少之[6]指出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的根本問(wèn)題在于產(chǎn)權(quán)模糊，該文提及了這種判斷根源——“沒(méi)有生產(chǎn)資源的私有產(chǎn)權(quán)，理性的經(jīng)濟(jì)計(jì)算根本不可能;而沒(méi)有合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)算，資源的最優(yōu)配置就只能是天方夜譚”。武力[7]的經(jīng)濟(jì)史研究發(fā)現(xiàn)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在資源傾斜至工業(yè)和加速資本積累方面具有積極效應(yīng)，“但是它最大的缺陷是不能長(zhǎng)久實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義所追求的高效率，而這正是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)被社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所取代的真正原因”。黃少安[8]亦指出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)效率低下的根本原因——行政機(jī)構(gòu)效率低下，個(gè)量資源缺乏流動(dòng)，產(chǎn)權(quán)模糊，企業(yè)活力不足，供求與價(jià)格關(guān)系均脫節(jié)，等等。

二、計(jì)劃是如何取代市場(chǎng)的

(一)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的誕生

1949年，政務(wù)院(國(guó)務(wù)院的前身)就成立了中央財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“中財(cái)委”)，并內(nèi)設(shè)中央財(cái)經(jīng)計(jì)劃局。二者既是最早的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)，亦是當(dāng)今國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的前身——國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)——的前身。中財(cái)委于1950年5月編制了《1950年國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃概要》，首次嘗試對(duì)20多個(gè)產(chǎn)業(yè)(事業(yè))提出計(jì)劃發(fā)展要求。隨后中央政府逐步擴(kuò)大計(jì)劃調(diào)撥物資品種，嚴(yán)格控制多方面投資。1952年1月，中財(cái)委頒布了中國(guó)第一個(gè)系統(tǒng)的“計(jì)劃法”《關(guān)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃編制暫行辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《計(jì)劃辦法》)。同年11月國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)家計(jì)委”)改組成立，并編制出《中華人民共和國(guó)發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的第一個(gè)五年計(jì)劃》。1953年，計(jì)劃委員會(huì)頒布了關(guān)于年度計(jì)劃的“計(jì)劃法”《關(guān)于編制國(guó)民經(jīng)濟(jì)年度計(jì)劃暫行辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《年度計(jì)劃辦法》)。隨后“黨在過(guò)渡時(shí)期的總路線”被正式提出，第一個(gè)五年計(jì)劃開(kāi)始執(zhí)行。

至此，新中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制基本成型。

(二)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行

《計(jì)劃辦法》及《年度計(jì)劃辦法》于1952-1953年的出臺(tái)并實(shí)施，是中國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度變遷的分水嶺。1953年之前，中國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度仍處于以市場(chǎng)為主、計(jì)劃為輔的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期。1953年之后，即在上述制度生效且第一個(gè)五年計(jì)劃正式實(shí)施后，中國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度已是單純的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。自此，價(jià)格、交易、競(jìng)爭(zhēng)乃至分配都不在市場(chǎng)機(jī)制下完成。

1.自上而下的計(jì)劃編制

自上而下首先體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的制定流程?！队?jì)劃辦法》第二條規(guī)定:“國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的編制按下列程序進(jìn)行之:(一)自上而下頒發(fā)計(jì)劃控制數(shù)字;(二)自下而上逐級(jí)編制并呈報(bào)計(jì)劃草案;(三)自上而下逐級(jí)批準(zhǔn)計(jì)劃”①《年度計(jì)劃辦法》的表述則為:“全國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)年度計(jì)劃的編制程序如下:頒發(fā)控制數(shù)字與指示;編制計(jì)劃草案;批準(zhǔn)下達(dá)計(jì)劃。(第七條)”。?！坝?jì)劃控制數(shù)字”由國(guó)家計(jì)委根據(jù)各部委及大區(qū)(東北、華北、華東、中南、西北、西南六大行政區(qū))、省(市)提供的資料和建議編制確定，“呈報(bào)中央審查批準(zhǔn)后下達(dá)”②根據(jù)1953年8月的《中共中央關(guān)于國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)＜編制國(guó)民經(jīng)濟(jì)年度計(jì)劃暫行辦法＞的批示》，這里的“中央”或指中共中央;而此前《計(jì)劃辦法》所指之“中央”則明確為國(guó)務(wù)院(《計(jì)劃辦法》第七條)。(《年度計(jì)劃辦法》第十一條)。

經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的自上而下性還體現(xiàn)在，中央對(duì)計(jì)劃控制數(shù)字有最終決定權(quán)。下達(dá)計(jì)劃控制數(shù)字后，各基層計(jì)劃單位根據(jù)上級(jí)控制數(shù)字，編制年度“計(jì)劃草案”逐級(jí)上報(bào)。然后，國(guó)家計(jì)委根據(jù)各級(jí)計(jì)劃草案編制“全國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃及中央各部、各大行政區(qū)的計(jì)劃”，并由中央審查批準(zhǔn)。最后，全國(guó)所有工商農(nóng)業(yè)單位均須按照各自的計(jì)劃草案或上級(jí)批準(zhǔn)的計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)、交易以及分配。

