淺談我國(guó)音級(jí)集合理論研究的局限和不足

鄭艷麗

（四川音樂(lè)學(xué)院，四川成都 610021）

淺談我國(guó)音級(jí)集合理論研究的局限和不足

鄭艷麗

（四川音樂(lè)學(xué)院，四川成都 610021）

自上世紀(jì)80年代以來(lái)，音級(jí)集合理論被引入我國(guó)，近20多年以來(lái)，這一理論已然在我國(guó)呈現(xiàn)出“星火燎原”之勢(shì)，關(guān)于音級(jí)集合理論自身的優(yōu)點(diǎn)自不必言說(shuō)，已有不少論著。然而，音級(jí)集合理論研究20多年以來(lái)，有著怎樣的局限和不足？為此，筆者在深入研究音級(jí)集合理論之余，提出了自己的想法，以期能拋磚引玉，求教方家。

音級(jí)集合；研究；局限；不足

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，以科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性著稱(chēng)的音級(jí)集合理論被引入我國(guó)，這一基于數(shù)理邏輯的“定量”分析方法得到了我國(guó)許多理論家、作曲家和學(xué)者的廣泛關(guān)注，并涌現(xiàn)出大量與之相關(guān)的專(zhuān)著和學(xué)術(shù)論文。縱觀我國(guó)20多年來(lái)音級(jí)集合理論的眾多研究文獻(xiàn)，大致可以分為以下幾類(lèi)：

一、音級(jí)集合理論體系探源

20世紀(jì)西方先后形成了十二音體系、興德米特體系、梅西安體系等具有較高認(rèn)知度的理論原則和方法。這些理論不僅成為二十世紀(jì)音樂(lè)理論演進(jìn)過(guò)程中不可或缺的組成部分，而且也為音級(jí)集合理論的出現(xiàn)完成了必要的過(guò)渡和積累。音級(jí)集合理論體系正是通過(guò)對(duì)上述諸多理論原則和方法所進(jìn)行的種種改造、整合與規(guī)范，逐漸演變成二十世紀(jì)重要的理論范型。我國(guó)的一些學(xué)者從勛伯格的“集合意識(shí)”、巴比特的“集合概念”、漢森的“集合原則”等方面來(lái)對(duì)不同的多聲結(jié)構(gòu)的“內(nèi)部構(gòu)造”——音程結(jié)構(gòu)形式關(guān)系所進(jìn)行的種種解讀和探尋，雖然各自都有著自身不同的視角和邏輯，但它們或多或少都顯現(xiàn)出與音級(jí)集合理論相關(guān)或相似的思維理念和框架雛形。

二、音級(jí)集合理論體系的譯介

起源并完善于美國(guó)的音級(jí)集合理論，正是有了我國(guó)各位學(xué)者的譯介，才會(huì)在國(guó)內(nèi)受到如此廣泛和普遍的關(guān)注。我國(guó)的相關(guān)譯介工作主要分為對(duì)福特《無(wú)調(diào)性音樂(lè)的結(jié)構(gòu)》基礎(chǔ)原理的譯介和音級(jí)集合相關(guān)理論技術(shù)細(xì)節(jié)的譯介兩種類(lèi)型。

三、音級(jí)集合理論的應(yīng)用

運(yùn)用音級(jí)集合理論對(duì)音樂(lè)作品進(jìn)行分析和研究的文獻(xiàn)中，或單純的只采用音級(jí)集合理論對(duì)分析對(duì)象進(jìn)行分析；或與其他理論、方法相結(jié)合，各取其優(yōu)勢(shì)從而完成對(duì)分析對(duì)象的全面衡定和把握，如與十二音理論的并行、與申克理論的并行、與傳統(tǒng)理論的并行等。

四、音級(jí)集合理論的延伸

音級(jí)集合理論這一完全源自西方的理論體系，是否能在我國(guó)業(yè)界得以相應(yīng)的傳播和應(yīng)用？其理論自身是還存在某些補(bǔ)充和改進(jìn)的可能？我國(guó)的專(zhuān)家學(xué)者通過(guò)不同的視角與方式對(duì)音級(jí)集合理論原則進(jìn)行了必要的充實(shí)、完善和延伸。主要體現(xiàn)在技術(shù)理論上的延伸（包括關(guān)于集合原型求解的爭(zhēng)議和其他諸多理論原則和方法的延伸與發(fā)展）、集合技法的探究、集合原理與五聲性技法的對(duì)接等方面。

