中國(guó)工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效及其影響因素研究

查建平+范莉莉+高敏

摘要：在全要素分析框架下運(yùn)用序列DEA方法，結(jié)合碳排放影子價(jià)格信息，構(gòu)建了全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效模型，對(duì)2003～2010年我國(guó)省級(jí)工業(yè)碳排放績(jī)效水平及可能的影響因素進(jìn)行探究。研究顯示：我國(guó)工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效整體上保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，但尚處于較低水平，就增長(zhǎng)幅度而言，東部最大，中部次之，西部最小；規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、重型工業(yè)化、環(huán)境規(guī)制、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)及對(duì)外開(kāi)放等因素對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效起到顯著而又復(fù)雜的影響。

關(guān)鍵詞：工業(yè)；碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效；影響因素

中圖分類號(hào)：F205；F425

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）11-0030-05

Research on Economic Performance of Industrial

Carbon Emissions of China and Its Affecting Factors

ZHA Jianping1， FAN Lili2， GAO Min3

（1. School of Management， Southwest University of Political Science and Law， Chongqing 401120；

2. School of Economics and Business Administration，Southwest Jiaotong University，Chengdu 610031；

3. School of Business Planning， Chongqing Technology and Business University， Chongqing 400060 ）

Abstract：

This paper constructs a model on economic performance of carbon emissions with sequential DEA and shadow price of carbon in the totalfactor analytical framework， evaluates the industrial carbon emission performance of Chinese 30 regions during 2003 to 2010，and analyzes its affecting factors. The results show that the carbon emissions economic performance is at a low level， where exists the condition of “eastern region> midland> western region”. As for the affecting factors， enterprise scale， stateowned property structure， technical level， industrial structure， environmental regulation ，energy consumption structure and foreign capital play a significant impact on the performance.

Key words： industry； economic performance of carbon emissions； affecting factors

1引言

作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)尚處于工業(yè)化中期階段，工業(yè)碳排放量急劇攀升，我國(guó)政府所面對(duì)的減排壓力也越來(lái)越大。2009年，中國(guó)政府正式對(duì)外提出了控制碳排放的具體行動(dòng)目標(biāo)，即到2020年，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值碳排放量比2005年下降40%～45%?，F(xiàn)有工業(yè)領(lǐng)域碳減排主要存在兩種思路：一是碳排放絕對(duì)量縮減，二是碳排放績(jī)效提升，前一種思路會(huì)對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)形成硬性約束，不利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)進(jìn)步，亦與人類的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)相背離，而后一種思路的關(guān)鍵在于在碳減排與工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間取得平衡。合理、科學(xué)地評(píng)估與分析中國(guó)工業(yè)領(lǐng)域碳排放績(jī)效水平及其可能的影響因素可以為中國(guó)工業(yè)領(lǐng)域碳減排工作提供參考，因而具有重要研究?jī)r(jià)值。

迄今為止，已有部分國(guó)內(nèi)外學(xué)者利用不同方法或指標(biāo)對(duì)碳排放績(jī)效測(cè)度進(jìn)行了研究，這些測(cè)度方法與指標(biāo)主要分為兩類：一是單要素碳排放績(jī)效指數(shù)，譬如碳化指數(shù)、碳排放強(qiáng)度、碳生產(chǎn)率等；二是全要素碳排放績(jī)效指數(shù)，譬如全要素碳排放綜合績(jī)效與全要素碳排放相對(duì)績(jī)效等。Kaya、Mielnik、Ang、何建坤、查建平等學(xué)者利用碳排放強(qiáng)度、碳化指數(shù)以及碳生產(chǎn)率等單要素指標(biāo)對(duì)碳排放績(jī)效進(jìn)行了測(cè)度與分析[1～5]。然而上述單要素碳排放績(jī)效測(cè)度指標(biāo)對(duì)應(yīng)比值關(guān)系的多樣性容易導(dǎo)致碳排放績(jī)效測(cè)度結(jié)果無(wú)法統(tǒng)一，因而只有將能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、碳排放等相關(guān)指標(biāo)納入碳排放績(jī)效評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)結(jié)果才更為合理 [6]。對(duì)此，F(xiàn)re、Zhou、王群偉、查建平等

