我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀

喻紅陽(yáng)　趙婷婷

[提要] 2008年金融危機(jī)后，美國(guó)在全球率先掀開(kāi)新一輪戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)革命，此后各國(guó)政府相繼出臺(tái)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，以求在新一輪發(fā)展中搶得先機(jī)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在于能否掌握核心技術(shù)，而研發(fā)又是核心技術(shù)獲取的主要手段?；趯?duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)狀況的研究，找出我國(guó)研發(fā)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；研發(fā)；現(xiàn)狀；問(wèn)題；對(duì)策

基金項(xiàng)目：湖北省教育廳人文社科基金資助（項(xiàng)目編號(hào)：13g233）；校博士基金資助（項(xiàng)目編號(hào)：BSQD12098）

中圖分類號(hào)：F264.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2014年9月15日

一、引言

美國(guó)次債危機(jī)引發(fā)的房地產(chǎn)泡沫破滅后，當(dāng)今世界一些主要發(fā)達(dá)國(guó)家都把科技創(chuàng)新投資作為最重要的戰(zhàn)略投資，紛紛把目光轉(zhuǎn)投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。而發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵在于擁有核心技術(shù)，而核心技術(shù)的獲取又在于自主創(chuàng)新，現(xiàn)如今與企業(yè)自主創(chuàng)新直接相關(guān)的就是企業(yè)的R&D能力，所以R&D能力的強(qiáng)弱直接影響到核心技術(shù)的獲取。而從目前全球新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)雖然已經(jīng)呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢(shì)頭，但是與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍然有較大差距。

二、我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀

（一）我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)成果顯著。相對(duì)于其他發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)才剛剛起步。2010年我國(guó)剛剛啟動(dòng)了“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”發(fā)展計(jì)劃。為扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，2010～2012年中央財(cái)政安排51億元投入，并吸引社會(huì)資本約200億元。雖然只有短短幾年，不過(guò)成效也頗為顯著。2013年上半年，我國(guó)的新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增速，是工業(yè)總體產(chǎn)值的兩倍，在部分地區(qū)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)甚至成為當(dāng)?shù)氐南葘?dǎo)性支柱產(chǎn)業(yè)。例如，昆明在今年10月1日即將施行《昆明知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)與保護(hù)條例》，該條例不僅突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心支撐作用，還強(qiáng)調(diào)了要優(yōu)先對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)扶持。

在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入方面也是逐年保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2011年，我國(guó)共投入R&D經(jīng)費(fèi)8，687億元，比上年增加1，624.4億元，增長(zhǎng)23%；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比）為1.84%，比上年的1.76%有所提高。按R&D人員（全時(shí)工作量）計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)支出為30.1萬(wàn)元，比上年增加2.5萬(wàn)元。其中，深圳研發(fā)投入強(qiáng)度已經(jīng)全球領(lǐng)先，占GDP比重的4%。深圳不僅在全國(guó)率先出臺(tái)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)振興發(fā)展規(guī)劃和配套政策，還為新興產(chǎn)業(yè)設(shè)立了專項(xiàng)基金，在產(chǎn)學(xué)研、基礎(chǔ)研究和技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)化等方面都給予了支持。

（二）我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)存在的主要問(wèn)題。我國(guó)目前對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)工作已經(jīng)有高度重視，投入力度也在不斷增強(qiáng)，但在核心技術(shù)方面與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在很大差距。以LED產(chǎn)業(yè)為例，其產(chǎn)值在2012年已經(jīng)達(dá)到2，170億元，居全國(guó)首位，LED封裝產(chǎn)量甚至占到全國(guó)70%、世界50%，產(chǎn)業(yè)規(guī)模已經(jīng)發(fā)展到不可謂不大。但在關(guān)鍵技術(shù)，尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)上，依然受制于一些發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司。在一些高端零部件生產(chǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵技術(shù)受制于人，已經(jīng)成為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的普遍問(wèn)題。正是因?yàn)檫@種狀況的存在，使我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新含量不高，成為了高技術(shù)企業(yè)中的低技術(shù)生產(chǎn)；另一方面也使我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)效益大打折扣，后續(xù)發(fā)展能力不足。

由于新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有著很多不確定性，而且我國(guó)的起步較晚，要提高關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)，提高本土的自主創(chuàng)新能力，必須要集中資金和研究力量實(shí)施重點(diǎn)突破，借鑒各國(guó)的發(fā)展路徑，以彌補(bǔ)自己的不足。