2.公私有別的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃

由于全面的經(jīng)濟(jì)國(guó)有化尚未開(kāi)始，計(jì)劃因而分為兩種①亦有俗稱(chēng)直接計(jì)劃與間接計(jì)劃的表述方法。直接計(jì)劃是指國(guó)家向企業(yè)下達(dá)指令性生產(chǎn)指標(biāo);間接計(jì)劃是指國(guó)家主要通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)措施和經(jīng)濟(jì)合同，采用加工訂貨、統(tǒng)購(gòu)包銷(xiāo)、經(jīng)銷(xiāo)代銷(xiāo)等方法把企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入國(guó)家計(jì)劃。:一種就是針對(duì)國(guó)營(yíng)企業(yè)和一部分生產(chǎn)國(guó)家安排的產(chǎn)品的公私合營(yíng)企業(yè)的直接計(jì)劃，即“指令性計(jì)劃”;另一種是針對(duì)一般公私合營(yíng)和私營(yíng)工商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)，供銷(xiāo)合作社商業(yè)及一部分手工業(yè)的間接計(jì)劃，即“估計(jì)性的計(jì)劃”。為保證“估計(jì)性的計(jì)劃”的準(zhǔn)確性并融入整個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，《年度計(jì)劃辦法》規(guī)定:“對(duì)于私人資本主義經(jīng)濟(jì)與個(gè)體經(jīng)濟(jì)，目前僅要求估算，并應(yīng)加強(qiáng)調(diào)查研究，弄清情況;其估算性的計(jì)劃，尚應(yīng)通過(guò)國(guó)家的價(jià)格、稅收、信貸等政策以及加工訂貨與收購(gòu)等措施，促其實(shí)現(xiàn)。”

假如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的私營(yíng)企業(yè)僅是向所屬“基層計(jì)劃單位”(即各省市工商行政管理機(jī)關(guān))上報(bào)本年度產(chǎn)量、利潤(rùn)和投資等變量的估計(jì)值，而實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)則是在未來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與交易中完成，那么計(jì)劃就名副其實(shí)是“估計(jì)性的計(jì)劃”。因?yàn)?，即使其余?guó)營(yíng)企業(yè)和公私合營(yíng)企業(yè)遵循“指令性計(jì)劃”進(jìn)行生產(chǎn)，對(duì)于整個(gè)產(chǎn)業(yè)或地方經(jīng)濟(jì)而言，總會(huì)有一部分生產(chǎn)、交易和競(jìng)爭(zhēng)在市場(chǎng)這一平臺(tái)上運(yùn)行。這時(shí)的“指令性計(jì)劃”不能完全決定總產(chǎn)量——國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量過(guò)高或過(guò)低，利益驅(qū)動(dòng)下的理性私營(yíng)(公私合營(yíng))經(jīng)濟(jì)自然會(huì)減少或提高產(chǎn)量，產(chǎn)量和利潤(rùn)最終還是由市場(chǎng)這只“無(wú)形的手”所決定，市場(chǎng)對(duì)社會(huì)資源配置依舊起到基礎(chǔ)性作用。

然而，根據(jù)兩部“計(jì)劃法”，上級(jí)單位不會(huì)容許下級(jí)單位因無(wú)法控制私營(yíng)與公私合營(yíng)企業(yè)產(chǎn)量，而對(duì)計(jì)劃作出調(diào)整。除了提高計(jì)劃數(shù)字、政府提出新任務(wù)、國(guó)外大宗訂貨以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)變更外，下級(jí)單位若要修改本級(jí)計(jì)劃數(shù)字就只剩下“其他特殊重大原因”(《年度計(jì)劃辦法》第二十六條)。而私營(yíng)企業(yè)在提出下一年度的“估計(jì)性的計(jì)劃”后，若遇到要素價(jià)格或銷(xiāo)售成本過(guò)高等導(dǎo)致的虧損，私營(yíng)企業(yè)的“生產(chǎn)數(shù)字”便可能達(dá)不到“估計(jì)性的計(jì)劃”中的生產(chǎn)配額，從而影響整個(gè)省市縣的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃完成情況。

因此，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程中，各級(jí)政府均不愿意出現(xiàn)“其他特殊重大原因”，因而天然地排斥“估計(jì)性的計(jì)劃”的存在。而地方政府嘗試通過(guò)“加工訂貨與收購(gòu)”來(lái)控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)，亦讓私營(yíng)企業(yè)無(wú)所適從。為此，政府對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行徹底的國(guó)有化，而私營(yíng)企業(yè)亦迅速做出了積極的響應(yīng)[9]。

3.只大不小的計(jì)劃數(shù)字

當(dāng)計(jì)劃控制數(shù)字一級(jí)級(jí)從中央到部委和大區(qū)財(cái)委，再分配到部屬企業(yè)和省(市)，最后落實(shí)到基層企業(yè)，計(jì)劃控制數(shù)只能逐級(jí)變大，而不能變?、凇队?jì)劃辦法》第十二條:“逐級(jí)向下頒發(fā)的生產(chǎn)數(shù)字不得低于中央的控制數(shù)字”，“逐級(jí)向下頒發(fā)的上繳利潤(rùn)、折舊費(fèi)數(shù)字不得低于中央的控制數(shù)字”，而只能“根據(jù)實(shí)際情況予以適當(dāng)?shù)奶岣摺?。?/p>

另一方面，經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的自上而下性，使下級(jí)單位基本喪失了計(jì)劃數(shù)字的調(diào)整(議價(jià))能力。因?yàn)椤赌甓扔?jì)劃辦法》規(guī)定，“計(jì)劃一經(jīng)批準(zhǔn)，一般不予修改”，“修改中央各部及大區(qū)年度計(jì)劃，必須經(jīng)國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審查，中央批準(zhǔn)。”當(dāng)“大區(qū)財(cái)委”認(rèn)為“中央各部”(二者為平級(jí)單位)所頒布的計(jì)劃控制數(shù)字根本無(wú)法完成或過(guò)低時(shí)，該爭(zhēng)議由中財(cái)委(國(guó)家計(jì)委)決定(《計(jì)劃辦法》第十一條)。也就是說(shuō)，計(jì)劃數(shù)字的最終決定權(quán)還是在上級(jí)。

