一個(gè)成功的索賠處理案例

李金炎，徐婷婷

（廣州南華工程管理有限公司，廣東 廣州 510230）

國內(nèi)某大型航道治理工程試驗(yàn)段由于種種原因，工程結(jié)算過程中承包人向業(yè)主提出十幾項(xiàng)費(fèi)用索賠，索賠金額達(dá)1 100萬元，經(jīng)過監(jiān)理艱苦細(xì)致的工作，依據(jù)國家政策和施工合同，與業(yè)主、承包人多次協(xié)商，最終承包人成功索賠843萬元?？梢哉f是監(jiān)理處理工程索賠的一個(gè)典型案例。

1 監(jiān)理對承包人索賠的處理

監(jiān)理對承包人最初提交的工程索賠文件進(jìn)行了初步審查，認(rèn)為索賠文件的編制較為混亂且依據(jù)不充分。要求承包人對索賠文件進(jìn)行修改補(bǔ)充，退回重新報(bào)審。對承包人的索賠提出了具體意見：

1）必須委派全過程參與該工程的主要人員負(fù)責(zé)結(jié)算和索賠工作；

2）承包人的索賠文件中將關(guān)鍵設(shè)備滯期交貨導(dǎo)致的直接和間接損失與其他項(xiàng)目混淆在一起，索賠原因和責(zé)任不清楚，且項(xiàng)目過于籠統(tǒng)，要求分開計(jì)算；

3）索賠文件中采用的依據(jù)均為承包人自身的文件或與其分包商的來往文件，屬單方性質(zhì)，依據(jù)不充分，不能作為施工索賠的依據(jù)。

承包人根據(jù)監(jiān)理的意見修改并重新上報(bào)后，監(jiān)理提出了工程索賠處理的初步意見，隨后在現(xiàn)場組織召開了協(xié)商會(huì)，對監(jiān)理意見逐條討論，形成了統(tǒng)一意見，形成會(huì)議紀(jì)要，要求承包人按紀(jì)要提交了最終的結(jié)算書和索賠文件。

根據(jù)施工過程中各方來往的文件，承包人提出的索賠，主要包括關(guān)鍵設(shè)備滯期交貨的直接損失和間接損失費(fèi)，監(jiān)理部對其中的每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了認(rèn)真審查，特別是審查索賠依據(jù)的充分性、索賠數(shù)額的合理性，逐一對每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行審查。監(jiān)理部提出的索賠處理意見，業(yè)主和承包人均認(rèn)為依據(jù)充分、符合合同規(guī)定、計(jì)算合理，所以采納了監(jiān)理的意見，詳見表1。

表1 索賠匯總表Table1 Summary of claims

2 處理索賠的工作重點(diǎn)

2.1 以合同和事實(shí)為依據(jù)，審核索賠依據(jù)和索賠金額

監(jiān)理進(jìn)行合同管理的目的之一是預(yù)防索賠事件發(fā)生，施工合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)[1]，因此，監(jiān)理人員要熟悉理解施工合同的內(nèi)容，特別是業(yè)主和承包人的責(zé)任，但也不能死套合同，忽略事實(shí)。

本文所述索賠事件中，監(jiān)理正是本著以合同和事實(shí)為依據(jù)，對由此產(chǎn)生的各種損失進(jìn)行核算，以使業(yè)主給予補(bǔ)償。

2.2 加強(qiáng)溝通，協(xié)商一致處理索賠

一般來說，業(yè)主在工程索賠方面給監(jiān)理的授權(quán)都是有限授權(quán)，給監(jiān)理的權(quán)利是對索賠依據(jù)的確認(rèn)權(quán)和索賠額的建議權(quán)。因此，索賠事件發(fā)生后，監(jiān)理作為獨(dú)立的第三者應(yīng)充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)的作用[2]，充當(dāng)其中的潤滑劑，充分行駛自己的建議權(quán)，促成甲乙雙方的協(xié)商一致。

2.3 監(jiān)理應(yīng)有索賠預(yù)防，做好同期記錄

索賠事件發(fā)生前往往有許多征兆，比如工期延誤、關(guān)鍵設(shè)備不到位等，監(jiān)理有預(yù)防意識(shí)，就會(huì)主動(dòng)采取行動(dòng)提醒或者督促業(yè)主（或承包人）及時(shí)采取有關(guān)措施，同時(shí)在自身的監(jiān)理工作方面及時(shí)全面的做好同期記錄，便于日后對有關(guān)文件的批復(fù)和索賠事件的處理。

