美資在華科技研發(fā)企業(yè)自組織能力研究

李甡

[摘要]研究關(guān)資在華科技企業(yè)的自組織能力問題，旨在解決兩種經(jīng)濟體在經(jīng)營理念差異、研發(fā)成果輸出限制、企業(yè)人力資源

開發(fā)與管理、意識形態(tài)論爭、民主化輸出辯論和核心技術(shù)安全性討論等方面的問題。本文結(jié)合國內(nèi)外中美之間科技研

發(fā)合作的最新資料，以美資在華研發(fā)企業(yè)為案例，聯(lián)系最近一段時期美資在華科技研發(fā)投入減少的事實，指出了中美

雙方在科技研發(fā)自組織能力上的差異是導(dǎo)致上述現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因。作為方法論解讀，本研究提出了加強中美科

技合作、優(yōu)化美資在華科技研發(fā)企業(yè)自組織能力的具體方略。[關(guān)鍵詞]美資；研發(fā)企業(yè)；自組織能力；研究；科技合作[中圖分類號]F270

[文獻標(biāo)識碼]A

[文章編號]1006—5024（2014）07—0080—04

一、引言

1960年3月，德國理論物理學(xué)家H.Haken在他的代表作《自組織的理論和方法論》一書中首次提出了令全球社會科學(xué)家異常興奮的“自組織理論”。他說：“從組織的進化形式來看，可以把它分為兩類：他組織和自組織。如果一個系統(tǒng)靠外部指令而形成組織，就是他組織；如果不存在外部指令，系統(tǒng)按照相互默契的某種規(guī)則，各盡其責(zé)而又協(xié)調(diào)地自動地形成有序結(jié)構(gòu)，就是自組織?！敝蟛痪茫衷谝黄蜓灾忻鞔_指出：無論在自然界還是在人類社會，都普遍存在自組織現(xiàn)象；一個系統(tǒng)自組織功能愈強，其保持和產(chǎn)生新功能的能力也就愈強。他的這種由物理化學(xué)上的“自發(fā)反映”現(xiàn)象而衍生出的“自組織”理論，迅速引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注和討論。L.Von Bertalanfy補充道，自組織理論應(yīng)該是由耗散結(jié)構(gòu)（Dissipative Struc.ture）、協(xié)同論（Synergetics）、分形理論（（Fractal Theo.ry）、超循環(huán)理論（super circle）、突變論（catastropheTheory）和混沌理論（chaos）所構(gòu)成的“復(fù)雜理論”體系。它從各個不同角度闡明了自組織是自然界物質(zhì)系統(tǒng)自行有序化、組織化和系統(tǒng)化的過程。一個遠離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)通過其與外部環(huán)境進行物質(zhì)能量和信息的交換，能夠形成有序的結(jié)構(gòu)，或從低序向高序的方向演化。開放性、遠離平衡態(tài)、非線性相互作用和漲落，是自然系統(tǒng)演化的自組織機制。自然界的演化，既不是單調(diào)地走向有序和進化，也不是單調(diào)地走向無序和退化。有序與無序的不斷轉(zhuǎn)化，進化與退化的不斷交替，使自然界處于永恒的物質(zhì)循環(huán)之中。本特蘭芬的補充不僅指明了自組織理論的思想淵源，而且把社會領(lǐng)域自組織現(xiàn)象的滋生看成是自然界自我調(diào)節(jié)的一種形式。這就大大拓展了自組織理論的適用范圍和領(lǐng)域，為自組織思想的縱深研究打下了堅實的基礎(chǔ)。

本文所指的“自組織能力”（ability on self—orga.nization）是指在社會領(lǐng)域中不同結(jié)構(gòu)、不同環(huán)境、不同文化底蘊、不同價值理念、不同管理意識、不同法制體系的經(jīng)濟體，如何實現(xiàn)知識共享、價值認同、文化互通、信息對接、法律互動、道德互信的問題。其中，博弈中的任何一方能夠在多大程度上接受和理解對方的結(jié)構(gòu)、機制和理念，一般決定著雙方技術(shù)或知識合作的深度和廣度，并最終決定著競爭格局本身的存在和發(fā)展。作為從化學(xué)學(xué)科中借用的邊緣概念，自組織能力的研究不僅具有科學(xué)分析的理論價值，而且具有社會導(dǎo)向的實踐意義。

