淺析小額訴訟程序?qū)嵤┲写嬖趩栴}及完善

劉洪利　張寶玉　錢程　楊純陽

摘 要 新修改的《民事訴訟法》在第一百六十二條創(chuàng)設(shè)了小額訴訟程序，從而使其成為與普通程序、簡易程序并列的三大民事訴訟程序之一。它概括了小額訴訟的適用范圍和啟動(dòng)主體以及適用程序。但小額訴訟程序在適用過程中也存在一些問題影響了小額訴訟設(shè)立的主旨，因此小額訴訟可以通過明確訴訟適用范圍、嚴(yán)控訴訟程序轉(zhuǎn)換以及組織專業(yè)法官成立小額訴訟法庭等，以真正發(fā)揮快審、速裁的效果。

關(guān)鍵詞 小額訴訟 司法效率 法院

作者簡介：劉洪利，天津市西青區(qū)人民法院審判員；張寶玉、錢程，天津市西青區(qū)人民法院助理審判員；楊純陽，天津市西青區(qū)人民法院書記員。

中圖分類號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2014）11-082-03

小額訴訟程序是指基層人民法院的小額訴訟法庭或?qū)ｉT的小額法院審理訴訟標(biāo)的額較小或具有其他特定性質(zhì)的案件所適用的一種簡易化的訴訟程序。天津市高級(jí)人民法院為了規(guī)范本地區(qū)小額訴訟案件的審判，保障小額訴訟程序在審判過程中具有實(shí)際可操作性，真正解決訴訟數(shù)量及訴訟類型的日益增多與低效的訴訟之間的矛盾，于2013年1月1日發(fā)布了《天津市高級(jí)人民法院關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣嚓P(guān)問題的實(shí)施意見（試行）》（以下簡稱《實(shí)施意見》）。

一、設(shè)立小額訴訟程序的意義

最高院大力推行小額訴訟程序的主要目的在于解決訴訟數(shù)量及訴訟類型的日益增多與低效的訴訟之間的矛盾，因此設(shè)立小額訴訟程序的首要意義是提高司法效率，及時(shí)有效解決法院目前的“案多人少”司法困境。其次，是為了滿足部分民眾的司法訴求，主要是為了使廣大民眾能夠更加方便快捷高效的通過訴訟解決其面臨的法律糾紛。當(dāng)然這兩種意義從另一個(gè)角度說明，目前我國司法改革的側(cè)重點(diǎn)主要是在司法效率方面的改革，因此，小額訴訟程序得到最高院的大力推行，并希望通過該程序?qū)崿F(xiàn)以下目的：

（一）提高效率與降低成本

提高效率與降低成本是小額訴訟程序的核心價(jià)值，當(dāng)事人使用司法程序主張?jiān)V求除了追求正義外，但同時(shí)必然會(huì)考慮成本問題。小額訴訟程序最核心的價(jià)值在于簡化訴訟程序、提高訴訟效率，從而使訴訟成本與案件的復(fù)雜程度相適應(yīng)，讓當(dāng)事人權(quán)衡訴訟的利弊后，能用司法手段來解決糾紛。

（二）司法資源的優(yōu)化配置

司法資源的優(yōu)化配置是小額訴訟程序的外在價(jià)值，整個(gè)社會(huì)的司法資源是有限的，如何針對(duì)各類案件合理配置司法資源是在設(shè)計(jì)程序時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的問題。設(shè)計(jì)程序的通行做法是根據(jù)案件的復(fù)雜程度區(qū)分案件所適用的程序，對(duì)標(biāo)的數(shù)額特別小的案件配置相對(duì)于復(fù)雜案件更少的司法資源是小額訴訟程序產(chǎn)生和發(fā)展的原因之一。通過訴訟實(shí)現(xiàn)權(quán)利與社會(huì)上通過交易行使權(quán)利是不同的，因?yàn)槌景冈⒈桓嫱?，還有成千上萬的人正在或即將利用司法資源。