三、國(guó)內(nèi)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)評(píng)析

（一）從目前全球研發(fā)支出情況來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)投入占主體，政府的支出力度對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和速度有著直接影響。國(guó)際金融危機(jī)之后，美國(guó)、日本和歐盟基本上都是通過(guò)立法和財(cái)政金融手段來(lái)支持本國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究，歐美許多國(guó)家為本國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了五花八門的稅收優(yōu)惠政策。此外，西方發(fā)達(dá)國(guó)家為了積極保護(hù)自己所得的創(chuàng)新成果，也進(jìn)一步完善了專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等工作，而且在及時(shí)擬定產(chǎn)業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)方面也做了許多工作。我國(guó)近年來(lái)也在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上大做文章，為了鼓勵(lì)和引導(dǎo)各大企業(yè)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，不僅逐年增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，也相繼出臺(tái)了相關(guān)的法規(guī)政策。

（二）在核心技術(shù)上，發(fā)達(dá)國(guó)家從未讓步。我國(guó)的許多核心技術(shù)方面目前都依賴于發(fā)達(dá)國(guó)家，而發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司通過(guò)加大研發(fā)投入力度，一方面努力確立在關(guān)鍵技術(shù)和核心零部件制造方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面也要確保在高端品牌的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為了確保各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家形成自身的優(yōu)勢(shì)，也為了避免彼此之間在研發(fā)領(lǐng)域的惡性競(jìng)爭(zhēng)，這些發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司甚至相互聯(lián)合起來(lái)，相得益彰。這樣的技術(shù)聯(lián)盟使得我國(guó)這樣后起的新興工業(yè)國(guó)家在技術(shù)進(jìn)步上對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家是望塵莫及。由此可見(jiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在創(chuàng)新力度上不斷加大，同時(shí)相互之間的創(chuàng)新活動(dòng)也有序地協(xié)調(diào)起來(lái)，核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件生產(chǎn)上的控制力逐步形成。我國(guó)只有擺脫發(fā)達(dá)國(guó)家在核心技術(shù)上的控制，增強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)才能持續(xù)健康地成長(zhǎng)。

四、我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)建議

（一）政府干預(yù)，培育良好的環(huán)境。政府干預(yù)即宏觀調(diào)控，不僅包括法律手段與經(jīng)濟(jì)政策，還包括各種計(jì)劃指導(dǎo)和行政手段。從國(guó)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，各國(guó)政府都采取了不少政府干預(yù)措施，為新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)造了一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境。由于七大新興產(chǎn)業(yè)的特別個(gè)性，政府干預(yù)也需要有所區(qū)別。例如，生物行業(yè)存在的普遍問(wèn)題就是研發(fā)出的產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)很難，這就使整體研發(fā)效果不明顯，所以政府應(yīng)該在新產(chǎn)品的準(zhǔn)入門檻上有一定的扶持政策；新能源汽車的技術(shù)方面，無(wú)論是對(duì)常規(guī)能源領(lǐng)域的先進(jìn)柴油技術(shù)汽車，還是對(duì)新能源領(lǐng)域的混合動(dòng)力、純動(dòng)力、燃料電池、醇類燃料和氣體燃料汽車等，都應(yīng)該在關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)投入方面制定明確的國(guó)家戰(zhàn)略和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

在稅收和融資問(wèn)題上主要考慮資金的支持，一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)所需的核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件，國(guó)內(nèi)還無(wú)法掌握，因此降低這類產(chǎn)品的進(jìn)口，研發(fā)成本也會(huì)有所降低。近年來(lái)，國(guó)家也在不斷完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有關(guān)稅收優(yōu)惠政策，但是這些政策依然存在普遍過(guò)于籠統(tǒng)、針對(duì)性也不夠強(qiáng)、沒(méi)有重視風(fēng)險(xiǎn)投資等問(wèn)題。政府應(yīng)該根據(jù)七大產(chǎn)業(yè)不同的產(chǎn)業(yè)化階段和技術(shù)含量，采取區(qū)別對(duì)待的原則，設(shè)計(jì)和實(shí)施差異化的稅收政策，建立健全戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠政策和政府采購(gòu)等制度。由于新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)都需要大量的資金投入，因此國(guó)家應(yīng)該積極創(chuàng)造一個(gè)寬松的政策環(huán)境，健全風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，消除體制障礙，鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)拓寬融資渠道。

