我國大專院校專利管理中的常見問題及應(yīng)對策略探討

鄭宗方

（北京大學(xué) 醫(yī)學(xué)部技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，北京 100871）

黨的十八大提出要實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，這說明包括專利在內(nèi)的科技創(chuàng)新工作在我國變得越來越重要。大專院校作為我國基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的重要力量，在專利領(lǐng)域具有舉足輕重的作用。同時，專利成果也是反映大專院校本身實力的重要指標(biāo)之一。近年來，我國大專院校在專利管理的各個方面取得了較快發(fā)展，但仍存在諸多問題。本文就目前大專院校專利管理中的常見問題進行了分析和探討，并提出了相應(yīng)的對策及建議。

1 我國大專院校專利管理中的常見問題

作為人才密集、知識和技術(shù)含量相對較高的大專院校，逐步意識到專利是學(xué)校最有力的資產(chǎn)之一。我國近年來形成了一批研究型大學(xué)，在構(gòu)建國家創(chuàng)新體系方面具有特殊的優(yōu)勢和重要作用。在2000年之前，我國大專院校的專利申請量增幅較小，特別在1993—1997年期間，甚至處于負增長的狀態(tài)。但從2001年開始，大專院校的專利申請量處于一個高速增長的時期，每年增幅高于20%［1］。就數(shù)量而言，2001年大專院校申請專利僅1 534件，到2011年已增至26 616件；就比重而言，2001年大專院校申請專利只占職務(wù)發(fā)明的4．0%，到 2011年已達到28．0%，逐漸形成大專院校、科研單位、企業(yè)三足鼎立的趨勢，見表1。

表1 2001年與2011年度我國專利發(fā)明創(chuàng)造職務(wù)申請受理量對比

雖然我國日益重視知識產(chǎn)權(quán)的重要作用，各大專院校也采取了積極的措施鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，積極促進技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，但是依然存在對專利保護不足、利用不夠、重大原創(chuàng)性成果較少等問題。大專院校作為前沿知識技術(shù)的發(fā)源地和聚集地，尚未發(fā)揮出本身具有的潛能。下面，本文就大專院校在專利管理方面存在的問題逐一進行討論。

1．1 專利申請增長迅猛，但高質(zhì)量專利較少

在專利申請量劇增的情況下，我國大專院校專利的整體質(zhì)量并不高。專利質(zhì)量的高低體現(xiàn)在權(quán)利要求撰寫質(zhì)量、有效專利占申請專利的比例、專利維持年限等方面。①權(quán)利要求書是專利申請文件最核心的部分，權(quán)利要求撰寫的質(zhì)量，將影響到后續(xù)審查過程中對其新穎性、創(chuàng)造性的評判，還決定著該專利所能保護的范圍。而我國專利權(quán)利要求撰寫中存在的主要問題是，權(quán)利要求主題不嚴密、保護范圍不清、保護力度不夠、從屬權(quán)利要求布局不合理等，最終影響到專利的授權(quán)，甚至阻礙了繼續(xù)向國外申請專利的權(quán)力；②我國大專院校還存在有效專利比例偏低的現(xiàn)象，據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，1985年4月-2011年12月期間，國內(nèi)大專院校有效專利數(shù)量占申請受理專利數(shù)量的比例僅為19．1%，而同期國外的比例高達34．4%；③我國專利維持年限嚴重偏低。世界五大知識產(chǎn)權(quán)局［歐洲專利局（EPO）、日本特許廳（JPO）、韓國知識產(chǎn)權(quán)局（KIPO）、中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局（SIPO）和美國專利商標(biāo)局（USPTO）］2011年度統(tǒng)計報告指出，JPO和USPTO授權(quán)專利中50%以上維持年限超過17年（從提交日算起），KIPO為13年，而SIPO僅為7年，明顯短于其他國家。

1．2 專利保護意識薄弱

長期以來，大專院校主要重視論文發(fā)表的數(shù)量及影響力、得到的國家獎勵數(shù)量等，而對自己知識產(chǎn)權(quán)利益的保護不足。以帕金森醫(yī)藥為例，我國在20多年中發(fā)表的8 000多篇帕金森相關(guān)論文中，極少申請相關(guān)專利對自己的科研成果加以保護，也幾乎沒有引用任何專利文獻［4］。由于管理體制、激勵機制等原因，中國大專院校接受國家資助的課題研究中，普遍存在重論文、輕專利的情況。盡管各級政府管理部門規(guī)定了專利申請指標(biāo)，但這種情況并未從根本上改變。如果僅僅搶先發(fā)表論文而不申請專利，就會造成知識產(chǎn)權(quán)的喪失，等于將國家投資換來的科研成果白白送人。教師在進行科學(xué)研究、同校外單位進行項目開發(fā)的時候，也缺乏專利保護意識，造成了不必要的損失。此外，教師因為經(jīng)費、重視程度等原因放棄了續(xù)交專利的年費，使很多有應(yīng)用價值的專利為此被許多國際公司免費所使用，造成了巨大的損失。

