基于治理結(jié)構(gòu)分析浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制

摘 ?要：在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景下，浙江中小企業(yè)集群加強(qiáng)特色產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)和推廣應(yīng)用，是實(shí)現(xiàn)特色產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主向以先進(jìn)技術(shù)武裝的高附加值產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。文章從考察分析浙江省中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀和困境入手，深入解析浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制，就如何構(gòu)建共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制作出了有益的探索。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)集群;共性技術(shù);集體行動(dòng);研發(fā)機(jī)制

中圖分類號(hào)：F207 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1006-8937（2014）35-0039-03

1 ?共性技術(shù)和中小企業(yè)集群

浙江的中小企業(yè)集群大多是建立在特色產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上的，但這些集群長(zhǎng)期存在的技術(shù)低水平、產(chǎn)品低質(zhì)量、市場(chǎng)低檔次等結(jié)構(gòu)性矛盾也日漸突出，已影響到浙江中小企業(yè)集群國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升，加強(qiáng)特色產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)和推廣應(yīng)用，是實(shí)現(xiàn)特色產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主向以先進(jìn)技術(shù)武裝的高附加值產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

1.1 ?共性技術(shù)的性質(zhì)和特征

共性技術(shù)研究處于基礎(chǔ)研究和商業(yè)應(yīng)用研究的中間過(guò)渡階段，是基礎(chǔ)科學(xué)研究成果的最先應(yīng)用，是基礎(chǔ)研究邁向商業(yè)應(yīng)用研究的第一步，是形成商業(yè)應(yīng)用的基礎(chǔ)，提供了企業(yè)專有技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)，總之，共性技術(shù)具有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的雙重性質(zhì)，是“競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)”，我們將其界定為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”。

共性技術(shù)具有基礎(chǔ)性、共享性、超前性、風(fēng)險(xiǎn)性等基礎(chǔ)研究一樣的一般特征外，共性技術(shù)的特征中還包括：不確定性和非獨(dú)占性、多產(chǎn)業(yè)的共用性、社會(huì)效益性。由于共性技術(shù)一旦研發(fā)成功，在多個(gè)產(chǎn)業(yè)中可以得到非常廣泛的應(yīng)用，所以不僅具有多產(chǎn)業(yè)公用性，而且具有廣泛的社會(huì)效益性。共性技術(shù)研發(fā)情況良好的國(guó)家和地區(qū)，本地企業(yè)可以很容易就獲得各類競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)，這非常有利于本地企業(yè)提高技術(shù)研發(fā)方面的素質(zhì)，從而極大地促進(jìn)本地創(chuàng)業(yè)集群的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

由于企業(yè)的技術(shù)選擇是以市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)為依據(jù)和基礎(chǔ)，而技術(shù)具有不同的層次、類型和特征，所以我們可以發(fā)現(xiàn)許多共性技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的投資會(huì)出現(xiàn)“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象，或者稱之為科技投入的“死亡谷（Valley of Death）”現(xiàn)象。

1.2 ?浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)模式考察

考察浙江中小企業(yè)集群內(nèi)目前存在共性技術(shù)研發(fā)模式，可以劃分為三種：

①政府直接資助中小企業(yè)集群內(nèi)擁有共性技術(shù)研發(fā)能力的核心企業(yè)進(jìn)行共性技術(shù)研發(fā)。由于該核心企業(yè)在集群的產(chǎn)業(yè)鏈中處于關(guān)鍵性地位，核心企業(yè)對(duì)共性技術(shù)研發(fā)成功后，可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈向集群內(nèi)其他企業(yè)擴(kuò)散。如溫州低壓電器中小企業(yè)集群中，政府通過(guò)直接資助正泰、德力西等企業(yè)進(jìn)行共性技術(shù)研發(fā)，從而克服該集群產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸，提升了整個(gè)集群的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

