研究型高校橫向課題管理的問題與對策

周圓圓

摘 要 橫向課題是高等院校學(xué)術(shù)活動的重要構(gòu)成部分，在管理特點上與縱向課題相比具有五大方面的典型差異。對于研究型高校來說，橫向課題常處于較為次要的地位，存在認(rèn)識誤區(qū)、制度缺失、評價不公、服務(wù)不足和財務(wù)混亂等典型問題。因此，需要建立更加科學(xué)化、便捷化和人性化的管理制度，促進研究型高校橫向課題的長期、可持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞 研究型高校 橫向課題 科研管理

中圖分類號：G640 文獻標(biāo)識碼：A

高等院校的研究課題按照來源通?？梢苑譃榭v向課題與橫向課題兩大類，縱向課題直接從國家、部委和省市納入財政計劃的科研撥款中獲得經(jīng)費，橫向課題則是通過技術(shù)合作獲得研發(fā)經(jīng)費。①由于課題來源、特征的不同，對這兩類課題的重視程度、管理方式、評價標(biāo)準(zhǔn)等都存在著顯著的差異。研究型高校往往把科研重心落在縱向課題的申請、研究和管理上，更加側(cè)重于基礎(chǔ)理論研究或具有學(xué)科探索性的課題。近年來，在市場經(jīng)濟體制的推動下，研究型高校越來越多地參與到地方經(jīng)濟建設(shè)和發(fā)展中來，研究型高校與社會需求的結(jié)合度也日益提高，橫向課題的數(shù)量和經(jīng)費在科研經(jīng)費中所占的比重進一步加大，以南京大學(xué)為例，從2009年到2013年期間，橫向課題到賬科研經(jīng)費所占比例從20%～25%左右上升到30%～35%，呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢。隨著橫向課題的數(shù)量、規(guī)模逐年增加，高校在管理中存在的問題也逐步凸顯。對于仍然以縱向課題為主的研究型高校來說，如何處理好縱向和橫向課題的關(guān)系，真正管好橫向課題，發(fā)揮橫向課題的經(jīng)濟、技術(shù)和社會效益，激發(fā)教師參與橫向課題的熱情度，充分利用社會資金，推動高校科研工作的發(fā)展，成為科技管理中的重要課題。

1 橫向課題與縱向課題管理特點的差異性比較

對于以縱向課題為主的研究型高校來說，橫向課題的管理基本還沿用縱向課題管理的模式，只是在管理環(huán)節(jié)上大大簡化而已。事實上，橫向課題從發(fā)生、完成到成果評價的整個過程都與縱向課題有顯著的不同，其發(fā)生、完成和成果評價具有以下五大特征：

1.1 發(fā)生頻次的差異：橫向課題發(fā)生的不確定性

經(jīng)費來源主體的確定性決定了縱向課題申報的確定性。縱向課題是一種有計劃的、有組織的、有體系的科研活動。例如國家自然科學(xué)基金每年在2～3月份申請，8月份提交計劃書，12月底提交進展和結(jié)題報告。與此相比，橫向課題經(jīng)常呈現(xiàn)出不確定性的特點，這種不確定有兩層含義：一是橫向課題獲得的不確定性：橫向課題的發(fā)生具有偶然性，委托單位僅根據(jù)自己的需求臨時發(fā)起，往往沒有明確的長期研究計劃，通常是有一單沒一單的狀態(tài)；二是橫向課題進展過程的不確定性，橫向課題沒有固定的開始和結(jié)題時間節(jié)點，遇到特殊情況導(dǎo)致課題研究中斷的情況時常會發(fā)生，這些不確定性都無形中增加了橫向課題的管理難度。

