北京市政府綠色采購(gòu)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)證

徐進(jìn)亮　袁婷婷　常亮

摘要 近年來(lái)，我國(guó)一直在探索建立并完善政府綠色采購(gòu)制度，以促進(jìn)綠色環(huán)保領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化。而北京市政府采購(gòu)新能源汽車(chē)，不僅提高了北京市空氣質(zhì)量，更推動(dòng)了新能源汽車(chē)的科技成果轉(zhuǎn)化。為此，本文以北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)為例，選用開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出及批準(zhǔn)專利數(shù)量作為衡量自主創(chuàng)新水平的指標(biāo)，以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率作為衡量科技成果轉(zhuǎn)化水平的指標(biāo)，通過(guò)構(gòu)建向量自回歸模型（VAR），對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的路徑和效果進(jìn)行了實(shí)證分析。研究表明：北京市政府采購(gòu)新能源汽車(chē)促進(jìn)了福田新能源汽車(chē)自主創(chuàng)新水平的提高，對(duì)福田汽車(chē)公司開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出及專利批準(zhǔn)數(shù)量增加的貢獻(xiàn)度分別高達(dá)86.16%和56.25%。而福田新能源汽車(chē)自主創(chuàng)新水平的提高又促進(jìn)了相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)福田汽車(chē)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率增加的貢獻(xiàn)度分別達(dá)到17.89%和74.24%。由此可得出結(jié)論：北京市政府采購(gòu)新能源汽車(chē)促進(jìn)了福田新能源汽車(chē)技術(shù)自主創(chuàng)新水平的提高，進(jìn)而促進(jìn)了相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化。為此，我們應(yīng)該加大政府采購(gòu)新能源汽車(chē)的力度，以便進(jìn)一步推動(dòng)新能源汽車(chē)技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)化；建立并完善政府綠色采購(gòu)清單體系，優(yōu)先和強(qiáng)制采購(gòu)包括取得“生態(tài)原產(chǎn)地認(rèn)證”產(chǎn)品在內(nèi)的節(jié)能環(huán)保低碳產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的最優(yōu)統(tǒng)一，以充分發(fā)揮政府采購(gòu)促進(jìn)節(jié)能環(huán)保低碳領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化的作用；通過(guò)深化高校科技評(píng)價(jià)體制改革，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，為科技成果順利轉(zhuǎn)化提供平臺(tái)。

關(guān)鍵詞 政府采購(gòu)；科技成果轉(zhuǎn)化；新能源汽車(chē)；向量自回歸模型

中圖分類號(hào) F812.45文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2014）11-0161-07 doi：103969/j

在大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的背景下，我國(guó)一直在探索建立政府綠色采購(gòu)制度，并不斷完善節(jié)能產(chǎn)品、環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府優(yōu)先和強(qiáng)制采購(gòu)制度，以促進(jìn)綠色環(huán)保領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要研究政府采購(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用，但尚未就政府采購(gòu)對(duì)提高節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域自主創(chuàng)新水平的作用進(jìn)行專門(mén)研究。而且政府采購(gòu)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面的研究文獻(xiàn)也相對(duì)較少[1-3]。為此，本文從“綠色北京”的角度出發(fā)，以北京市政府采購(gòu)新能源汽車(chē)促進(jìn)福田新能源汽車(chē)科技成果轉(zhuǎn)化為例，對(duì)政府采購(gòu)綠色環(huán)保產(chǎn)品促進(jìn)相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的路徑和效果進(jìn)行了實(shí)證研究。

1 北京市新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，受到了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。Wolfgang Schade等認(rèn)為，由于近年來(lái)新能源汽車(chē)電池技術(shù)的突破，以及發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于環(huán)境治理政策的出臺(tái)和不斷上漲的石油燃料價(jià)格，使得新能源汽車(chē)的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化在發(fā)達(dá)國(guó)家廣泛開(kāi)展[4]。Yingqi Liu等認(rèn)為，中國(guó)新能源汽車(chē)國(guó)有企業(yè)在本國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中扮演重要角色，同時(shí)，國(guó)企和政府的關(guān)系也對(duì)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生重要影響[5]。Chris Kimble等認(rèn)為，新能源汽車(chē)技術(shù)作為一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果在新興經(jīng)濟(jì)體中，尤其是中國(guó)，具有巨大發(fā)展?jié)摿?，新能源汽?chē)產(chǎn)業(yè)將成為中國(guó)未來(lái)工業(yè)發(fā)展的重要領(lǐng)域之一，中國(guó)政府應(yīng)予以大力支持[6]。潘建亮認(rèn)為，全球石油資源枯竭，我國(guó)石油需要大量進(jìn)口，因此發(fā)展新能源是我國(guó)應(yīng)對(duì)危機(jī)的戰(zhàn)略選擇。新能源汽車(chē)節(jié)能環(huán)保，符合我國(guó)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整政策。但我國(guó)新能源汽車(chē)技術(shù)有待進(jìn)一步提高，需要政府給予政策支持[7]。