②由中小企業(yè)集群所在地區(qū)政府每年制定共性技術(shù)研發(fā)計(jì)劃，從產(chǎn)業(yè)界征詢共性技術(shù)難題，經(jīng)專家論證后，進(jìn)行公開(kāi)的召投標(biāo)，聯(lián)合有研發(fā)能力的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)組成研發(fā)聯(lián)合體進(jìn)行攻關(guān)，研究成果實(shí)行共享。如紹興縣在科技局主導(dǎo)下，征集對(duì)紹興紡織業(yè)的升級(jí)和競(jìng)爭(zhēng)力有重要意義的共性技術(shù)難題建立共性技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)公開(kāi)招標(biāo)，聯(lián)合有研發(fā)能力的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)組織聯(lián)合攻關(guān)。

③建立生產(chǎn)力促進(jìn)中心，聯(lián)合集群內(nèi)中小企業(yè)和有研發(fā)能力的研發(fā)機(jī)構(gòu)，組建虛擬研究院。如聞名全國(guó)的“金昌模式”，紹興虛擬紡織科學(xué)研究院，再如永康市的“四館三庫(kù)二中心一站”的科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

2 ?共性技術(shù)市場(chǎng)失靈因素對(duì)共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)

的影響

共性技術(shù)研究投資的市場(chǎng)失靈同樣是由一系列復(fù)雜因素決定的，可以歸結(jié)共性技術(shù)的兩大方面的因素：第一是技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性/風(fēng)險(xiǎn);第二是創(chuàng)新公司的R&D成果的專用性。共性技術(shù)的不確定性是由共性技術(shù)內(nèi)在性質(zhì)和特征、信息因素、復(fù)雜性和資本密集型因素、時(shí)間因素等決定的;而共性技術(shù)的高溢出性（外部性）是影響共性技術(shù)專用性的重要因素。其它與共性技術(shù)的專用性有關(guān)的因素還包括，共性技術(shù)研究成果的產(chǎn)權(quán)界定困難、國(guó)家反壟斷法律限制、專利權(quán)保護(hù)法律制度的局限等。

共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)所帶來(lái)的公共利益的公共品性質(zhì)（非排他性）、企業(yè)行為的隱匿性和非可逆性和個(gè)體行為的極弱性等問(wèn)題，將導(dǎo)致搭便車行為的發(fā)生，從而導(dǎo)致集體行動(dòng)的困境。在這里我們結(jié)合共性技術(shù)的市場(chǎng)失靈因素來(lái)分析共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)困境產(chǎn)生的機(jī)理。

2.1 ?從“靜態(tài)”分析角度看

共性技術(shù)具有“競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)”和“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”的性質(zhì)，這決定了共性技術(shù)研發(fā)過(guò)程中搭便車等機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的可能性。共性技術(shù)的研發(fā)需要投入的要素除了資本，更加重要的是各種知識(shí)要素的投入，在這樣一個(gè)知識(shí)密集型的集體行動(dòng)中，其企業(yè)行為更加具有隱匿性。在中小企業(yè)集群中，企業(yè)的規(guī)模普遍較小，資金實(shí)力有限，研發(fā)能力弱;而由于高度專業(yè)化，企業(yè)專注的領(lǐng)域都非常狹小，但是共性技術(shù)的研究大多處于不同領(lǐng)域的邊界，具有跨領(lǐng)域的特征，所以需要眾多不同領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行集體行動(dòng)整合各自的優(yōu)勢(shì)資源才可能研發(fā)成功。這勢(shì)必增加個(gè)體行為的極弱性。

總之，共性技術(shù)的集體行動(dòng)完全具備產(chǎn)生“搭便車”行為的前提條件，所以非常容易產(chǎn)生集體行動(dòng)困境。

2.2 ?從影響集體行動(dòng)動(dòng)態(tài)進(jìn)化穩(wěn)定性角度看

共性技術(shù)研發(fā)所需的投資相對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)是相當(dāng)高的，即參與集體行動(dòng)的中小企業(yè)所負(fù)擔(dān)的投資額將相對(duì)顯得高昂;共性技術(shù)是一種具有“準(zhǔn)公共品”性質(zhì)的產(chǎn)品，它的外部性很高，溢出系數(shù)可能趨向于1;共性技術(shù)具有高度的不確定性，所以研究共性技術(shù)的成功率也是不確定的，這大大降低共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)的生產(chǎn)率;共性技術(shù)研發(fā)成果后對(duì)成員的貢獻(xiàn)度衡量也存在相當(dāng)高的難度，這說(shuō)明共性技術(shù)的分配機(jī)制和懲罰機(jī)制的設(shè)立需要更高的成本。