《年度計(jì)劃辦法》進(jìn)一步規(guī)定，基層計(jì)劃單位(含省市縣、各級(jí)職能部門(mén)、企業(yè)、供銷(xiāo)合作社、農(nóng)場(chǎng)等)在接到上級(jí)批準(zhǔn)的計(jì)劃后，必須“研究保證實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的措施”，“以保證完成和超額完成計(jì)劃”。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行產(chǎn)生了明顯的“棘輪效應(yīng)”——一旦中央初步定下未來(lái)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的計(jì)劃數(shù)字，那么最終確定下來(lái)的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的指標(biāo)一定會(huì)遠(yuǎn)高于中央數(shù)字，這是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的棘輪過(guò)程。

(三)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題

綜上所述，當(dāng)國(guó)家計(jì)委和中央分別制定和批準(zhǔn)了年度全國(guó)計(jì)劃控制數(shù)(產(chǎn)量、上繳利潤(rùn)以及投資等指標(biāo))后，各部委及大區(qū)財(cái)委就必須攤派各自的計(jì)劃任務(wù)。而大區(qū)財(cái)委轄下的全國(guó)所有省市縣財(cái)委將最終承接全國(guó)計(jì)劃控制數(shù)中屬于自己的那部分計(jì)劃任務(wù)。用一個(gè)比喻進(jìn)行說(shuō)明的話，即當(dāng)中央為下一年度的經(jīng)濟(jì)總量畫(huà)出一個(gè)“餅”后(但《計(jì)劃辦法》和《年度計(jì)劃辦法》卻沒(méi)有指出國(guó)家計(jì)委應(yīng)該如何科學(xué)確定這個(gè)“餅”的大?、俣緞P[5]提出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的決策科學(xué)化難度很大，其根本原因在于:第一，信息不對(duì)稱(chēng)和不完全;第二，決策的形成缺乏民主機(jī)制;第三，經(jīng)濟(jì)建設(shè)受意識(shí)形態(tài)等方面的斗爭(zhēng)影響嚴(yán)重;第四，中央與地方的資本供需關(guān)系脫節(jié);最后，統(tǒng)計(jì)方面的問(wèn)題，政府甚至連每個(gè)五年計(jì)劃的最終完成情況也摸不準(zhǔn)。)，各部委及大區(qū)財(cái)委必須承諾畫(huà)出一個(gè)至少這么大的“餅”，且兩部“計(jì)劃法”多處強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)下級(jí)單位自覺(jué)報(bào)大和做大這個(gè)“餅”。而各省市財(cái)委不但要承接下這個(gè)“餅”的工作量，且最好這個(gè)“餅”能更大一些。

倘若下級(jí)單位認(rèn)為部委把這個(gè)“餅”畫(huà)得太大而難以燒制時(shí)，其異議不但要“送函中央有關(guān)部”，還要“以副本一份抄送中央財(cái)經(jīng)計(jì)劃局”。而部委和各大區(qū)認(rèn)為中央這個(gè)“餅”畫(huà)得太大時(shí)，則“應(yīng)立即報(bào)告(必要時(shí)以電報(bào)報(bào)告)中財(cái)委”，中央對(duì)于全國(guó)計(jì)劃控制數(shù)的總額有最終決定權(quán)。上下級(jí)對(duì)計(jì)劃控制數(shù)議價(jià)結(jié)束后，“計(jì)劃一經(jīng)批準(zhǔn)，一般不予修改”，除非有“其他特殊重大原因”。

在認(rèn)領(lǐng)了任務(wù)后，大區(qū)財(cái)委、省市財(cái)委直至基層計(jì)劃單位(國(guó)營(yíng)企業(yè)或私營(yíng)企業(yè)所在地的工商行政管理局)必須由下至上編制“計(jì)劃草案”，落實(shí)如何把這個(gè)“餅”燒出來(lái)。這時(shí)，計(jì)劃與現(xiàn)實(shí)的沖突將變得不可調(diào)和。

一旦本轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況上報(bào)的計(jì)劃控制數(shù)，小于本地分配到的任務(wù)，地方政府只有兩個(gè)選擇:一是調(diào)低“計(jì)劃草案”的計(jì)劃控制數(shù)，把“餅”畫(huà)小一點(diǎn);二是干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)，確保本年度能夠完成計(jì)劃任務(wù)。在地方官員的晉升激勵(lì)下，地方政府理所當(dāng)然地會(huì)更熱衷于后者。地方政府不得不聯(lián)合國(guó)營(yíng)企業(yè)大力調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，排除虧損、生產(chǎn)要素供應(yīng)不足、技術(shù)不夠等困難，使產(chǎn)量、上繳利潤(rùn)、投資等總量指標(biāo)達(dá)到計(jì)劃預(yù)期。

虧損會(huì)損害工業(yè)企業(yè)的積極性，生產(chǎn)要素供應(yīng)不足、技術(shù)不夠則會(huì)造成工業(yè)品質(zhì)量的下降，二者同時(shí)抑制著技術(shù)進(jìn)步與效率提升，最終損害國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?jié)摿εc長(zhǎng)期增長(zhǎng)。更嚴(yán)重的問(wèn)題在于，完成了今年虛高的計(jì)劃控制數(shù)，就意味著明年要達(dá)成更高的指標(biāo)。但上游原材料的供應(yīng)又不是由要素市場(chǎng)所提供，而是由供銷(xiāo)合作社或其他工業(yè)企業(yè)等受計(jì)劃控制的單位供給。企業(yè)在環(huán)環(huán)相扣的產(chǎn)業(yè)鏈中處處受制，不能隨意擴(kuò)產(chǎn)。經(jīng)歷了“大躍進(jìn)”之后，企業(yè)“磨洋工”現(xiàn)象普遍出現(xiàn)，從而導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)鎖定在“短缺經(jīng)濟(jì)”。

