利用個(gè)人碳交易機(jī)制緩解城市運(yùn)行壓力的探討——以首都特大城市為例

○周 威 張曉妍 衛(wèi) 藍(lán)

（北京市工程咨詢公司 北京 100031）

一、碳交易機(jī)制概況以及國內(nèi)外實(shí)踐

1、基本概況

碳交易機(jī)制是建立在總量控制和市場交易基礎(chǔ)上的，以市場手段解決環(huán)境問題的重要途徑，其最早產(chǎn)生于京都議定書框架下，其根本動(dòng)力源于不同主體（國家、企業(yè)或個(gè)人等）之間碳減排的成本差異，減排邊際成本低的主體多減排，減排邊際成本高的主體少減排，在滿足總量控制目標(biāo)下通過市場交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)減排低成本化。

個(gè)人碳交易機(jī)制，通常是指在年度碳預(yù)算總量目標(biāo)內(nèi)，按照相對公平原則將碳交易市場上的碳排放額度按年度初始分配給成年個(gè)體，建立個(gè)人信息賬戶和交易平臺(tái)系統(tǒng)，并允許個(gè)人在碳交易市場上自由買賣碳排放指標(biāo)。當(dāng)個(gè)體購買燃料或電力等能源時(shí)，同步記錄對應(yīng)的碳排放數(shù)據(jù)，當(dāng)個(gè)人賬戶碳排放指標(biāo)不足時(shí)，就需要在碳交易市場上從碳排放指標(biāo)富余個(gè)體手中購買，并在碳交易市場完成指標(biāo)出讓和購進(jìn)信息登記及個(gè)人賬號信息的更新。碳排放指標(biāo)交易價(jià)格由碳交易市場碳排放指標(biāo)供需情況來決定。

2、國外實(shí)踐

目前，全球碳交易市場除京都議定書框架下的清潔發(fā)展機(jī)制、排放貿(mào)易和聯(lián)合履約等3種模式外，還有歐盟排放交易體系等區(qū)域強(qiáng)制性的減排市場，以及芝加哥氣候交易所等自愿減排的交易市場。從碳交量和交易金額來看，全球最大的交易市場以歐盟排放交易體系和芝加哥氣候交易所為主。

（1）歐盟排放交易系統(tǒng)。歐盟排放交易系統(tǒng)自2005年開始實(shí)施，屬于總量控制和市場交易計(jì)劃，分三個(gè)階段實(shí)施。目前參與國家包括歐盟的28個(gè)國家，是世界上最大的碳排放交易市場，在世界碳交易市場中具有示范作用。歐盟排放交易體系市場交易的標(biāo)的主要是歐盟排放配額。同時(shí)被納入排放交易體系的排放實(shí)體在一定限度內(nèi)允許使用歐盟外的減排信用。目前只允許使用清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的核證減排量和聯(lián)合履約項(xiàng)目減排單位。

（2）芝加哥氣候交易所。美國盡管不是《京都議定書》的簽約國，但其在2003年建立全球第一家自愿型并有法律約束力的碳市場交易平臺(tái)——芝加哥氣候交易所，其主要為北美、歐洲和全球其他地區(qū)的溫室氣體和其他排放源和補(bǔ)償項(xiàng)目提供審計(jì)、核證、登記、交易和結(jié)算等方面的服務(wù)。芝加哥氣候交易所有會(huì)員200多個(gè)，分別來自航空、汽車、電力、環(huán)境、交通等數(shù)十個(gè)不同行業(yè)。該交易所開展的減排交易項(xiàng)目涉及二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化物和六氟化硫等6種溫室氣體。其還開發(fā)出溫室氣體排放配額、經(jīng)過驗(yàn)證的排放補(bǔ)償量和經(jīng)過驗(yàn)證的先期行動(dòng)信用量等三種碳交易金融產(chǎn)品。

（3）澳大利亞碳交易市場。澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排體系是世界上最早的強(qiáng)制性碳減排交易體系，自2003年1月1日開始運(yùn)營，致力于減少新南威爾士州管轄范圍內(nèi)與電力生產(chǎn)使用相關(guān)的碳排放。新南威爾士州和澳大利亞首都直轄區(qū)的電力零售商和電力使用大戶必須遵守強(qiáng)制目標(biāo)——減少或補(bǔ)償他們在生產(chǎn)過程中所排放的溫室氣體，他們可以通過在體系中購買項(xiàng)目活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體減排核證（比如新南威爾士溫室氣體減排核證）實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。