部分學(xué)者參照全要素框架下環(huán)境績(jī)效的測(cè)度方法，通過(guò)構(gòu)造包含非合意性產(chǎn)出的環(huán)境DEA分析法對(duì)碳排放績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)與分析[7～10]。

現(xiàn)有全要素碳排放績(jī)效研究在模型構(gòu)建上存在兩方面局限：一是運(yùn)用當(dāng)期DEA方法使得碳排放績(jī)效測(cè)度中容易出現(xiàn)大范圍、嚴(yán)重技術(shù)衰退現(xiàn)象，這與社會(huì)現(xiàn)實(shí)并不契合；二是僅在全要素分析框架下對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳減排雙向成效或者碳減排單一成效進(jìn)行度量，并未從統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)價(jià)值視角出發(fā)，對(duì)受評(píng)省份低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效做出測(cè)度與分析，不符合低碳發(fā)展的內(nèi)涵。有鑒于此，本文擬在全要素分析框架下運(yùn)用序列DEA方法，結(jié)合碳排放影子價(jià)格信息，構(gòu)建全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效模型，規(guī)避了相關(guān)研究在非合意性產(chǎn)出投入處理方法上的局限，從綜合經(jīng)濟(jì)價(jià)值視角出發(fā)，對(duì)2003～2010年中國(guó)省級(jí)工業(yè)碳排放績(jī)效進(jìn)行測(cè)度與分析。

2研究方法設(shè)計(jì)

傳統(tǒng)全要素碳排放績(jī)效模型主要包括環(huán)境技術(shù)、方向性距離函數(shù)及全要素碳排放績(jī)效模型三部分，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效模型。

2.1環(huán)境技術(shù)

Fre等將合意性產(chǎn)出、非合意性產(chǎn)出和要素投入之間的技術(shù)結(jié)構(gòu)關(guān)系稱之為“環(huán)境技術(shù)（The Environmental Technology）”[7]。每個(gè)省份使用N類投入得到合意性產(chǎn)出y，非合意性產(chǎn)出c，T（t=1，…，T）時(shí)期第i（i=1，…，M）省投入和產(chǎn)出值為（xti，yti，cti）。參照Fre等的環(huán)境技術(shù)公理[7]，環(huán)境技術(shù)如下：

Tt（xt）={（yt，ct）：Mi=1ztiyti≥yi′，Mi=1zticti=ci′，Mi=1ztixti≤xi′，zti≥0，i=1，…，M}（1）

式（1）是一個(gè)滿足零結(jié)合性、聯(lián)合弱可處置性、合意性產(chǎn)出的強(qiáng)可處置性、投入要素的自由可處置性等四大特性的產(chǎn)出集[8]。

2.2方向性環(huán)境距離函數(shù)與傳統(tǒng)全要素碳排放績(jī)效指標(biāo)

在環(huán)境技術(shù)Tt（xt）構(gòu)建的環(huán)境產(chǎn)出的可能前沿基礎(chǔ)上，具體方向性環(huán)境距離函數(shù)構(gòu)造如下：

Dt（xti′，yti′，cti′，gti′y，-gti′c）=max{yti′+βgti′y，cti′-βgti′c∈Tt（xt）} （2）

式（2）中，Dt表示受評(píng)省份在第t期所對(duì)應(yīng)的技術(shù)前沿，距離函數(shù)值β是給定投入xti′和技術(shù)結(jié)構(gòu)條件下，產(chǎn)出yti′增長(zhǎng)、碳排放cti′減少在一定方向（gti′y，-gti′c）上所能實(shí)現(xiàn)的最大可行程度。對(duì)應(yīng)全要素碳排放績(jī)效指數(shù)定義如下：