三、制度變遷的績(jī)效

(一)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)體系失衡

在市場(chǎng)被取代后，國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有如預(yù)期般在短期內(nèi)獲得量上的飛躍。以工業(yè)為例，1954年出現(xiàn)了建國(guó)以來(lái)首次的工業(yè)總產(chǎn)值增速下降現(xiàn)象，當(dāng)年全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值增速為13.4%(未扣除通貨膨脹)，比1953年的33%下降近20個(gè)百分點(diǎn)，也遠(yuǎn)比1952年的28%低。1949-1952年間的農(nóng)業(yè)增加值、工業(yè)增加值以及國(guó)民收入總額的平均年增長(zhǎng)率分別為 14.2%、34.6%、19.1%，而上述指標(biāo)在“一五”時(shí)期的平均年增長(zhǎng)率僅為 3.9%、21.7%、10%[10]。

除了經(jīng)濟(jì)增速下滑外，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的建立使國(guó)民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)體系出現(xiàn)了多個(gè)維度的失衡②本文所謂的產(chǎn)業(yè)體系失衡，主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)體系由于失去了市場(chǎng)機(jī)制及其價(jià)值規(guī)律、供求規(guī)律、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的作用，上下游產(chǎn)業(yè)、工商業(yè)之間乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系本身均產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾，嚴(yán)重影響了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行效率。。

首先是，上下游工業(yè)鏈局部斷裂。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的常態(tài)是部分工業(yè)原材料供應(yīng)不足，另一部分的工業(yè)產(chǎn)品卻存在積壓滯銷(xiāo)。在國(guó)務(wù)院于1956年7月10日-7月30日召集15個(gè)省市的工業(yè)廳(局)負(fù)責(zé)人、中央各工業(yè)部、各有關(guān)單位代表參加的“全國(guó)公私合營(yíng)工業(yè)改造會(huì)議”③本小節(jié)引用的相關(guān)案例及數(shù)據(jù)均來(lái)自《1953-1957中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編·工業(yè)卷》[11](第353-482頁(yè))中“公私合營(yíng)工業(yè)改造會(huì)議”中的大會(huì)簡(jiǎn)報(bào)和各省市提交的分會(huì)場(chǎng)簡(jiǎn)報(bào)。中，廣東省代表反映:制藥、煙酒、金屬制品、皮革等輕工業(yè)出現(xiàn)較嚴(yán)重的原材料緊缺，而磚瓦、紐扣、木材、棉織等輕工業(yè)卻反過(guò)來(lái)產(chǎn)品滯銷(xiāo)或計(jì)劃任務(wù)不足，導(dǎo)致開(kāi)工困難，甚至“一些職工只好靠摸魚(yú)打柴為生”。福建省內(nèi)的棉紗、生膠、銅材、塑膠、造紙等產(chǎn)業(yè)同樣出現(xiàn)了原材料緊缺的經(jīng)營(yíng)困難。云南省內(nèi)多個(gè)輕工業(yè)的原材料供應(yīng)不足并影響生產(chǎn)，煉油業(yè)和橡膠業(yè)甚至因此半停工。江蘇、浙江、安徽、江西、廣西等多個(gè)省市出現(xiàn)了五金器材、鋼鐵、水泥、木材等工業(yè)中間品和建筑材料的緊缺。廣西化工廠因缺氯化鉀而停產(chǎn)一個(gè)多月，農(nóng)具廠也因缺材料而半停工。無(wú)錫市25個(gè)工業(yè)門(mén)類(lèi)的396種主要原材料，就有62種供應(yīng)不上。上下游工業(yè)鏈的崩潰甚至反映在設(shè)備維修方面:“南京市曾出現(xiàn)國(guó)營(yíng)企業(yè)干部夾著圖紙滿街走，找不到原有協(xié)作關(guān)系”。另外，多個(gè)省市的輕工業(yè)產(chǎn)品(煙酒、火柴)亦出現(xiàn)了大規(guī)模的產(chǎn)能過(guò)剩和產(chǎn)品積壓滯銷(xiāo)。

其次是，工商業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)Ш??！叭ナ袌?chǎng)化”后，工商企業(yè)之間關(guān)于價(jià)格、產(chǎn)量質(zhì)量、利潤(rùn)分配等方面的矛盾激化嚴(yán)重。商業(yè)企業(yè)往往不能為工業(yè)按時(shí)供應(yīng)原材料，或供應(yīng)的原材料貨不對(duì)板、質(zhì)量不過(guò)關(guān)。盡管本地商業(yè)企業(yè)滿足不了本地工業(yè)的采購(gòu)需要，這時(shí)貿(mào)易公司、商業(yè)行政主管部門(mén)卻又限制工業(yè)企業(yè)自行向外地采購(gòu)①根據(jù)“計(jì)劃法”，當(dāng)時(shí)工業(yè)企業(yè)到外地采購(gòu)原材料，必須持有貿(mào)易公司的批文或介紹信，以致于處處碰壁。。由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的商業(yè)企業(yè)既是工業(yè)企業(yè)的上游原材料供貨商，又是下游工業(yè)產(chǎn)品的承銷(xiāo)商，以致于有商業(yè)企業(yè)收走了工業(yè)產(chǎn)品后不付款，或借口產(chǎn)品質(zhì)量不高只給七八折貨款。一遇到爭(zhēng)持不下的地方，商業(yè)企業(yè)就威脅工業(yè)企業(yè)停止供應(yīng)原材料。

商業(yè)企業(yè)又不滿意工業(yè)企業(yè)不按計(jì)劃生產(chǎn)、工業(yè)品質(zhì)量不高，影響商業(yè)零售和批發(fā)。為協(xié)調(diào)工業(yè)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)的矛盾，當(dāng)時(shí)的安徽省委副書(shū)記、副省長(zhǎng)親自主持并商定好辦法，但省級(jí)商業(yè)企業(yè)仍以總公司不同意為由拒絕執(zhí)行。