北京市新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展一直走在全國(guó)前列。2009年科技部、財(cái)政部、發(fā)改委、工信部共同啟動(dòng)“十城千輛節(jié)能與新能源汽車(chē)示范推廣應(yīng)用工程”，主要通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼的方式推廣新能源汽車(chē)。北京市是首批參與“十城千輛工程”的城市之一。自2011年起，北京市正式推廣電動(dòng)出租車(chē)運(yùn)營(yíng)。2011年11月，北京市已經(jīng)有450輛新能源出租車(chē)試運(yùn)行，2012年底又增加了300輛在房山和延慶運(yùn)行。自2012年起，北京公交不再采購(gòu)柴油公交車(chē)，僅采購(gòu)新能源汽車(chē)，北京市政府公務(wù)車(chē)采購(gòu)也將新能源汽車(chē)考慮在內(nèi)。北京市政府還將環(huán)境衛(wèi)生領(lǐng)域納入促進(jìn)節(jié)能減排的重點(diǎn)領(lǐng)域。截至目前，北京市政府已經(jīng)采購(gòu)3084輛福田純電動(dòng)環(huán)衛(wèi)車(chē)。在單位和私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車(chē)方面，2014年1月北京市科委公布了《北京市示范應(yīng)用新能源小客車(chē)管理辦法》，規(guī)定北京市對(duì)于新能源小客車(chē)的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家和該市1：1的比例確定，且國(guó)家和本市的財(cái)政補(bǔ)助總額最高不超過(guò)車(chē)輛銷(xiāo)售價(jià)格的60%。2014年北京單獨(dú)設(shè)置了2萬(wàn)個(gè)新能源汽車(chē)牌照指標(biāo)。根據(jù)《北京市2013-2017年清潔空氣行動(dòng)計(jì)劃》，至2017年，北京將推廣17萬(wàn)輛新能源汽車(chē)，屆時(shí)北京市的新能源汽車(chē)保有量將達(dá)到20萬(wàn)輛，成為全國(guó)最大的新能源汽車(chē)市場(chǎng)。

為進(jìn)一步論證政府采購(gòu)新能源汽車(chē)對(duì)于新能源汽車(chē)技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用，本文選取北京市具有代表性的自主創(chuàng)新企業(yè)-北汽福田汽車(chē)股份有限公司為研究對(duì)象，通過(guò)構(gòu)建向量自回歸（VAR）模型，對(duì)北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)促進(jìn)福田企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了實(shí)證研究。

2 基于向量自回歸技術(shù)（VAR）的實(shí)證研究

2.1 向量自回歸VAR模型簡(jiǎn)介

向量自回歸模型（Vector Autoregressive Model， VAR）是由Sims提出的采用多方程聯(lián)立形式且對(duì)參數(shù)施加零約束的數(shù)學(xué)模型。在VAR模型的每個(gè)方程中，內(nèi)生變量對(duì)模型的全部?jī)?nèi)生變量的滯后項(xiàng)進(jìn)行回歸，從而估計(jì)全部?jī)?nèi)生變量的動(dòng)態(tài)關(guān)系[8-10] 。

2.2 樣本數(shù)據(jù)描述與分析

筆者認(rèn)為，政府采購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新水平的提高，進(jìn)一步推動(dòng)了企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。為此，實(shí)證研究由兩部分組成：第一部分是北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)對(duì)福田汽車(chē)公司自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用研究；第二部分是福田汽車(chē)公司自主創(chuàng)新水平的提高對(duì)福田汽車(chē)公司科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用研究。

2.2.1 政府采購(gòu)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的VAR模型變量選取說(shuō)明

由于北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)始于2009年，為運(yùn)行VAR模型，筆者將模型中所有指標(biāo)以半年為單位進(jìn)行劃分，即從2009年上半年至2012年下半年。