（三）職權(quán)主義得到合理運(yùn)用

職權(quán)主義得到合理運(yùn)用體現(xiàn)民事訴訟某些程序的價(jià)值回歸，這主要是考慮適用小額法庭審理的案件，大多由當(dāng)事人自己參加庭審，由于當(dāng)事人的法律知識(shí)背景不同，為體現(xiàn)庭審的公平，法官在庭審中發(fā)揮著主導(dǎo)作用，可以直接向雙方詢問并且促成雙方達(dá)成和解。當(dāng)然，小額訴訟程序也不是完全只顧效率而忽視公正的審判這一法律基礎(chǔ)，設(shè)立小額訴訟程序的另一個(gè)宗旨就是讓每一個(gè)公民都享有平等利用國家司法資源的權(quán)利，縮短公民與法律之間的距離，從而實(shí)現(xiàn)司法和諧、社會(huì)和諧的目的。

二、小額訴訟程序存在的問題

隨著小額訴裁程序大規(guī)模具體的深入到審判實(shí)踐工作中后，在使用過程中不可避免的出現(xiàn)了一系列的新問題，這些問題具體表現(xiàn)如下幾個(gè)層面：

（一）小額訴訟程序適用的范圍

根據(jù)《民事訴訟法》第162條的規(guī)定，小額訴訟程序的適用范圍是“事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的簡單的民事案件”。而天津市高院為了使該程序的適用范圍更加具有可操作性，在《實(shí)施意見》則采取列舉式的模式限定了8類案件適用小額訴訟程序。但是在具體實(shí)際操作過程中，發(fā)現(xiàn)不管是民事訴訟法的概括式歸納總結(jié)還是市高院《實(shí)施意見》對(duì)訴訟范圍的具體規(guī)定，均存在以下問題：

1.事實(shí)清楚的規(guī)定形同虛設(shè)。但凡進(jìn)入訴訟程序的案件，都是已經(jīng)發(fā)生過的事實(shí)，僅憑一方當(dāng)事人在立案時(shí)的敘述是難以讓所有的細(xì)節(jié)還原清楚，那么既然這些關(guān)鍵細(xì)節(jié)就難以查清又如何去判定某個(gè)案件時(shí)事實(shí)清楚的呢？所以在辦案過程中大多是形式審查或者有些是為了完成一定目標(biāo)任務(wù)，才勉強(qiáng)對(duì)《實(shí)施意見》中規(guī)定的8類案件按照小額訴訟程序進(jìn)行立案審理。

2.權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的規(guī)定不具有可操作性。雖然《實(shí)施意見》對(duì)于小額訴訟程序案件的范圍進(jìn)行了規(guī)定，但是僅憑一紙?jiān)V狀和一方當(dāng)事人的一面之詞，在立案時(shí)還是難以確定何為權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，更何況有些案件雖然立案時(shí)標(biāo)的額達(dá)到小額訴訟的立案標(biāo)準(zhǔn)，然一旦進(jìn)入審判程序時(shí)，大部分案件又由于種種原因轉(zhuǎn)變?yōu)楹喴壮绦驅(qū)徖?，這無形增加了一些不必要的工作量。

3.爭(zhēng)議不大的規(guī)定不好把握衡量標(biāo)準(zhǔn)。在《實(shí)施意見》中僅對(duì)小額訴訟的案件范圍進(jìn)行了大致規(guī)定，并沒有確定爭(zhēng)議不大的范圍。在審判實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)遇到雙方當(dāng)事人可能對(duì)案件的標(biāo)的額沒有爭(zhēng)議，但是對(duì)案件適用的法律有異議，對(duì)認(rèn)定的事實(shí)有異議，這也是導(dǎo)致法官在審理案件時(shí)把大量小額訴訟案件轉(zhuǎn)為簡易審的原因。