關(guān)于建國(guó)初期產(chǎn)業(yè)體系產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的問(wèn)題，學(xué)術(shù)界存在一定的爭(zhēng)鳴。姚洋和鄭東雅[12]提出了一個(gè)嶄新的觀點(diǎn)——建國(guó)初期重工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略無(wú)誤，“或許，中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的錯(cuò)誤主要不是在經(jīng)濟(jì)方面，而是在政治方面”。但隨后卻引起了孫圣民[13-14]的爭(zhēng)議，該文認(rèn)為:雖然“優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)和推行工業(yè)化戰(zhàn)略未必錯(cuò)誤”，即目標(biāo)非錯(cuò)，但“實(shí)施這種戰(zhàn)略的方式方法”必然是錯(cuò)誤的。該文使用歷史計(jì)量學(xué)的方法，測(cè)算出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的調(diào)度失誤引發(fā)的損失——農(nóng)業(yè)產(chǎn)值和農(nóng)民收入各損失了三分之一的潛在收益，工業(yè)部門(mén)損失了多則8%少則2%的潛在農(nóng)業(yè)剩余支持。

本文嘗試以經(jīng)濟(jì)史的視角對(duì)以上判斷進(jìn)行補(bǔ)充。通過(guò)對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制建立初期的歷史事件的分析，本文認(rèn)為:建國(guó)初期重工業(yè)化戰(zhàn)略的實(shí)施方式(或者說(shuō)制度環(huán)境)其實(shí)正是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，試圖實(shí)現(xiàn)重工業(yè)化的目標(biāo)未必錯(cuò)誤，但在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下急促地達(dá)成重工業(yè)化就必定會(huì)鑄成大錯(cuò)。這是因?yàn)樵谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，不用說(shuō)農(nóng)業(yè)、重工業(yè)的關(guān)系，就連國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系都失衡了，生產(chǎn)與交易、產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈、工業(yè)與商業(yè)等等環(huán)節(jié)都存在嚴(yán)重脫節(jié)現(xiàn)象。因此本文認(rèn)同孫圣民[13]的判斷。

(二)價(jià)格規(guī)律喪失造成的效率損失

市場(chǎng)的根本作用之一是使資源配置中的價(jià)格自動(dòng)調(diào)節(jié)至交易雙方的帕累托最優(yōu)點(diǎn)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)卻未能做到這一點(diǎn)。例如，1956年蘇州市華盛造紙廠的三號(hào)黃板紙每噸成本222.5元，出廠價(jià)被商業(yè)部門(mén)控制在232.2元，工業(yè)利潤(rùn)僅為9.7元;而商業(yè)企業(yè)的批發(fā)價(jià)格卻為360元，毛利達(dá)到127.8元，為工業(yè)利潤(rùn)的13.2倍。江西省景德鎮(zhèn)陶瓷廠在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，不能直接向顏料廠進(jìn)貨，必須經(jīng)過(guò)商業(yè)企業(yè)開(kāi)具發(fā)票，最終導(dǎo)致生產(chǎn)成本激增。江西省代表還反映，產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)部的供銷(xiāo)環(huán)節(jié)太多，如紡織業(yè)、食品業(yè)均需要經(jīng)過(guò)七八個(gè)流通和生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

價(jià)格規(guī)律的喪失甚至造成了國(guó)營(yíng)和公私合營(yíng)工業(yè)企業(yè)的大面積虧損或停工。如川沙縣48個(gè)毛巾廠，1953至1955年間平均每年有30家虧本;蘇州市織帶業(yè)和福建省釀酒業(yè)均虧本;云南省織染業(yè)兩三個(gè)月發(fā)不出工資，工人兩天只吃三頓飯，并帶著孩子到企業(yè)吃飯;武漢市銅線業(yè)曾因原材料定價(jià)過(guò)高、產(chǎn)成品定價(jià)過(guò)低而在半年內(nèi)虧損56.3萬(wàn)元。價(jià)格規(guī)律的喪失和工業(yè)原材料因經(jīng)濟(jì)計(jì)劃不合理而緊缺，是工業(yè)虧損的主要原因。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的交易對(duì)象還會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)配現(xiàn)象，甚至使有效的交易無(wú)法發(fā)生。南昌市貿(mào)易公司曾規(guī)定所屬商店必須從合作社醬油廠進(jìn)貨，并限制從合營(yíng)醬油廠進(jìn)貨?？紤]到貿(mào)易公司和下屬商店的上下層級(jí)關(guān)系，這樣的硬性交易規(guī)則似乎無(wú)可厚非。但是，當(dāng)郊區(qū)一個(gè)賣(mài)醬油的個(gè)體攤販，拿著發(fā)票要向合營(yíng)企業(yè)“老同興”批發(fā)醬油，貿(mào)易公司的業(yè)務(wù)員卻把發(fā)票撕掉，指定該個(gè)體戶必須到合作社醬油廠購(gòu)買(mǎi)，導(dǎo)致該個(gè)體戶空擔(dān)而返。最終導(dǎo)致整個(gè)南昌市的醬油行業(yè)陷于半停工狀態(tài)，醬油的零售市場(chǎng)自然也運(yùn)行不暢。缺乏市場(chǎng)的價(jià)格規(guī)律，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的交易幾乎不可能實(shí)現(xiàn)高效率，產(chǎn)品價(jià)格將會(huì)嚴(yán)重偏離社會(huì)合意值，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效率將不可避免地受到損害。