本工程監(jiān)理對關(guān)鍵設(shè)備交貨滯后以及后續(xù)的情況進(jìn)行了詳細(xì)的記錄，在索賠事件處理過程中，充分利用這些記錄，對船機(jī)、設(shè)備、人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，如實(shí)反映出實(shí)際的損失，為圓滿處理索賠打下良好的基礎(chǔ)。

2.4 認(rèn)真分析索賠項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)關(guān)系

索賠事件一旦發(fā)生，往往不是獨(dú)立的，而是互相關(guān)聯(lián)的。如果獨(dú)立對每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行分析審查，監(jiān)理往往難以提出令人信服的意見，本例中，承包人不分費(fèi)用種類而將索賠申請一攬子上報(bào)給監(jiān)理審查，如果監(jiān)理工程師不加分析拿出的審查意見會(huì)使業(yè)主不滿意。因此監(jiān)理在處理過程中，認(rèn)真分析各索賠項(xiàng)目之間的關(guān)系，將相關(guān)項(xiàng)目分為關(guān)鍵設(shè)備引起的直接損失費(fèi)用和間接損失費(fèi)用，并對由于關(guān)鍵設(shè)備引起的直接損失費(fèi)給予全額的補(bǔ)償，間接費(fèi)用考慮風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則給予50%的補(bǔ)償。

2.5 弄清每一項(xiàng)費(fèi)用的合理性

索賠金額多少是每一個(gè)業(yè)主最為關(guān)注的，業(yè)主要做到出錢合理合法（索賠一般都是工程項(xiàng)目審計(jì)的重點(diǎn)），承包人須做到索賠有理有據(jù)。因此，監(jiān)理在處理索賠事件過程中要做到心中有數(shù)，每一筆費(fèi)用發(fā)生的依據(jù)、計(jì)算方法、合理性都要進(jìn)行審查[3]。

2.6 杜絕唯業(yè)主意見是從的思想

監(jiān)理工程師應(yīng)為業(yè)主服務(wù)，監(jiān)理部一般也會(huì)按照業(yè)主的意見處理有關(guān)問題。所以，事實(shí)上業(yè)主的意見對監(jiān)理工作影響很大，特別是投資和索賠方面更是如此，本人認(rèn)為，處理索賠事件，監(jiān)理應(yīng)杜絕唯業(yè)主意見是從的思想，按“獨(dú)立、公正、誠實(shí)信用”的原則處理，從某種意義上來說，也是監(jiān)理的自我保護(hù)。

2.7 避免存在苛扣承包人越多，業(yè)主越滿意的思想

目前很多承包人在向監(jiān)理提交索賠報(bào)告中，往往會(huì)出現(xiàn)多報(bào)或虛報(bào)的現(xiàn)象。監(jiān)理在處理索賠事件中，也可能存在能少給的少給，可給可不給的不給，使承包人對監(jiān)理的看法產(chǎn)生偏差，甚至跳過監(jiān)理直接與業(yè)主協(xié)商，后果是業(yè)主反而認(rèn)為監(jiān)理不作為，承包人也對監(jiān)理不滿，所以監(jiān)理工程師要客觀公正地處理問題。

[1]田威.FIDIC合同的索賠條件——一個(gè)成功案例的分析[J].國際經(jīng)濟(jì)合作，1993（3）：26-28.TIAN Wei.Claim conditions of contract FIDIC：A successful case analysis[J].International Economic Cooperation，1993（3）：26-28.

[2] 田威.FIDIC合同的付款與工程變更令[J].國際經(jīng)濟(jì)合作，1993（8）：33-35.TIAN Wei.Payment and engineering change order of contract FIDIC[J].International Economic Cooperation，1993（8）：33-35.

[3]魏偉.淺析建設(shè)工程施工索賠[C]//河南省土木建筑學(xué)會(huì)2010年學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集.2010.WEI Wei.Analysison project construction claims[C]//Academic conference proceedings of Henan Civil Construction Society in 2010.2010.