CCPti′=1/[1+Dt（xti′，yti′，cti′；yti′，-cti′）]=1/（1+β）（3）

依據(jù)方向向量設(shè)定的不同，可以將現(xiàn)有全要素碳排放績(jī)效劃分為兩類，即全要素碳排放綜合績(jī)效（gti′y，-gti′c）=（yti′，-cti′）與全要素碳排放相對(duì)績(jī)效（gti′y，-gti′c）=（0，cti′），全要素碳排放綜合績(jī)效兩個(gè)方向的量綱并不統(tǒng)一，對(duì)應(yīng)方向向量必定在提升經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值與抑制碳排放之間有所偏倚，致使最終測(cè)算結(jié)果容易受到投射路徑主觀性的影響。全要素碳排放相對(duì)績(jī)效旨在既定投入要素與產(chǎn)出條件下對(duì)碳減排單一維度成效做出測(cè)度，忽略了受評(píng)省份追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的權(quán)利，亦不符合低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵。

2.3全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效模型

針對(duì)傳統(tǒng)全要素碳排放績(jī)效模型局限，本文構(gòu)建了全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效模型，具體模型構(gòu)建如下：

假定存在m個(gè)省，每個(gè)省（DMUi）以N類投入要素x=（x1，…，xN）∈R+N生產(chǎn)得到合意性產(chǎn)出y與碳排放c，T（t=1，……，T）時(shí)期第i（i=1，…，M）省的投入和產(chǎn)出值為（xti，yti，cti），wti′，c為第i′受評(píng)省碳排放影子價(jià)格，則全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效模型如下：

ρti′（t）=max（yt*i′-ωti′，cct*i′）

s.t.tp=1Mi=1zpiypi≥yt*i′

tp=1Mi=1zpicpi=ct*i′

tp=1Mi=1zpixpi≤xti′

zpi≥0，i=1，…，M（4）

式（4）中，ρti′（t）表示受評(píng)省DMUi′投入要素既定下，以基期與第t期之間所有樣本所構(gòu)筑的技術(shù)前沿為參照能夠?qū)崿F(xiàn)的最大凈產(chǎn)出。yt*i′與ct*i′分別表示凈產(chǎn)出最大化時(shí)的合意性與非合意性產(chǎn)出。給定要素投入、碳排放、合意性產(chǎn)出及碳排放影子價(jià)格，可以計(jì)算得到DMUi′所能實(shí)現(xiàn)的最大凈產(chǎn)出，具體指數(shù)構(gòu)建如下：

CEPi′=ηi′（t）ρti′（t）（5）

式（5）中，ρti′（t）為第DMUi′第t期最優(yōu)凈產(chǎn)出，ηi′（t）為DMUi′第t期實(shí)際凈產(chǎn)出，二者比值CEPi′為全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效，其數(shù)值越大，則經(jīng)濟(jì)績(jī)效越大，反之則越小。借鑒Malmquist全要素生產(chǎn)率構(gòu)造思路，構(gòu)建Malmquist碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效動(dòng)態(tài)指數(shù)（MCEPIi′（t，t+1））如下：

MCEPIi′（t，t+1）=ηi′（t+1）δti′（t+1）·ηi′（t+1）δt+1i′（t+1）ηi′（t）δti′（t）·ηi′（t）δt+1i′（t）1/2

（6）

式（6）中，ηi′（t）/δti′（t）、ηi′（t+1）/δt+1i′（t+1）分別表示DMUi′在t（t+1）期相對(duì)于基期到t（t+1）期參照技術(shù)前沿的靜態(tài)績(jī)效水平，ηi′（t+1）/δti′（t+1）、ηi′（t）/δt+1i′（t）分別為DMUi′在t+1（t）期相對(duì)于基期到t（t+1）期參照技術(shù)前沿的靜態(tài)績(jī)效水平。若MCEPIi′（t，t+1）>1則經(jīng)濟(jì)績(jī)效上升，若MCEPIi′（t，t+1）=1則不變，若

MCEPIi′（t，t+1）<1則下降。

3碳排放影子價(jià)格估算

碳排放是工業(yè)生產(chǎn)中為了得到好產(chǎn)品而不可避免的附屬物，因而對(duì)應(yīng)大氣碳容量消耗亦是社會(huì)物質(zhì)福利提升不可或缺的要素，因而各省碳排放存在一個(gè)使社會(huì)凈效益最大化的最優(yōu)水平。若碳排放的社會(huì)成本與效益分別為SC（C）與SB（C），則社會(huì)凈效益為：