二、美資在華科技研發(fā)企業(yè)自組織能力存在的主要問題

（一）基于耗散結(jié)構(gòu)論的兩種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的相互擴散和接納問題

耗散結(jié)構(gòu)是指遠離平衡態(tài)的一種開放式結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)體在與外在環(huán)境進行物質(zhì)和能量交換時，會呈現(xiàn)出一種非線性特點。耗散結(jié)構(gòu)論就是研究這種結(jié)構(gòu)在邊緣擴散過程中所承載的各種環(huán)境壓力及自我釋放機制。將耗散結(jié)構(gòu)論應(yīng)用于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的分析，可以發(fā)現(xiàn)，在兩個經(jīng)營理念有很大區(qū)別的經(jīng)濟體之間，任何強制性的或者說是人為的作用都會使二者的距離變得越來越大。就中國和美國的經(jīng)營理念來說，應(yīng)該說區(qū)別是比較明顯的。比如中國人的現(xiàn)代市場意識脫胎于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟意識，要想使中國人的市場意識建立在充分發(fā)達的工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化基礎(chǔ)之上，似乎有些牽強；同樣道理，美國人的市場意識雖然脫胎于奴隸制的經(jīng)濟基礎(chǔ)之上，但經(jīng)過幾百年的變化和發(fā)展，已經(jīng)變得非常成熟和完善了。再加上兩國在法治理解和宗教信仰上的諸多差異性，更使得美國人接受中國式的經(jīng)營理念變得異常艱難。如果說美資在華科技企業(yè)能夠在短時間內(nèi)獲得巨大利潤的話，那一定不是由于美資科技研發(fā)機構(gòu)在很大程度上接受了中國人的市場意識和經(jīng)營哲學(xué)，而是由于美國人看透了中國的法律漏洞和市場空隙。因為資本主義經(jīng)營的根本目的是利益，而不是技術(shù)和知識的無規(guī)則溢出。當(dāng)然，從另一個角度講，美資在華科技企業(yè)要想真正在中國做大做強，也必須“以夷制夷”，也就是說必須依靠中國的廉價市場和勞動力價格，必須通過中方的科技人員了解中國科技研發(fā)的最新進展，只有這樣，才能有的放矢推進美國的科研成果市場化戰(zhàn)略，并使自身的利益不斷壯大。而要做到這一點，就必須要求雙方都拿出寬廣的胸襟和博大的胸懷。