1．3 國際專利申請不足

很多大專院校科研人員主觀認為，國內(nèi)的成果要得到西方國家的認可較難，或者因高額的申請費用、繁瑣的手續(xù)而放棄國際專利的申請，這也是大專院校在專利管理方面存在的問題之一。以中藥類專利為例，中藥已逐漸獲得世界各國人民的認可，但作為中華民族的瑰寶，并未得到應(yīng)有程度的保護。2006—2010年間，中藥提取物專利申請量韓國為1385項，遠高于中國的657項［3］，說明韓國在這方面已超過了中國；日本人以張仲景等人210多個處方為基礎(chǔ)，形成漢方制劑，在國際上獲得巨大的市場份額，這說明國內(nèi)的東西并非得不到國際的認可，而是沒有得到有效的保護。國內(nèi)很多大專院校、科研機構(gòu)，受發(fā)達國家的科研委托進行植物藥研究，而研究成果多數(shù)歸委托方所有，無形中成為發(fā)達國家對我國植物藥的初篩地。此外，一些國內(nèi)專利代理機構(gòu)代理業(yè)務(wù)水平不精的現(xiàn)狀也普遍存在。在國際申請階段，專利撰寫質(zhì)量不高、與國外代理機構(gòu)溝通交流不暢，直接導(dǎo)致了國際專利申請的失敗。再者，國際專利申請中動輒幾十萬元的高昂費用，也讓很多科研人員心有余而力不足，因而不得不放棄國際專利的申請。

1．4 專利成果產(chǎn)出率低

我國近年來在大專院校投入的科研經(jīng)費逐年增多，然而寶貴的科研資金卻沒有產(chǎn)生相應(yīng)的效益。有些項目即使進行了專利申請，但成果產(chǎn)出率很低。集中大量人力、物力、財力所獲得的專利成果，并未加以保護利用，有的束之高閣、有的拱手讓人，造成長期以來投入高、產(chǎn)出低的局面。例如，2007年北京大學(xué)的專利申請量將近哈佛大學(xué)的3倍，而成果轉(zhuǎn)讓資金卻不足哈佛大學(xué)的1／4。我國大專院校專利中普遍存在的問題是，專利申請與創(chuàng)新結(jié)合不夠、研發(fā)立項的起點不高，很多專利千篇一律的是新發(fā)現(xiàn)的某個基因及其編碼蛋白，不存在創(chuàng)新點，因此市場化前景很低。此外，各大專院校也出現(xiàn)了只為完成課題要求的專利申請數(shù)量，而忽視專利成果轉(zhuǎn)移的普遍現(xiàn)象，缺乏為重大成果付出大量時間與人力、準(zhǔn)備刻苦攻關(guān)的意識，造成了重大原創(chuàng)性專利成果產(chǎn)出較少的現(xiàn)狀。

1．5 專利成果轉(zhuǎn)化管理體系不完善

相對于發(fā)達國家而言，我國在知識產(chǎn)權(quán)方面尚處于起步階段，大專院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作也尚未深入，目前僅有幾所國家大專院校成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，與國外大專院校相比：①管理隊伍不強。國外大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，一般至少具有專利信息管理、專利價值評估、企業(yè)談判等部門，且部門人員多數(shù)具有專利或知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)背景，團隊人員專業(yè)化較強。而我國大專院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作者，多由科研專業(yè)人員擔(dān)任，專利及成果轉(zhuǎn)化知識背景較少；②政策體系尚未健全。專利成果要成功轉(zhuǎn)化需要一系列政策的扶持，以保證科技成果最終變?yōu)樯a(chǎn)力。以美國為例，自1980年頒布“專利和商標(biāo)法修正案”，即“貝－多爾法案”以來，連續(xù)頒布了“技術(shù)創(chuàng)新法案”“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法”“技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法”“美國發(fā)明家保護法令”等一系列相關(guān)政策，推動專利等知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化進程。2000年通過“技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案”，進而推動專利等知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化進程；2011年簽署新的“美國發(fā)明法案”，提出促進創(chuàng)新成果市場化倡議［4］。而我國目前的專利相關(guān)法律及行政法規(guī)，僅有“中華人民共和國專利法”（2008修正）、“中華人民共和國專利法實施細則”（2010修訂）、“中華人民共和國專利法實施細則”（2002修訂）和《專利代理條例》，而各大專院校的配套規(guī)定更少；③配套激勵措施尚未到位。國外大學(xué)一般鼓勵科研人員成立公司，學(xué)校以入股的形式參與，并制定一系列經(jīng)費分配政策，在經(jīng)費分配上，充分保證了科研人員、實驗室、技術(shù)轉(zhuǎn)移部門的積極性，而國內(nèi)大專院校的相關(guān)激勵措施甚少。