NB=SB（C）-SC（C） （7）

依據(jù)式（7），社會(huì)凈效益最大化的必要條件為碳排放的社會(huì)邊際成本等于社會(huì)邊際效益，即：

MSCC=MSBC （8）

滿足式（8）的排放量C*為最優(yōu)排放量，MSCC=MSBC符合生產(chǎn)要素市場(chǎng)的均衡等式PC=VMPC。若存在碳排放隱形市場(chǎng)，則社會(huì)邊際成本與社會(huì)邊際效益曲線交匯點(diǎn)的均衡價(jià)格即為碳排放影子價(jià)格ω*，這一價(jià)格在一定程度上反映出了碳排放的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，即：

ω*=MSCC=MSBC （9）

為了計(jì)算2003～2010年中國(guó)各省工業(yè)碳排放的影子價(jià)格，該部分引入擴(kuò)展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)如下：

Yi，t=ALαi，tKβi，tEδi，teμi+ξi，t （10）

式（10）中，Yi，t為第i省第t年工業(yè)總產(chǎn)值，Li，t為勞動(dòng)力，Ki，t為資本存量，Ei，t為能源消耗量，A為技術(shù)水平，α、β及δ分別表示要素產(chǎn)出彈性，μi為個(gè)體效應(yīng)，ξi，t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。通過(guò)碳排放與能源消費(fèi)之間的線性關(guān)系將碳排放納入生產(chǎn)函數(shù)，即Ei，t=θi，tCi，t，其中θi，t為第i省第t年能源碳排放平均系數(shù)倒數(shù)，生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

Yi，t=Aθδi，tLαi，tKβi，tCδi，teμi+ξi，t （11）

依據(jù)式（9），碳排放影子價(jià)格計(jì)算公式為：

ω*=DYdC=δAθδi，tLαi，tKβi，tCδ-1i，teμi+ξi，t （12）

本部分以2003～2010年30個(gè)省的工業(yè)勞動(dòng)力、資本存量、總產(chǎn)值、碳排放量等面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)式（11）進(jìn)行面板數(shù)據(jù)估計(jì)。以各省份年末工業(yè)從業(yè)人數(shù)平均值計(jì)算勞動(dòng)力數(shù)據(jù)；以利用永續(xù)盤(pán)存法（PIM）估算工業(yè)資本存量

；以工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)各省份工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行價(jià)格平減，剔除價(jià)格波動(dòng)的影響，進(jìn)而得到2002年不變價(jià)格的產(chǎn)值數(shù)據(jù)；以各類型能源消費(fèi)量、水泥生產(chǎn)量與對(duì)應(yīng)排放系數(shù)的乘積和來(lái)估算碳排放量，參照參考文獻(xiàn)[10]

。具體數(shù)據(jù)源于中國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)及《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

為了克服模型（11）的非線性問(wèn)題，擬對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理如下：

ln Yi，t=ln（Aθδi，t）+αln（Li，t）+βln（Ki，t）+δln（Ci，t）+μi+ξi，t

（13）

為了減少共線性，通常運(yùn)用人均形式來(lái)表示各變量，即將式（11）兩邊同時(shí)除以L，取對(duì)數(shù)后經(jīng)整理，設(shè)（α+β+δ）=χ，式（13）轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵滦问剑?/p>

lnYi，t-lnLi，t=ln（Aθδi，t）+（χ-1）lnLi，t+β（lnKi，t-lnLi，t）+δ（lnCi，t-lnLi，t）+μi+ξi，t（14）

基于上述指標(biāo)面板數(shù)據(jù)，本文運(yùn)用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)估計(jì)方法對(duì)模型（14）進(jìn)行估計(jì)。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明選用隨機(jī)效應(yīng)模型。為了克服可能出現(xiàn)的殘差異方差與自相關(guān)問(wèn)題，本文選擇利用可行廣義最小二乘法（FGLS）對(duì)隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行穩(wěn)健型估計(jì)，結(jié)合碳排放影子價(jià)格計(jì)算公式（12），計(jì)算得到2003～2010年中國(guó)省級(jí)工業(yè)碳排放影子價(jià)格（見(jiàn)圖1）。從圖中可以看出，全國(guó)與東部、中部及西部三大地區(qū)的工業(yè)碳排放影子價(jià)格呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，說(shuō)明碳排放經(jīng)濟(jì)價(jià)值逐步增大，對(duì)應(yīng)碳減排成本亦不斷攀升。

