“中等收入陷阱”不僅僅是個經(jīng)濟學(xué)問題

“中等收入陷阱”，是指一個國家在人均收入達到中等水平之后，經(jīng)濟發(fā)展停滯不前，無法成為發(fā)達國家的現(xiàn)象。目前，在東亞及拉美地區(qū)，確有許多國家人均GDP已達到3000～10000美元的中等水平，但長期沒能突破10000美元大關(guān)，被懷疑是否落入該陷阱了。

日本如何跨越

“中等收入陷阱”？

在東亞地區(qū)中，日本是最早跨越“中等收入陷阱”的國家。上世紀70年代初，日本經(jīng)過十幾年的高速經(jīng)濟增長，人均GDP達到3000美元，成為世界第二大經(jīng)濟體。十多年后的1983年，日本的人均GDP超過了10000美元，即跨越了“中等收入陷阱”，成為當(dāng)時東方唯一的發(fā)達國家。

上世紀70年代初，日本遭遇的第一個“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，莫外乎當(dāng)時國際經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生的突然變化。1971年，美國總統(tǒng)尼克松宣布停止美元與黃金的兌換，導(dǎo)致固定匯率體制的崩潰。不久，日本便開始實行浮動匯率體制，日元大幅增值，給出口產(chǎn)業(yè)帶來巨大的壓力。1973年10月，第四次中東戰(zhàn)爭爆發(fā)，原油價格急速上升，引起了全球性的能源危機，也使得日本出現(xiàn)了嚴重的物價上漲和通貨膨脹。

對此，日本對其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及時進行了一系列的改革和調(diào)整。在企業(yè)層面，大力推行節(jié)能技術(shù)的開發(fā)，普及機器人和數(shù)控機械等自動生產(chǎn)線，募集自愿退休人員和削減招工人數(shù)，壓縮產(chǎn)品及部件的生產(chǎn)流通成本，提高企業(yè)的經(jīng)營效率。在產(chǎn)業(yè)方面，選擇汽車、家電、電子等優(yōu)勢領(lǐng)域，加強對美國和歐洲的出口，從而帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在宏觀調(diào)控方面，先采取貨幣緊縮政策應(yīng)對通貨膨脹，然后轉(zhuǎn)換財政政策，擴大公共投資，喚起有效需求，使國民經(jīng)濟恢復(fù)并保持穩(wěn)定的增長。

日本面臨的第二個“中等收入陷阱”問題，是環(huán)境污染和收入差距的擴大。事實上，這些問題早在上世紀60年代中期已開始出現(xiàn)，可以說是高速經(jīng)濟增長帶來的負面遺產(chǎn)。值得慶幸的是，日本政府在上世紀60年代就開始應(yīng)對上述環(huán)境保護和收入差距的問題。1967年日本制定了公害對策基本法，1970年召開了被稱為“公害對策國會”的參眾議會，通過了14個防止公害的法律。此外，早在1962年，日本制定了首次全國綜合開發(fā)規(guī)劃，提出了國土均衡發(fā)展的目標(biāo)。該規(guī)劃在1969年第二次更新制定，在1977年第三次重新編制。這些規(guī)劃為日本經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展和避免區(qū)域經(jīng)濟差距懸殊起到了積極的作用。

不得不說的是，上世紀60年代的高速經(jīng)濟增長，也給日本留下了一些重大的社會問題。比如，日本在上世紀70年代拍攝的電影《追捕》，描述了國會議員及政府高官接受企業(yè)的賄賂、營私舞弊甚至殺人害命，便是典型的事例。幸好日本在戰(zhàn)后的經(jīng)濟發(fā)展中比較重視法治國家的建設(shè)，司法獨立于立法和行政，從而在法律上保障了日本社會向發(fā)達國家的平穩(wěn)過渡。

“陷阱”是怎樣形成的？

提起“中等收入陷阱”一詞，人們一般認為是世界銀行在幾年前的一份報告中提出的概念。在該銀行于2007年4月公布的題為“East Asia and Pacific Update：10 Years After the Crisis”的報告中，可以找到這一詞匯（英文版第三頁）。

遺憾的是，這份報告中并沒有詳細展開關(guān)于“中等收入陷阱”的成因分析。不過，該報告英文版第三頁的一段話，很有啟發(fā)意義?！皻v史告訴人們，許多國家可以很快地實現(xiàn)中等收入的水平，但很少有國家能夠順利地跨越這一水平，因為這時所需要的政策更為復(fù)雜，更需挑戰(zhàn)技術(shù)、政治及社會方面的問題?！?/p>