總之，共性技術(shù)市場(chǎng)失靈因素都將大大提高中小企業(yè)集群中的集體行動(dòng)進(jìn)化穩(wěn)定的條件，從而大大增加共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)發(fā)生的難度。

3 ?浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制分析

3.1 ?共性技術(shù)研發(fā)與治理結(jié)構(gòu)

一般的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式可以分為三種類型：內(nèi)部開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)交易。共性技術(shù)業(yè)是一種具有“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”性質(zhì)的特殊商品，與一般有形商品相比較而言，這種特殊的技術(shù)商品具有以下特征：

①是一種無(wú)形產(chǎn)品，由于有限理性存在，購(gòu)買者很難對(duì)無(wú)形產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)。

②績(jī)效存在高度的不確定性。

③作為一種專用知識(shí)的交易，參加技術(shù)交易的人數(shù)有限。

④在交易過(guò)程中，存在著較強(qiáng)的機(jī)會(huì)主義傾向。

從資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率等維度考察共性技術(shù)研發(fā)的交易活動(dòng)，按照威廉姆森（D.E.Williamson）的治理結(jié)構(gòu)與交易的匹配表，見(jiàn)表1。

由于目前浙江省中小企業(yè)集群中的共性技術(shù)的投資特點(diǎn)的具有很強(qiáng)的資產(chǎn)專用性、同時(shí)具有很高的不確定性。以及這類共性技術(shù)的生命周期的一般比較長(zhǎng)。雖然隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，現(xiàn)代市場(chǎng)需求變化的快速性和多變性，共性技術(shù)的生命周期將發(fā)生變化，生命周期將變得日趨縮短。在這種變化趨勢(shì)下，共性技術(shù)的交易頻率將提高，但是目前浙江產(chǎn)業(yè)集群中共性技術(shù)的生命周期仍然屬于中間水平。交易頻率不是太高。綜合來(lái)看，浙江省中小企業(yè)集群的共性技術(shù)交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)只能是三邊治理結(jié)構(gòu)或雙邊治理結(jié)構(gòu)：新古典契約或關(guān)系型契約與之相適應(yīng)。這里的三邊治理結(jié)構(gòu)中的第三方就是指產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、政府組織等。

3.2 ?R&D的不同階段與供給組織結(jié)構(gòu)

在基礎(chǔ)性研究階段，R&D的主要任務(wù)是不以特定方向?yàn)槟繕?biāo)解釋科學(xué)規(guī)律、闡釋科學(xué)原理。由于基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用方向不確定，其研究績(jī)效和效益往往要在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)才能體現(xiàn)出來(lái)，所以，這個(gè)階段的R&D“公共品”特征非常明顯，而且應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)性也比較大。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段看，在發(fā)展初期，企業(yè)沒(méi)有實(shí)力進(jìn)行這樣的研發(fā)。因此，在基礎(chǔ)性研究階段通常是在政府資助下由大學(xué)和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。

在基礎(chǔ)技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，是以實(shí)現(xiàn)特定用途為目標(biāo)進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)，是基礎(chǔ)性研究與市場(chǎng)化和商業(yè)化產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)之間的一個(gè)階段，但還不是市場(chǎng)化和商業(yè)化的產(chǎn)品技術(shù)的研發(fā)，該階段又稱之為“競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研究開(kāi)發(fā)”。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)是在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)或共性技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)的研發(fā)。其研究成果是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)應(yīng)用范圍比較廣、公用性強(qiáng)，通常一個(gè)企業(yè)無(wú)法單獨(dú)實(shí)現(xiàn)這一階段的研發(fā);同時(shí)，研究成果無(wú)法完全為一個(gè)企業(yè)應(yīng)用，又難以阻止該項(xiàng)技術(shù)的外部性，往往為其他企業(yè)搭便車。因此，政府應(yīng)該資助產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)的研發(fā)，而且需要多個(gè)企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間合作研發(fā)。