2 應(yīng)對我國大專院校專利管理常見問題的策略探討

2．1 提高專利質(zhì)量

專利的根本依托者是發(fā)明人，而大專院校中發(fā)明人基本上是教師，因而要提高專利質(zhì)量，還要從提高教師對專利質(zhì)量的重視程度入手。①要改正一貫的重論文、輕專利的思想，提高專利本身的創(chuàng)新性并注重其后期成果的產(chǎn)出；②在撰寫專利材料時，加強與專利代理公司之間的溝通，重視專利存在的成果轉(zhuǎn)化前景；③大專院校還普遍存在導(dǎo)師將專利交給學(xué)生管理的現(xiàn)象，這在一定程度上也限制了專利質(zhì)量的提高。專利質(zhì)量的一個重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)是專利是否可以產(chǎn)業(yè)化，因此采取各種方法，將專利進行產(chǎn)業(yè)化是提高專利質(zhì)量的重要手段。完善專利產(chǎn)業(yè)化的獎勵制度，也可以作為激勵發(fā)明人的策略，例如北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部建立了“技術(shù)轉(zhuǎn)移基金”，并制定了 “北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部技術(shù)轉(zhuǎn)移基金管理規(guī)定”，通過專家評審團以匿名的方式，對入圍專利的成果轉(zhuǎn)化前景進行評估打分，進而給與相應(yīng)的資金資助。此外，還可以通過將專利轉(zhuǎn)化數(shù)量與晉升職稱掛鉤等方式，均可以在一定程度上可以提高高質(zhì)量專利的產(chǎn)出率。要提高專利質(zhì)量，還應(yīng)慎重選擇專利代理公司，隨著專利事業(yè)的興起，社會上的專利代理機構(gòu)也日益增多，但是其代理水平良莠不齊。因此，要提高專利質(zhì)量，選擇服務(wù)水平較高的專利代理機構(gòu)也是一個重要的環(huán)節(jié)。

2．2 增強專利保護意識

隨著信息交流模式的多樣化和交流范圍的擴大，國內(nèi)以及國際間的專利侵權(quán)事件日益增多，因此我們應(yīng)增強專利保護意識。有專利前景的科研成果在發(fā)表文章之前，應(yīng)通過專利申請將科研成果進行保護?？稍O(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)審查部門，在論文發(fā)表前進行專利前景審查，以保護可能形成的知識產(chǎn)權(quán)。不要將目光僅僅放在完成科研任務(wù)上，否則成果會被他人搶先申請了專利，這樣不但喪失了對專利的所有權(quán)，甚至?xí)绊懙綄υ摮晒暮罄m(xù)研發(fā)，面臨的將是巨大的損失。

2．3 增強大專院校間以及與校外單位的合作

加強大專院校與校外單位之間，特別是與企業(yè)之間的合作，使企業(yè)充分利用大專院校豐富的專利資源的優(yōu)勢，不僅能加快企業(yè)對新產(chǎn)品研發(fā)的進程，促進企業(yè)的競爭力，而且可以使大專院校的專利成果得以走出校園，最大限度地將這些專利進行產(chǎn)業(yè)化，同時還增加了學(xué)校的科研資金，可謂一舉多得。相對于美國的AUTM而言，我國尚需建立全國范圍的、并切實有效的技術(shù)聯(lián)盟。此外，保持與各級政府部門的緊密合作、積極利用各種信息平臺的優(yōu)勢也極其重要。