4數(shù)據(jù)說(shuō)明及全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效測(cè)算結(jié)果

4.1數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

基于上文構(gòu)建的全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效模型，本文選擇以2003～2010年30個(gè)省市工業(yè)為決策單元，以工業(yè)勞動(dòng)力、工業(yè)資本存量及工業(yè)能源消費(fèi)量為投入要素指標(biāo)，分別以工業(yè)生產(chǎn)總值與碳排放量為合意性與非合意性產(chǎn)出指標(biāo)。各省份碳排放影子價(jià)格數(shù)據(jù)源于上文計(jì)算結(jié)果，其他指標(biāo)數(shù)據(jù)處理與上文一致，相關(guān)統(tǒng)計(jì)性描述見(jiàn)表1。

4.2全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效靜態(tài)水平及動(dòng)態(tài)變化

基于上述面板數(shù)據(jù)，利用Matlab分析軟件計(jì)算得到2003～2010年中國(guó)省級(jí)工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效靜態(tài)值及動(dòng)態(tài)變化指數(shù)，測(cè)算結(jié)果見(jiàn)圖2、圖3。

如圖2所示，上海、北京、天津及廣東等省市工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效靜態(tài)分值水平較高，東部地區(qū)工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效靜態(tài)值約0477，中部地區(qū)約為0149，西部地區(qū)約為0133，而全國(guó)整體上的績(jī)效均值約為0264，因而整體上處于較低水平，這可能與我國(guó)的高能耗、高排放的產(chǎn)業(yè)布局及粗放、低效的資源配置方式有關(guān)。

如圖3所示，全國(guó)層面上，2003～2010年各年工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，東部、中部及西部地區(qū)工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效亦保持增長(zhǎng)，各年份增長(zhǎng)幅度呈現(xiàn)出東部、中部、西部由大到小的分布態(tài)勢(shì)。

5工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響因素分析

上文測(cè)度了我國(guó)工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效，因而有必要對(duì)影響其變動(dòng)及差異的因素進(jìn)行分析及解釋。參照現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境績(jī)效、能源效率及生產(chǎn)率影響因素的研究文獻(xiàn) [10～12]，本文擬考察企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、對(duì)外開(kāi)放及輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對(duì)工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，對(duì)應(yīng)指標(biāo)定義及數(shù)據(jù)說(shuō)明見(jiàn)表2，具體面板數(shù)據(jù)模型構(gòu)建如下：

lnCMCEPIi，t=α0+β1lnSSi，t+β2lnPSi，t+β3lnESi，t+β4lnTSi，t +β5lnFDIi，t+β6lnERi，t+β7lnHSi，t+ηi+uit （15）

式（15）中，CMCEPIi，t為工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效，SS、PS、ES、TS、FDI、ER、HS分別代表企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、對(duì)外開(kāi)放及輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等解釋變量，β1、β2、β3、β4、β5、β6及β7則是待估參數(shù)，α0為截距項(xiàng)，ηi為個(gè)體效應(yīng)，uit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。本文依據(jù)F檢驗(yàn)與Breusch-Pagan的LM檢驗(yàn)在混合OLS與面板數(shù)據(jù)模型之間做出選擇，而隨機(jī)效應(yīng)模型與固定效應(yīng)模型的選擇依據(jù)Hausman檢驗(yàn)值而定，并利用Driscoll-Kraay標(biāo)準(zhǔn)誤估計(jì)法和FGLS分別對(duì)固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行穩(wěn)健型估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表3。

表2碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效影響因素變量定義及說(shuō)明

變量名變量定義單位數(shù)據(jù)來(lái)源

工業(yè)企業(yè)規(guī)模剔除價(jià)格波動(dòng)的工業(yè)總產(chǎn)值/企業(yè)數(shù)目百萬(wàn)元/個(gè)

