中國集體協(xié)商形成影響因素實證研究*

謝玉華，毛斑斑，潘曉麗

(湖南大學 工商管理學院，湖南 長沙 410082)

中國集體協(xié)商的形成不同于西方集體談判的形成過程。1992年《關(guān)于修改＜工會法＞的決定》就規(guī)定工會通過平等協(xié)商和集體合同制度，協(xié)調(diào)勞動關(guān)系;2003年頒布《集體合同規(guī)定》;2010年人力資源與社會保障部、中華全國總工會、中國企業(yè)聯(lián)合會/企業(yè)家協(xié)會聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于深入推進集體合同制度實施彩虹計劃》，全面推行工資集體協(xié)商工作。政府在工資集體協(xié)商形成機制中起重要作用。

中國工資集體協(xié)商的影響因素到底與西方有哪些不同?我們曾經(jīng)運用內(nèi)容分析法進行研究，收集ABI經(jīng)濟管理全文數(shù)據(jù)庫關(guān)于“集體談判”的106篇英文文獻、中文CNKI期刊數(shù)據(jù)庫中關(guān)于“集體協(xié)商”的451篇中文文獻、百度關(guān)于“集體協(xié)商”的813條新聞，對這些文獻進行篩選，選出包括集體協(xié)商 (談判)形成因素的相關(guān)文獻作為分析樣本，其中46篇英文文獻、88篇中文文獻、127條相關(guān)新聞，對這些素材中關(guān)于集體協(xié)商 (談判)影響因素的論述進行定量研究，得出基本規(guī)律。在此基礎上，我們對湖南、湖北、廣東等省市工會、人力資源與社會保障部門、企業(yè)家協(xié)會相關(guān)人員及湖南、廣東部分企業(yè)工會主席、人力資源經(jīng)理進行半結(jié)構(gòu)化訪談;對長沙經(jīng)開區(qū)企業(yè)工會主席及湖南大學MBA學員中的工會主席、人力資源經(jīng)理進行結(jié)構(gòu)化問卷調(diào)查，共有126條訪談及問卷記錄，去除不完整的問卷，共有86條有效記錄，對這些素材進一步進行內(nèi)容分析，驗證文獻研究的結(jié)論。綜合分析，我們發(fā)現(xiàn)，國外集體談判的影響因素主要是宏觀經(jīng)濟形勢、國家法律及談判本身的技巧，而在中國，從學術(shù)文獻、媒體報道及訪談記錄各個角度的內(nèi)容分析都顯示勞資雙方意識、政府政策及法律是影響中國集體協(xié)商的重要因素，這些因素在集體協(xié)商做得好的企業(yè)里具有普遍性［1］。

內(nèi)容分析的結(jié)果證實中國集體協(xié)商的生長道路與西方不同，西方集體談判在早期主要依靠勞資雙方的博弈，比較成熟后，影響集體談判的主要是國家法律及宏觀經(jīng)濟形勢、勞資雙方的談判藝術(shù)，政府主要通過法律來調(diào)控勞資談判，基本不介入具體事務。中國的工資集體協(xié)商正在推進中，政府是主要的推動力量;影響因素更多表現(xiàn)為協(xié)商各方主體行為。內(nèi)容分析法發(fā)現(xiàn)的中國集體協(xié)商影響因素是否準確?這需要實證檢驗。

一、調(diào)查問卷設計及數(shù)據(jù)收集

根據(jù)內(nèi)容分析法的研究結(jié)果，中國集體協(xié)商的影響因素有政府因素如政府法律政策及推動力度;勞方層面因素如工會代表性、員工及工會成員的意愿及談判能力等;資方層面的因素如雇主組織規(guī)范度、資方意識和開明程度、企業(yè)效益等;宏觀經(jīng)濟層面因素如勞動力供求狀況、經(jīng)濟增長、工資水平等。據(jù)此，筆者設計問卷。在問卷第一部分，列出工資集體協(xié)商的所有影響因素，用李克特五分量表列出五個選項:“很不重要” “不重要”“一般”“比較重要”“非常重要”;第二部分開放式問題“你認為影響集體協(xié)商的因素還有哪些?”第三部分為被調(diào)查者基本信息。

由于中國集體協(xié)商 (當前主要是工資集體協(xié)商)還處于各級總工會的努力推進中，各級區(qū)域總工會和企業(yè)工會主席是工資集體協(xié)商工作的主要承擔著，對工資集體協(xié)商工作如何進展、如何深化比較了解，對工資集體協(xié)商的影響因素有比較專業(yè)的判斷;而企業(yè)普通管理者和員工對這些問題都不能有清晰的認識。因此，我們選擇區(qū)域 (縣級及以下區(qū)域總工會工作者及企業(yè)工會主席和工會干部作為調(diào)查對象，這樣調(diào)查的難度很大。我們向湖南、湖北、廣東三省的企業(yè)和區(qū)域工會發(fā)放150份問卷，回收105份，剔除有缺失的問卷18份，再剔除回答對集體協(xié)商“不太熟悉”和“很不熟悉”的5份問卷，有效問卷為82份。在所有制類別上，國有或國有控股占41.5%，民營企業(yè)占26.8%，外資企業(yè)占2.4%，區(qū)域總工會占29.3%。在行業(yè)類別上，制造業(yè)占35.4%，服務業(yè)占22.0%，其他行業(yè)占42.7%。其中，對集體協(xié)商的熟悉程度非常熟悉的占17.1%，比較熟悉的占51.2%，一般的占31.7%。

