跨越“中等收入陷阱”的國際經(jīng)驗教訓

鄭之杰

20世紀60年代初期，有100多個國家進入中等收入國家行列，但至今進入高收入國家的只有寥寥十幾個，且大多數(shù)是小國。中國已進入中等收入國家行列，有人認為中國跌入“中等收入陷阱”可能性很大。他山之石，可以攻玉。分析跨越陷阱國家的成功經(jīng)驗和跌入陷阱國家的教訓，對中國未來發(fā)展非常重要。

一、 韓國和日本跨越“中等收入陷阱”的主要經(jīng)驗

韓國和日本是通過增長動力機制轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟發(fā)展體制改革，成功實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，進而順利成為高收入國家的典型，對中國的借鑒意義較大?？傮w而言，從日本、韓國的經(jīng)驗看，跨越陷阱實際上是競爭力的階段性提升和跨越問題，日韓持續(xù)增長能力的核心是培育出內(nèi)生增長動力，最關(guān)鍵的是實現(xiàn)了從“模仿”到自主創(chuàng)新的方式轉(zhuǎn)換，其主要經(jīng)驗包括以下幾方面。

（一）調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展方式

從20世紀50年代初到80年代，日本實現(xiàn)了輕工業(yè)—重工業(yè)—第三產(chǎn)業(yè)的適時轉(zhuǎn)換升級，完成了由“貿(mào)易立國”到“技術(shù)立國”再到“文化立國”的轉(zhuǎn)變。20世紀80年代以后，西方國家奉行貿(mào)易保護主義，極大地沖擊了韓國出口導向型經(jīng)濟。韓國提出“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化”的政策目標，加速從依托增加資金投入、維持廉價勞動力的粗放型發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)為主要依靠增加研發(fā)投資和提高產(chǎn)業(yè)科技含量提升競爭力。韓國大力發(fā)展以電子工業(yè)為核心的技術(shù)知識密集型產(chǎn)業(yè)，整頓輕紡、纖維、染色等低附加值產(chǎn)業(yè)；將汽車、造船、機械等產(chǎn)業(yè)的制造工程逐步轉(zhuǎn)移出去，國內(nèi)主要抓研發(fā)、設(shè)計等前端工程及營銷、售后服務(wù)等后端高附加值工程。這為韓國在全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整過程中搶占先機，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。

（二）依靠技術(shù)創(chuàng)新立國

高收入經(jīng)濟體在中等收入階段，均采取各種戰(zhàn)略和措施來提高本國的技術(shù)創(chuàng)新能力，以此在國際競爭中占據(jù)有利地位。1982 年，韓國正式提出“科技立國”戰(zhàn)略，并明確其主要目標是利用先進技術(shù)改造原有產(chǎn)業(yè)。進入 20 世紀 90 年代，為減輕對發(fā)達國家的技術(shù)依賴程度，韓國進一步實施“科技立國”戰(zhàn)略，發(fā)展本國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。與韓國類似，20 世紀 80 年代以來，日本也確立了“創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略，并把它作為新時期經(jīng)濟發(fā)展的基本國策。

（三）提高全要素生產(chǎn)率

20世紀70年代，韓國經(jīng)濟發(fā)展模式的顯著特點是資本投入增長速度非?？欤厣a(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻為負值，經(jīng)濟增長依靠的是要素投入。但到20世紀80年代，韓國全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟的貢獻率達到了28.94%，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻超過了勞動投入部分，成為僅次于資本的第二大發(fā)展動力。1998～2011年間，韓國全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率達到44.87%，成為促進經(jīng)濟增長的主導因素。韓國真正實現(xiàn)了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽咳厣a(chǎn)率發(fā)展的創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展模式。日本經(jīng)歷了1951～1974年的高速增長期，1975～1993年的平穩(wěn)增長期，以及1994～2005年的失去的十年期，每一個時期最重要的標志之一就是全要素生產(chǎn)率的同向升降。

