地方高校在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的風險識別及控制

百里清風 趙朋亮

摘要：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是一種高風險的創(chuàng)新活動。本文從關注產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與風險管理相關理論基礎入手，總結了地方高校在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的風險類型，并在風險識別的基礎上提出了一系列相應的風險控制策略。

關鍵詞：地方高校 ?產(chǎn)學研 ?協(xié)同創(chuàng)新 ?風險識別 ?風險管理

作為一種高風險的創(chuàng)新活動，地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新不同于原始創(chuàng)新過程的協(xié)調合作，也有別于集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新過程的產(chǎn)品技術要素整合，它貫穿于地方高校人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務及文化創(chuàng)新等各項工作之中，也是促進我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方式向“主要依靠科技進步、勞動者素質提高和管理創(chuàng)新”轉變的重要環(huán)節(jié)。對風險識別及控制的效度，在一定程度上影響著地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的成敗，因此，做好風險識別及控制工作是地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新成功的重要保障。

1 地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與風險管理

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是提高高等教育質量的根本要求，也是提升地方高校創(chuàng)新能力的根本途徑;只有實施風險管理，地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新才能夠實現(xiàn)其總體目標。

1.1 地方高校與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是以知識增值為目標，以企業(yè)與知識生產(chǎn)機構（即大學和研究機構）為核心要素，以政府、金融組織、中介機構及非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡化創(chuàng)新模式，通過創(chuàng)新資源整合與要素匯聚，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加效用，實現(xiàn)各方的深度合作與共贏發(fā)展。2012年5月，我國開始實施“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”（即“2011計劃”），以人才、學科、科研三位一體創(chuàng)新能力的提升為核心任務，以建立面向科學前沿、行業(yè)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟文化發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新模式為目標，深化高校機制體制改革，轉變高校創(chuàng)新方式，全面提高高等教育質量。這也是我國繼“211工程”、“985工程”之后為提升我國高等教育整體水平、全面提高高等教育質量和促進高等教育持續(xù)健康發(fā)展的又一重大國家工程;對地方高校來說，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新不僅是其當前和今后一個時期改革發(fā)展的主要任務，也是其面臨的又一重大機遇和挑戰(zhàn)。目前，地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)形成了政府主導型、行業(yè)特色型與區(qū)域聯(lián)動型三大基本模式，但在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的水平、層次與效果都遠遠落后于部屬高校。

1.2 地方高校與風險管理。風險管理是一種旨在以最小成本獲取最大安全保障，并通過風險識別、風險評估、風險駕馭及風險監(jiān)控等來防范風險的管理活動。隨著高等教育改革的不斷深入，我國高校逐漸成為自主管理并承擔民事責任的法人實體，其經(jīng)營風險日益加劇;而產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新在為高校帶來新發(fā)展機遇的同時，也增加了各種各樣的風險。目前，地方高校所面臨的風險主要包括辦學風險、財政風險、財產(chǎn)風險、戰(zhàn)略風險、管理信息系統(tǒng)風險、學生事務風險、教職工事務風險、教學風險、學術風險、校園安全風險和信譽風險等。為避免和降低損失的可能性和不確定性，實現(xiàn)穩(wěn)定、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展，地方高校就必須積極面對風險并實行風險管理。

1.3 地方高校在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新實施風險管理的意義。對地方高校來說，在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中實施風險管理具有非常重要的現(xiàn)實意義，其主要表現(xiàn)：一是體現(xiàn)了科學發(fā)展觀的內(nèi)在要求，有利于其提升創(chuàng)新能力并實現(xiàn)創(chuàng)新使命及戰(zhàn)略目標;二是促進了遼寧省高校內(nèi)涵發(fā)展與高等教育發(fā)展的融合，有利于提高該省高校科研創(chuàng)新管理的效率和效益;三是推動和實現(xiàn)了高等教育發(fā)展方式轉變，有利于保障遼寧省高校在協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下運行的穩(wěn)定性與可靠性;四是消除了產(chǎn)學研合作創(chuàng)新活動的負面影響，有利于保障遼寧省高校協(xié)同創(chuàng)新具體行為和制度的合法性與合規(guī)性。

2 地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的風險類型

地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的風險有多種分類方法，其中最為科學的是根據(jù)風險的層次來進行分類，具體情形如下：

