中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線形態(tài)判斷與對(duì)策

■ 常 靜 博士（湖北第二師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 武漢 430205）

引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，對(duì)外貿(mào)易作為外向型經(jīng)濟(jì)的主要方式也得到了快速發(fā)展，不論是貿(mào)易額、貿(mào)易量還是貿(mào)易方式均取得了較大突破。然而，隨之而來(lái)的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題卻顯得愈發(fā)嚴(yán)重，環(huán)境惡化程度越來(lái)越不容忽視，外貿(mào)發(fā)展與環(huán)境惡化的鮮明對(duì)比使得發(fā)展的背后存在著巨大隱憂。環(huán)境惡化主要緣于工業(yè)生產(chǎn)擴(kuò)大、保護(hù)不力等因素，對(duì)外貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式或部門(mén)之一，雖然并不比其他方式或部門(mén)更多地造成環(huán)境破壞，但由于其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位越來(lái)越重要，自然成為研究中國(guó)環(huán)境惡化經(jīng)濟(jì)因素的要點(diǎn)之一，對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境污染的關(guān)聯(lián)性也因此產(chǎn)生。對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（Environmental Kuznets Curve，簡(jiǎn)稱(chēng)EKC曲線，下文均以此簡(jiǎn)稱(chēng)）的研究是研究外貿(mào)發(fā)展與環(huán)境問(wèn)題關(guān)聯(lián)的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)方法之一。

關(guān)于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的合理性與形態(tài)的爭(zhēng)論

1955年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·史密斯·庫(kù)茲涅茨通過(guò)研究一國(guó)收入分配狀況與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的相互變化關(guān)系，提出了著名的庫(kù)茲涅茨曲線（Kuznets curve），又稱(chēng)倒U曲線（inverted U curve）。20世紀(jì)90年代初，美國(guó)普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Grossman 和Krueger 在研究北美自由貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境影響時(shí)，發(fā)現(xiàn)類(lèi)似收入分配與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的庫(kù)茲涅茨曲線那樣，部分環(huán)境污染物排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期關(guān)系也呈現(xiàn)倒U形曲線，于是他們?cè)?995年的論文《Economic Growth and the Environment》中提出了“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”（EKC），即隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在起步階段，大規(guī)模的生產(chǎn)活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生大量的污染物，從而使環(huán)境惡化，庫(kù)茲涅茨曲線呈現(xiàn)向右上方傾斜趨勢(shì)，但隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步向前發(fā)展，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、科技進(jìn)步等因素的作用，反而有利于環(huán)境的改善，從而使得曲線掉頭向下。在兩種相反的趨勢(shì)之間就形成了環(huán)境拐點(diǎn)，越過(guò)這個(gè)點(diǎn)，生產(chǎn)行為是有利于環(huán)境的。世界銀行（1992）和Grossman和Krueger（1995）的估計(jì)，對(duì)于一般污染物而言，EKC的零界點(diǎn)大約會(huì)出現(xiàn)在人均收入8000美元左右（趙細(xì)康等，2005）。而中國(guó)2013年的人均GDP為6747美元，據(jù)此可初步判斷，如果EKC的倒U型形態(tài)適合中國(guó)發(fā)展實(shí)情，中國(guó)還并未達(dá)到頂端拐點(diǎn)。傳統(tǒng)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）形態(tài)如圖1所示。