（二）啟動(dòng)小額訴訟程序的主體

按照民事訴訟法的基本審判原則來講，司法機(jī)關(guān)啟動(dòng)某種程序?qū)Π讣膶徖硎瞧湫惺箛夜珯?quán)力的天然權(quán)利。但是，在新民事訴訟法中卻明確規(guī)定“基層人民法院和它派出的法庭審理前款規(guī)定以外的民事案件，當(dāng)事人雙方也可以約定適用簡易程序”，這無疑是當(dāng)前司法改革的一個(gè)重大突破，他最大的關(guān)鍵之處在于，他將公民的私權(quán)利參入到國家的公權(quán)力之中，其初衷雖好，但也使其公私不分，最終會(huì)造成什么后果，目前尚不好討論。當(dāng)然，在本院的實(shí)際操作過程中，大部分小額訴訟案件都是由法院啟動(dòng)的，但是我們也應(yīng)當(dāng)看到，某些電力公司、燃?xì)夤疽源藶橐罁?jù)要求法院對(duì)其客戶按小額訴訟進(jìn)行立案處理，按照其起訴的標(biāo)的額，大部分都是幾百元的標(biāo)的額，法律關(guān)系、雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也是很明確的，但是作為法院對(duì)于該類案件就應(yīng)當(dāng)全盤接受按小額訴訟予以處理么？答案很明顯是否定的，因?yàn)樵擃惞酒鹪V的被告太多，如果立案庭以小額訴訟程序予以立案處理的，以現(xiàn)有的審判資源和人員力量來看，現(xiàn)實(shí)中是不可能按照《實(shí)施意見》的規(guī)定將這些案件全部予以審結(jié)的。

（三）小額訴訟具體審理程序

1.送達(dá)難依舊得不到解決。在民事案件的審理過程中，雖然普通程序和簡易程序基于其立法的本意——保證法律程序公正，從而對(duì)案件審理的各個(gè)階段進(jìn)行了詳實(shí)的規(guī)定。但是，實(shí)際上由于法律的滯后性，民事案件的基本送達(dá)方式在理論和實(shí)務(wù)中存在很大的背離，導(dǎo)致案件在送達(dá)過程中耗時(shí)比較長，拖延了整個(gè)案件的審結(jié)進(jìn)度，進(jìn)而降低了結(jié)案率。實(shí)踐中，在其他普通程序與簡易程序中，適用最大的當(dāng)屬郵寄送達(dá)了，但是郵寄送達(dá)存在如下問題：第一，額外耗費(fèi)的時(shí)間比較長；第二，留置送達(dá)無法適用郵寄送達(dá)；第三，是否為當(dāng)事人簽收不能予以確認(rèn)。至于捎口信、電話送達(dá)等簡易程序適用的送達(dá)方式，在適用簡易程序?qū)徖頃r(shí)法官無法找到法定依據(jù)在一方當(dāng)事人未到庭時(shí)予以缺席判決，更何況小額訴訟程序法律還沒有明確規(guī)定如何進(jìn)行送達(dá)，如果一旦因?yàn)槿毕袥Q導(dǎo)致的錯(cuò)案，對(duì)法官可是要適用錯(cuò)案終生追究制，其風(fēng)險(xiǎn)之大誰來擔(dān)當(dāng)？

2.答辯、舉證期限仍過長。雖然《實(shí)施意見》規(guī)定，當(dāng)事人不放棄答辯期和舉證期的，人民法院可以根據(jù)具體情況，將該答辯期縮短到7日內(nèi)，指定不超過10日的舉證期限，舉證期、答辯期限占據(jù)了整個(gè)訴訟期限的二分之一時(shí)間，沒能完全體現(xiàn)小額訴訟案件的快捷、效率的特點(diǎn)。而且，在實(shí)際審理過程中，法院在向被告送達(dá)應(yīng)訴通知書就往往是一件耗時(shí)漫長的事情，再加上被告的不配合更是延長了整個(gè)訴訟的期限，使一件本來完全可以適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣洲D(zhuǎn)換成普通程序?qū)徖淼陌讣?，使司法資源遭到浪費(fèi)。

3.程序銜接不暢影響訴訟效率。在目前處理的案件中，小額訴訟案件大部分要先進(jìn)入訴前調(diào)解環(huán)節(jié)，而且這一環(huán)節(jié)在《民事訴訟法》第122條以“先行調(diào)解”的形式確定下來。這就導(dǎo)致訴前調(diào)解與小額訴訟程序在功能上具有很大程度的重疊，況且兩者在審理期限上均一致，而實(shí)際審理中的小額訴訟案件又大多以調(diào)解、撤訴結(jié)案為主。如西青法院從2013年1月1日到2014年8月1日，共受理572件小額訴訟程序的案件，其中2013年收案481件，2014年收案91件。以小額訴訟程序結(jié)案496件，2013年結(jié)案441件，2014年結(jié)案55件。2013年1月至2014年8月，共調(diào)解結(jié)案133件，調(diào)解率為26.8%，撤訴結(jié)案329件，撤訴率為66.3%，判決結(jié)案27件，移送7件。小額訴訟案件轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)簡易或普通程序的案件52件，轉(zhuǎn)換率為9%。