工信部于2009年制定的《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》中關(guān)于新能源汽車(chē)的界定指出：“新能源汽車(chē)包括混合動(dòng)力汽車(chē)、純電動(dòng)汽車(chē)、燃料電池電動(dòng)汽車(chē)、氫發(fā)動(dòng)機(jī)汽車(chē)、其他新能源汽車(chē)等各類產(chǎn)品” [11] 。北京市政府采購(gòu)的福田新能源汽車(chē)包括新能源公交車(chē)、純電動(dòng)環(huán)衛(wèi)車(chē)以及公務(wù)車(chē)等，其中，新能源公交車(chē)和環(huán)衛(wèi)車(chē)為北京市政府采購(gòu)的主要采購(gòu)對(duì)象。同時(shí)，由于公務(wù)車(chē)的采購(gòu)范圍較小，且具體數(shù)量和價(jià)格無(wú)法獲得，所以，本文選取2009年至2012年北京市政府對(duì)于福田新能源公交車(chē)以及純電動(dòng)環(huán)衛(wèi)車(chē)的采購(gòu)數(shù)量作為政府采購(gòu)指標(biāo)，如表1所示。同時(shí)，由于信息的限制，對(duì)于無(wú)法獲知具體上、下半年采購(gòu)數(shù)量的年份（包括2009年、2010年、2011年），筆者采取以福田汽車(chē)相應(yīng)上、下半年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例折算的方法進(jìn)行估算，如表2所示。

2006年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》指出：“自主創(chuàng)新，就是從增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”[12] 。從技術(shù)來(lái)源的角度來(lái)說(shuō)，自主創(chuàng)新既包括自主原創(chuàng)性研發(fā)，也包括從外部獲取后自己集成，還包括了直接引進(jìn)后消化吸收再創(chuàng)新。為此，自主創(chuàng)新是強(qiáng)調(diào)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。而企業(yè)申請(qǐng)的專利被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)后即形成了企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。所以，筆者將批準(zhǔn)的三項(xiàng)專利（發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利）的數(shù)量作為企業(yè)自主創(chuàng)新水平指標(biāo)。

根據(jù)福田汽車(chē)公司年報(bào)，截至2011年底，福田申請(qǐng)新能源汽車(chē)專利共168件；截至2013年7月，共申請(qǐng)新能源汽車(chē)專利209件，增加了51件，增長(zhǎng)了30.4%，而在此期間，福田汽車(chē)申請(qǐng)專利的總量增長(zhǎng)了11.1%。為此，可以將福田汽車(chē)批準(zhǔn)三項(xiàng)專利數(shù)量作為衡量福田新能源汽車(chē)自主創(chuàng)新水平的指標(biāo)。同時(shí)，考慮到研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于自主創(chuàng)新具有滯后效應(yīng)，即北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)促進(jìn)福田自主創(chuàng)新水平的提高需要一定的研發(fā)時(shí)間，筆者選取每半年以及該半年向后推算1個(gè)半年（即總共2個(gè)半年）的批準(zhǔn)專利數(shù)之和作為自主創(chuàng)新指標(biāo)。本文之所以選取向后推算1個(gè)半年是由于數(shù)據(jù)的不可獲得性，即對(duì)于2012年下半年來(lái)說(shuō)，只可以得到2012年下半年和2013年上半年批準(zhǔn)專利數(shù)量之和，如表2所示。

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》僅在宏觀上對(duì)于自主創(chuàng)新加以定義，并沒(méi)有明確提出自主創(chuàng)新的具體衡量指標(biāo)。而在《北京市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展十二五規(guī)劃綱要》中，將研發(fā)投入納入對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)效果評(píng)價(jià)一部分[13] 。楊德林等將企業(yè)自主創(chuàng)新定義為依靠自身力量獨(dú)資研究開(kāi)發(fā)、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)[14] 。吳貴生在《自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力研究》中認(rèn)為自主創(chuàng)新包括技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化[15] 。艾冰將科學(xué)與研究支出作為衡量自主創(chuàng)新水平的指標(biāo)[1]。