（四）調(diào)整收入分配格局

韓國政府通過稅收政策調(diào)整初次分配格局；通過社會保障措施調(diào)整再分配格局。1980年代以后，基尼系數(shù)明顯降低，收入分配趨于均等化。1991年韓國的基尼系數(shù)由1980年的0.39降至0.26，社會高收入階層與低收入階層的收入差距明顯縮小。

（五）實現(xiàn)城鄉(xiāng)均衡發(fā)展

20世紀60年代，在工業(yè)化進程中，韓國城鄉(xiāng)收入差距逐步拉大。1970年，韓國政府啟動旨在縮小城鄉(xiāng)差距、工農(nóng)協(xié)調(diào)發(fā)展的“新村運動”。韓國《農(nóng)林統(tǒng)計年報》顯示，1970年韓國農(nóng)村人口占全國人口的比例為44.7%，2005年下降到6%。農(nóng)民在其他非農(nóng)部門大量兼業(yè)，城鄉(xiāng)收入分配發(fā)生了顯著變化。20世紀90年代初，韓國農(nóng)村居民人均收入已經(jīng)達到城市居民人均收入的95%，城鄉(xiāng)收入差距已基本消失。二戰(zhàn)后，伴隨工業(yè)化、城市化的發(fā)展，日本城鄉(xiāng)差距急劇擴大，由此引發(fā)了大城市人口過密、農(nóng)村人口過疏、農(nóng)村經(jīng)濟日漸凋敝等系列問題。日本政府于 1961 年、1969 年和 1977年先后制定了三輪綜合開發(fā)計劃，不斷調(diào)整農(nóng)業(yè)、農(nóng)村政策，通過加強農(nóng)村地區(qū)的社會化服務(wù)體系建設(shè)，完善城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的養(yǎng)老、醫(yī)療、教育制度的方式，使城市和農(nóng)村在法律地位、居民政治權(quán)利、社會保障、治理模式等方面具有一致性，有效解除了農(nóng)民進城或城市居民“下鄉(xiāng)”的后顧之憂。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，日本成為了世界上城鄉(xiāng)差距較小的國家。

二、一些國家跌入“中等收入陷阱”的原因探析

許多拉美國家和東南亞國家為何相繼跌入“中等收入陷阱”？以下原因不可忽視。

（一）發(fā)展失速

“中等收入陷阱”的實質(zhì)是增長問題。在具有持續(xù)增長能力的經(jīng)濟體內(nèi)，各種社會矛盾可以通過增量調(diào)整的方式逐漸予以解決，而在增長停滯的經(jīng)濟體內(nèi)則只能被迫進行存量調(diào)整，陷入“增長停滯—社會動蕩—經(jīng)濟失序—復蘇無力”的惡性循環(huán)。一國經(jīng)濟必須保證持續(xù)發(fā)展，否則就會跌落“中等收入陷阱”。整個拉美地區(qū)20世紀80年代經(jīng)濟年均增速1.2%，人均GDP增長只有-1.9%，其中1963～2008年的45年間，阿根廷還出現(xiàn)了16年負增長。