在企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段，主要是推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化、市場(chǎng)化，在產(chǎn)品專有技術(shù)、工藝、質(zhì)量上進(jìn)行不斷的技術(shù)更新，以保持企業(yè)技術(shù)的先進(jìn)性和競(jìng)爭(zhēng)力。這個(gè)階段的研發(fā)是與某一特定市場(chǎng)需求緊密相關(guān)，以盈利為目的的產(chǎn)品和工藝技術(shù)研發(fā)。產(chǎn)品和工藝技術(shù)開(kāi)發(fā)是企業(yè)層次的研發(fā)，所以以企業(yè)為主，將以上論述用表格表示，見(jiàn)表2。

由此可見(jiàn)，不同的R&D階段有不同的供給結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng)。在共性技術(shù)研發(fā)階段，與之相適應(yīng)的供給結(jié)構(gòu)是政府資助、企業(yè)間、企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)為主。顯而易見(jiàn)，在共性技術(shù)研發(fā)階段，政府的參與仍然是必不可少的。

4 ?浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制構(gòu)

建的建議

在浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀和模式考察和共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制分析基礎(chǔ)上，我們就浙江中小企業(yè)集群如何構(gòu)建有效的共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制中政府和具有強(qiáng)制力的中間性集體行動(dòng)協(xié)調(diào)組織參與到共性技術(shù)研發(fā)方面提出以下建議：

①政府在共性技術(shù)研發(fā)中重在制訂共性技術(shù)研發(fā)的各種計(jì)劃、項(xiàng)目或規(guī)劃，建立必要的基金扶持。

②建立共性技術(shù)研發(fā)的多中心、多層次、多主體的集體行動(dòng)體系。

③嘗試建立有利于共性技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排。

④進(jìn)一步完善共性技術(shù)研發(fā)的制度環(huán)境?；趯ⅰ坝羞x擇的激勵(lì)機(jī)制”的制度化考慮，要將一些激勵(lì)措施制度化，構(gòu)建有利于共性技術(shù)研發(fā)的制度環(huán)境。

另一方面，政府在R&D研究的各個(gè)階段的作用和影響形式，都應(yīng)該避免政府直接參與和干預(yù)R&D，而是應(yīng)該采取間接的方式——重視市場(chǎng)機(jī)制的作用。

在確定研究方向和重點(diǎn)領(lǐng)域上，政府應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)的選擇功能，政府集中力量扶持重點(diǎn)領(lǐng)域不等于由政府確定技術(shù)的發(fā)展方向;在資金分配上，要注意建立一套完善的市場(chǎng)化選擇分配機(jī)制，使政府對(duì)共性技術(shù)研發(fā)的資助資金得到有效配置和使用。在項(xiàng)目的來(lái)源上，要尊重市場(chǎng)需求，最大限度地從產(chǎn)業(yè)界選取。在資助項(xiàng)目中要建立合理的政府資助份額，積極吸引產(chǎn)業(yè)界中企業(yè)的資金;在共性技術(shù)研發(fā)組織形式上，政府必須重視對(duì)各種研發(fā)聯(lián)合體的“合作研發(fā)”的鼓勵(lì)和支持。在各種計(jì)劃下的各種研發(fā)項(xiàng)目所采取的組織形式對(duì)政府資助的資金的使用效率和研究成果對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響程度（發(fā)揮共性技術(shù)的溢出性）有著至關(guān)重要的作用。鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)集群內(nèi)和集群外的具有研發(fā)能力的大型企業(yè)之間橫向和縱向以及產(chǎn)業(yè)界這些企業(yè)與大學(xué)等各類研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)，不僅有利于整個(gè)社會(huì)的研發(fā)資源的有效配置，而且有利于整個(gè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)水平的快速普遍提高，并在此基礎(chǔ)上使產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)在更高技術(shù)水平上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