福田汽車(chē)公司年報(bào)中開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出，包括研究階段支出和開(kāi)發(fā)階段支出。根據(jù)福田汽車(chē)2009年至2012年年報(bào)，福田汽車(chē)公司在開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出中用于開(kāi)發(fā)新能源汽車(chē)的相關(guān)項(xiàng)目數(shù)量達(dá)到50%以上，其中包括混合動(dòng)力項(xiàng)目，燃料電池項(xiàng)目，電動(dòng)車(chē)項(xiàng)目，新能源BMS系統(tǒng)等。為此，筆者認(rèn)為可以將開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出作為福田汽車(chē)公司自主創(chuàng)新水平的另一指標(biāo)。

2.2.2 企業(yè)自主創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的VAR模型變量選取說(shuō)明

在研究福田汽車(chē)公司自主創(chuàng)新水平的提高促進(jìn)福田汽車(chē)公司科技成果轉(zhuǎn)化之間動(dòng)態(tài)關(guān)系的VAR模型中，筆者選用福田汽車(chē)公司歷史創(chuàng)新能力作為其自主創(chuàng)新水平指標(biāo)。考慮到企業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化具有持續(xù)影響，即企業(yè)當(dāng)年業(yè)績(jī)等也會(huì)受到過(guò)去批準(zhǔn)專利的影響，且

由于本指標(biāo)是將每半年的批準(zhǔn)專利數(shù)量向前推算累計(jì)，所以數(shù)據(jù)相對(duì)完整，因此筆者選取每半年以及該半年再向前累加3個(gè)半年（即總共4個(gè)半年）福田汽車(chē)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)的三項(xiàng)專利數(shù)量之和作為福田汽車(chē)公司自主創(chuàng)新水平指標(biāo)，如表2所示。

《2013年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃》明確指出：“強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用主體地位，完善以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為紐帶和核心的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用機(jī)制，實(shí)施促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向企業(yè)順暢轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策措施，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化”[16] 。2013年12月由科技部發(fā)布的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（修訂草案送審稿）》將科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵改為：“對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行的商業(yè)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)”。為此，筆者選取體現(xiàn)福田汽車(chē)企業(yè)績(jī)效，即體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)收能力的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，以及體現(xiàn)企業(yè)盈利能力的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率作為福田汽車(chē)公司的科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)。這是因?yàn)椋鶕?jù)福田汽車(chē)公司年報(bào)，在“十二五”中期，福田新能源汽車(chē)年產(chǎn)量達(dá)到了5.1萬(wàn)輛/年，約占福田汽車(chē)全部整車(chē)產(chǎn)量的8.3%，對(duì)企業(yè)的績(jī)效影響較大。同時(shí)，北京公共交通控股（集團(tuán)）有限公司于2009年開(kāi)始批量采購(gòu)福田汽車(chē)的新能源公交車(chē)，且在2009年、2012年進(jìn)入了福田企業(yè)前5名客戶名單，為福田汽車(chē)營(yíng)業(yè)收入分別貢獻(xiàn)了1.84%和1.28%。北京市政府也于2009年采購(gòu)福田純電動(dòng)環(huán)衛(wèi)車(chē)，對(duì)福田汽車(chē)企業(yè)績(jī)效的貢獻(xiàn)由于環(huán)衛(wèi)車(chē)的采購(gòu)價(jià)格無(wú)法獲得，所以這部分比例無(wú)法推算出來(lái)。但從采購(gòu)數(shù)量來(lái)看，北京市政府采購(gòu)福田純電動(dòng)環(huán)衛(wèi)車(chē)2009年，2010-2012年采購(gòu)量每年均達(dá)到1 000輛以

注：政府采購(gòu)數(shù)量是由北汽福田有限公司2009年至2012年半年度及年度報(bào)告、福田汽車(chē)官網(wǎng)http：//www.foton.com.cn/相關(guān)新聞?dòng)?jì)算整理而來(lái)；三項(xiàng)專利批準(zhǔn)數(shù)量是由中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局http：//www.sipo.gov.cn/zljs/整理計(jì)算而來(lái)。專利批準(zhǔn)數(shù)量（2）是指福田汽車(chē)該半年被批準(zhǔn)的專利數(shù)量以及向后累加一個(gè)半年的批準(zhǔn)專利數(shù)量；專利批準(zhǔn)數(shù)量（4）是指該半年被批準(zhǔn)的三項(xiàng)專利數(shù)量以及向前累加3個(gè)半年的批準(zhǔn)專利數(shù)量。

上，這均有助于福田汽車(chē)公司績(jī)效的提升。

為了消除可能存在的異方差，筆者對(duì)除主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率以外的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。原始樣本數(shù)據(jù)如表2所示。