在研究發(fā)展與環(huán)境問(wèn)題時(shí)，對(duì)EKC的計(jì)算和形態(tài)判定是許多學(xué)者常用的方法，特別是在對(duì)發(fā)展中國(guó)家未來(lái)環(huán)境問(wèn)題的判斷與預(yù)測(cè)方面，學(xué)者們?cè)噲D通過(guò)計(jì)算來(lái)判斷環(huán)境優(yōu)化拐點(diǎn)的到來(lái)時(shí)間。具體研究方法多集中于采用計(jì)量分析方法，如創(chuàng)建收入與環(huán)境變化的二次或三次方程回歸模型，以某環(huán)境污染指標(biāo)如二氧化硫、二氧化碳的排放量為因變量，以不同的經(jīng)濟(jì)要素如收入、GDP、人均GDP、政府政策等為自變量，如Bhagwati（1993）、Lopez（1994）等研究認(rèn)為EKC是存在的，在美國(guó)、西歐、日本、中國(guó)香港等發(fā)達(dá)國(guó)家或新興工業(yè)化國(guó)家及地區(qū)進(jìn)行的諸多研究中，該曲線也得到了驗(yàn)證。然而，馬爾薩斯主義、環(huán)境保護(hù)主義者以及其他學(xué)者則對(duì)EKC的假設(shè)提出了一系列的批判和質(zhì)疑，Selden 和Song（1995）通過(guò)研究認(rèn)為污染排放量與收入的關(guān)系并非一定是EKC 傳統(tǒng)的倒U型，也可能存在多種形式和路徑。也有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線所描繪的并不是一國(guó)必然的歷史狀況，而是根據(jù)一國(guó)在各個(gè)時(shí)點(diǎn)上的數(shù)據(jù)繪制而成的，也就是說(shuō)即使我們認(rèn)為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線較好地描述了發(fā)達(dá)國(guó)家的情況，對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家而言，由于所處的時(shí)代不同以及自身發(fā)展條件的差異，從而很難通過(guò)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線來(lái)憧憬未來(lái)的環(huán)境質(zhì)量（張真等，2007）。

圖1 傳統(tǒng)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）形態(tài)

圖2 散點(diǎn)圖（1）

表1 計(jì)算結(jié)果

表2 對(duì)數(shù)函數(shù)模型估算結(jié)果

圖3 散點(diǎn)圖（2）

另外，由于不同的國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑和基本國(guó)情存在差異，所以對(duì)不同地區(qū)EKC 的研究可能會(huì)得出不同的結(jié)論。對(duì)于中國(guó)而言，國(guó)內(nèi)也有很多學(xué)者對(duì)中國(guó)的EKC曲線形態(tài)進(jìn)行了預(yù)測(cè)，認(rèn)為中國(guó)的EKC曲線有別于傳統(tǒng)的倒U型而呈現(xiàn)出其他形態(tài)。如沈滿洪等（2000）以浙江省為研究對(duì)象，得到浙江的EKC為N型而非倒U型；曹光輝等（2006）發(fā)現(xiàn)中國(guó)目前正處于環(huán)境惡化階段，沒(méi)有證據(jù)證明中國(guó)存在環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線；鄧柏盛、宋德勇（2008）通過(guò)方程組，對(duì)全國(guó)數(shù)據(jù)和省份數(shù)據(jù)分別進(jìn)行計(jì)算發(fā)現(xiàn)，就中國(guó)全國(guó)而言不存在EKC，但在局部地區(qū)EKC成立；佟婷婷、武戈（2010）選取了江蘇南京市1990-2007年相關(guān)數(shù)據(jù)，通過(guò)模型計(jì)算認(rèn)為環(huán)境污染與進(jìn)出口貿(mào)易之間并未呈現(xiàn)傳統(tǒng)的倒U 型，而是倒N 型或正U 型。

綜合來(lái)看，在現(xiàn)有的研究結(jié)果中，對(duì)中國(guó)EKC形態(tài)的測(cè)算存在不同的結(jié)論，主要有以下幾方面原因：一是不同的學(xué)者采用了不同的研究對(duì)象、不同的污染物指標(biāo)、不同的時(shí)間段，從而會(huì)得到不同的結(jié)論。二是常用的分析方法多采用基于數(shù)據(jù)分析的計(jì)量方法，而這是一種靜態(tài)研究方法，而EKC曲線具有鮮明的動(dòng)態(tài)特征，對(duì)EKC的分析需要基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)和環(huán)境污染指標(biāo)兩者本身關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)走向來(lái)確定其基本形態(tài)，并由此進(jìn)行預(yù)測(cè)。因此，本文將試圖以中國(guó)現(xiàn)實(shí)情況為研究出發(fā)點(diǎn)和依據(jù)，合理選用相關(guān)指標(biāo)和計(jì)量方法，以期得到對(duì)我國(guó)EKC形態(tài)的相對(duì)客觀的判斷。