2．4 完善專利管理體系

①需要建立大專院校內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，分別設(shè)立專利價值評估部門、專利保護部門、企業(yè)聯(lián)絡(luò)部門、經(jīng)費管理部門等。并建立內(nèi)部專利庫，規(guī)范專利轉(zhuǎn)化程序，制訂專利運用的評估、履約、違約及處理機制。根據(jù)專利自身的技術(shù)特點、開發(fā)前景、市場價值等因素，針對不同的專利進行專業(yè)分析，將專利轉(zhuǎn)化信息進行積極推廣，進而做到專利成果的市場化；②需要建立一套較完善的激勵體制，鼓勵學(xué)?？蒲腥藛T成立公司，學(xué)校和項目負責(zé)人持有相應(yīng)的股份，同時加強與產(chǎn)業(yè)園、創(chuàng)業(yè)基地、風(fēng)投公司等相結(jié)合，充分利用社會資源，為學(xué)校引進企業(yè)資金。例如，美國斯坦福大學(xué)現(xiàn)有自己創(chuàng)立、參股的公司100多家（包括著名的google公司），每年的股份分紅收入為2 000多萬美元［5］；③為調(diào)動科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性，還應(yīng)充分考慮各方面的利益分配。例如，麻省理工大學(xué)規(guī)定，成果轉(zhuǎn)化的收入中，15%用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室的工作開支，剩余部分1／3歸技術(shù)發(fā)明人，1／3歸發(fā)明人所在的院系或?qū)嶒炇遥?／3歸學(xué)校收入［5］，從而促進了科研人員和實驗室參與成果轉(zhuǎn)化的積極性；④大專院校應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)，對專利管理人員加強專利知識的培訓(xùn)，開展專利專題講座，加強對相關(guān)從業(yè)人員的素質(zhì)提升。

2．5 充分利用專利孵化器

為使科技成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，我國政府采取了許多措施，其中最重要的舉措就是興建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，在企業(yè)創(chuàng)辦初期提供物理空間、基礎(chǔ)設(shè)施及一系列知識產(chǎn)權(quán)的服務(wù)，又稱孵化器。1987年6月，我國第一家科技企業(yè)孵化器“武漢東湖創(chuàng)業(yè)者服務(wù)中心”成立。據(jù)2005年末的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全國已有各類科技企業(yè)孵化器534家，位居世界第二位，目前每年還以數(shù)十家的速度遞增。由于孵化器具有場地及資金支持、法律及知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、技術(shù)資源整合、風(fēng)險及成本低等特點，因此能更高效地促進專利成果的轉(zhuǎn)化。例如，涪陵地區(qū)通過專利孵化器收集專利信息、建立專利成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺，已成功轉(zhuǎn)化應(yīng)用專利技術(shù)200余項，開發(fā)新產(chǎn)品141項，創(chuàng)造經(jīng)濟效益40余億元［6］人民幣。我國的孵化器已逐漸走向?qū)I(yè)化、國際化、管理規(guī)范化和服務(wù)多樣化，集中了一些成功企業(yè)家、天使投資人、有經(jīng)驗的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師團隊等嶄新的創(chuàng)業(yè)服務(wù)模式，大專院校的專利成果應(yīng)充分利用孵化器這一社會資源，進而實現(xiàn)專利成果的產(chǎn)業(yè)化。

3結(jié) 語

專利戰(zhàn)略已成為經(jīng)濟戰(zhàn)略的重要組成部分，對專利的運用水平和能力，成為一個單位甚至國家競爭力及綜合實力的重要指標(biāo)。目前，一些國際專利巨頭在大規(guī)模進入中國的行動完成后，如今正在從過去的產(chǎn)業(yè)投資轉(zhuǎn)向在華的研發(fā)投入。因此，我們應(yīng)珍惜現(xiàn)在的時機，把屬于自己的資源充分利用起來。大專院校擔(dān)任著重要的歷史使命，在專利的保護和利用方面應(yīng)發(fā)揮出自己的潛能，將超前意識引入專利保護，提高專利質(zhì)量，增加原創(chuàng)性專利。并推動大專院校與企業(yè)的合作，促進專利的轉(zhuǎn)化，加強管理并制訂規(guī)范的管理制度，以提高專利戰(zhàn)略效率和水平，由單純的專利保護發(fā)展成主動進攻型的專利戰(zhàn)略?？傊?，大專院校在專利技術(shù)領(lǐng)域要發(fā)揮其巨大的潛能，任重而道遠。

［1］付曄，馬強，盛佩珍．從價值角度淺析大專院校專利工作［J］．中國科技論壇，2009（6）.

［2］王建剛，杜阿驕，馬紹娟．中國帕金森病醫(yī)藥專利中度分析［J］．首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2007（增刊）：270－273．

［3］海廣范，楊俊，張賀鳴，等．中國、韓國、德國、日本和美國 2006 ～ 2010年中藥專利比對分析［J］.中國實驗方劑學(xué)雜志，2011，17（15）：274－277．

［4］徐慧．發(fā)達國家專利成果轉(zhuǎn)化政策和措施［J］．中國高?？萍?，2012，9（3）：67－68．

［5］張永兵．大學(xué)、企業(yè)、政府在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系中的互動作用——高校領(lǐng)導(dǎo)赴美國賓夕法尼亞大學(xué)培訓(xùn)考察報告 ［J］．國家教育行政學(xué)院學(xué)報，2005（3）：92－94．

［6］王翔．“孵化器”讓專利轉(zhuǎn)化變?nèi)菀祝跱］．重慶日報，2014－01－05（1）．