五、反思與展望

針對(duì)我國(guó)音級(jí)集合理論的發(fā)展提出反思和展望的有賈國(guó)平的《簡(jiǎn)約的空洞與抽象的困惑——對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)現(xiàn)代音樂(lè)分析方法的一點(diǎn)看法》、陳士森的《音級(jí)集合理論的現(xiàn)實(shí)意義與展望》、段文晶的《我國(guó)“音級(jí)集合理論研究”述略》等，分別對(duì)音級(jí)集合理論在我國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了綜述，并從中提出自己的觀點(diǎn)與期望。

如上所述，盡管我國(guó)的音級(jí)集合理論研究已有相當(dāng)豐碩的成果，從總體上來(lái)看研究水平參差不齊，所涉及的層面也不盡相同，但也都顯現(xiàn)出了一些局限性和不足，為此，筆者提出了以下幾點(diǎn)思考，以求教方家。

一、音級(jí)集合理論運(yùn)用的簡(jiǎn)單化

在我國(guó)眾多理論研究文獻(xiàn)中，部分文獻(xiàn)在進(jìn)行分析時(shí)，僅僅運(yùn)用音級(jí)集合理論進(jìn)行極為淺顯的概念性描述，較少涉及集合結(jié)構(gòu)原則與分析對(duì)象之間所能夠體現(xiàn)出的更深層的結(jié)構(gòu)形式關(guān)系。針對(duì)這種現(xiàn)象，筆者認(rèn)為主要基于以下原因：首先，對(duì)集合理論自身的認(rèn)識(shí)和理解不夠全面；其次，描述性分析方法無(wú)法顯示集合理論的科學(xué)性；再次，分析內(nèi)容的簡(jiǎn)單化，必然導(dǎo)致分析結(jié)果的不明確性。

二、拘泥于集合原型的求解

集合原型的計(jì)算自然是學(xué)習(xí)和掌握音級(jí)集合理論技術(shù)的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，目前我國(guó)已有多篇論述集合原型的文章，如羅忠镕的《集合原型簡(jiǎn)便計(jì)算法》（1987）、華萃康的《不用計(jì)算求集合原型》（1988）、周雨的《關(guān)于集合原型計(jì)算法的探討》（1988）、敬悅吾的《論集合原型的樂(lè)理求解——對(duì)《現(xiàn)代樂(lè)理教程》中集合原型樂(lè)理求解方法的置疑與改進(jìn)》（2005）、陳雷的《再論集合原型的樂(lè)理求解》（2006）、王瑞年的《音程比較法求解集合原型》（2008）……并且關(guān)于原型的探討還在繼續(xù)延續(xù)下去。

原型計(jì)算固然十分重要，但隨著時(shí)代的發(fā)展，不必再拘泥于如何計(jì)算集合原型這一基礎(chǔ)層面的探究和爭(zhēng)論，目前互聯(lián)網(wǎng)上所提供的計(jì)算機(jī)共享應(yīng)用程序和軟件，準(zhǔn)確、快捷，足以替代這一繁雜且無(wú)賴(lài)的計(jì)算過(guò)程。①

三、關(guān)于集合理論的效能低下

在王中余的《集合類(lèi)屬理論的要點(diǎn)、應(yīng)用與效能》一文中提到復(fù)合型、類(lèi)屬一樣（同集合理論本身一樣）存在“效能偏低”或“效能有限”的問(wèn)題，指出“這種分析只是按照某種既定的路徑，一些預(yù)置的規(guī)則，從某一視角對(duì)具體音樂(lè)作品某一維度所進(jìn)行的解讀?！雹?/p>

筆者認(rèn)為作曲家的思維偏好及作品本身的個(gè)體差異性，決定了分析方法的多樣性及靈活性，只有從實(shí)際出發(fā)，立足于認(rèn)識(shí)客體，才能對(duì)分析對(duì)象達(dá)到全面而科學(xué)的把握。而音級(jí)集合理論所限定的“預(yù)置”的“規(guī)則”和“路徑”勢(shì)必會(huì)造成分析方式的僵化和“效能偏低”等諸多局限。

四、對(duì)國(guó)外音級(jí)集合的發(fā)展關(guān)注不夠

我國(guó)自音級(jí)集合理論傳入，一直關(guān)注度最高的還是福特《無(wú)調(diào)性音樂(lè)的結(jié)構(gòu)》（1973）中提出的基礎(chǔ)理論體系。但是自福特本人系統(tǒng)的提出音級(jí)集合理論之后（甚至之前），美國(guó)（甚至整個(gè)西方）的音樂(lè)理論界并未曾停止過(guò)對(duì)該理論的研究和發(fā)展。諸如福特本人于1984年發(fā)表的論文《今天的音級(jí)集合分析》③以及1988年發(fā)表的有關(guān)集合類(lèi)屬的論文④等；除此以外還有珀?duì)枺℅orge Perle）、列文（David Lewin）等人的研究，也在很大程度上發(fā)展了音級(jí)集合理論體系。