1.2 管理層次的差異：橫向課題管理的水平性

橫向課題與縱向課題最大的不同就是管理層次和維度的差異，縱向課題經(jīng)費多來自于國家、部委和省市等上級部門，更高層級的項目有時還涉及到中間管理層，其管理模式具有十分典型的垂直性特征。因涉及到政府機關(guān)的工作計劃、財政預(yù)算、撥款、審計等規(guī)定的制約，高校通常會制定嚴(yán)格的管理制度和程序，包括固定的課題申報程序、財務(wù)制度、評價體系等來保證項目的順利完成。而橫向課題通常是科研人員與政府、企業(yè)等委托單位直接建立聯(lián)系，委托單位提供課題研究所需的經(jīng)費，科研人員及其團隊按照其要求完成委托的內(nèi)容，整個過程不需要經(jīng)過任何中間機構(gòu)，這就決定了管理模式水平性的特征。橫向課題的發(fā)生建立在科研人員、委托單位、高校三者共贏的基礎(chǔ)上，高校對橫向課題的管理往往被認(rèn)為是“多余的”，這在客觀上造成了科研人員、委托單位與高校三方都不愿意受嚴(yán)格的橫向課題管理制度的約束。

1.3 管理周期的差異：橫向課題成果的急迫性

縱向課題通常側(cè)重基礎(chǔ)性研究，項目周期長，例如國家自然科學(xué)基金的重點項目一般5年，面上項目和杰出青年科學(xué)基金一般4年，優(yōu)秀青年科學(xué)基金和青年科學(xué)基金一般3年。而橫向課題常常針對政府部門、企業(yè)等機構(gòu)迫切需求的問題，委托方往往急于獲得研究成果，因此課題開展的時間周期通常較短。如果研究無法在短時間內(nèi)完成，那么成果出來后也可能喪失了其應(yīng)用價值。這種管理周期的差異也增加了課題管理的難度。開展橫向課題的老師常常由于時間緊迫，隨時需要學(xué)校出具一定的手續(xù)，而學(xué)校日常工作的時間安排、審批制度往往無法滿足這種急迫性、臨時性、突發(fā)性的需求，如果采取嚴(yán)格、復(fù)雜的管理流程，容易造成管理秩序的混亂和效率的低下。

1.4 課題范圍的差異：橫向課題學(xué)科的不均衡性

縱向課題由政府主導(dǎo)，具有計劃性，其選題范圍涵蓋經(jīng)濟、社會、科技、民生等不同內(nèi)容，課題覆蓋面寬，往往能夠兼顧不同學(xué)科和領(lǐng)域。而橫向課題是由政府和企業(yè)自發(fā)需求引發(fā)，更具有市場性的特征，使得橫向課題的學(xué)科差異性巨大。由于學(xué)科及專業(yè)的特點不同，文理科院系之間、院系內(nèi)部的各專業(yè)之間、專業(yè)內(nèi)部的不同老師的橫向課題都存在顯著差異。文科的橫向項目通常范圍窄，經(jīng)費少，與自然科學(xué)相比，甚至可以忽略不計。②這種學(xué)科與專業(yè)間的不均衡性也無疑增加了橫向課題管理的難度，學(xué)校很難兼顧到不同院系、專業(yè)和老師的訴求。即使制定了一些針對橫向課題的鼓勵性政策，由于不同學(xué)科、專業(yè)和老師橫向課題數(shù)量和經(jīng)費的差異，也會產(chǎn)生新的矛盾和問題。

1.5 成果鑒定的差異：橫向課題評價的不正規(guī)性

縱向課題的獲得渠道和制度較為規(guī)范，其審查和評價體系趨于完善，課題結(jié)題的要求也比較嚴(yán)格?？v向課題成果評價采用盲審等方式，組織多名專家進行嚴(yán)格評審，很多縱向課題還可以通過發(fā)表論文的質(zhì)量、數(shù)量進行鑒定，其評價結(jié)果更具有參照性和嚴(yán)肅性，通常作為評價老師學(xué)術(shù)能力的重要指標(biāo)。而橫向課題研究評價沒有規(guī)范性的方式和渠道，委托方和驗收方合二為一，通常只需要獲得委托方的主觀認(rèn)同即可，只有部分項目需要通過委托方組織的專家評審會，因此課題成果的公正性及有效性很難把握，這也是高校很少將橫向課題作為老師評價指標(biāo)的重要原因之一。endprint

2 研究型高校橫向課題管理中存在的典型問題

橫向課題涉及領(lǐng)域十分廣闊，包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等等多種不同的類型，其中包含的人、對象、環(huán)境、時序等要素都具有不確定性的特點，其管理過程極具復(fù)雜性。目前，在研究型高校橫向課題的管理中突出存在的問題包括以下幾個方面：

2.1 認(rèn)識問題：對橫向課題的理解存在誤區(qū)