3、國內(nèi)實(shí)踐

根據(jù)相關(guān)國家規(guī)劃，2015年前將建立全國的碳交易市場。目前國內(nèi)首批7個(gè)碳交易試點(diǎn)城市均基本完成交易規(guī)則、控排企業(yè)范圍劃定、交易門檻、交易平臺(tái)等建設(shè)。深圳、北京、上海三個(gè)城市已經(jīng)正式啟動(dòng)試點(diǎn)碳交易，廣東和天津?qū)⒂?014年12月底前啟動(dòng)試點(diǎn)碳交易，湖北、重慶將在2014年啟動(dòng)碳排放交易市場。從深圳、北京、上海這三個(gè)試點(diǎn)城市的首單交易的情況來看，市場參與主體主要集中在電力、石化、煤炭等行業(yè)，這與政府納入碳交易試點(diǎn)的重點(diǎn)行業(yè)相一致。

（1）北京碳排放交易市場。2013年11月28日北京碳排放交易市場正式開市，先期參與碳排放交易的企業(yè)達(dá)到490多家。在試點(diǎn)期間，北京實(shí)行的是二氧化碳排放總量控制下的配額交易機(jī)制，主要交易標(biāo)的為二氧化碳排放配額。參與碳排放權(quán)交易的主體包括重點(diǎn)排放單位、年綜合能耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）以上的其他報(bào)告單位、符合條件的其他企業(yè)（單位）等。目前，自然人投資者暫不能參與碳市場交易。

（2）深圳碳排放交易市場。2013年6月深圳碳排放交易市場正式啟動(dòng)，是我國第一個(gè)正式運(yùn)行的強(qiáng)制碳交易市場。目前，已有六百多家工業(yè)企業(yè)納入碳交易市場中。按計(jì)劃目標(biāo)，在2013—2015年，635家單位獲得配額總量合計(jì)約1億噸，到2015年這些企業(yè)平均碳強(qiáng)度比2010年下降32%。此外，深圳是目前國內(nèi)唯一允許個(gè)人參與碳交易的市場平臺(tái)。

（3）上海碳排放交易市場。2013年11月26日，上海市碳排放交易正式啟動(dòng)，排放單位可以通過上海環(huán)境能源交易所購入或售出其相對實(shí)際排放不足或多余的配額，以履行碳排放控制責(zé)任。在2013年至2015年的試點(diǎn)階段，上海納入配額管理范圍的試點(diǎn)企業(yè)有191家，主要為鋼鐵、化工、電力等工業(yè)行業(yè)，以及賓館、商場、港口、機(jī)場、航空等非工業(yè)行業(yè)，后續(xù)將視市場交易情況，逐步放開符合一定條件的其他組織參與，試點(diǎn)階段暫不接受個(gè)人參與交易。試點(diǎn)階段，企業(yè)在2013—2015年各年度碳排放配額全部實(shí)行免費(fèi)發(fā)放。

二、引入個(gè)人碳交易機(jī)制的意義

1、有利于國際一流和諧宜居之都建設(shè)

未來一段時(shí)間內(nèi)，是落實(shí)首都城市戰(zhàn)略新定位和建設(shè)國際一流和諧宜居之都的關(guān)鍵期。個(gè)人碳交易機(jī)制的引入，可以強(qiáng)化社會(huì)及個(gè)人碳資產(chǎn)管理意識(shí)，在碳交易市場機(jī)制下激勵(lì)和調(diào)動(dòng)全民節(jié)約環(huán)保、全社會(huì)創(chuàng)新與新技術(shù)推廣利用的積極性，在碳總量目標(biāo)控制下可以進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)增長方式向低碳模式轉(zhuǎn)型升級的倒逼機(jī)制，加快非首都功能疏解，有利于國際一流和諧宜居之都建設(shè)目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，碳交易市場具有證券化、金融化、國際化等的潛在屬性，可依托個(gè)人碳交易市場建立全球碳金融中心衍生市場，培育發(fā)展新興的碳金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步完善北京金融中心功能，促進(jìn)全市“高精尖”產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展。

2、有利于緩解特大型城市地面交通擁堵難題

目前，首都緩解地面交通擁堵問題更多的是直接依靠“搖號限購”、“機(jī)動(dòng)車限行”等強(qiáng)制性行政手段，且過多的政府直接干預(yù)容易造成交通資源低效率、不公平的配置，難以根本解決首都交通擁堵問題。從長期來看，緩解首都地面交通擁堵問題的調(diào)控機(jī)制需要轉(zhuǎn)型。在交通領(lǐng)域引入個(gè)人碳交易機(jī)制，是市場配置資源的決定性作用在交通領(lǐng)域的重要體現(xiàn)，通過建立年度個(gè)人碳排放總量控制目標(biāo)，實(shí)際上控制住了年度交通出行總量，通過指標(biāo)公平的一級市場分配和自由交易的二級市場調(diào)配，在優(yōu)化調(diào)節(jié)交通出行量的同時(shí)，促進(jìn)了交通資源的高效合理配置，提高相對有限交通資源的實(shí)際使用效率。