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%能源結(jié)構(gòu)煤炭在工業(yè)能源中占比%輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重 %技術(shù)水平專利授予數(shù)件外資工業(yè)企業(yè)占比外資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%單位產(chǎn)值二氧化

硫排放環(huán)比比率單位工業(yè)產(chǎn)值二氧化硫排放量環(huán)比比率%

《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》

6研究結(jié)論

（1）我國(guó)工業(yè)碳排放影子價(jià)格呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，東部工業(yè)碳排放影子價(jià)格最高，其次為中部、西部，說(shuō)明東部工業(yè)碳減排成本最高，減排空間及減排難度相對(duì)較大，而中部、西部地區(qū)較小。

（2）我國(guó)整體工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效處于較低水平，同時(shí)也呈現(xiàn)出東部、中部、西部由高到低的態(tài)勢(shì)。從動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)看，全國(guó)與東部、中部及西部工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，而就增長(zhǎng)幅度而言，東部最大，中部次之，西部較小。

（3）影響因素方面，規(guī)模性因素對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生正面影響，工業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)增能夠提高企業(yè)集約化生產(chǎn)能力，進(jìn)而有利于碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提高； 2003～2010年產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響不顯著，而2005～2010年該變量卻呈現(xiàn)顯著正面影響，其原因在于兩個(gè)方面：一是國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度層面上的弊病經(jīng)過(guò)市場(chǎng)化改革已得到一定程度的緩解，與其他性質(zhì)的企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)往往在行業(yè)準(zhǔn)入、資本、資源及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面存在“畸形”優(yōu)勢(shì)，使其在產(chǎn)出價(jià)值方面具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力；二是國(guó)有企業(yè)往往是 “節(jié)能減排”政策執(zhí)行重心，在能耗與排放標(biāo)準(zhǔn)上已取得了較大進(jìn)步[11]；煤炭比重上升會(huì)對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生抑制作用，因而有必要進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、降低煤炭結(jié)構(gòu)比重；2005～2010年模型估計(jì)結(jié)果顯示，輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生顯著正面影響。相較于輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)而言，重工業(yè)能耗及碳排放量較大，但對(duì)應(yīng)產(chǎn)出亦有較大優(yōu)勢(shì)，若以合意性與非合意性產(chǎn)出統(tǒng)一價(jià)值視角審視，則重工業(yè)比重上升反而有益于碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效提升；技術(shù)水平對(duì)工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效呈現(xiàn)正面影響，說(shuō)明在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中需要加大自主研發(fā)及技術(shù)引入強(qiáng)度，著重推進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步；2003～2010年FDI對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效呈現(xiàn)負(fù)面影響，這可能是由“污染避難所”效應(yīng)所致。隨著外資引入“門(mén)檻”的抬升，F(xiàn)DI的污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)得到有效扼制，技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)一步凸顯，負(fù)面效應(yīng)亦逐步減弱，表現(xiàn)為2005～2010年模型估計(jì)系數(shù)不顯著；作為環(huán)境規(guī)制代理變量的單位產(chǎn)值二氧化硫排放環(huán)比比率對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效起到顯著負(fù)面影響，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)其產(chǎn)生正向推動(dòng)作用。

參考文獻(xiàn)：

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[5]查建平，鄭浩生，唐方方.中國(guó)區(qū)域工業(yè)碳排放績(jī)效及其影響因素實(shí)證研究[J].軟科學(xué)，2012，26（4）：1-6.

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[10]查建平，唐方方，鄭浩生.什么因素多大程度上影響到工業(yè)碳排放績(jī)效？來(lái)自中國(guó)（2003～2010）省級(jí)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)[J]. 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2013，1：79-95.

[11]邵帥， 楊莉莉， 曹建華. 工業(yè)能源消費(fèi)碳排放影響因素研究——基于STIRPAT 模型的上海分行業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析[J]. 財(cái)經(jīng)研究，2010，11：16-27.

[12]魏楚，沈滿洪. 能源效率及其影響因素：基于DEA的實(shí)證分析[J].管理世界，2007，8：66-76.