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總之，共性技術(shù)市場(chǎng)失靈因素都將大大提高中小企業(yè)集群中的集體行動(dòng)進(jìn)化穩(wěn)定的條件，從而大大增加共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)發(fā)生的難度。

3 ?浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制分析

3.1 ?共性技術(shù)研發(fā)與治理結(jié)構(gòu)

一般的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式可以分為三種類型：內(nèi)部開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)交易。共性技術(shù)業(yè)是一種具有“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”性質(zhì)的特殊商品，與一般有形商品相比較而言，這種特殊的技術(shù)商品具有以下特征：

①是一種無(wú)形產(chǎn)品，由于有限理性存在，購(gòu)買者很難對(duì)無(wú)形產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)。

②績(jī)效存在高度的不確定性。

③作為一種專用知識(shí)的交易，參加技術(shù)交易的人數(shù)有限。

④在交易過(guò)程中，存在著較強(qiáng)的機(jī)會(huì)主義傾向。

從資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率等維度考察共性技術(shù)研發(fā)的交易活動(dòng)，按照威廉姆森（D.E.Williamson）的治理結(jié)構(gòu)與交易的匹配表，見(jiàn)表1。

由于目前浙江省中小企業(yè)集群中的共性技術(shù)的投資特點(diǎn)的具有很強(qiáng)的資產(chǎn)專用性、同時(shí)具有很高的不確定性。以及這類共性技術(shù)的生命周期的一般比較長(zhǎng)。雖然隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，現(xiàn)代市場(chǎng)需求變化的快速性和多變性，共性技術(shù)的生命周期將發(fā)生變化，生命周期將變得日趨縮短。在這種變化趨勢(shì)下，共性技術(shù)的交易頻率將提高，但是目前浙江產(chǎn)業(yè)集群中共性技術(shù)的生命周期仍然屬于中間水平。交易頻率不是太高。綜合來(lái)看，浙江省中小企業(yè)集群的共性技術(shù)交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)只能是三邊治理結(jié)構(gòu)或雙邊治理結(jié)構(gòu)：新古典契約或關(guān)系型契約與之相適應(yīng)。這里的三邊治理結(jié)構(gòu)中的第三方就是指產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、政府組織等。

3.2 ?R&D的不同階段與供給組織結(jié)構(gòu)

在基礎(chǔ)性研究階段，R&D的主要任務(wù)是不以特定方向?yàn)槟繕?biāo)解釋科學(xué)規(guī)律、闡釋科學(xué)原理。由于基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用方向不確定，其研究績(jī)效和效益往往要在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)才能體現(xiàn)出來(lái)，所以，這個(gè)階段的R&D“公共品”特征非常明顯，而且應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)性也比較大。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段看，在發(fā)展初期，企業(yè)沒(méi)有實(shí)力進(jìn)行這樣的研發(fā)。因此，在基礎(chǔ)性研究階段通常是在政府資助下由大學(xué)和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。

在基礎(chǔ)技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，是以實(shí)現(xiàn)特定用途為目標(biāo)進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)，是基礎(chǔ)性研究與市場(chǎng)化和商業(yè)化產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)之間的一個(gè)階段，但還不是市場(chǎng)化和商業(yè)化的產(chǎn)品技術(shù)的研發(fā)，該階段又稱之為“競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研究開(kāi)發(fā)”。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)是在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)或共性技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)的研發(fā)。其研究成果是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)應(yīng)用范圍比較廣、公用性強(qiáng)，通常一個(gè)企業(yè)無(wú)法單獨(dú)實(shí)現(xiàn)這一階段的研發(fā);同時(shí)，研究成果無(wú)法完全為一個(gè)企業(yè)應(yīng)用，又難以阻止該項(xiàng)技術(shù)的外部性，往往為其他企業(yè)搭便車。因此，政府應(yīng)該資助產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)的研發(fā)，而且需要多個(gè)企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間合作研發(fā)。