3、有利于化解特大型城市資源環(huán)境瓶頸約束

當(dāng)前，首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨水、能源等資源環(huán)境瓶頸壓力越來越大，且整個(gè)環(huán)境資源領(lǐng)域行政管控色彩依然濃重，雖然通過階梯電價(jià)、階梯水價(jià)、階梯排污收費(fèi)、燃油購置稅等經(jīng)濟(jì)手段取得了一些突破，但其在消費(fèi)總量控制、資源利用配置、節(jié)約激勵(lì)機(jī)制等方面的市場調(diào)節(jié)作用相對較弱，化解首都資源環(huán)境瓶頸約束也需進(jìn)一步發(fā)揮利用市場在資源配置中的決定性作用。在燃?xì)?、電力、供熱、煤炭等能源相關(guān)領(lǐng)域，率先引入個(gè)人碳交易機(jī)制，通過建立年度個(gè)人碳排放總量控制目標(biāo)，實(shí)際上控制住年度能源消費(fèi)總量，通過一級市場公平分配和二級市場自由交易，建立了鼓勵(lì)個(gè)人節(jié)能和使用清潔能源的市場獲利機(jī)制，提高了能源指標(biāo)市場的配置效率和強(qiáng)化了節(jié)能市場的正向激勵(lì)。

三、個(gè)人碳交易機(jī)制的初步設(shè)計(jì)

個(gè)人碳交易機(jī)制與其他排放交易機(jī)制大體相同，其核心要素包括：碳排放控制范圍和總量目標(biāo)的確定；公平公正的碳排放總量指標(biāo)分配體系；方便安全的碳排放市場交易體系；真實(shí)可靠的個(gè)人碳排放數(shù)據(jù)記錄體系等。

1、碳排放控制范圍和總量目標(biāo)的確定

在利用個(gè)人碳交易機(jī)制緩解首都特大城市運(yùn)行壓力，首先，要根據(jù)碳排放普查數(shù)據(jù)確定涉及個(gè)人碳排放的主要領(lǐng)域，比如交通領(lǐng)域（汽油、柴油、天然氣等）、市政領(lǐng)域（燃?xì)?、供暖、電力等）；其次，在此基礎(chǔ)上確定個(gè)人碳排放需要控制的范圍；最后，確定該范圍內(nèi)個(gè)人碳排放的總量目標(biāo)。結(jié)合北京的實(shí)際情況，建議在完成個(gè)人碳排放領(lǐng)域清單的基礎(chǔ)上，劃定相關(guān)主要排放領(lǐng)域，并將其納入北京個(gè)人碳排放的控制范圍（比如交通、燃?xì)?、供電、供熱等），結(jié)合首都交通、環(huán)境、人口等控制目標(biāo)和上年度控制領(lǐng)域范圍內(nèi)個(gè)人碳排放總量及年度減排量，確定年度碳排放總量目標(biāo)，增強(qiáng)總量目標(biāo)可預(yù)期性。

2、公平公正的碳排放總量指標(biāo)分配體系

碳排放總量總指標(biāo)分配體系就是按照一定的原則方法把年度總量指標(biāo)分配給個(gè)人主體，屬于一級市場上的初始分配。目前，大多數(shù)碳排放交易市場總量指標(biāo)采取無償方式免費(fèi)分配給排放主體，也有少數(shù)采取有償拍賣方式分配給排放主體?？梢钥紤]在北京個(gè)人排放交易機(jī)制中，將絕大部分指標(biāo)采取無償方式免費(fèi)平均分配給年滿18歲的戶籍人口和常住人口（常住人口需繳納一年以上的社保及個(gè)稅證明等），剩余一部分指標(biāo)免費(fèi)分配給公務(wù)執(zhí)行車輛、公益性社會(huì)服務(wù)車輛等，并建立實(shí)名制賬戶；另一部分指標(biāo)通過有償定向拍賣給社會(huì)運(yùn)營車輛、企事業(yè)單位車輛等。每年末接受符合條件個(gè)人主體，申報(bào)參加下年度總量指標(biāo)分配事宜。

3、方便安全的碳排放市場交易體系

個(gè)人碳排放機(jī)制的實(shí)施需要建立一個(gè)信息暢通和方便安全的交易平臺(tái)作為執(zhí)行載體，面向個(gè)人排放主體和政府主管部門搭建起一個(gè)具有指標(biāo)分配、指標(biāo)管理、排放數(shù)據(jù)跟蹤、個(gè)人賬戶信息更新、市場信息發(fā)布和交易、計(jì)量考核、超排識(shí)別等功能于一體的綜合平臺(tái)。在交易平臺(tái)上要實(shí)現(xiàn)年度指標(biāo)分配和管理、個(gè)人賬戶信息維護(hù)、實(shí)時(shí)個(gè)人碳排放數(shù)據(jù)跟蹤計(jì)量、買賣雙方信息發(fā)布、市場交易后指標(biāo)劃轉(zhuǎn)和資金結(jié)算、年終個(gè)人賬戶計(jì)量考核、懲罰措施執(zhí)行等功能。同時(shí)并制定年度指標(biāo)是否可以轉(zhuǎn)接利用、市場交易價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制、具體交易規(guī)則、懲罰標(biāo)準(zhǔn)等重要法律文件。