2.3 實(shí)證分析

2.3.1 VAR建模分析

本文實(shí)證研究由兩部分組成：第一部分是北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)對(duì)福田汽車(chē)公司自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用研究；第二部分是福田汽車(chē)公司自主創(chuàng)新水平的提高對(duì)福田汽車(chē)公司科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用研究。為此，筆者建立了兩個(gè)VAR模型，分別研究北京市政府采購(gòu)與福田汽車(chē)自主創(chuàng)新之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，福田汽車(chē)自主創(chuàng)新能力與其新能源汽車(chē)科技成果轉(zhuǎn)化之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。為達(dá)到最佳效果，筆者選擇1階滯后來(lái)構(gòu)建向量自回歸模型為：

yt=CO+A1yt-1+εt（1）

在第一個(gè)VAR模型中，yt=（lncaigou， lnyanfa， lnzhuanli）′，第二個(gè)模型中yt=（lnpatent， lnsr， lrl）′；E（εt）=0；t≠s，E（εtεs）=0。

經(jīng)驗(yàn)證，北京市政府采購(gòu)（lncaigou）與福田汽車(chē)新能源技術(shù)自主創(chuàng)新（lnzhuanli，lnyanfa）之間建立VAR模型是穩(wěn)定的；福田汽車(chē)自主創(chuàng)新能力（lnpatent）與福田汽車(chē)新能源科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（lnsr）、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率（lrl）之間建立VAR模型也是穩(wěn)定的，可以進(jìn)一步對(duì)兩個(gè)VAR模型進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析和方差分解。

2.3.2 脈沖響應(yīng)分析

脈沖響應(yīng)函數(shù)可以捕捉到一個(gè)變量的沖擊因素對(duì)于另一個(gè)變量的動(dòng)態(tài)影響路徑。本文采用廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)（Generalized Impulse）分析兩個(gè)模型的變量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。在對(duì)VAR模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析時(shí)，經(jīng)常使用的是經(jīng)過(guò)Cholesky分解的“正交化”的脈沖響應(yīng)函數(shù)，而這又依賴于變量的順序[17-20] 。因此，為了避免這種缺點(diǎn)，本文使用廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)對(duì)變量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行分析。其函數(shù)形式是：

GIx（n，δ，Ωt-1）=E（Xt+n|εt=δ，Ωt-1）-E（Xt+n|Ωt-1）（2）

δ代表變量的沖擊，Ωt-1代表這個(gè)沖擊發(fā)生時(shí)可以得到的信息集，n為沖擊響應(yīng)時(shí)期數(shù)。

（1）第1個(gè)VAR模型的脈沖響應(yīng)分析。在整個(gè)響應(yīng)期內(nèi)，開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出（lnyanfa）對(duì)于北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)數(shù)量（lncaigou）的單位信息沖擊的脈沖響應(yīng)結(jié)果分別是：第1期和第2期響應(yīng)為負(fù)，第3期響應(yīng)為正。這說(shuō)明政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)對(duì)于福田汽車(chē)增加開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出的促進(jìn)作用具有一定的時(shí)滯性；在第3期開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出才達(dá)到最大的正向響應(yīng)，說(shuō)明此時(shí)政府采購(gòu)對(duì)于開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出的正向促進(jìn)作用達(dá)到最大。在今后各期，開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出對(duì)于政府采購(gòu)的沖擊響應(yīng)有正向的也有負(fù)向的，在第6期和第8期，第9期均為正向沖擊。并且正向沖擊的程度逐漸減弱，趨于平穩(wěn)。

在整個(gè)響應(yīng)期內(nèi)福田汽車(chē)三項(xiàng)專利的批準(zhǔn)數(shù)量（lnzhuanli），即每半年向后累加1個(gè)半年，共2個(gè)半年的專利批準(zhǔn)數(shù)量對(duì)于北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)數(shù)量（lncaigou）的單位信息沖擊的脈沖相應(yīng)結(jié)果顯示：前3期的響應(yīng)為負(fù)，第4期的響應(yīng)為正，并且達(dá)到了響應(yīng)期間的最大值。因此，政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)對(duì)于增加福田汽車(chē)批準(zhǔn)三項(xiàng)專利數(shù)量的促進(jìn)作用具有一定的時(shí)滯。第4期開(kāi)始，采購(gòu)對(duì)于批準(zhǔn)專利數(shù)量增加的正向促進(jìn)作用最大。在以后各期，脈沖響應(yīng)有正有負(fù)，其中，第7期，第9期和第11期為正，其余期間為負(fù)，并且在第4期以后的正向沖擊逐漸減弱，最終趨于平穩(wěn)。