2.1 整體層次上的環(huán)境風險。在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，可以將地方高校、科研院所與企業(yè)整合各自創(chuàng)新資源所形成的協(xié)同創(chuàng)新組織模式視為一個整體;因其所處外部環(huán)境的影響和變化，往往會產(chǎn)生以下風險：①與政治穩(wěn)定性和政策連續(xù)性等因素相關的政治環(huán)境風險;②與法律法規(guī)完備性等因素相關的法律環(huán)境風險;③與宏觀經(jīng)濟形勢、地區(qū)或行業(yè)微觀經(jīng)濟形勢等因素相關的經(jīng)濟環(huán)境風險;④與區(qū)域文化、風俗習慣等因素相關的文化環(huán)境風險;⑤與勞動力的整體素質及供應水平等因素相關的人力資源環(huán)境風險;⑥與地理位置、基礎設施及社會服務狀況等因素相關的自然環(huán)境風險。

2.2 合作層次上的協(xié)調風險。在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，地方高校、科研院所與企業(yè)因彼此信息不對稱或協(xié)作配合不到位，往往會產(chǎn)生以下風險：①與協(xié)同創(chuàng)新各方組織性質不同及動機目標差異等因素相關的組織差異風險;②與協(xié)同創(chuàng)新各方相互之間信息交流不暢、對合作方式理解出現(xiàn)偏差等因素相關的溝通交流風險;③與協(xié)同創(chuàng)新各方相互信任程度不夠等因素相關的合作信任風險;④與協(xié)同創(chuàng)新各方道德品質等因素相關的道德風險;⑤與協(xié)同創(chuàng)新各方利益分配不當?shù)纫蛩叵嚓P的利益風險;⑥不可預計的突發(fā)事件風險。

2.3 項目層次上的管理風險。在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，地方高校、科研院所與企業(yè)因對協(xié)同創(chuàng)新項目管理不力，往往會產(chǎn)生以下風險：①與創(chuàng)新項目立項不合理等因素相關的項目立項風險;②與協(xié)同創(chuàng)新各方技術水平不高、創(chuàng)新能力不足等因素相關的項目技術風險;③與協(xié)同創(chuàng)新各方對項目實施過程的計劃控制不到位等因素相關的項目控制風險;④與項目產(chǎn)品市場需求及競爭情況發(fā)生變化等因素相關的項目市場風險;⑤因創(chuàng)新主體的過失、疏忽和無意而造成損失的心理風險;⑥知識產(chǎn)權風險。

3 地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的風險識別

風險識別是指在風險事故發(fā)生之前，對地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的風險進行判斷、歸類、鑒別以及分析風險事故發(fā)生的潛在原因的過程，這也是整個風險管理工作的基礎和首要環(huán)節(jié)。風險識別的任務就是尋找風險等級較高的因素，而比較常見的風險識別方法有環(huán)境分析法、專家調查法、流程分析法、核對表法、故障樹分析法、因子分析法、分解分析法和BP神經(jīng)網(wǎng)絡法等。

3.1 風險感知。風險感知是風險識別的基礎，即認知和了解地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中客觀存在的各種風險。只有通過風險感知，才能在此基礎上進一步進行分析，尋找導致風險事故發(fā)生的條件因素，為擬定風險處理方案和風險管理決策服務。

3.2 風險分析。風險分析是風險識別的關鍵，即用感知、判斷或歸類的方式對地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中現(xiàn)實或潛在的風險性質進行鑒別，并分析其產(chǎn)生機理和原因。一般認為，地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中風險等級較高的是項目市場風險、合作信任風險及利益風險。

3.3 風險評估。風險評估是風險識別的深化，即對風險事件帶來損失的可能性（發(fā)生概率）進行量化分析;其主要任務是識別和評估地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中各種風險的概率及其可能帶來的負面影響，確定其承受風險能力、風險消減和控制的優(yōu)先等級，并推薦風險控制對策。比較常見的風險識別方法有風險因素分析法、模糊綜合評價法、內(nèi)部控制評價法、分析性復核法、定性風險評價法和風險率風險評價法等。

4 地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的風險控制

風險控制是指對地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中風險識別與風險評估后的風險，采取相應措施（詳見下表）以防止風險發(fā)生或降低損失頻率和損失程度的處理過程。

地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新風險控制措施一覽表

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參考文獻：

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[3]李京晶.產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新運行機制研究[D].武漢理工大學，2013.

基金項目：遼寧經(jīng)濟社會發(fā)展課題“在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中構建我省高校全面風險管理體系”（編號：2013lslktzijyx-10）;遼寧省科技廳項目“國際科技交流與服務平臺研究”（編號：2013405003）。

作者簡介：百里清風（1978-），男，遼寧沈陽人，副研究員，碩士，研究方向：高教管理與科技管理;趙朋亮（1975-），男，遼寧錦州人，副教授，碩士，研究方向：高教管理與科技翻譯。