環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）的計(jì)算

（一）指標(biāo)選擇

1.污染物指標(biāo)。本文將選用工業(yè)二氧化硫排放量作為污染物指標(biāo)，一是該指標(biāo)具有一定的可比性，較多學(xué)者在進(jìn)行污染物測(cè)算時(shí)使用了該指標(biāo)；二是二氧化硫主要來(lái)源于煤和石油的燃燒，而在中國(guó)目前的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)里，煤炭和石油占將近90%，而天然氣卻只占3.4%，水電、風(fēng)電、核能等新能源加起來(lái)才只占7%，所以選取該指標(biāo)具有一定代表性。

2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)。對(duì)EKC曲線的形態(tài)進(jìn)行研究的目的在于了解對(duì)外貿(mào)易和環(huán)境污染的關(guān)聯(lián)，從而做出發(fā)展預(yù)測(cè)。由于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的不平衡性，沿海省市和內(nèi)陸省市的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展差距較大，上海、廣東、浙江、江蘇四省市的對(duì)外貿(mào)易額占同期全國(guó)外貿(mào)總額的70%。外貿(mào)欠發(fā)達(dá)地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)的過(guò)程實(shí)際上是某種程度上對(duì)沿海外貿(mào)發(fā)達(dá)省份的復(fù)制，所以本文并沒(méi)有籠統(tǒng)地選擇全國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，而是以外貿(mào)發(fā)展代表省份——廣東為例進(jìn)行研究，更具說(shuō)服力和經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)價(jià)值。

（二）模型設(shè)定

由于數(shù)據(jù)獲得的局限性，本文選取了從1985-2013年共29年的數(shù)據(jù)。以工業(yè)二氧化硫排放量為因變量，設(shè)為E；以出口額為自變量，設(shè)為X。

為了使模型更客觀，本文在進(jìn)行模型分析時(shí)將從以下兩步展開(kāi)：首先在充分遵循EKC曲線的傳統(tǒng)形態(tài)基礎(chǔ)之上，對(duì)倒U型模型進(jìn)行假設(shè)和代入檢驗(yàn)，然后根據(jù)結(jié)果的好壞決定是否需要對(duì)模型進(jìn)行調(diào)整和改善；其次是充分考慮我國(guó)實(shí)際情況，根據(jù)外貿(mào)發(fā)展與環(huán)境的實(shí)際數(shù)量關(guān)系反過(guò)來(lái)對(duì)模型進(jìn)行調(diào)整，從而期望能描繪出最符合中國(guó)實(shí)際的EKC形態(tài)，并由此進(jìn)行預(yù)測(cè)。具體步驟如下：

由于傳統(tǒng)的EKC呈現(xiàn)倒U形形態(tài)，所以，初步可以設(shè)定模型形式為：

其中，Et為歷年二氧化硫排放量，Xt為歷年出口額。

首先，根據(jù)數(shù)據(jù)使用Eviews6.0計(jì)算，得到散點(diǎn)圖和計(jì)算結(jié)果如圖2和表1所示。

結(jié)果可以表示為：

從結(jié)果可以看出，從數(shù)據(jù)上看，結(jié)果符合EKC的倒U型形態(tài)，但中國(guó)的實(shí)際情況表明，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境拐點(diǎn)并未到來(lái)。另外，雖然各項(xiàng)指標(biāo)尚可，但二次項(xiàng)系數(shù)太小，經(jīng)濟(jì)意義不明顯，模型不算理想。所以結(jié)合散點(diǎn)圖形態(tài)，筆者嘗試使用對(duì)數(shù)函數(shù)模型進(jìn)行估算，用Xt1表示lnX，得到結(jié)果如表2所示。

根據(jù)結(jié)果總體來(lái)看，模型擬合較好，可用公式描述為：

計(jì)算結(jié)果用圖形表示如圖3 所示。模型說(shuō)明，出口額每增加1%，二氧化硫排放量增加0.23萬(wàn)噸，出口的增加依然會(huì)帶來(lái)二氧化硫排量的增加，但是增加速度在減緩，這是比較符合中國(guó)現(xiàn)階段實(shí)情的。