（2）第2個(gè)VAR模型的脈沖響應(yīng)分析。同理可得，福田企業(yè)的歷史批準(zhǔn)專利數(shù)量的增加在短期內(nèi)促進(jìn)了企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增加，以及企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率的增加，但這兩種正向影響在今后各期逐漸減弱。

2.3.3 方差分解

方差分解可以將VAR系統(tǒng)中的一個(gè)變量的方差分解到各個(gè)擾動(dòng)項(xiàng)上，是將系統(tǒng)中每個(gè)內(nèi)生變量的預(yù)測(cè)均方差（Mean Square Error ，MSE）按照成因分解到各個(gè)方程相關(guān)聯(lián)的m個(gè)部分[22]。其中方差分解的MSE公式為：

MSE（Y ^t+s|t）=E[Yt+s-Yt+s|t（Yt+S-Yt+S|t）′]=Ω+Ψ1ΩΨ′1+…+Ψs-1ΩΨ′s-1（3）

（1）第1個(gè)VAR模型變量的方差分解分析。分別對(duì)lnzhuanli以及l(fā)nyanfa進(jìn)行方差分解。lncaigou對(duì)于lnyanfa的方差分解的貢獻(xiàn)度在第1期為23.85%，第二期開(kāi)始增長(zhǎng)至87.57%，第3期增長(zhǎng)至93.40%，并從第3期開(kāi)始，對(duì)于lnyanfa的方差分解的平均貢獻(xiàn)度為93.77%，在以后各期均維持在較高的水平。說(shuō)明，采購(gòu)數(shù)量（lncaigou）對(duì)于開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出（lnyanfa）的方差分解的貢獻(xiàn)程度較大，遠(yuǎn)超過(guò)所研究的lnzhuanli、lnyanfa對(duì)于其方差分解的貢獻(xiàn)程度。

lncaigou對(duì)于lnzhuanli的預(yù)測(cè)方差分解的貢獻(xiàn)度第1期為9.39%，第2期為35.76%，從第3期開(kāi)始增長(zhǎng)至63.02%，此后各期均維持在較高的水平。說(shuō)明，采購(gòu)數(shù)量（lncaigou）對(duì)于批準(zhǔn)專利數(shù)（lnzhuanli）的方差分解的貢獻(xiàn)程度較大，從第4期開(kāi)始，達(dá)到平均約65.67%，并保持這個(gè)較高的水平。

（2）第2個(gè)VAR模型變量的方差分解分析。同理可得，福田汽車(chē)的專利批準(zhǔn)數(shù)量對(duì)于福田汽車(chē)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的方差分解貢獻(xiàn)度較大，對(duì)福田汽車(chē)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率

的提高貢獻(xiàn)也較大。

綜上，lncaigou對(duì)于lnyanfa以及l(fā)nzhuanli的預(yù)測(cè)方差分解貢獻(xiàn)度；lnpatent對(duì)于lnsr以及l(fā)rl的預(yù)測(cè)方差分解貢獻(xiàn)度如表3所示。

（3）對(duì)2個(gè)VAR模型的方差分解平均值的分析。政府采購(gòu)數(shù)量對(duì)于自主創(chuàng)新水平指標(biāo)的方差分解平均的貢獻(xiàn)程度較高。其中，政府采購(gòu)量對(duì)于開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出（lnyanfa）的方差分解的平均貢獻(xiàn)度達(dá)到86.16%，說(shuō)明政府采購(gòu)對(duì)于增加開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出起到了很大的促進(jìn)作用。政府采購(gòu)量（lncaigou）對(duì)于專利批準(zhǔn)數(shù)量（2）（lnzhuanli）的方差分解平均貢獻(xiàn)度也達(dá)到了56.25%，說(shuō)明政府采購(gòu)對(duì)于提高福田企業(yè)專利批準(zhǔn)數(shù)量起到了重要的促進(jìn)作用。自主創(chuàng)新指標(biāo)（即開(kāi)發(fā)項(xiàng)目支出以及專利批準(zhǔn)數(shù)量（2））對(duì)于政府采購(gòu)的方差分解平均貢獻(xiàn)度分別為1.13%和0.78%，相對(duì)來(lái)說(shuō)較小，幾乎可以忽略。