4、真實(shí)可靠的個(gè)人碳排放數(shù)據(jù)記錄系統(tǒng)

真實(shí)可靠的碳排放數(shù)據(jù)是個(gè)人碳交易機(jī)制成功的關(guān)鍵，其涉及碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)的監(jiān)測計(jì)量、在線傳輸、收集處理、核查審計(jì)等若干環(huán)節(jié)。當(dāng)前，大多數(shù)企業(yè)碳排放清單主要在排放終端通過在線監(jiān)測或間接監(jiān)測計(jì)量（比如通過消耗燃料與碳排放標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)測算終端碳排放量）的方式來計(jì)量?？紤]個(gè)人碳排放主體較多，可以考慮個(gè)人在排放前端購買燃油、電力、燃?xì)?、熱力、煤炭等時(shí)通過相應(yīng)碳排放標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)間接折算成碳排放數(shù)量予以計(jì)量，對碳排放監(jiān)測計(jì)量和核查審計(jì)改為對燃油、燃?xì)?、煤炭等碳源?shù)據(jù)或電力、熱力等間接碳源數(shù)據(jù)的監(jiān)測計(jì)量和核查審計(jì)。

四、建立個(gè)人碳交易市場的幾點(diǎn)建議

1、開展相關(guān)法律的研究工作

個(gè)人碳交易機(jī)制需要完備的法律法規(guī)基礎(chǔ)，應(yīng)積極爭取將個(gè)人碳交易機(jī)制納入市級甚至國家層面環(huán)境、能源或交通等相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)中，為開展個(gè)人碳交易奠定法理依據(jù)。同時(shí)，提前著手開展研究個(gè)人碳排放總量控制、指標(biāo)分配與管理、交易規(guī)章制度、懲罰措施等一系列法規(guī)或條例。

2、做好相關(guān)數(shù)據(jù)的測算工作

個(gè)人碳交易機(jī)制以總量目標(biāo)核心，需提前做好個(gè)人碳排放總量行業(yè)清單的普查工作，開展相關(guān)行業(yè)碳排放標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)研究，建立一整套個(gè)人碳源信息間接折算的標(biāo)準(zhǔn)體系，重點(diǎn)測算不同標(biāo)號汽油/柴油、電力、燃?xì)?、供熱、不同等級燃煤等碳排放?biāo)準(zhǔn)系數(shù)，為實(shí)施個(gè)人碳交易做好基礎(chǔ)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備。

3、完善相關(guān)領(lǐng)域的政策體系

個(gè)人碳交易機(jī)制要與相關(guān)領(lǐng)域政策體系緊密對接，需提前做好供熱及計(jì)量方式轉(zhuǎn)化工作，改變串聯(lián)供熱方式為并聯(lián)供熱方式、面積計(jì)費(fèi)模式為熱量計(jì)費(fèi)模式；燃?xì)夂蟾顿M(fèi)改為預(yù)付費(fèi)模式；提前考慮形成規(guī)范統(tǒng)一燃油、天然氣、電力、燃煤供應(yīng)端市場，研究“碳源”市場相對隔離的保障政策，建立碳源信息可追溯體系。

4、考慮關(guān)聯(lián)單位接入性問題

個(gè)人碳交易機(jī)制將會(huì)涉及電力公司、燃?xì)夤?、熱力公司、煤炭公司、加油站、社保、公安、稅?wù)等多個(gè)單位，需提前考慮關(guān)聯(lián)單位及時(shí)向交易平臺(tái)傳輸數(shù)據(jù)、驗(yàn)證支持、核查審計(jì)、碳源追溯等問題，可以考慮建立實(shí)名制的統(tǒng)一“碳卡”系統(tǒng)，專項(xiàng)用于個(gè)人燃油、燃?xì)?、熱力、煤炭、電力等碳源消費(fèi)信息計(jì)量，并對涉及的關(guān)聯(lián)單位銷售終端進(jìn)行改造，便于碳源數(shù)據(jù)及個(gè)人信息實(shí)時(shí)收集上傳。

[1]王金南、楊金田、嚴(yán)剛：電力行業(yè)排污交易設(shè)計(jì)[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2011.