(三)供求規(guī)律喪失造成的效率損失

經(jīng)濟(jì)計(jì)劃確實(shí)無(wú)法如市場(chǎng)一般有效調(diào)節(jié)生產(chǎn)和需求。根據(jù)“公私合營(yíng)工業(yè)改造會(huì)議”中武漢等市的匯報(bào)材料[11]，“一五”計(jì)劃期間，由于商業(yè)部門(mén)和行政機(jī)關(guān)對(duì)零售狀況(即市場(chǎng)中的需求)摸不準(zhǔn)，武漢市制藥業(yè)的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃不斷改變，甚至一個(gè)月內(nèi)改變十多次，導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)無(wú)法進(jìn)行。制藥業(yè)不是因滯銷(xiāo)而停產(chǎn)減產(chǎn)，就是因暢銷(xiāo)連加班加點(diǎn)也趕不上生產(chǎn)進(jìn)度。在昆明，工業(yè)局為本年度釀酒業(yè)制定的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃控制數(shù)為85噸產(chǎn)量，但商業(yè)部門(mén)的計(jì)劃銷(xiāo)售量卻僅為45噸。工商計(jì)劃與實(shí)際需要脫節(jié)，行政部門(mén)之間互不配合導(dǎo)致計(jì)劃常常自相矛盾。南昌市食品工業(yè)公司下屬所有分廠均出現(xiàn)產(chǎn)品積壓現(xiàn)象，滯銷(xiāo)產(chǎn)品規(guī)模驚人——2.1萬(wàn)斤糕餅、10萬(wàn)公斤糖果、0.4萬(wàn)斤冰糖、0.8萬(wàn)斤桔餅。工業(yè)企業(yè)提出出現(xiàn)嚴(yán)重滯銷(xiāo)現(xiàn)象的根本原因在于，本年度的產(chǎn)量計(jì)劃控制數(shù)編制得過(guò)高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出歷年來(lái)的市場(chǎng)銷(xiāo)售情況——如糖果的全市計(jì)劃控制產(chǎn)量為324萬(wàn)公斤，而全市全年總銷(xiāo)量?jī)H為108萬(wàn)公斤，在本地產(chǎn)量已遠(yuǎn)大于銷(xiāo)量的時(shí)候，商業(yè)部門(mén)卻從外地購(gòu)進(jìn)大批糖果。經(jīng)濟(jì)計(jì)劃無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)產(chǎn)品需求量，直接導(dǎo)致南昌食品工業(yè)的停產(chǎn)及產(chǎn)品滯銷(xiāo)。

其實(shí)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的原材料緊缺、工商業(yè)矛盾、價(jià)格體系混亂、日常消費(fèi)品難買(mǎi)、工業(yè)品不是短缺就是滯銷(xiāo)等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并非上世紀(jì)50年代的個(gè)案，這些問(wèn)題幾乎從頭到尾陪伴著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，直至改革開(kāi)放前夕也未能絕跡。

價(jià)格規(guī)律、供求規(guī)律、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律、配置資源等正是市場(chǎng)機(jī)制的基本功能之所在，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不可能通過(guò)“去市場(chǎng)化”而獲得市場(chǎng)原有的基本功能。這是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)無(wú)法避免的制度缺陷，最終造成國(guó)民經(jīng)濟(jì)效率低下。

(四)量化的效率損失

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，工業(yè)產(chǎn)品及消費(fèi)品的定價(jià)及產(chǎn)量主要由行政權(quán)力所決定，所以工業(yè)規(guī)模指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義沒(méi)有比例指標(biāo)來(lái)得實(shí)際，故本文選用以平均每位職工的年工業(yè)產(chǎn)值(勞動(dòng)生產(chǎn)率)來(lái)衡量工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)后①本文對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)間段劃分參考張鵬等[15]。，全國(guó)工業(yè)企業(yè)(不含集體所有制企業(yè))的勞動(dòng)生產(chǎn)率②測(cè)算勞動(dòng)生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)來(lái)源于《1953-1957中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編·工業(yè)卷》、《1958-1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》[16]和《1949-1952中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》[17]所提供的第一手資料，而非改革開(kāi)放后整理出來(lái)的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。由于三年的“大躍進(jìn)”使得國(guó)民經(jīng)濟(jì)處于嚴(yán)重的全局失衡狀態(tài)，故本文選擇1957年作為樣本的時(shí)間終點(diǎn)。呈上升態(tài)勢(shì)，各年增長(zhǎng)率見(jiàn)圖1。1949-1957年間以勞動(dòng)生產(chǎn)率為代表的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率增長(zhǎng)較快(除1957年稍有下降)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的建立及運(yùn)行似乎對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效率不存在負(fù)面作用。但直觀數(shù)據(jù)所反映的是否就是事實(shí)?計(jì)劃經(jīng)濟(jì)及“一五”計(jì)劃對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的真實(shí)影響到底如何?這些問(wèn)題必須通過(guò)更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證檢驗(yàn)來(lái)回答。

實(shí)證研究中衡量生產(chǎn)效率常采用全要素生產(chǎn)率(TFP)指標(biāo)。這是因?yàn)闊o(wú)論是在(新)古典增長(zhǎng)還是內(nèi)生增長(zhǎng)理論中，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均起決定性作用，是決定均衡增長(zhǎng)率的最重要指標(biāo)之一。

圖1 1949-1957年工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的演化趨勢(shì)

本文發(fā)現(xiàn)，基于Malmquist指數(shù)的 DEA非參數(shù)方法因無(wú)需先驗(yàn)確定生產(chǎn)函數(shù)的形式、允許無(wú)效率形式存在以及可以反映生產(chǎn)率變化等諸多特質(zhì)，可以應(yīng)用在本次經(jīng)濟(jì)史研究中，并有利于本文獲得計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建立前后的經(jīng)濟(jì)效率演化歷程。故本文將采用基于 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的 DEA方法來(lái)測(cè)算1949-1957年的全要素生產(chǎn)率。