同理可得，福田新能源汽車(chē)自主創(chuàng)新水平對(duì)于福田新能源汽車(chē)科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)的方差分解的平均貢獻(xiàn)度較高，尤其對(duì)于主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率（lrl）的方差分解貢獻(xiàn)度較高。而主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率是體現(xiàn)一個(gè)企業(yè)盈利能力的重要指標(biāo)。因此，福田汽車(chē)公司在新能源汽車(chē)方面的自主創(chuàng)新水平的提高促進(jìn)了福田汽車(chē)公司盈利能力的提升。

其中，自主創(chuàng)新水平對(duì)于主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（lnsr）的方差分解的平均貢獻(xiàn)程度為17.89%，對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率（lrl）的方差分解的平均貢獻(xiàn)程度為74.24%。對(duì)前者的貢獻(xiàn)程度雖然不及對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率的方差分解高，但是相對(duì)于主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率（lrl）對(duì)于自主創(chuàng)新水平方差分解0.94%的貢獻(xiàn)度來(lái)說(shuō)，仍是一個(gè)較高水平。

3 結(jié)論與政策建議

3.1 結(jié)論

北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)與福田汽車(chē)的新能源技術(shù)的自主創(chuàng)新水平之間存在長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)關(guān)系。政府采購(gòu)能夠促進(jìn)自主創(chuàng)新水平的提高，但這種作用在短期內(nèi)不太明顯，而在長(zhǎng)期具有明顯的正向促進(jìn)效應(yīng)。這可能與企業(yè)新能源技術(shù)的研發(fā)過(guò)程的難度和時(shí)間的不確定性有關(guān)。

從方差分解的結(jié)果來(lái)看，政府采購(gòu)指標(biāo)對(duì)自主創(chuàng)新指標(biāo)的方差分解貢獻(xiàn)度較大。這說(shuō)明北京市政府采購(gòu)福田新能源汽車(chē)顯著促進(jìn)了福田對(duì)于新能源技術(shù)的自主創(chuàng)新水平，而后者有助于企業(yè)新能源技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)化（提高企業(yè)業(yè)績(jī)）。福田汽車(chē)新能源技術(shù)批準(zhǔn)專利數(shù)量的增加對(duì)企業(yè)短期的企業(yè)績(jī)效具有較大的正向作用，使得短期內(nèi)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率增加。這主要是因?yàn)榻陙?lái)福田汽車(chē)致力于新能源汽車(chē)的科技成果轉(zhuǎn)化，再加上政府采購(gòu)的促進(jìn)作用，縮短了福田新能源科技成果轉(zhuǎn)化的周期，使得新能源技術(shù)能夠迅速運(yùn)用到實(shí)際生產(chǎn)中去，成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和重要增長(zhǎng)點(diǎn)。

綜上，北京市政府采購(gòu)促進(jìn)了自主創(chuàng)新水平的提高，而自主創(chuàng)新水平的提高極大縮短了知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化周期，有效促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化。

3.2 相關(guān)政策建議

3.2.1 構(gòu)建我國(guó)綠色采購(gòu)清單體系，完善政府綠色采購(gòu)制度

在生態(tài)文明建設(shè)的背景下，我國(guó)政府采購(gòu)也從單純的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)向經(jīng)濟(jì)與“綠色”兼顧的目標(biāo)轉(zhuǎn)變。為建立政府綠色采購(gòu)制度，我國(guó)已制定了《節(jié)能產(chǎn)品政府采購(gòu)清單》和《環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單》。筆者認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)有的政府采購(gòu)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品清單具有一定的局限性，即未將低碳產(chǎn)品納入政府采購(gòu)清單。同時(shí)還存在一個(gè)缺陷，即未將節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品與本國(guó)產(chǎn)品結(jié)合，使得部分外國(guó)產(chǎn)品也列入了政府采購(gòu)清單中。為此，筆者建議，應(yīng)當(dāng)充分利用WTO《政府采購(gòu)協(xié)議》第三條允許成員方為保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康的需要作為開(kāi)放政府采購(gòu)市場(chǎng)例外的規(guī)定，通過(guò)構(gòu)建我國(guó)的綠色采購(gòu)清單體系，將我國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)的“本國(guó)”節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品、低碳產(chǎn)品、生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品納入到政府優(yōu)先或強(qiáng)制采購(gòu)項(xiàng)下，在引導(dǎo)并強(qiáng)化全社會(huì)環(huán)保意識(shí)的同時(shí)，更加有力地帶動(dòng)我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