而縱觀我國(guó)20余年來(lái)所發(fā)表的西方集合后續(xù)發(fā)展的相關(guān)譯文數(shù)量也非常有限，不能全面的反映出該理論體系在國(guó)外的發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)這一理論體系整體水平的了解和認(rèn)識(shí)不可避免的會(huì)形成某些“斷層”。因此，全面、及時(shí)的關(guān)注西方音級(jí)集合的發(fā)展?fàn)顩r，將有可能避免一些不必要的重復(fù)性勞動(dòng)，并可以站在一定的高點(diǎn)上，糾正以前認(rèn)知方面存在的瑕疵。

五、如何有效避免“抽象”的困惑

我國(guó)的賈國(guó)平曾對(duì)音級(jí)集合理論“深?yuàn)W的極其抽象化的分析語(yǔ)言”提出質(zhì)疑⑤，盡管已有專(zhuān)家學(xué)者為其辯護(hù)，筆者仍舊認(rèn)為作為一種分析理論，完全以數(shù)理模式來(lái)定義音樂(lè)中各種音高及結(jié)構(gòu)關(guān)系，這確實(shí)是其難以回避的弊端。而音級(jí)集合理論中的復(fù)合型集合等結(jié)構(gòu)關(guān)系，對(duì)于初學(xué)者而言確實(shí)較為抽象和復(fù)雜。如果能將某些繁復(fù)而抽象的程序加以簡(jiǎn)化或改進(jìn)，使其更具有一定的普及性，音級(jí)集合理論或許能在更大的范圍內(nèi)發(fā)揮其應(yīng)有的優(yōu)勢(shì)。

六、專(zhuān)注于音高參數(shù)分析的片面性

音級(jí)集合理論專(zhuān)注于對(duì)無(wú)調(diào)性音樂(lè)作品音高參數(shù)深層結(jié)構(gòu)形式關(guān)系的揭示。毫不諱言，音樂(lè)中最主要的問(wèn)題是音高問(wèn)題，但倘若僅僅把音高作為唯一的要素以期揭示作品中的結(jié)構(gòu)形式邏輯關(guān)系，其局限性卻又是十分明顯的。“這種揭示的結(jié)果對(duì)于音樂(lè)創(chuàng)作、音樂(lè)欣賞、風(fēng)格研究等其他一些音樂(lè)活動(dòng)沒(méi)有直接的作用?！雹尥耆焕趯?duì)分析對(duì)象進(jìn)行全面、綜合的衡量。

七、有關(guān)集合相似性的一點(diǎn)思考

在C.羅德著，施子偉編譯的《非調(diào)性集合分析中的音程相似關(guān)系》⑦一文中，所提出的根據(jù)集合的音程向量，用相似函數(shù)來(lái)測(cè)定集合的相似程度這一觀點(diǎn)，似乎比集合理論中根據(jù)對(duì)音程向量的參數(shù)及音級(jí)之間直觀觀察和比較來(lái)判定相似程度更為科學(xué)。

但筆者卻認(rèn)為每個(gè)集合在限定范圍內(nèi)都有著多樣的排列模式，單純依靠對(duì)音程向量的各項(xiàng)參數(shù)或音級(jí)之間所進(jìn)行的比較，依然是一種較為寬泛的定義。每一個(gè)集合的排列方式，雖然已被限定于其總的音程含量的范圍內(nèi)，但是仍然有著形態(tài)萬(wàn)千的變化方式，尤其是基數(shù)較大的集合，譬如集合6－Z43就有著125種不同的基本音程模式（bip），數(shù)量眾多的排列可能也因此帶來(lái)了音響效果的差異。同一個(gè)集合的不同排列方式所帶來(lái)的對(duì)不同音程的強(qiáng)調(diào)會(huì)造成聽(tīng)覺(jué)上的差異，不同集合（甚至不同基數(shù)的集合）之間雖然可能在音程向量上有著較大差別，卻因?yàn)槎叩呐帕行螒B(tài)上同時(shí)對(duì)某些音程予以強(qiáng)調(diào)，表現(xiàn)出較為強(qiáng)烈的相似性。因此在基于音程向量的總限定的范圍內(nèi)，音程連續(xù)、基本音程模式是更進(jìn)一步判定集合之間相似性關(guān)系的重要指標(biāo)和參數(shù)，不僅能對(duì)相同基數(shù)的集合進(jìn)行比較，也能對(duì)不同基數(shù)的集合進(jìn)行比較（集合基礎(chǔ)理論中能進(jìn)行相似性比較的當(dāng)時(shí)同基數(shù)的集合）。