研究型高校對橫向課題的認(rèn)識和理解上通常存在兩方面的誤區(qū)：首先從科研人員的角度上看，他們認(rèn)為橫向課題是通過自身努力獲得的，高校不應(yīng)該干涉課題的獲得與開展，甚至認(rèn)為橫向課題經(jīng)費都?xì)w自己個人所有。事實上，很多橫向課題的獲得與開展不不僅僅憑借科研人員自身的能力，也離不開高校提供的科研平臺、相關(guān)設(shè)施、科研人員以及基礎(chǔ)研究成果等，更離不開高校本身的名譽、聲望等無形要素；其次從高校管理者的角度上看，認(rèn)為橫向課題管理復(fù)雜，成本較高，沒有必要投入太多的精力和管理成本。如果干涉過多，反而會招致科研人員的反感，打擊科研人員的積極性，不利于推動社會經(jīng)濟的發(fā)展與科研經(jīng)費的獲得，但放任橫向項目自由開展，客觀上存在著損害學(xué)校利益的風(fēng)險。

2.2 制度問題：缺乏系統(tǒng)性的橫向課題管理辦法

研究型高校對橫向課題的管理上存在較為嚴(yán)重的制度性缺失，國家重點的985和211高校中，幾乎沒有高校建立了明確的《橫向課題管理辦法》，大多數(shù)只有簡單的課題審批流程，或僅有財務(wù)方面的管理制度。與縱向課題相比，橫向課題系統(tǒng)性不強，也沒有明確的級別的劃分，通常僅以課題金額的多少來進行區(qū)分管理，例如電子科技大學(xué)按照經(jīng)費上賬100萬以內(nèi)和100萬以上兩類執(zhí)行不同的管理流程。學(xué)校的科技處管理職能往往只包括縱向課題的申報、科研人才以及科研平臺等的建設(shè)，橫向課題大都未建立起長效的管理機制，更不涉及到橫向本身的內(nèi)容；院系部門的管理也往往因為涉及諸多事務(wù)，難以形成有效的監(jiān)督和管理，橫向課題的管理實質(zhì)上往往就是處于沒有管理的狀態(tài)。

2.3 評價問題：橫向課題成果被學(xué)術(shù)評價體系忽略和排斥

在研究型高校學(xué)術(shù)評價體系中，存在十分明顯的“重縱輕橫”的現(xiàn)象，橫向課題也完全喪失話語權(quán)。橫向課題是高校實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、促進科研成果轉(zhuǎn)化的重要途徑，也同樣具有學(xué)術(shù)價值，不應(yīng)該被排斥在教師的學(xué)術(shù)評價體系之外。當(dāng)前，高校對從事橫向課題研究的教師和研究人員的角色認(rèn)同度較低，在學(xué)術(shù)評價體系中往往忽視橫向課題取得的成果，在職稱評定、評優(yōu)推優(yōu)、科研考核、基金課題申報中橫向課題幾乎不被提及，或者僅作為參考條件，以上種種原因直接導(dǎo)致科研人員，特別是年輕教師對橫向課題的熱情度不高，嚴(yán)重影響到橫向課題在研究型高校中的開展。

2.4 行政問題：服務(wù)意識淡薄，管理矛盾日趨突出

對于橫向課題的管理，很多高校只重視對經(jīng)費“到賬”的管理，后續(xù)的幫扶和相關(guān)服務(wù)不及時、不到位，造成很多科研人員對科研管理的理解就是收管理費，高校缺乏對橫向課題的指導(dǎo)和幫助。近年來，國家對科研和技術(shù)服務(wù)的扶持和優(yōu)惠政策日益增加，但高校層面的政策扶持則鮮有所聞，對橫向課題大多抱有任其發(fā)展的態(tài)度。這些都加劇了科研人員與管理部門的對立關(guān)系，并進一步導(dǎo)致橫向課題的科研人員通過委托人、校外公司走賬，完全脫離學(xué)校監(jiān)管的狀況。