由于缺乏企業(yè)層面數(shù)據(jù)，本文把工業(yè)和農(nóng)業(yè)作為決策單位(DMU)。關(guān)于行業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)，本文采用工農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)總值表示。根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，工業(yè)以生產(chǎn)工人人數(shù)，農(nóng)業(yè)則以農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者人數(shù)③1949-1951年農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人數(shù)缺失，鑒于農(nóng)業(yè)人口增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，而1952-1957年農(nóng)業(yè)人數(shù)占總?cè)丝诘谋壤恢北３衷?0%左右，因而本文以1952-1957年的農(nóng)業(yè)人口比重來(lái)推算1949-1951年的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人數(shù)。來(lái)表示各自的勞動(dòng)投入。以上數(shù)據(jù)除生產(chǎn)工人數(shù)量出自《1988中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》外其他均來(lái)自《1983中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。關(guān)于資本存量數(shù)據(jù)，由于官方并沒(méi)有統(tǒng)計(jì)1949-1957年期間的工農(nóng)業(yè)資本存量則采用“永續(xù)盤(pán)存法”進(jìn)行估算。工業(yè)資本的估算方法是，首先以1949年工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)原值作為基期的資本存量，提取工業(yè)的固定資產(chǎn)投資總額作為當(dāng)年投資額，然后根據(jù)公式Ki，t= Ii，t+(1 －δi，t)Ki，t－1，t=1950…1957，計(jì)算工業(yè) 1949-1957 年的資本存量。農(nóng)業(yè)資本的估算則是用1952年的資本存量112.9億元[18]和農(nóng)業(yè)的固定資產(chǎn)投資總額代入上式公式，計(jì)算出1949-1957年的農(nóng)業(yè)資本存量。折舊率均取值為5%[19]，工農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資額數(shù)據(jù)來(lái)源于《1950-1995中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》。工農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資額缺失的數(shù)據(jù)通過(guò)整理《1949-1952中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料匯編·農(nóng)業(yè)卷》[17]、《1958-1965 中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料匯編·固定資產(chǎn)投資和建筑業(yè)卷》[16]填充。

本文使用 Deap 2.1軟件，對(duì)1949-1957年中國(guó)工農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)的變化指數(shù)(即Malmquist指數(shù))進(jìn)行測(cè)算。研究結(jié)果表明，工業(yè)的TFP增長(zhǎng)率并非如圖1所反映的那樣——均為正增長(zhǎng)。從1955年開(kāi)始，全要素生產(chǎn)效率的演化就出現(xiàn)拐點(diǎn)，由正增長(zhǎng)直接轉(zhuǎn)為負(fù)增長(zhǎng)。而生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)趨勢(shì)亦非如圖1那樣沒(méi)有規(guī)律性，相反，TFP的增長(zhǎng)率幾乎是逐年下降的(見(jiàn)圖2)。由此可見(jiàn)，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)勢(shì)頭逐漸減弱;計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制似乎不利于生產(chǎn)效率的持續(xù)提高，并抑制著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的潛在產(chǎn)出增長(zhǎng)。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建立前，1949-1952年間我國(guó)工農(nóng)業(yè)的TFP平均每年分別增長(zhǎng)20.0%、13.1%，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率蒸蒸日上，企業(yè)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的活力與潛力得到了釋放。但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立似乎完全扭轉(zhuǎn)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大好形勢(shì)——“一五”計(jì)劃期間，我國(guó)工農(nóng)業(yè)的TFP增長(zhǎng)率驟然下降至2.1%、4.4%的年均水平，區(qū)間降幅高達(dá)89.5%和66.5%。

如果把1953年劃入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制尚未健全的階段①第一個(gè)五年計(jì)劃從1951年開(kāi)始編制，1954年基本定案，到1955年全國(guó)人民代表大會(huì)才正式通過(guò)，前后共修改了五次，計(jì)劃是邊編制邊實(shí)施的。因此，1953年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制其實(shí)并未完全健全。，那么，前后四年的全要素生產(chǎn)率的差異更為驚人。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制健全前的1949-1953年，工農(nóng)業(yè)的TFP平均每年分別增長(zhǎng)18.5%、12.9%，而1953-1957年間的農(nóng)業(yè)TFP增長(zhǎng)率則降至2.5%，接近于零增長(zhǎng)的水平。至于工業(yè)的效率變化則更為明顯，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)健全后的四年間(1953-1957年)，工業(yè)TFP的年均增長(zhǎng)率為負(fù)值，即平均每年下降0.8%。

表1 1949-1957年工農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化值

圖2 1949-1957年工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率變化

作為本次經(jīng)濟(jì)史研究的佐證(輔助證明)，基于全要素生產(chǎn)率及DEA法對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建立前后的生產(chǎn)效率進(jìn)行定量分析，還是相對(duì)有力地驗(yàn)證了以往學(xué)術(shù)界常用的先驗(yàn)假設(shè)——計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的效率似乎相對(duì)低下。

從經(jīng)濟(jì)史的角度看，本文認(rèn)為，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致效率下降的更直接或者說(shuō)更有力的證據(jù)，其實(shí)來(lái)自于上文從《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》等史料②除此以外，部分史料和政策文件出自《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》[20-21]和《中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造》[22]。歸納出來(lái)的種種歷史事件及案例。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的“自上而下”與“只大不小”，必然帶來(lái)“上有所好，下必甚焉”的浮夸風(fēng);而去市場(chǎng)化后，原有的經(jīng)濟(jì)規(guī)律又全部丟失。在這樣的制度變遷背景下，產(chǎn)業(yè)體系失衡、價(jià)格機(jī)制缺失、供求關(guān)系紊亂等等效率下降的亂象便自然而然地接踵而來(lái)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)取代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的，似乎是效率的下降。