對(duì)于將低碳產(chǎn)品納入政府綠色采購(gòu)清單中，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)盡快建立統(tǒng)一的低碳產(chǎn)品認(rèn)證制度，并制訂《政府采購(gòu)低碳本國(guó)產(chǎn)品清單》。同時(shí)，在低碳產(chǎn)品認(rèn)證中使用全生命周期方案，同時(shí)評(píng)定本國(guó)低碳產(chǎn)品必須充分考慮產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化率水平，且這里所提的國(guó)產(chǎn)化率主要指的是生產(chǎn)或加工低碳最終產(chǎn)品的本國(guó)（中國(guó)國(guó)境內(nèi)）生產(chǎn)成本和研發(fā)費(fèi)用之和占生產(chǎn)該產(chǎn)品總的生產(chǎn)成本和研發(fā)費(fèi)用之和的比例[21-25]。

此外，筆者還建議將取得我國(guó)質(zhì)檢總局及各地質(zhì)檢局“生態(tài)原產(chǎn)地認(rèn)證”的產(chǎn)品直接納入到《政府采購(gòu)生態(tài)原產(chǎn)地本國(guó)產(chǎn)品清單》，通過(guò)優(yōu)先或強(qiáng)制政府采購(gòu)取得“生態(tài)原產(chǎn)地認(rèn)證”的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的最優(yōu)統(tǒng)一。其中，生態(tài)原產(chǎn)地本國(guó)產(chǎn)品是指具備低碳產(chǎn)品、節(jié)能產(chǎn)品、環(huán)保產(chǎn)品的環(huán)境友好型、資源節(jié)約型特色且具有很高的本國(guó)增值含量的產(chǎn)品。

3.2.2 深化我國(guó)科技體制改革，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

為加快我國(guó)科技體制改革，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，首先應(yīng)當(dāng)將政府與市場(chǎng)結(jié)合起來(lái)。在進(jìn)行自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，高校和企業(yè)都應(yīng)當(dāng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，通過(guò)市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行資源合理配置。同時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)更好的發(fā)揮在促進(jìn)節(jié)能環(huán)保、低碳、新能源等產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的政策導(dǎo)向作用。國(guó)家還應(yīng)當(dāng)采取措施，支持各類科技服務(wù)機(jī)構(gòu)為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)。對(duì)于利用財(cái)政性資金設(shè)立的高校或科研機(jī)構(gòu)所建設(shè)的科技轉(zhuǎn)移工作機(jī)構(gòu)，筆者建議應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加大政府財(cái)政資金的投入力度。而對(duì)于社會(huì)力量設(shè)立的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，筆者建議政府可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)高科技服務(wù)的方式，為這類機(jī)構(gòu)提供財(cái)政支持。

（編輯：李 琪）

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[20]Gary K， Hashem M P， Potter S M. Impulse Response Analysis in Nonlinear Multivariate Models[J]. Journal of Econometrics， 1996， 74：119.

[21]Harris T J， Yu W. Variance Decompositions of Nonlineardynamic Stochastic Systems[J]. Elsevier， 2009， 20：195-205.

[22]徐進(jìn)亮，劉婉瑩. 完善我國(guó)政府采購(gòu)“本國(guó)貨物”界定標(biāo)準(zhǔn)的若干思考[J]. 學(xué)海，2012，（4）：46-51.[Xu Jinliang，Liu Wanying.Some Thoughts on Perfecting the Definition of Government Procurement of ‘Domestic Goods[J]. Academia Bimestris， 2012， （4）：46-51.]

[23]徐進(jìn)亮.對(duì)本國(guó)服務(wù)判定標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)澄清與政策建議[J].學(xué)海，2013，（3）：141-147.[ Xu Jinliang. The Clarification and Policy Suggestions on Judgment Standard of Domestic Service[J]. Academia Bimestris，2013， （3）：141-147.]

[24]徐進(jìn)亮，常亮. “融資銅”模式剖析與國(guó)際銅價(jià)走勢(shì)研究[J]. 廣西民族大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2014，（1）：158-162.[ Xu Jinliang， Chang Liang.A Study on the Mode of Financing Copper and the International Copper Price Trend[J]. Journal of Guangxi University for Nationalities： Philosophy and Social Science Edition，2014，（1）：158-162.]

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