2.5 財務(wù)問題：經(jīng)費管理混亂，為合規(guī)而違規(guī)的現(xiàn)象嚴(yán)重

科研經(jīng)費是諸多科研條件中最基本、最為重要的組成因素。③與縱向課題的規(guī)范操作相比，在高校對橫向課題的財務(wù)管理上更加復(fù)雜：第一，橫向課題的經(jīng)費額度難以核準(zhǔn)。橫向課題只能通過合同進行確認(rèn)，合同能否順利履行也存在極大的不確定性，時常會發(fā)生課題研究到中途，委托方不再付款的狀況或者最后到賬經(jīng)費與合同所簽經(jīng)費不符等情況；第二，由于提供服務(wù)的多樣性、無形性、技術(shù)復(fù)雜性等原因，導(dǎo)致財務(wù)核算中沒有可靠的證據(jù)支撐，④這些因素在客觀上造成了橫向課題經(jīng)費的使用的隨意性。一方面，不嚴(yán)格的財務(wù)制度容易導(dǎo)致大量不合規(guī)的發(fā)票充斥賬目，造成財務(wù)管理的混亂；另一方面，過于嚴(yán)格的財務(wù)審核又導(dǎo)致大量為合規(guī)而違規(guī)的現(xiàn)象發(fā)生，經(jīng)費的責(zé)任人可以通過各種方式將經(jīng)費套現(xiàn)，例如虛開各類報銷票據(jù)容，將與項目無關(guān)的各類票據(jù)變更為與科研相關(guān)的復(fù)印紙、圖書資料、辦公用品等。⑤

3 建立健全研究型高校科研管理體制的對策

3.1 厘清管理思路，促進縱向橫向課題均衡發(fā)展

衡量研究型高?？蒲心芰Φ臉?biāo)準(zhǔn)不應(yīng)該僅僅只從縱向課題考慮，也需要綜合考量橫向課題的開展情況，考量橫向課題對于地方經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展的直接貢獻，以及利用橫向課題發(fā)表的著作、獲得的專利等學(xué)術(shù)成果。高校管理部門應(yīng)該認(rèn)識到，大力開展橫向課題研究也是高校擴大對外聯(lián)系的重要途徑，除了更好地服務(wù)于地方經(jīng)濟建設(shè)之外，橫向課題的開展不僅有利于促進學(xué)科建設(shè)，提升高校的社會知名度，也可以彌補縱向經(jīng)費的不足，充分利用社會資金，加快科研工作的開展。例如同濟大學(xué)、清華大學(xué)、東南大學(xué)等高校在規(guī)劃、建筑領(lǐng)域的所開展的橫向課題項目使其社會影響力大大增加。研究型高校應(yīng)該盡量平衡好縱向橫向課題的關(guān)系，既不能過分看重縱向項目，也不能脫離基礎(chǔ)研究過分看重橫向發(fā)展，科研管理者要首先從思路上形成縱向橫向“兩手抓”的基本發(fā)展思路，促進縱向橫向課題均衡發(fā)展。

3.2 制定橫向課題的管理辦法，建立規(guī)范又具有適度彈性的財務(wù)制度

針對高校在橫向課題管理出現(xiàn)的問題，吸收國家相關(guān)管理規(guī)定和制度，結(jié)合自身實際，依據(jù)國家及高校的各類法律法規(guī)，建立具有戰(zhàn)略眼光的系統(tǒng)化的高校課題管理辦法。管理制度的建立宗旨應(yīng)該是提高科研人員參與項目的積極性，促進高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化，規(guī)范相關(guān)管理流程。此外，由于高校的橫向課題管理辦法涉及不同學(xué)科、專業(yè)和教師，在實施過程中要反對一刀切，建立分類指導(dǎo)的管理機制，掌握好科研環(huán)境的自由度。在財務(wù)制度方面，相關(guān)管理部門應(yīng)加強對項目申報、合同和成果的跟蹤和審查，對橫向課題的合法性、真實性進行鑒定，從源頭上建立規(guī)范化的財務(wù)制度。在日常經(jīng)費管理中，通過監(jiān)督、審計、檢查等方式規(guī)范橫向課題的使用情況。同時，在工作中傾聽課題參與人員的訴求，優(yōu)化制度和流程，建立具有適度彈性的、人性化的財務(wù)機制和科研幫扶機制，解決橫向課題參與人員的后顧之憂。endprint