（二）結(jié)構(gòu)失衡

巴西、墨西哥、阿根廷、馬來西亞、泰國長期存在結(jié)構(gòu)失衡。第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。巴西、阿根廷、墨西哥等國忽視具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，卻轉(zhuǎn)而發(fā)展資本密集型的鋼鐵、造船等重化工業(yè)，導致輕重工業(yè)比例失衡和工農(nóng)業(yè)比例失調(diào)。第二，人力資本和自主創(chuàng)新失衡。高端人才匱乏和低下的研發(fā)能力嚴重制約經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)換。2009年，日、韓研發(fā)支出占GDP的比重超過2%，而智利研發(fā)支出占GDP的比重只有0.7%。2009年，韓國獲授權(quán)專利達到9566件，同期馬來西亞僅為181件。第三，城鄉(xiāng)發(fā)展失衡。工業(yè)化發(fā)展嚴重滯后于過快的城市化，大量無地人口涌入城市，就業(yè)、住房、收入和社會保障困難引發(fā)嚴重的社會問題。巴西城市化率從1950年的41.4%飆升到2013年的85%，達到甚至超過發(fā)達國家水平。泰國總?cè)丝?000多萬，而首都曼谷人口就達1000多萬。第四，社會保障機制失衡。就業(yè)、醫(yī)療、教育保障投入弱化，對經(jīng)濟和社會穩(wěn)定形成巨大沖擊。第五，環(huán)境發(fā)展失衡。巴西大量砍伐亞馬遜熱帶雨林的樹木、工業(yè)化種植經(jīng)濟作物，阿根廷過度放牧，泰國的森林資源基本被毀損，馬尼拉和雅加達大量垃圾被直接傾倒入海中。endprint

（三）資金“失血”

金融體系脆弱的國家缺乏獨立自主的金融體系，經(jīng)濟嚴重受制于發(fā)達國家資金，特別是普遍存在著借短放長現(xiàn)象，加上過早過度放開資本管制，一旦外資撤離致使資金失血，企業(yè)就會倒閉或瀕臨破產(chǎn)。例如，巴西曾經(jīng)成為南美的驕傲，但巴西后期嚴重依賴外資，1999年的金融危機徹底擊碎了本已脆弱的金融體系，資金大量失血，經(jīng)濟下滑至谷底。墨西哥和阿根廷等國也大致如此。

（四）應(yīng)對失措

許多跌入“中等收入陷阱”的國家，當重大困難或經(jīng)濟危機來臨時，應(yīng)對失措，使困難演變成危機，小危機演變成大危機。第一，部分拉美國家頑固堅持“舉債增長”戰(zhàn)略。20世紀70年代初石油危機后不久，不少拉美國家繼續(xù)維持“舉債增長”的發(fā)展戰(zhàn)略，同時歐美國家則相繼采取緊縮政策，極度加劇了拉美國家的債務(wù)負擔。第二，推行“原教旨市場決定論”經(jīng)濟政策。20 世紀 80 年代，仍處于經(jīng)濟增長停滯泥潭的拉美國家將“看不見的手”視作救命稻草，讓政府這只“看得見的手”見死不救。經(jīng)濟監(jiān)控缺位下的救助方案不僅未能消除債務(wù)危機的根源，反而導致國際收支更趨惡化。第三，拉美不少國家脫離本國財政金融水平，照搬西方高福利制度。1987～1988年，在拉美較早建立社會保險制度的阿根廷和烏拉圭，其社會保障稅率分別高達34%～45%和54%～57%，接近歐洲國家；有不少國家為20%～30%，也高于加拿大和美國?！案＠s超”扭曲了市場價格信號，導致資源配置失當和宏觀財政上的債臺高筑。第四，馬來西亞等東南亞國家在亞洲金融危機后，未能及時對依靠低成本貿(mào)易拉動經(jīng)濟的模式進行調(diào)整，沒有找到新的經(jīng)濟增長點。

三、中國跨越“中等收入陷阱”應(yīng)采取的舉措

“中等收入陷阱”的實質(zhì)是進入中等收入階段后經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展問題。中國要解決這一階段出現(xiàn)的各種問題，顯然需要多管齊下，例如，優(yōu)化投資、進出口和消費結(jié)構(gòu)，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，推動技術(shù)創(chuàng)新，著力提高我國全要素生產(chǎn)率，等等。此外，以下幾個方面的舉措也是非常重要的。