（二）促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，提高人才利用率。我國(guó)每年畢業(yè)的高校大學(xué)生可以達(dá)到七百多萬(wàn)，一方面存在學(xué)生的整體創(chuàng)新素質(zhì)不高的問(wèn)題；另一方面由于就業(yè)形勢(shì)比較嚴(yán)峻，使得其中的一些創(chuàng)新人才可能得不到重用。科技人才是新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)的關(guān)鍵因素，要想提高我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率，可以將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與科技人才的培養(yǎng)結(jié)合起來(lái)。根據(jù)國(guó)外一些研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，可以看出其中不乏一些高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合設(shè)立的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和研發(fā)機(jī)構(gòu)，用來(lái)培養(yǎng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的各類人才。

目前，美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家都形成了適合各國(guó)自身發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作模式，我國(guó)是從20世紀(jì)九十年代開(kāi)始才意識(shí)到產(chǎn)學(xué)研合作在自主創(chuàng)新中的重要性，隨后產(chǎn)學(xué)研合作的步伐開(kāi)始逐漸加快。2007年黨的十七大報(bào)告中明確指出：“加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化”。這表明我國(guó)也逐漸認(rèn)識(shí)到產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)自主創(chuàng)新的重要性，新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)不只是企業(yè)的事情，各大高校、科研所身為理論知識(shí)的集大成者，而且擁有大量人才，與企業(yè)聯(lián)合起來(lái)各取所需、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，必然會(huì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)能力，從而增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（三）從R&D到R&3D，使創(chuàng)新技術(shù)得到檢驗(yàn)。我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模已經(jīng)達(dá)到全球第二，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模也達(dá)到了GDP總量的1.84%，在創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施上已經(jīng)有了一定的條件，但總體創(chuàng)新效率卻不高，其中一部分原因在于有些研發(fā)成果雖然投入市場(chǎng)卻見(jiàn)效甚微。仔細(xì)分析我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)其中90%以上是用在研究和開(kāi)發(fā)上，用于新技術(shù)的測(cè)試和檢驗(yàn)的投入相比發(fā)達(dá)國(guó)家還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。例如，全球知名的蘋果公司近日剛剛發(fā)布了新一期的OS X 10.9.3測(cè)試版，而這已經(jīng)是第九個(gè)開(kāi)發(fā)者測(cè)試版本，正式版本的發(fā)布日期還是個(gè)未知數(shù)，開(kāi)發(fā)者的解釋是不斷的測(cè)試有利于主要功能的改進(jìn)。

傳統(tǒng)的R&D只強(qiáng)調(diào)研究和開(kāi)發(fā)這兩個(gè)階段，蘇竣和張漢威從新能源技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律出發(fā)，基于技術(shù)生命周期視角，將R&D拓展為R&3D（研究、開(kāi)發(fā)、示范、推廣）四個(gè)階段，不再局限于技術(shù)創(chuàng)新的最根本階段。馬亮認(rèn)為，蘇竣的R&3D剖析框架不止對(duì)新能源技術(shù)有價(jià)值，甚至對(duì)整個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)一樣具有指導(dǎo)意義。R&3D分析框架重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了“示范”和“推廣”這兩個(gè)階段，“示范”旨在促進(jìn)R&D的試驗(yàn)性示范和促進(jìn)擴(kuò)散的典范性示范，是一項(xiàng)包含特定新技術(shù)的活動(dòng)，在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中以全規(guī)?；蚪咏?guī)模，檢測(cè)技術(shù)、產(chǎn)品、過(guò)程和系統(tǒng)。“推廣”是位于示范和市場(chǎng)吸收兩者之間的一個(gè)另外的技術(shù)階段，包括早期小規(guī)模的推廣和大規(guī)模的擴(kuò)散兩個(gè)階段。

R&3D分析框架打破了原有的只關(guān)注研究和開(kāi)發(fā)這兩個(gè)階段的局限，揭示了一項(xiàng)新技術(shù)要想真正被市場(chǎng)接納，除了前期的研究和開(kāi)發(fā)，后期的示范和推廣也至關(guān)重要。我國(guó)的目光主要投放在研究和開(kāi)發(fā)階段，對(duì)于示范和推廣環(huán)節(jié)涉及較少，政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮到R&3D各階段的不同作用，制定針對(duì)不同階段的政策和方法來(lái)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)起步較晚的國(guó)家，要想發(fā)展好創(chuàng)新鏈較長(zhǎng)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不僅要加強(qiáng)在研究和開(kāi)發(fā)階段的投入，也要對(duì)研發(fā)成果的示范和推廣給予一定的重視。

主要參考文獻(xiàn)：

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[2]馬亮，張清輝.R&3D視角的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)探討[J].生產(chǎn)力研究，2013.1.