在企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段，主要是推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化、市場(chǎng)化，在產(chǎn)品專有技術(shù)、工藝、質(zhì)量上進(jìn)行不斷的技術(shù)更新，以保持企業(yè)技術(shù)的先進(jìn)性和競(jìng)爭(zhēng)力。這個(gè)階段的研發(fā)是與某一特定市場(chǎng)需求緊密相關(guān)，以盈利為目的的產(chǎn)品和工藝技術(shù)研發(fā)。產(chǎn)品和工藝技術(shù)開(kāi)發(fā)是企業(yè)層次的研發(fā)，所以以企業(yè)為主，將以上論述用表格表示，見(jiàn)表2。

由此可見(jiàn)，不同的R&D階段有不同的供給結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng)。在共性技術(shù)研發(fā)階段，與之相適應(yīng)的供給結(jié)構(gòu)是政府資助、企業(yè)間、企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)為主。顯而易見(jiàn)，在共性技術(shù)研發(fā)階段，政府的參與仍然是必不可少的。

4 ?浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制構(gòu)

建的建議

在浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀和模式考察和共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制分析基礎(chǔ)上，我們就浙江中小企業(yè)集群如何構(gòu)建有效的共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制中政府和具有強(qiáng)制力的中間性集體行動(dòng)協(xié)調(diào)組織參與到共性技術(shù)研發(fā)方面提出以下建議：

①政府在共性技術(shù)研發(fā)中重在制訂共性技術(shù)研發(fā)的各種計(jì)劃、項(xiàng)目或規(guī)劃，建立必要的基金扶持。

②建立共性技術(shù)研發(fā)的多中心、多層次、多主體的集體行動(dòng)體系。

③嘗試建立有利于共性技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排。

④進(jìn)一步完善共性技術(shù)研發(fā)的制度環(huán)境?；趯ⅰ坝羞x擇的激勵(lì)機(jī)制”的制度化考慮，要將一些激勵(lì)措施制度化，構(gòu)建有利于共性技術(shù)研發(fā)的制度環(huán)境。

另一方面，政府在R&D研究的各個(gè)階段的作用和影響形式，都應(yīng)該避免政府直接參與和干預(yù)R&D，而是應(yīng)該采取間接的方式——重視市場(chǎng)機(jī)制的作用。

在確定研究方向和重點(diǎn)領(lǐng)域上，政府應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)的選擇功能，政府集中力量扶持重點(diǎn)領(lǐng)域不等于由政府確定技術(shù)的發(fā)展方向;在資金分配上，要注意建立一套完善的市場(chǎng)化選擇分配機(jī)制，使政府對(duì)共性技術(shù)研發(fā)的資助資金得到有效配置和使用。在項(xiàng)目的來(lái)源上，要尊重市場(chǎng)需求，最大限度地從產(chǎn)業(yè)界選取。在資助項(xiàng)目中要建立合理的政府資助份額，積極吸引產(chǎn)業(yè)界中企業(yè)的資金;在共性技術(shù)研發(fā)組織形式上，政府必須重視對(duì)各種研發(fā)聯(lián)合體的“合作研發(fā)”的鼓勵(lì)和支持。在各種計(jì)劃下的各種研發(fā)項(xiàng)目所采取的組織形式對(duì)政府資助的資金的使用效率和研究成果對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響程度（發(fā)揮共性技術(shù)的溢出性）有著至關(guān)重要的作用。鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)集群內(nèi)和集群外的具有研發(fā)能力的大型企業(yè)之間橫向和縱向以及產(chǎn)業(yè)界這些企業(yè)與大學(xué)等各類研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)，不僅有利于整個(gè)社會(huì)的研發(fā)資源的有效配置，而且有利于整個(gè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)水平的快速普遍提高，并在此基礎(chǔ)上使產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)在更高技術(shù)水平上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 曹文彬，何建敏.企業(yè)合作性競(jìng)爭(zhēng)策略分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2002，（2）.

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[6] Dean Tjosvold Team organization：an enduring competitive advantage [M].New York：john Wiley & sons Ltd，1994.