（責(zé)任編輯：何彬）

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%能源結(jié)構(gòu)煤炭在工業(yè)能源中占比%輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重 %技術(shù)水平專利授予數(shù)件外資工業(yè)企業(yè)占比外資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%單位產(chǎn)值二氧化

硫排放環(huán)比比率單位工業(yè)產(chǎn)值二氧化硫排放量環(huán)比比率%

《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》

6研究結(jié)論

（1）我國(guó)工業(yè)碳排放影子價(jià)格呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，東部工業(yè)碳排放影子價(jià)格最高，其次為中部、西部，說(shuō)明東部工業(yè)碳減排成本最高，減排空間及減排難度相對(duì)較大，而中部、西部地區(qū)較小。

（2）我國(guó)整體工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效處于較低水平，同時(shí)也呈現(xiàn)出東部、中部、西部由高到低的態(tài)勢(shì)。從動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)看，全國(guó)與東部、中部及西部工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，而就增長(zhǎng)幅度而言，東部最大，中部次之，西部較小。

（3）影響因素方面，規(guī)模性因素對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生正面影響，工業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)增能夠提高企業(yè)集約化生產(chǎn)能力，進(jìn)而有利于碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提高； 2003～2010年產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響不顯著，而2005～2010年該變量卻呈現(xiàn)顯著正面影響，其原因在于兩個(gè)方面：一是國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度層面上的弊病經(jīng)過(guò)市場(chǎng)化改革已得到一定程度的緩解，與其他性質(zhì)的企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)往往在行業(yè)準(zhǔn)入、資本、資源及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面存在“畸形”優(yōu)勢(shì)，使其在產(chǎn)出價(jià)值方面具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力；二是國(guó)有企業(yè)往往是 “節(jié)能減排”政策執(zhí)行重心，在能耗與排放標(biāo)準(zhǔn)上已取得了較大進(jìn)步[11]；煤炭比重上升會(huì)對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生抑制作用，因而有必要進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、降低煤炭結(jié)構(gòu)比重；2005～2010年模型估計(jì)結(jié)果顯示，輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生顯著正面影響。相較于輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)而言，重工業(yè)能耗及碳排放量較大，但對(duì)應(yīng)產(chǎn)出亦有較大優(yōu)勢(shì)，若以合意性與非合意性產(chǎn)出統(tǒng)一價(jià)值視角審視，則重工業(yè)比重上升反而有益于碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效提升；技術(shù)水平對(duì)工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效呈現(xiàn)正面影響，說(shuō)明在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中需要加大自主研發(fā)及技術(shù)引入強(qiáng)度，著重推進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步；2003～2010年FDI對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效呈現(xiàn)負(fù)面影響，這可能是由“污染避難所”效應(yīng)所致。隨著外資引入“門(mén)檻”的抬升，F(xiàn)DI的污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)得到有效扼制，技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)一步凸顯，負(fù)面效應(yīng)亦逐步減弱，表現(xiàn)為2005～2010年模型估計(jì)系數(shù)不顯著；作為環(huán)境規(guī)制代理變量的單位產(chǎn)值二氧化硫排放環(huán)比比率對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效起到顯著負(fù)面影響，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)其產(chǎn)生正向推動(dòng)作用。

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[4]何建坤，蘇明山.應(yīng)對(duì)全球氣候變化下的碳生產(chǎn)率分析[J].中國(guó)軟科學(xué)，2009，（10）：42-47.

[5]查建平，鄭浩生，唐方方.中國(guó)區(qū)域工業(yè)碳排放績(jī)效及其影響因素實(shí)證研究[J].軟科學(xué)，2012，26（4）：1-6.

[6]Ramanathan R. Combining Indicators of Energy Consumption and CO2 Emissions：A Cross-country Comparison[J].International Journal of Global Energy Issues， 2002，17：214–227.

[7]Fre R， Grosskopf S， Carl A， Pasurka. Environmental Production Functions and Environmental Directional Distance Functions[J].Energy， 2008，32 ：1055-1066.

[8]Zhou P，Ang B W，Han J Y. Total Factor Carbon Emission Performance： A Malmquist Index Analysis [J].Energy Economics，2010，32：194-201.