（二）基于科研成果協(xié)同機制的知識共享問題

系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的協(xié)同機制是自組織過程的基礎(chǔ)，系統(tǒng)內(nèi)各序參量之間的競爭和協(xié)同是系統(tǒng)產(chǎn)生新結(jié)構(gòu)的直接根源。結(jié)構(gòu)的自組織能力必須建立在“漲落”③的隨機自組織基礎(chǔ)之上。就中美科技研發(fā)的合作和成果共享問題上，適用協(xié)同論的漲落原理，將會引出許多新的發(fā)現(xiàn)和問題。比如，盡管中美雙方的科研部門和研發(fā)人員都盡量求同存異，互相尊重對方的人品和工作能力，但由于各種不可預(yù)知因素的影響，總會使這種合作出現(xiàn)這樣或那樣的問題，這種隨機的外部變量刺激，往往會在較長時間內(nèi)影響著科研人員的心理素質(zhì)和敬業(yè)精神，有的美資研發(fā)企業(yè)的經(jīng)理為了找到能夠和中方研發(fā)人員合作的中間人，甚至不惜裁去本研究機構(gòu)2/3的外國員工，其花費的成本就不用說了，關(guān)鍵是新來的美國研發(fā)人員能否在短時間內(nèi)適應(yīng)中國的工作理念和工作環(huán)境，也就是這一協(xié)同組織的自發(fā)調(diào)解和自適用性問題。從自組織理論變遷的曲折歷程看，要想使美資研發(fā)企業(yè)的科研成果最大化地與中國的研發(fā)機構(gòu)或企業(yè)實現(xiàn)資源共享，在現(xiàn)實層面上會遇到諸多意想不到的困難。比如研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)界定問題，中國國內(nèi)雖然明確了對知識產(chǎn)權(quán)國際保護的理解和支持，但相關(guān)的科技合作成果的法律界定還不明確；國際法對美國因為跨國投資而產(chǎn)生的科技成果保護的法律卻異常完善。這就使得中國最頂尖的科技人才往往成了美資研發(fā)企業(yè)的階梯或敲門磚。這種變相的人才流失問題，應(yīng)該說是中國科技部門應(yīng)該長期考慮和關(guān)注的重大問題。另外，現(xiàn)代科技演化學(xué)的原理也告訴我們，基于數(shù)據(jù)存儲的科研成果的跨國轉(zhuǎn)移具有超出我們想象的速度和可能，中國政府要想真正從主權(quán)和法治角度控制數(shù)據(jù)流的傳輸，幾乎變得不可能。既然控制已不可能，疏通又不現(xiàn)實，我們所做的就是盡量在最短的時間內(nèi)理解和習(xí)得美國科技發(fā)展與變遷的模式和特點，使知識產(chǎn)品的國際共享成為潛在的事實。

（三）基于突變論的企業(yè)人力資源管理模式的差異性問題

對于突變對系統(tǒng)穩(wěn)態(tài)發(fā)展的價值和作用問題，費舍爾曾經(jīng)有過論述。他說：“即使是同一過程，對應(yīng)于同一控制因素臨界值，突變?nèi)詴a(chǎn)生不同的結(jié)果，即可能達到若干不同的新穩(wěn)態(tài)，每個狀態(tài)都呈現(xiàn)出一定的概率?！睂τ谛「怕适录?，突變促使系統(tǒng)穩(wěn)態(tài)發(fā)展的自組織能力更加強大。作為研究社會自組織能力理論基礎(chǔ)的突變學(xué)說，不僅為我們分析兩種不同經(jīng)濟體之間由一種穩(wěn)定態(tài)經(jīng)過不穩(wěn)定態(tài)向新的穩(wěn)定態(tài)躍遷的過程，而且還模擬出了系統(tǒng)狀態(tài)的各組參數(shù)及其函數(shù)值變化的趨勢。就中美科技研發(fā)企業(yè)的人力資源管理與戰(zhàn)略統(tǒng)籌問題，同樣可以從突變論中得到啟示。比如，在中國傳統(tǒng)文化的熏陶下，中國社會基本形成了基于權(quán)力集中的科技企業(yè)管理模式，在這種模式下，所有的企業(yè)經(jīng)營權(quán)都采取了控制的理念，員工大多只是企業(yè)的附屬物，不具備參與企業(yè)高層決策的機會和權(quán)力；而在美國則截然不同，美國的科技研發(fā)企業(yè)大多采取了民主化的決策模式，基層員工完全可以建言獻策，只要表現(xiàn)突出，不用論資排輩“熬年頭”，直接可以進入企業(yè)的高層。這種打破教條的用人模式為大多數(shù)中國企業(yè)所不理解，而這正是美國企業(yè)發(fā)展的超常規(guī)特點。這種小概率的“突變”，不僅不會阻礙科技企業(yè)的研發(fā)和市場化進程，而且可以為企業(yè)的發(fā)展提供意想不到的機遇和無與倫比的財富。比爾蓋茨、愛因斯坦、巴菲特的成功似乎已經(jīng)驗證了突變哲學(xué)在自組織能力提升中的價值和意義。