[7] 喬治·泰奇（美）.蘇竣，柏杰（譯）.研究與開(kāi)發(fā)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)（中譯本）[M].北京：清華大學(xué)出版社，2002.

總之，共性技術(shù)市場(chǎng)失靈因素都將大大提高中小企業(yè)集群中的集體行動(dòng)進(jìn)化穩(wěn)定的條件，從而大大增加共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)發(fā)生的難度。

3 ?浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制分析

3.1 ?共性技術(shù)研發(fā)與治理結(jié)構(gòu)

一般的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式可以分為三種類型：內(nèi)部開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)交易。共性技術(shù)業(yè)是一種具有“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”性質(zhì)的特殊商品，與一般有形商品相比較而言，這種特殊的技術(shù)商品具有以下特征：

①是一種無(wú)形產(chǎn)品，由于有限理性存在，購(gòu)買者很難對(duì)無(wú)形產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)。

②績(jī)效存在高度的不確定性。

③作為一種專用知識(shí)的交易，參加技術(shù)交易的人數(shù)有限。

④在交易過(guò)程中，存在著較強(qiáng)的機(jī)會(huì)主義傾向。

從資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率等維度考察共性技術(shù)研發(fā)的交易活動(dòng)，按照威廉姆森（D.E.Williamson）的治理結(jié)構(gòu)與交易的匹配表，見(jiàn)表1。

由于目前浙江省中小企業(yè)集群中的共性技術(shù)的投資特點(diǎn)的具有很強(qiáng)的資產(chǎn)專用性、同時(shí)具有很高的不確定性。以及這類共性技術(shù)的生命周期的一般比較長(zhǎng)。雖然隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，現(xiàn)代市場(chǎng)需求變化的快速性和多變性，共性技術(shù)的生命周期將發(fā)生變化，生命周期將變得日趨縮短。在這種變化趨勢(shì)下，共性技術(shù)的交易頻率將提高，但是目前浙江產(chǎn)業(yè)集群中共性技術(shù)的生命周期仍然屬于中間水平。交易頻率不是太高。綜合來(lái)看，浙江省中小企業(yè)集群的共性技術(shù)交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)只能是三邊治理結(jié)構(gòu)或雙邊治理結(jié)構(gòu)：新古典契約或關(guān)系型契約與之相適應(yīng)。這里的三邊治理結(jié)構(gòu)中的第三方就是指產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、政府組織等。

3.2 ?R&D的不同階段與供給組織結(jié)構(gòu)

在基礎(chǔ)性研究階段，R&D的主要任務(wù)是不以特定方向?yàn)槟繕?biāo)解釋科學(xué)規(guī)律、闡釋科學(xué)原理。由于基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用方向不確定，其研究績(jī)效和效益往往要在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)才能體現(xiàn)出來(lái)，所以，這個(gè)階段的R&D“公共品”特征非常明顯，而且應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)性也比較大。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段看，在發(fā)展初期，企業(yè)沒(méi)有實(shí)力進(jìn)行這樣的研發(fā)。因此，在基礎(chǔ)性研究階段通常是在政府資助下由大學(xué)和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。

在基礎(chǔ)技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，是以實(shí)現(xiàn)特定用途為目標(biāo)進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)，是基礎(chǔ)性研究與市場(chǎng)化和商業(yè)化產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)之間的一個(gè)階段，但還不是市場(chǎng)化和商業(yè)化的產(chǎn)品技術(shù)的研發(fā)，該階段又稱之為“競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研究開(kāi)發(fā)”。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)是在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)或共性技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)的研發(fā)。其研究成果是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)應(yīng)用范圍比較廣、公用性強(qiáng)，通常一個(gè)企業(yè)無(wú)法單獨(dú)實(shí)現(xiàn)這一階段的研發(fā);同時(shí)，研究成果無(wú)法完全為一個(gè)企業(yè)應(yīng)用，又難以阻止該項(xiàng)技術(shù)的外部性，往往為其他企業(yè)搭便車。因此，政府應(yīng)該資助產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)的研發(fā)，而且需要多個(gè)企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間合作研發(fā)。