[9]王群偉，周鵬，周德群. 我國(guó)二氧化碳排放績(jī)效的動(dòng)態(tài)變化、區(qū)域差異及影響因素[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，1：45-54.

[10]查建平，唐方方，鄭浩生.什么因素多大程度上影響到工業(yè)碳排放績(jī)效？來(lái)自中國(guó)（2003～2010）省級(jí)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)[J]. 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2013，1：79-95.

[11]邵帥， 楊莉莉， 曹建華. 工業(yè)能源消費(fèi)碳排放影響因素研究——基于STIRPAT 模型的上海分行業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析[J]. 財(cái)經(jīng)研究，2010，11：16-27.

[12]魏楚，沈滿洪. 能源效率及其影響因素：基于DEA的實(shí)證分析[J].管理世界，2007，8：66-76.

（責(zé)任編輯：何彬）

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%能源結(jié)構(gòu)煤炭在工業(yè)能源中占比%輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重 %技術(shù)水平專利授予數(shù)件外資工業(yè)企業(yè)占比外資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%單位產(chǎn)值二氧化

硫排放環(huán)比比率單位工業(yè)產(chǎn)值二氧化硫排放量環(huán)比比率%

《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》

6研究結(jié)論

（1）我國(guó)工業(yè)碳排放影子價(jià)格呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，東部工業(yè)碳排放影子價(jià)格最高，其次為中部、西部，說(shuō)明東部工業(yè)碳減排成本最高，減排空間及減排難度相對(duì)較大，而中部、西部地區(qū)較小。

（2）我國(guó)整體工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效處于較低水平，同時(shí)也呈現(xiàn)出東部、中部、西部由高到低的態(tài)勢(shì)。從動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)看，全國(guó)與東部、中部及西部工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，而就增長(zhǎng)幅度而言，東部最大，中部次之，西部較小。

（3）影響因素方面，規(guī)模性因素對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生正面影響，工業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)增能夠提高企業(yè)集約化生產(chǎn)能力，進(jìn)而有利于碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提高； 2003～2010年產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響不顯著，而2005～2010年該變量卻呈現(xiàn)顯著正面影響，其原因在于兩個(gè)方面：一是國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度層面上的弊病經(jīng)過(guò)市場(chǎng)化改革已得到一定程度的緩解，與其他性質(zhì)的企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)往往在行業(yè)準(zhǔn)入、資本、資源及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面存在“畸形”優(yōu)勢(shì)，使其在產(chǎn)出價(jià)值方面具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力；二是國(guó)有企業(yè)往往是 “節(jié)能減排”政策執(zhí)行重心，在能耗與排放標(biāo)準(zhǔn)上已取得了較大進(jìn)步[11]；煤炭比重上升會(huì)對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生抑制作用，因而有必要進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、降低煤炭結(jié)構(gòu)比重；2005～2010年模型估計(jì)結(jié)果顯示，輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生顯著正面影響。相較于輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)而言，重工業(yè)能耗及碳排放量較大，但對(duì)應(yīng)產(chǎn)出亦有較大優(yōu)勢(shì)，若以合意性與非合意性產(chǎn)出統(tǒng)一價(jià)值視角審視，則重工業(yè)比重上升反而有益于碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效提升；技術(shù)水平對(duì)工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效呈現(xiàn)正面影響，說(shuō)明在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中需要加大自主研發(fā)及技術(shù)引入強(qiáng)度，著重推進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步；2003～2010年FDI對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效呈現(xiàn)負(fù)面影響，這可能是由“污染避難所”效應(yīng)所致。隨著外資引入“門(mén)檻”的抬升，F(xiàn)DI的污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)得到有效扼制，技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)一步凸顯，負(fù)面效應(yīng)亦逐步減弱，表現(xiàn)為2005～2010年模型估計(jì)系數(shù)不顯著；作為環(huán)境規(guī)制代理變量的單位產(chǎn)值二氧化硫排放環(huán)比比率對(duì)碳排放經(jīng)濟(jì)績(jī)效起到顯著負(fù)面影響，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)其產(chǎn)生正向推動(dòng)作用。

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（責(zé)任編輯：何彬）