結(jié)論與啟示

（一）“環(huán)境拐點(diǎn)”仍未知且對(duì)外貿(mào)易造成的環(huán)境問(wèn)題依然嚴(yán)峻

根據(jù)模型形態(tài)，結(jié)合傳統(tǒng)倒U型曲線可看出，首先，中國(guó)的EKC 曲線可以看成為傳統(tǒng)倒U 型EKC 的一部分，即環(huán)境隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而惡化逐步加深的階段，也就是說(shuō)，如果按照傳統(tǒng)EKC 形態(tài)來(lái)判斷中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的相互關(guān)系，其拐點(diǎn)并未到來(lái)，也無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)其拐點(diǎn)位置。其次，由于對(duì)數(shù)函數(shù)模型自身特點(diǎn)，曲線頂部趨于平緩，說(shuō)明我國(guó)EKC頂端出現(xiàn)持續(xù)延伸狀態(tài)，可視為傳統(tǒng)EKC頂端部分被延伸。而這一狀態(tài)正是在已有階段中外貿(mào)發(fā)展與環(huán)境問(wèn)題的矛盾最為突出的部分，表明了我國(guó)目前對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題依然嚴(yán)峻，這種狀態(tài)有可能還將持續(xù)。

（二）以加工貿(mào)易為主的貿(mào)易方式是造成環(huán)境惡化的主因之一

中國(guó)在改革開(kāi)放之后大力吸引外商直接投資，承接來(lái)自西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，開(kāi)展加工貿(mào)易。然而，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是把“雙刃劍”，接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的確有助于加快工業(yè)化和城市化進(jìn)程，但同時(shí)也往往伴隨著內(nèi)涵能源的外流、環(huán)境污染的轉(zhuǎn)移、加劇和擴(kuò)散，使承接地面臨不同程度的環(huán)境惡化風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移體現(xiàn)出鮮明的經(jīng)濟(jì)發(fā)展層級(jí)性，不同國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平差異決定了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的垂直方向。發(fā)達(dá)國(guó)家將高能耗、重污染和勞動(dòng)力密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家，自身則朝科技研發(fā)、文化創(chuàng)意、金融商貿(mào)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)型，居于產(chǎn)業(yè)鏈上游，而中國(guó)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中一直充當(dāng)著全球制造業(yè)工廠的角色，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈低端。不僅如此，中國(guó)在加工貿(mào)易生產(chǎn)過(guò)程中造成的污染排放和能源消耗卻停留在國(guó)內(nèi)。2004年10月，英國(guó)廷德?tīng)枤夂蜃兓行囊驳贸隽讼嗨频难芯拷Y(jié)論，該中心初步評(píng)估并發(fā)布了對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品和服務(wù)中二氧化碳排放的研究結(jié)果，結(jié)果表明，在2004年中國(guó)凈出口產(chǎn)品所排放的二氧化碳約為11億噸，約占中國(guó)排放總量的23%，這一數(shù)值只略低于同年日本的排放量，相當(dāng)于德國(guó)和澳大利亞排放量的總和，是英國(guó)排放量的兩倍多（李虎軍，2007）。

（三）“先污染、后治理”的發(fā)展路徑在中國(guó)不可行

“先污染、后治理”發(fā)展方式的前提在于肯定了EKC曲線的倒U型形態(tài)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度后，越過(guò)頂點(diǎn)（拐點(diǎn)），環(huán)境自然會(huì)改善。照此思路，我們無(wú)需過(guò)多考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)，只需坐等拐點(diǎn)到來(lái)即可。通過(guò)前文研究足以證明，我們目前還并不能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)EKC 拐點(diǎn)的位置，這種方式在中國(guó)行不通。具體原因有三：一是EKC形態(tài)主要是依據(jù)年度對(duì)外貿(mào)易額的數(shù)值和主要污染物的排放量測(cè)算得到的，而環(huán)境惡化是社會(huì)發(fā)展多因素綜合造成的，如制度缺失、資源的過(guò)度消耗等，所以完全依賴EKC形態(tài)來(lái)判斷環(huán)境變化趨勢(shì)會(huì)存在偏差；二是許多環(huán)境惡化造成的后果具有不可逆性，環(huán)境的破壞具有積累效應(yīng)，環(huán)境的承載力是有限度的，環(huán)境代價(jià)并不能簡(jiǎn)單地用經(jīng)濟(jì)增量予以補(bǔ)償，通過(guò)期盼經(jīng)濟(jì)拐點(diǎn)的到來(lái)而帶來(lái)環(huán)境自動(dòng)改善更顯牽強(qiáng)；三是來(lái)自外部的壓力與日俱增。近年來(lái)來(lái)自國(guó)際社會(huì)特別是西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家環(huán)境污染的申訴和爭(zhēng)論也愈發(fā)激烈，中國(guó)的粗放型發(fā)展方式將面臨內(nèi)外重重阻力。