在企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段，主要是推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化、市場(chǎng)化，在產(chǎn)品專有技術(shù)、工藝、質(zhì)量上進(jìn)行不斷的技術(shù)更新，以保持企業(yè)技術(shù)的先進(jìn)性和競(jìng)爭(zhēng)力。這個(gè)階段的研發(fā)是與某一特定市場(chǎng)需求緊密相關(guān)，以盈利為目的的產(chǎn)品和工藝技術(shù)研發(fā)。產(chǎn)品和工藝技術(shù)開(kāi)發(fā)是企業(yè)層次的研發(fā)，所以以企業(yè)為主，將以上論述用表格表示，見(jiàn)表2。

由此可見(jiàn)，不同的R&D階段有不同的供給結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng)。在共性技術(shù)研發(fā)階段，與之相適應(yīng)的供給結(jié)構(gòu)是政府資助、企業(yè)間、企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)為主。顯而易見(jiàn)，在共性技術(shù)研發(fā)階段，政府的參與仍然是必不可少的。

4 ?浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制構(gòu)

建的建議

在浙江中小企業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀和模式考察和共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制分析基礎(chǔ)上，我們就浙江中小企業(yè)集群如何構(gòu)建有效的共性技術(shù)研發(fā)集體行動(dòng)機(jī)制中政府和具有強(qiáng)制力的中間性集體行動(dòng)協(xié)調(diào)組織參與到共性技術(shù)研發(fā)方面提出以下建議：

①政府在共性技術(shù)研發(fā)中重在制訂共性技術(shù)研發(fā)的各種計(jì)劃、項(xiàng)目或規(guī)劃，建立必要的基金扶持。

②建立共性技術(shù)研發(fā)的多中心、多層次、多主體的集體行動(dòng)體系。

③嘗試建立有利于共性技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排。

④進(jìn)一步完善共性技術(shù)研發(fā)的制度環(huán)境?；趯ⅰ坝羞x擇的激勵(lì)機(jī)制”的制度化考慮，要將一些激勵(lì)措施制度化，構(gòu)建有利于共性技術(shù)研發(fā)的制度環(huán)境。

另一方面，政府在R&D研究的各個(gè)階段的作用和影響形式，都應(yīng)該避免政府直接參與和干預(yù)R&D，而是應(yīng)該采取間接的方式——重視市場(chǎng)機(jī)制的作用。

在確定研究方向和重點(diǎn)領(lǐng)域上，政府應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)的選擇功能，政府集中力量扶持重點(diǎn)領(lǐng)域不等于由政府確定技術(shù)的發(fā)展方向;在資金分配上，要注意建立一套完善的市場(chǎng)化選擇分配機(jī)制，使政府對(duì)共性技術(shù)研發(fā)的資助資金得到有效配置和使用。在項(xiàng)目的來(lái)源上，要尊重市場(chǎng)需求，最大限度地從產(chǎn)業(yè)界選取。在資助項(xiàng)目中要建立合理的政府資助份額，積極吸引產(chǎn)業(yè)界中企業(yè)的資金;在共性技術(shù)研發(fā)組織形式上，政府必須重視對(duì)各種研發(fā)聯(lián)合體的“合作研發(fā)”的鼓勵(lì)和支持。在各種計(jì)劃下的各種研發(fā)項(xiàng)目所采取的組織形式對(duì)政府資助的資金的使用效率和研究成果對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響程度（發(fā)揮共性技術(shù)的溢出性）有著至關(guān)重要的作用。鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)集群內(nèi)和集群外的具有研發(fā)能力的大型企業(yè)之間橫向和縱向以及產(chǎn)業(yè)界這些企業(yè)與大學(xué)等各類研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)，不僅有利于整個(gè)社會(huì)的研發(fā)資源的有效配置，而且有利于整個(gè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)水平的快速普遍提高，并在此基礎(chǔ)上使產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)在更高技術(shù)水平上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

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