（四）基于超循環(huán)理論的意識形態(tài)和民主化的輸出問題

1971年，德國生物學(xué)家M.艾根在研究分子運動軌跡時發(fā)現(xiàn)了一種特別奇怪的現(xiàn)象：隨機運動的穩(wěn)態(tài)循環(huán)系統(tǒng)周圍環(huán)繞著許多小的系統(tǒng)，這些看似很小的循環(huán)系統(tǒng)不僅牢牢守護著中間的穩(wěn)態(tài)循環(huán)鏈，而且會在主系統(tǒng)受到外在變量刺激時，自動修復(fù)主系統(tǒng)的缺陷，并最終使整個系統(tǒng)趨于穩(wěn)定。后來，艾根又把這種超循環(huán)理論應(yīng)用到社會現(xiàn)象的分析中去，指出：“作為分子自組織理論的延伸形式，超循環(huán)理論揭示了生物大分子集團借助于超循環(huán)組織形成穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的機理和過程。這種自組織現(xiàn)象不僅適用于生命現(xiàn)象的分析，而且能夠進化變異，進而適用于社會現(xiàn)象的研究?！本同F(xiàn)代跨國科技研發(fā)合作問題，我們同樣可以適用超循環(huán)理論。比如，中美之間在經(jīng)濟與科技合作之外經(jīng)常會遇到的意識形態(tài)和民主化認同感問題，就可以從超循環(huán)學(xué)說中給出較好的注解。長期以來，美國在華設(shè)立科技研發(fā)企業(yè)的表面目的就是加強科學(xué)技術(shù)的國際合作，促進中美雙方科技的進步和人文的交流。但細心考察后我們發(fā)現(xiàn)，美國很久以來一直都做著一種“中國夢”，即可以到東方古老文明的中國一睹“物華天寶人杰地靈”的華夏大地的豐富物產(chǎn)和奇珍異寶；要盡快使中國走向他們所謂的“民主化”道路。為了達致這一目的，美國人想盡了各種辦法，但都因中國人的抵觸情緒而未能如愿。事實上，美資在華科技研發(fā)的“接觸促變”戰(zhàn)略是非常明顯的，即通過研發(fā)的外象達到意識形態(tài)滲透的目的；具體方法就是“民主化”輸出。比如，美國處理美資科技企業(yè)在中國滋生的科技研發(fā)案件的方式往往采取的是先法律、再人權(quán)問責(zé)的路徑。這種以人權(quán)為借口，把美資研發(fā)企業(yè)的法律責(zé)任一推了事的方法，明顯暴露了美國科技研發(fā)全球戰(zhàn)略的真實用心和真正目的。前一段時期，美國國會就美資研發(fā)企業(yè)在中國必須遵守中國網(wǎng)絡(luò)管理法律問題舉行的聽證會就鮮明的體現(xiàn)了上述“超循環(huán)理論”的價值和社會意義；2013年6月發(fā)生的美國全球監(jiān)聽事件再一次引爆了科學(xué)技術(shù)的超意識形態(tài)能力。當(dāng)然，在威脅到美國國家利益和國家安全這一點上，任何科技跨國合作中出現(xiàn)的問題和矛盾都不會影響美國捍衛(wèi)主流意識形態(tài)的信心和決心。

三、優(yōu)化美資在華科技研發(fā)企業(yè)自組織能力的具體措施

美國企業(yè)在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)促進了我國本地技術(shù)水平的提高和研發(fā)能力的增強，彌補了我國研發(fā)投入的不足，填補了我國某些研發(fā)領(lǐng)域的空白，對于增加就業(yè)、促進人才回流、培養(yǎng)更多優(yōu)秀的科研人才、引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合產(chǎn)生了積極的影響。但中美之間的科技研發(fā)合作仍然存在著諸多的問題和不足。今后我們應(yīng)該以更大的力度和更加科學(xué)的方法積極促進中美之間的科研合作，優(yōu)化美資在華科技研發(fā)企業(yè)的自組織能力。只有這樣，一種基于雙贏導(dǎo)向的中美科技競爭格局才能最終形成。