（一）發(fā)揮政府戰(zhàn)略導向作用

要跨越“中等收入陷阱”，決不能忽視政府的作用。以亞洲為例，成功跨越“陷阱”的大多是政府作用明顯、經(jīng)濟決策高度集權(quán)的國家，而那些放棄政府應(yīng)有作用的，反而跌入“陷阱”不能自拔。菲律賓從20世紀30年代開始，經(jīng)過30年快速發(fā)展，現(xiàn)代化水平僅次于日本。但從20世紀60年代中期開始，政治、經(jīng)濟體制完全照搬美國，資金和政策嚴重依附IMF、世界銀行等外國勢力。菲律賓政府作用疲弱，未曾制訂明確的、長期的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，導致經(jīng)濟長期衰退、社會動蕩，由“亞洲典范”走向“亞洲病夫”。戰(zhàn)后日本實行政府主導型的市場經(jīng)濟，官產(chǎn)學一體、銀企相互滲透，在短短二三十年里，經(jīng)濟實力迅速超過英國、法國和德國。韓國政府在60年代初形成以高度集權(quán)化為特點的經(jīng)濟決策模式。新加坡政府在西方看來現(xiàn)在仍然是一個政府相對集權(quán)的國家。中國的國情和這些國家的發(fā)展經(jīng)驗都證明，我們必須堅持中國特色社會主義的道路自信、理論自信和制度自信，才能保持自身特色、跨越發(fā)展陷阱。

（二）推進城鄉(xiāng)二元市場改革

中國“城鄉(xiāng)分割”的“二元結(jié)構(gòu)”主要表現(xiàn)為土地制度、公共品供給和公共治理制度、戶籍管理和相關(guān)制度的城鄉(xiāng)分割。成功的城市化不是簡單的城市人口比例增加和城市面積擴張，更重要的是要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)方式、人居環(huán)境、社會保障、配套政策等一系列由“鄉(xiāng)”到“城”的轉(zhuǎn)變。要統(tǒng)籌推進人、地、錢等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的體制機制改革；在城鄉(xiāng)戶籍、農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)、城鄉(xiāng)社會保障和政府財政稅收制度上要有所突破，實現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，在深度城市化進程中跨越“中等收入陷阱”。要逐步破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)及城市內(nèi)部二元結(jié)構(gòu)，近期重點抓好棚戶區(qū)改造，在資金、技術(shù)和機制上確保2017年前實現(xiàn)各類棚戶區(qū)1000萬戶改造目標。

（三）深化收入分配制度改革

要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式從生產(chǎn)推動型向消費推動型轉(zhuǎn)變，必須依賴收入分配差距的縮小和居民收入的提高。努力提高居民收入在國民收入分配中的比重、勞動報酬在初次分配中的比重，努力實現(xiàn)居民收入增長和經(jīng)濟發(fā)展同步、勞動報酬增長和勞動生產(chǎn)率提高同步，形成經(jīng)濟增長、公平分配和社會和諧的良性互動局面。要深化收入分配制度改革，加快形成中產(chǎn)階級占多數(shù)的“橄欖形”分配格局。從減貧、基本公共服務(wù)、人力資本建設(shè)、就業(yè)創(chuàng)業(yè)等方面入手，提高社會機會均等程度。加快建立綜合與分類相結(jié)合的個人所得稅制度，合理確定稅前抵扣范圍和調(diào)整累進稅率，減輕中低收入群體稅收負擔，加大對高收入群體的收入調(diào)節(jié)力度。

（四）把改革驅(qū)動作為各項應(yīng)對措施的主基調(diào)

金融危機促使全球經(jīng)濟秩序進行深度調(diào)整。為了搶占未來戰(zhàn)略制高點，大國已進入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)變革時代。我們要緊緊抓住新一輪世界科技革命帶來的戰(zhàn)略機遇，牢固樹立經(jīng)濟增長依靠“改革驅(qū)動”“效率驅(qū)動”的觀念，以改革對接開放、對接全球化的規(guī)則和機制，提高“中國制造”的競爭力和“中國模式”的影響力，推動中國經(jīng)濟社會發(fā)展走上內(nèi)生增長的軌道。

（作者系國家開發(fā)銀行行長）endprint