二、數(shù)據(jù)分析

通過對收集數(shù)據(jù)進行因子分析、信度分析及描述統(tǒng)計，探索規(guī)律。

(一)因子分析

應用方差最大旋轉(zhuǎn) (Varimax Rotation)處理方法對36個影響因素題目進行因子分析。為檢驗數(shù)據(jù)是否適合做因子分析，進行KMO統(tǒng)計量分析和巴特勒球形檢驗，結(jié)果顯示工資集體協(xié)商影響因素量表的KMO值為0.829，對應的Bartlett球度檢驗的概率p值為0.000，因此，該量表內(nèi)在信度非常理想，適合進行因子分析。

接著采用主成分分析法，采取Promax斜交旋轉(zhuǎn)法進行探索性因子分析，經(jīng)過不斷剔除量，最終35個影響因素指標分別落在了5個維度，5個維度分別命名為:F1為勞方層面因素，F(xiàn)2為資方意識以及區(qū)域集體協(xié)商開展情況，F(xiàn)3為外部經(jīng)濟環(huán)境，F(xiàn)4為政府層面因素，F(xiàn)5為企業(yè)效益，各題項在各自因子上的負荷都超過了0.6。入選的5個因子的累計方差貢獻率為66.574%。

(二)信度分析

本文采用最常用的克朗巴哈 (Cronbach)α系數(shù)來檢驗量表信度。信度系數(shù)越大，表明測量的可靠性程度越大。SPSS分析結(jié)果表明，工資集體協(xié)商影響因素總量表的Cronbach’s α值為0.950，勞方層面因素、資方意識以及區(qū)域集體協(xié)商開展情況、外部經(jīng)濟環(huán)境、政府層面因素和企業(yè)效益5個因子的Cronbach，s α系數(shù)分別為0.926、0.902、0.886、0.868和0.853，都符合信度系數(shù)要求，表明該量表具有很好的內(nèi)部一致性信度。

因子分析和信度分析的結(jié)果表明，我們所編制的中國集體協(xié)商影響因素問卷的層次構(gòu)成清晰，問卷的內(nèi)部一致性也較高，說明本問卷是合適的，可以用于研究。

(三)描述統(tǒng)計

在對影響因素進行因子分析和信度分析之后，對集體協(xié)商影響因素量表進行描述性統(tǒng)計，以求出均值、最大值、最小值和標準差等。這些統(tǒng)計量能夠反映數(shù)據(jù)的基本特征和整體的分布形態(tài)。用描述性統(tǒng)計來分析中國集體協(xié)商影響因素的各個變量的平均數(shù)、標準差等結(jié)果，見表1和表2。

表1 工資集體協(xié)商影響因素的描述性統(tǒng)

表1中可以看出，集體協(xié)商影響因素五個維度的得分從高到低依次為F4政府層面因素，F(xiàn)5企業(yè)效益，F(xiàn)1勞方層面因素，F(xiàn)2資方意識以及區(qū)域集體協(xié)商開展情況，F(xiàn)3為外部經(jīng)濟環(huán)境。政府層面因素得分最高為3.92，外部經(jīng)濟環(huán)境最低為3.27。另外，F(xiàn)2資方意識以及區(qū)域集體協(xié)商開展情況和F5企業(yè)效益的標準差較大，說明這兩個維度得分波動較大。

表2 政府層面影響因素的描述統(tǒng)計

表2中可看出:

在政府層面中，各分項的影響因素也不相同，被調(diào)查者認為政府頒布的工資指導線對工資集體協(xié)商的影響最大，其它依次為集體協(xié)商政策、法律、政府直接的指導和監(jiān)督、政府獎勵集體協(xié)商開展好的企業(yè);而獎勵和法律兩個影響因素的標準差最大，說明被調(diào)查者對這兩個因素的認識波動最大。

在企業(yè)影響因素的各項分析中，被調(diào)查者認為影響集體協(xié)商的因素依次為物價上漲員工生活成本增加，企業(yè)營業(yè)收入增加，企業(yè)利潤增加，企業(yè)勞動生產(chǎn)率提高;但物價因素的波動最大。

在勞方的各個影響因素中，被調(diào)查者認為職工協(xié)商代表的代表性、工會組織的完善及地位作用、協(xié)商代表素質(zhì)和協(xié)商能力、協(xié)商代表對企業(yè)信息的把握、協(xié)商代表權(quán)益依次影響企業(yè)的集體協(xié)商。但協(xié)商代表權(quán)益問題的影響因素不穩(wěn)定，波動很大。