在調(diào)解無法結(jié)案的情況下，是否繼續(xù)按小額訴訟程序進(jìn)行審理法律并沒有明確規(guī)定，而如果按照小額訴訟程序進(jìn)行審理的，審限一般均要超過法定期限，從而又要轉(zhuǎn)為簡易程序或普通程序進(jìn)行審理。

4.救濟(jì)程序偏難。根據(jù)現(xiàn)行民事訴訟法以及《實(shí)施意見》的規(guī)定，小額訴訟案件均實(shí)行一審終審制，如果當(dāng)事人對(duì)于判決不服的可以依法向原審法院申請(qǐng)?jiān)賹?，但一個(gè)案件想通過再審程序去維護(hù)自己在在此之前的權(quán)益難度相對(duì)是比較大的，而再審程序只是作為一個(gè)維護(hù)社會(huì)公平正義的最后一道程序，我們?cè)O(shè)立小額訴訟程序在某種程度上提高了案件的訴訟效率，但卻是以放棄了一定程度的救濟(jì)權(quán)利為代價(jià)的。正因?yàn)檫@種救濟(jì)途徑的缺失，使當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益受到威脅，當(dāng)然作為審理法官也是惴惴不安的，因?yàn)橐坏╁e(cuò)判，不僅是自己受到責(zé)罰更主要的是法律的公平與正義沒有得到實(shí)現(xiàn)。

三、完善小額訴訟程序

（一）從嚴(yán)限定小額訴訟程序的適用范圍

在設(shè)立小額訴訟程序之后，就應(yīng)當(dāng)在正式進(jìn)入小額訴訟程序之前，通過立法的方式將小額訴訟的范圍明確固定下來，讓小額訴訟案件從立案之初就開始對(duì)其進(jìn)行形式審查。那么在具體使用條件上，結(jié)合在辦案過程中遇見的一些問題和想法提出如下看法：

1.主要事實(shí)清楚。在立案審查時(shí)，只要糾紛的主要事實(shí)清楚就可按小額訴訟立案，而主要事實(shí)應(yīng)當(dāng)理解為決定雙方當(dāng)事人主要權(quán)利義務(wù)的事實(shí)。

2.權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確且法律關(guān)系單一。既然是適用小額訴訟程序的案件，那么適用的案件就應(yīng)當(dāng)是案件事實(shí)清楚和簡單的，這一點(diǎn)完全可以適用《實(shí)施意見》中受案范圍去解決，希望將來通過立法的形式將上述范圍予以固定。

3.在證據(jù)認(rèn)定方面，大膽采納原告單方證據(jù)使案件勝負(fù)快速顯現(xiàn)。當(dāng)然在認(rèn)定證據(jù)方面還需要近一步的細(xì)化，用以進(jìn)一步嚴(yán)格小額訴訟程序的適用條件和案件范圍，從而來保證法律的底線正義不受威脅，近而使一審終審制在小額訴訟程序中得到完美實(shí)現(xiàn)。

4.放寬小額訴訟程序標(biāo)的額的標(biāo)準(zhǔn)。放寬起訴標(biāo)的額的標(biāo)準(zhǔn)不是無限制的任意放開，在審判實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)考慮一下當(dāng)事人的意愿，只要雙方當(dāng)事人均同意適用小額訴訟程序且所超過的標(biāo)的額又不是很大的時(shí)候，法院可以考慮適用小額訴訟程序進(jìn)行審理，當(dāng)然具體可以是多大數(shù)額的標(biāo)的額可以適用，還需要通過實(shí)際操作才能予以確認(rèn)。而這種對(duì)標(biāo)的額的突破主要是由于雙方當(dāng)事人的合意一般要比法院強(qiáng)制適用該程序具有更高的正當(dāng)性和公信力。