（一）在經(jīng)營理念上要求同存異，避免因理念上的論爭而影響企業(yè)的正常經(jīng)營活動管理制度與價值觀的迥異和文化背景與語言不同而產(chǎn)生的管理沖突問題。這些問題，小的可以成為公司提高管理水平的障礙，威脅到公司運作的有效性；大的則可能形成文化上的沖突，甚至可以顛覆整個公司。因此，對于合資研發(fā)企業(yè)來說，要不斷加強對合資雙方兩種文化的認識和理解，建立起文化選擇與調(diào)適機制，實現(xiàn)兩種文化的融合；對于技術(shù)合作型研發(fā)企業(yè)來說，中美雙方的高層管理人員要致力于共有價值觀的塑造，形成同心協(xié)力的群體意識，產(chǎn)生了文化沖突應(yīng)及時緩解和解決；對于美資獨資研發(fā)機構(gòu)來說，要實現(xiàn)員工文化、管理者文化和企業(yè)整體制度文化的高度協(xié)作。只有這樣，一種擯除了民族性、國民性的行為方式、人格價值取向和風(fēng)俗習(xí)慣才能在中美科研合作中出現(xiàn)，和諧的、共贏的科技合作新模式才能為全世界樹立一個榜樣。

理念是思想性的東西，不能過分計較。比如，對于美資研發(fā)企業(yè)中廣泛存在的中方雇員被無故辭退的現(xiàn)象就應(yīng)該客觀看待。首先，這是美國國內(nèi)法和中國國內(nèi)法所認可的合法行為；其次這是一種合理的市場行為。對于美資研發(fā)企業(yè)的中方雇員在工作中遇到的差別待遇問題、不能上升到核心管理層的問題、不知原因的被辭聘問題和借中方雇員的身份竊取中國國家機密的問題，我們只能在求大同存小異的理念下酌情處理；不能打著“文化差異”的口號強制性要求美資研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)變成中國國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)的中轉(zhuǎn)站；盡量避免因為理念的紛爭而影響企業(yè)的正常經(jīng)營活動。

（二）建立知識產(chǎn)品跨國共享平臺，促進中關(guān)雙方科技成果的交流與共享

知識和技術(shù)是全人類的共同財富，應(yīng)該由全體人類共同享有和使用。但現(xiàn)實的國情是：對于國內(nèi)法所強調(diào)的知識和專利來說，這是一國獨到的科技資源，不僅不能全體共享，而且必須倍加保密。就中美之間來說，一個是全球最大的貿(mào)易市場，一個是全球最大的技術(shù)資源市場。這兩大經(jīng)濟巨頭之間如果放手合作，就能產(chǎn)生資本和技術(shù)的累積效應(yīng)，并創(chuàng)生出不可思議的機會和前景；如果不能放手合作，就會產(chǎn)生資本和技術(shù)的退化效應(yīng)，并帶來全球貿(mào)易的萎縮和市場的失落。合作產(chǎn)生效益，這是在任何時代、任何地域都不會過時的市場《圣經(jīng)》。另外，在企業(yè)的人事管理上，要建立完善的法律約束機制，使得中美雙方的合作能夠有法可依；要完善科研成果的績效評價體系，建立一種雙向互聯(lián)的績效認同機制。

（三）對于意識形態(tài)視域下的民主輸出問題，要盡量考慮美方的輸出限度、效度和中方的接受幅度、程度，避免因為意識形態(tài)問題的紛爭影響中美雙方的科技合作與發(fā)展

意識形態(tài)屬于精神性政治資源，歷朝歷代任何國家的統(tǒng)治者都特別重視通過各種途徑為自己的政權(quán)獲取足夠的意識形態(tài)支撐。意識形態(tài)支撐之所以有著其他任何硬實力（經(jīng)濟、軍事等）所無法比擬的軟力量（soft power）價值，就在于它的超級廉價性和最高實用性。人們只要愿意都可以打出自己的意識形態(tài)旗號；人們一旦愿意，都可能成為意識形態(tài)信仰的忠實粉絲。一般來講，跨國公司的管理者們經(jīng)常會遇到由于

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