八、作為分析手段以外的集合理論

音級(jí)集合體系最主要的價(jià)值體現(xiàn)主要還是以一種音樂(lè)分析方法為主體。任何一種音樂(lè)理論體系，只有與具體的音樂(lè)創(chuàng)作實(shí)踐緊密結(jié)合，真正成為為創(chuàng)作實(shí)踐提供有力的理論支撐并能指導(dǎo)創(chuàng)作實(shí)踐的相關(guān)過(guò)程時(shí)，其最終的價(jià)值才能夠完全地體現(xiàn)出來(lái)。筆者認(rèn)為音級(jí)集合理論不僅只能囿于作為一種分析理論而存在，它“并非一種終結(jié)的或僅僅局限于固有模式的分析理論,它可以繼續(xù)發(fā)展,有著較為廣闊的前景和實(shí)用價(jià)值?！雹?/p>

因而，音級(jí)集合理論如何從一種“簡(jiǎn)明”的概念和“抽象”的分析方法轉(zhuǎn)變成真正具有指導(dǎo)實(shí)踐作用的創(chuàng)作技法，也是值得深入探討的課題。早在1990年，陳銘志教授就曾提出：“愛(ài)倫·福特的定量分析方法是一種嘗試，也是有一定普遍意義，但目前為止，它僅僅還只是一種分析的方法，還遠(yuǎn)未能完全上升成為具有指導(dǎo)實(shí)踐意義的創(chuàng)作技法?！雹?/p>

值得欣喜的是，已有不少的專(zhuān)家、學(xué)者對(duì)此難題進(jìn)行了各種可行性探究和實(shí)驗(yàn)，并取得了某些階段性的成果，如陳士森于1990年發(fā)表的《集合程控理論及技法》、高為杰2004年發(fā)表的《音級(jí)集合的配套》等，但似乎這種嘗試還缺乏某種規(guī)范，因而還不夠系統(tǒng)，其過(guò)程一定是漫長(zhǎng)的、艱辛的，仍需要我國(guó)專(zhuān)家學(xué)者的不懈努力。

以上是筆者在研究音級(jí)集合理論發(fā)展時(shí)所觸發(fā)的一些思考——當(dāng)然，可能是我國(guó)集合理論研究過(guò)程中的局限和不足，也可能是音級(jí)集合理論自身的局限和不足，而且，這些思考也可能是幼稚的、不成熟的。不管如何，以求教各位專(zhuān)家、學(xué)者。

注釋?zhuān)?/p>

①比如www.composertools.com/Tools/PCSets/setfinder.Html等網(wǎng)頁(yè)上都能簡(jiǎn)單有效的計(jì)算集合原型.

②王中余.集合類(lèi)屬理論的要點(diǎn)、應(yīng)用與效能.音樂(lè)研究,2008年第6期,第80頁(yè).

③參見(jiàn)Forte,Allen,“Pitch-Class Set Analysis Today”,Music Analysis, Vol.4,No.1/2,Special Issue:King's College London Music AnalysisConference 1984(Mar.-Jul.,1985),pp.29-58.

④Forte,Allen,“Pitch-Class Set Genera and the Origin of Modern Harmonic Species”,Journal of Music Theory,Vol.32,No.2 (Autumn,1988),pp. 187-270.

⑤參見(jiàn)賈國(guó)平,簡(jiǎn)約的空洞與抽象的困惑-對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)現(xiàn)代音樂(lè)分析方法的一點(diǎn)看法[J].北京：中央音樂(lè)學(xué)院學(xué)報(bào),2003,(1)：34－36.

⑥同注釋①.

⑦C.羅德著,施子偉編譯.非調(diào)性集合分析中的音程相似關(guān)系[J].成都：音樂(lè)探索,1990,(1)：82－86.

⑧陳士森.音級(jí)集合理論的現(xiàn)實(shí)意義與展望.中央音樂(lè)學(xué)院學(xué)報(bào),2003年第4期,第58頁(yè).

⑨陳銘志.十二音和聲的表層結(jié)構(gòu).音樂(lè)藝術(shù),1990年第1期,第47頁(yè).

[1]賈國(guó)平.簡(jiǎn)約的空洞與抽象的困惑－對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)現(xiàn)代音樂(lè)分析方法的一點(diǎn)看法[J].北京：中央音樂(lè)學(xué)院學(xué)報(bào),2003,(1)：34－36.

[2]羅德著,施子偉編譯.非調(diào)性集合分析中的音程相似關(guān)系[J].成都：音樂(lè)探索,1990,(1)：82－86.

[3]Forte,Allen,“Pitch-Class Set Analysis Today”,Music Analysis,Vol.4, No.1/2,Special Issue:King's College London Music AnalysisConference 1984 (Mar.-Jul.,1985),pp.29-58.

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