我個人認為，所謂“中等收入陷阱”，起因于一個國家或地區(qū)從低收入向中等收入發(fā)展過程中的各種經(jīng)濟社會矛盾的積累和作用。其中有些矛盾在從低收入階段開始經(jīng)濟起飛時就已經(jīng)存在或發(fā)生了，有些則主要產(chǎn)生于經(jīng)濟進入中等收入階段之后。顯然，如果不能很好地解決或緩和這些矛盾，經(jīng)濟發(fā)展將長期停滯在中等收入的水平，即落入“中等收入陷阱”。

先從經(jīng)濟方面來看，發(fā)展中國家的經(jīng)濟起飛及高速增長大多由政府及其政策主導(dǎo)，主要通過巨額的固定資產(chǎn)投資得以實現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則以勞動集約型為主。其帶來的矛盾便是，市場引導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展的機制不健全乃至扭曲，房地產(chǎn)價格及其他物價過度高漲，社會消費需求嚴重不足，企業(yè)經(jīng)營效益不高及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對落后等。

同時，隨著這些國家的經(jīng)濟高速增長，其國際經(jīng)濟環(huán)境也會發(fā)生巨大的變化。比如，由于國際貿(mào)易及經(jīng)濟實力的增加，這些國家的貨幣匯率將面臨升值的壓力，國際間的貿(mào)易摩擦及競爭勢必加劇。又如，隨著經(jīng)濟一體化的進展，國際金融業(yè)務(wù)及投機資本將進入這些國家的經(jīng)濟體系，其被卷入國際金融危機的風(fēng)險程度也進一步提高，國家層面的宏觀調(diào)控和穩(wěn)定增長將面臨前所未有的困難。

再從社會方面來看，許多發(fā)展中國家成功實現(xiàn)了經(jīng)濟起飛之后，大多都以高于發(fā)達國家的速度發(fā)展經(jīng)濟，用少于發(fā)達國家所用的時間達到中等收入的水平。在此過程中，很多社會問題相繼出現(xiàn)，比如城鄉(xiāng)差距擴大、收入分配不公、環(huán)境污染嚴重、社會誠信缺失，等等，同時又因得不到重視和及時解決而變本加厲并積重難返，成為阻礙經(jīng)濟進一步發(fā)展的“中等收入陷阱”。

最后從政治方面來看，一個國家的經(jīng)濟發(fā)展勢必要求其政治體制相應(yīng)變革。隨著物質(zhì)生活水平的提高，人們的價值觀將出現(xiàn)多樣化，如果在政治方面無法建立及時反映人民群眾希求和有效解決各種經(jīng)濟社會問題的機制，上述各種經(jīng)濟矛盾和社會問題就有可能進一步惡化，導(dǎo)致整個國家陷入“中等收入陷阱”。

跨越“陷阱”須解決社會問題

“中等收入陷阱”一詞看上去屬于經(jīng)濟的范疇，然而其成因卻與各種社會及政治因素密切相關(guān)。由此看來，要順利地跨越這一“陷阱”，制定包括宏觀層面和微觀層面在內(nèi)的各種經(jīng)濟政策固然重要，同時也要高度重視建立與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的政治體制，和切實有效地解決各種社會問題。

事實上，關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展與政治民主的關(guān)系，已成為現(xiàn)代政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)研究的一個重要前沿。1959年，美國政治學(xué)家Lipset提出了著名的“現(xiàn)代化假說”，即認為一個國家的人均收入越高就越容易實現(xiàn)政治民主。對此，2008年，以Acemoglu為首的一個美國經(jīng)濟學(xué)家團隊在《美國經(jīng)濟學(xué)評論》期刊上發(fā)表實證論文指出，在考慮了各個國家的具體情況（即計量經(jīng)濟學(xué)中所謂fixed effects等）后發(fā)現(xiàn)，上述假說的命題并不一定成立。

最近，以Cervellati為第一作者的歐洲經(jīng)濟學(xué)家小組在同一期刊上發(fā)表了他們的實證分析結(jié)果，對Acemoglu等人的結(jié)論作了重要修正。他們用同樣的數(shù)據(jù)重新驗證了“現(xiàn)代化假說”的命題，得出了這樣的結(jié)論：在曾為西方列強殖民地的國家中，人均收入與政治民主發(fā)展的程度呈負相關(guān)，但在未成為過西方列強殖民地的國家中，人均收入則與政治民主發(fā)展的程度呈正相關(guān)。即在后一類國家中，人均收入的水平越高，其政治民主發(fā)展的程度也就越好。

作者簡介

鄭小平，1990年3月畢業(yè)于日本國立筑波大學(xué)社會工程學(xué)院博士課程，獲Ph.D學(xué)位。先后在日本野村綜合研究所、筑波大學(xué)從事研究和教學(xué)工作?，F(xiàn)為日本立命館大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，專業(yè)為城市與區(qū)域經(jīng)濟學(xué)及區(qū)域科學(xué)?！鮡ndprint