（四）提升出口產(chǎn)品附加值并繼續(xù)加速外貿(mào)高質(zhì)發(fā)展

與發(fā)達(dá)國(guó)家不同，發(fā)展中國(guó)家普遍存在人口密度高的問(wèn)題，在其他條件不變的情況下，高人口密度意味著環(huán)境的自我凈化能力低下，不利于環(huán)境質(zhì)量水平的提高，也就是說(shuō)，為了達(dá)到相同的環(huán)境質(zhì)量水平，高人口密度的發(fā)展中國(guó)家要投入的更多，這與人口相對(duì)較少發(fā)達(dá)國(guó)家的情況是很不一樣的。環(huán)境改善是一個(gè)連續(xù)而長(zhǎng)期的過(guò)程，其主要?jiǎng)恿?yīng)來(lái)自于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的不斷提高，我們應(yīng)該在繼續(xù)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的同時(shí)，加大環(huán)境治理力度，盡管“環(huán)境拐點(diǎn)”并未到來(lái)，但決不能因?yàn)槟承┰蚨鴾p緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展。無(wú)論從理論上還是發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐都已表明，不論EKC 形態(tài)如何，不論當(dāng)前處在哪一階段，都應(yīng)該不斷通過(guò)加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步等方面的努力來(lái)減輕環(huán)境資源負(fù)荷，提升產(chǎn)品科技含量和附加值，減少生產(chǎn)過(guò)程中的污染排放，不斷提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革和外貿(mào)轉(zhuǎn)型。

（五）不斷強(qiáng)化相關(guān)法律和規(guī)制的環(huán)境制約作用

1998年以前，中國(guó)改革開(kāi)放20年中，二氧化碳排放量以平均每年4%的速度增長(zhǎng)，是當(dāng)時(shí)世界第二大二氧化碳排放國(guó)，1998年后，情況得到了緩解，當(dāng)年的二氧化碳排放量減少了約3.7%，與此同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然取得了7.2%的增長(zhǎng)率，得到這樣可喜成果的主要原因是中國(guó)削減了每年對(duì)煤炭工業(yè)的140億美元的補(bǔ)貼（希拉里·弗倫奇，2002），由此可見(jiàn)，政府的相關(guān)環(huán)境政策所起到的積極作用。相關(guān)部門(mén)應(yīng)該針對(duì)目前外向型經(jīng)濟(jì)中環(huán)境污染問(wèn)題的嚴(yán)重性，進(jìn)一步制定相應(yīng)的政策和法規(guī)，通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)本國(guó)利益并規(guī)范市場(chǎng)行為，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)能在一個(gè)穩(wěn)定、有序的環(huán)境中更好地發(fā)展。首先，應(yīng)該擴(kuò)大出口關(guān)稅征收范圍，加征高污染產(chǎn)品出口環(huán)境關(guān)稅，實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品的環(huán)境成本內(nèi)在化。中國(guó)生產(chǎn)的大量產(chǎn)品特別是出口產(chǎn)品，其成本核算中往往并未考慮其隱性的環(huán)境成本，然而環(huán)境成本確是真實(shí)存在的。其次，應(yīng)該要求將貿(mào)易的環(huán)境管理效果通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制傳遞到生產(chǎn)與消費(fèi)環(huán)節(jié)，從而改變目前不可持續(xù)的生產(chǎn)與消費(fèi)模式，并最終實(shí)現(xiàn)全方位經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。最后，應(yīng)設(shè)計(jì)和實(shí)施以環(huán)境保護(hù)為目的的市場(chǎng)準(zhǔn)入和準(zhǔn)出制度，綜合運(yùn)用產(chǎn)品出口關(guān)稅、市場(chǎng)準(zhǔn)入與準(zhǔn)出、投資等手段，加強(qiáng)環(huán)境管理，以環(huán)境保護(hù)優(yōu)化貿(mào)易增長(zhǎng)。

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