3.3 建立橫向課題的學(xué)術(shù)評價體系和長效的激勵機制

橫向課題的管理對高校意義重大，高校管理部門必須改變對橫向課題的認(rèn)知偏見，有必要將參加橫向課題的成果納入到教師的各項評定中去，橫向課題的研究成果可以成為申報縱向課題的基礎(chǔ)和重要參考依據(jù)，建立更加科學(xué)的評價機制和激勵機制。高?？梢砸氩ㄌ兀↙.W.Porter）-勞勒（E.E.Lawler）綜合型激勵模式，這是以佛隆的期望模式為基礎(chǔ)建立起來的，較全面地反映了人類在激勵中的心理過程的理論模式，⑥通過有效的期望引導(dǎo)，鼓勵教師主動參與橫向課題活動。筆者建議可以考慮以下幾種方法：（1）高?？梢愿鶕?jù)實際情況，從橫向項目經(jīng)費中提取適當(dāng)?shù)谋壤?，給予項目負(fù)責(zé)人一次性獎勵；（2）建立縱向、橫向轉(zhuǎn)換機制，從橫向項目的經(jīng)費數(shù)額、獲得的成果（如專利、文章等）等客觀方面進行評價，認(rèn)定成果轉(zhuǎn)換成同級別的縱向課題；（3）將橫向課題納入到科研人員的考核系統(tǒng)中，通過制定相應(yīng)的政策，將橫向課題的研究成果作為科研人員評聘、評獎評優(yōu)以及績效發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)之一。

3.4 樹立服務(wù)意識，建立網(wǎng)絡(luò)化、便捷化的管理服務(wù)系統(tǒng)

高校行政管理部門應(yīng)樹立服務(wù)意識，在管理的同時做好相關(guān)服務(wù)工作。因橫向課題的特殊性要求對其管理要靈活處理，高?？梢詢?yōu)化管理流程，利用科技化、信息化的手段提高管理效率。例如，可以通過建立基于互聯(lián)網(wǎng)和移動互聯(lián)網(wǎng)的科研管理系統(tǒng)，橫向課題的申請、填報、審批、備案以及經(jīng)費的到賬與管理都可以在網(wǎng)絡(luò)管理平臺上（如OA系統(tǒng)、財務(wù)自助服務(wù)系統(tǒng)），有些甚至可以通過移動終端的APP程序完成。走完所有流程后，最后再到高校管理部門進行簽字確認(rèn)。這不僅方便科研人員申報及管理橫向課題，擺脫傳統(tǒng)管理中時間和人員的限制，節(jié)省大量的排隊和等候的時間，同時也能減少高校的科研管理成本，用最少的人力、物力達到管理的最優(yōu)化。

4 結(jié)語

橫向課題的開展是一個科研人員、委托方、高校三者合作共贏的過程，高等院校通過與具體部門、機構(gòu)和企業(yè)的技術(shù)合作獲得研發(fā)經(jīng)費，促進科研活動的開展和深化，提高科研人員從事專項領(lǐng)域研究的積極性，委托單位也通過橫向課題解決具體工作中遇到的困難和技術(shù)障礙，將科研成果運用到實踐中去，大力推動社會經(jīng)濟的發(fā)展，給委托方帶來良好的社會效益和經(jīng)濟效益。因此，研究型高校要積極引導(dǎo)橫向課題的開展，改變管理思路，從制度上形成保障，在物質(zhì)和精神上給予鼓勵，不斷建立健全橫向課題的科學(xué)化管理模式，為科研人員提供有利于橫向課題健康開展的科研環(huán)境。

注釋

① 高仲飛.縱向課題與橫向課題比較研究[J].經(jīng)濟研究導(dǎo)刊，2013（15）：264-265.

② 沈意文.文科橫向項目：高校文化科研“立地”的基石[J].高教管理，2011（3）：57-58.

③ 錢文藻.科研管理隨筆[M].科學(xué)出版社，2010：136.

④ 李艷.橫向課題收入確認(rèn)方法簡析[J].中國注冊會計師，2012（6）：106-108.

⑤ 林茜.文科院校橫向課題經(jīng)費管理探析[J].管理視野，2013（6）：197-198.

⑥ 扈文秀.對波特-勞勒綜合型激勵模式的分析與評價[J].西安理工大學(xué)學(xué)報，2001（3）：319-322.endprint