四、主要結(jié)論

本文嘗試跳出“改革開(kāi)放以來(lái)”這一研究視角的桎梏③更早的嘗試有張杰[23]，該文甚至試圖跳出新中國(guó)研究視角桎梏，使用諾思的制度變遷理論去梳理中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)與社會(huì)制度結(jié)構(gòu)，從而“讓我們更加深刻地認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)中的改革”。該文認(rèn)為，改革開(kāi)放以來(lái)的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及改革本身的動(dòng)力與激勵(lì)基本上是由下層新獲得的經(jīng)濟(jì)自由所提供的，這種經(jīng)濟(jì)自由曾經(jīng)一度被中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所禁錮。亦有何一鳴[24]從產(chǎn)權(quán)管制的視角對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行解讀。，對(duì)中國(guó)1949年到1957年“一五”計(jì)劃完成時(shí)期的制度變遷進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究，并使用基于Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的 DEA方法，揭示了我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度變遷(從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)到計(jì)劃經(jīng)濟(jì))對(duì)效率產(chǎn)生的影響。

本文發(fā)現(xiàn)，工農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率確實(shí)受到了制度變遷的嚴(yán)重影響。但這影響并不具有正面積極性。相反，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的建立與運(yùn)行不利于生產(chǎn)效率的提高，甚至損害了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。當(dāng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)從市場(chǎng)轉(zhuǎn)向計(jì)劃時(shí)，市場(chǎng)被取代，市場(chǎng)機(jī)制失靈，生產(chǎn)和交易難以再反映出市場(chǎng)供求和價(jià)格的關(guān)系與規(guī)律，需求與分配的資源配置出現(xiàn)嚴(yán)重脫節(jié)，從而使國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體效率驟然下降。國(guó)民經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)和分配環(huán)節(jié)缺少市場(chǎng)作為“潤(rùn)滑劑”，其運(yùn)行效率注定低下。正是在這個(gè)時(shí)期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的固有缺陷便已顯露出來(lái)，并貫穿于中國(guó)的整個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代。

產(chǎn)業(yè)體系失衡、價(jià)格機(jī)制缺失、供求關(guān)系錯(cuò)配、企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)等等效率低下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，幾乎從頭到尾陪伴著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，直至改革開(kāi)放前夕也未能絕跡。在本文看來(lái)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的采用不可能使得效率得到提高，價(jià)格規(guī)律、供求規(guī)律、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律、配置資源等正是市場(chǎng)機(jī)制的基本功能之所在，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不可能通過(guò)“去市場(chǎng)化”而獲得市場(chǎng)原有的基本功能。這是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)無(wú)法避免的制度缺陷，最終促成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立。

[1]王俊豪，王建明.中國(guó)壟斷性產(chǎn)業(yè)的行政壟斷及其管制政策[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007(12):30-37.

[2]張軍.中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)權(quán)和制度變遷理論[J].經(jīng)濟(jì)研究，1993(5):72-80.

[3]陳甬軍.中國(guó)為什么在50年代選擇了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究，2004(3):56-64.

[4]瞿商.我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的績(jī)效(1957-1978)——基于投入產(chǎn)出效益比較的分析[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究，2008(1):121-128.

[5]董志凱.中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期計(jì)劃管理的若干問(wèn)題[J].當(dāng)代中國(guó)史研究，2003(5):34-45.

[6]向新，蘇少之.1957-1978年中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的非計(jì)劃經(jīng)濟(jì)因素[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究，2002(4):3-13.

[7]武力.中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的重新審視與評(píng)價(jià)[J].當(dāng)代中國(guó)史研究，2003(4):37-46.

[8]黃少安.關(guān)于制度變遷的三個(gè)假說(shuō)及其驗(yàn)證[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2001(4):37-49.

[9]陳林，朱衛(wèi)平.經(jīng)濟(jì)國(guó)有化與行政壟斷制度的發(fā)展——基于制度變遷理論的經(jīng)濟(jì)史研究[J].財(cái)經(jīng)研究，2012(3):49-58.

[10]孫健.20世紀(jì)的中國(guó)——走向現(xiàn)代化的歷程(經(jīng)濟(jì)卷1949-2000)[M].北京:人民出版社，2010.170.

[11]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，中國(guó)檔案館.1953-1957中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編[M].北京:中國(guó)物價(jià)出版社，1998.

[12]姚洋，鄭東雅.重工業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展:計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代再考察[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008(4):26-40.

[13]孫圣民.工農(nóng)業(yè)關(guān)系與經(jīng)濟(jì)發(fā)展:計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的歷史計(jì)量學(xué)再考察——兼與姚洋、鄭東雅商榷[J].經(jīng)濟(jì)研究，2009(8):135-147.

[14]孫圣民.歷史計(jì)量學(xué)五十年——經(jīng)濟(jì)學(xué)和史學(xué)范式的沖突、融合與發(fā)展[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2009(4):142-161.

[15]張鵬，許亦平，林桂軍.中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期貨幣政策回顧:1952-197[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究，2010(3):116-122.

[16]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，中國(guó)檔案館.1958-1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編[M].北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2011.

[17]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，中國(guó)檔案館.1949-1952中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編[M].北京:中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)出版社，1989.

[18]張軍，章元.對(duì)中國(guó)資本存量K的再估計(jì)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2003(7):5-13.

[19]邵軍，徐康寧.轉(zhuǎn)型時(shí)期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)對(duì)我國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011(12):97-110.

[20]中共中央文獻(xiàn)研究室.建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編(第一冊(cè))[M].北京:中央文獻(xiàn)出版社，1992.

[21]中共中央文獻(xiàn)研究室.建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編(第四冊(cè))[M].北京:中央文獻(xiàn)出版社，1993.

[22]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所.中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造[M].北京:人民出版社，1978.

[23]張杰.二重結(jié)構(gòu)與制度演進(jìn)——對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)史的一種新的嘗試性解釋[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，1998(6):1-11.

[24]何一鳴.產(chǎn)權(quán)管制放松與制度績(jī)效變遷——來(lái)自廣東經(jīng)濟(jì)非均衡轉(zhuǎn)軌的證明[J].產(chǎn)經(jīng)評(píng)論，2010(2):50-67.