資方層面各個因素的分析可見，影響企業(yè)集體協(xié)商的依次是:管理者意識、企業(yè)工會組織的完善、企業(yè)是否及時應約和聽取職工關(guān)于工資和福利方面的意見、區(qū)域和行業(yè)開展工資集體協(xié)商的情況、企業(yè)信息披露等。

外部環(huán)境層面，被調(diào)查者認為，勞動力市場供求情況、是否有行業(yè)協(xié)會、員工生活水平、行業(yè)和地區(qū)工資水平依次影響企業(yè)集體協(xié)商。

三、中國集體協(xié)商形成理論構(gòu)建

根據(jù)集體協(xié)商形成影響因素內(nèi)容分析與實證研究，我們初步得出:中國集體協(xié)商的生長依賴于政府、勞方、資方、經(jīng)濟環(huán)境等各方面。據(jù)此，我們構(gòu)建中國集體協(xié)商生長模式，如圖1所示。

圖1 中國集體協(xié)商生長模式

該模式由四個層面構(gòu)成，這四個層面的重要性排序依次為政府、勞方、資方、經(jīng)濟環(huán)境，各層面內(nèi)部各因素按重要性程度從高到低排列。

在中國現(xiàn)階段工資集體協(xié)商發(fā)展過程中，政府 (包括各級總工會)推動是第一位的因素，在出現(xiàn)的幾個典型案例中，政府作用也表現(xiàn)明顯。但集體協(xié)商畢竟是勞資協(xié)商，因此，勞方和資方的因素也很重要，尤其勞方意識和參與、企業(yè)工會的作用對集體協(xié)商的發(fā)起重要，對集體協(xié)商的健康成長更重要。而職工對工資集體協(xié)商的參與意識較強，只要合理引導就會成為集體協(xié)商的主導力量，這是集體協(xié)商的內(nèi)生動力。資方是否開明，有建立和諧勞動關(guān)系的意識，企業(yè)是否有比較好的經(jīng)濟效益，行業(yè)或區(qū)域是否有集體協(xié)商的成功案例，這些都是資方對集體協(xié)商的重要影響因素。實際中出現(xiàn)的工資集體協(xié)商幾個典型行業(yè)、區(qū)域案例，如浙江羊毛衫行業(yè)工資集體協(xié)商和武漢餐飲行業(yè)工資集體協(xié)商的案例，協(xié)商的發(fā)起者都是資方，由資方基于解決“用工荒”［2］或勞動力惡性競爭發(fā)起［3］;而在廣東出現(xiàn)的一些市場化集體談判案例中，資方的讓步也是促成集體談判達成勞資協(xié)商的重要因素［4］。勞動力市場、經(jīng)濟發(fā)展水平和行業(yè)區(qū)域工資水平、生活水平等是集體協(xié)商的外部影響因素。

總之，中國的集體協(xié)商是在政府推動力、勞方參與的內(nèi)生動力和資方合作力的作用下產(chǎn)生和成長的。就目前來看，政府和社會的推動力是主要的，力度也很大;勞方的參與越來越多。由于勞動力市場競爭格局的變化，很多領域出現(xiàn)了勞動力的賣方市場，資方的合作意識也在加強。如果順應這種形勢引導集體協(xié)商發(fā)展，可望走出一條中國特色的道路。如果由上而下推行的集體協(xié)商能逐步培養(yǎng)勞資雙方的主體意識，由政府主導逐步走向勞資自主對話協(xié)商，那么中國集體協(xié)商就創(chuàng)造了勞動關(guān)系史的奇跡:避免西方發(fā)達市場經(jīng)濟國家走過的漫長的工業(yè)爭端及勞資血腥沖突，用集體協(xié)商來協(xié)調(diào)勞動關(guān)系，建立有秩序的產(chǎn)業(yè)文明。

［1］謝玉華，潘曉麗，蔣綺思.基于內(nèi)容分析法的勞動關(guān)系三方協(xié)商機制中外比較［A］.馮同慶.聚焦當代中國勞動關(guān)系2011年卷［C］.北京:中國勞動與社會保障出版社，2012:147-157.

［2］謝玉華，郭永星.中國式工資集體協(xié)商模式探索——武漢市餐飲行業(yè)工資集體協(xié)商調(diào)查 ［J］.中國勞動關(guān)系學院學報，2011，(6):54-58.

［3］徐小洪.“自然狀態(tài)”的工資集體協(xié)商——中國南方某鎮(zhèn)羊毛衫行業(yè)工資集體協(xié)商［J］.天津市工會管理干部學院學報，2005，(3):29-32.

［4］常凱.勞動關(guān)系的集體化轉(zhuǎn)型與政府勞工政策的完善［J］.中國社會科學，2013，(6):91-108.