淺談建設工程監(jiān)理企業(yè)面臨的風險及管理方法

寧學將

【摘要】建設工程監(jiān)理企業(yè)面臨的風險可分為內(nèi)、外部兩大風險，即由非建設工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)自身引起的風險，其中外部風險又可以分為建設單位引起、施工單位引起和建筑市場環(huán)境引起的風險。本文首先論述了建設工程監(jiān)理企業(yè)面臨的主要風險，簡述了建設工程監(jiān)理企業(yè)風險管理的方法，以供參考。

【關鍵詞】建設工程；監(jiān)理企業(yè)；主要風險；管理方法

風險對于監(jiān)理企業(yè)來說是無法避免的，要規(guī)避風險就必須進行監(jiān)理風險管理，這就要求監(jiān)理企業(yè)對風險要有充分認識，建立健全風險管理制度和體系，加強對各類重大質(zhì)量和安全風險的控制，最終防范風險事故的發(fā)生，確保企業(yè)效益的實現(xiàn)。

一、建設工程監(jiān)理企業(yè)面臨的主要風險

1、由建設工程監(jiān)理企業(yè)自身引起的風險。由建設工程監(jiān)理企業(yè)自身引起的風險，涉及生產(chǎn)、經(jīng)營、人員招聘、注冊等諸階段。（1）部分監(jiān)理企業(yè)由于管理不嚴或片面追求經(jīng)營效益，招投標時，使用不合法的業(yè)績證明材料。發(fā)生此類事件，輕則對公司信譽造成影響，重則可能受到行政或刑事處罰。（2）招投標階段惡意競價，導致報價遠遠低于國家規(guī)定的取費標準甚至正常的監(jiān)理成本；通過和建設單位簽訂陰陽合同來規(guī)避政府主管部門的監(jiān)管，而過低的監(jiān)理費必將影響項目人員的安排和監(jiān)理工作的質(zhì)量，為工程質(zhì)量、安全埋下隱患。（3）由于工程建設監(jiān)理的項目屬性，造成工程監(jiān)理行業(yè)人員流動性較大，部分企業(yè)在急于需要人員時疏于考察，對聘用人員在技能和職業(yè)道德方面的缺陷失察；而項目結束時，又缺乏對監(jiān)理人員的后續(xù)安排和繼續(xù)教育，導致監(jiān)理隊伍不穩(wěn)定，這些人力資源方面的缺陷對企業(yè)構成了一定的負面影響。（4）工程施工監(jiān)理階段，監(jiān)理組織機構存在人員不足、專業(yè)不匹配等問題。部分監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)不到位、總監(jiān)授權委托的總監(jiān)代表不能勝任崗位，部分工程監(jiān)理人員不恰當?shù)芈男新氊熒踔敛蛔鳛?。比如，工程監(jiān)理人員未按設計文件或相關規(guī)范的強制性要求、技術標準對工程質(zhì)量進行監(jiān)督和檢查；未按照規(guī)定對專項施工方案或安全技術措施進行審批；發(fā)現(xiàn)重大危險源的施工事故苗頭時，未能及時正確地采取措施予以規(guī)避。（5）建設工程監(jiān)理企業(yè)在新業(yè)務領域承攬業(yè)務時的風險。比如，建設工程監(jiān)理企業(yè)在涉足代建制和項目管理業(yè)務時，因業(yè)務不熟悉，往往在合同簽訂、政策以及法律、法規(guī)理解等方面存在一定的風險。

2、由建設單位引起的風險。建設單位是工程質(zhì)量和安全管理的第一責任人，這一點在《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》和《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》中有明確規(guī)定。因此，建設單位的行為是否規(guī)范對工程建設至關重要。（1）部分建設單位一味追求工程進度，將工程工期壓縮至不合理的水平。在未取得施工許可甚至規(guī)劃許可的情況下要求施工單位強行開工，這將給建設工程監(jiān)理企業(yè)帶來很大的行政違規(guī)甚至法律風險；還可能在未經(jīng)設計同意的情況下擅自進行工程設計變更而后補辦變更手續(xù)。不合理壓縮工期的背后，是風險的迅速擴大。（2）個別建設單位為節(jié)省投資，默許施工單位自行采購有質(zhì)量問題的建筑材料、設備或構配件；部分建設單位或?qū)⒐こ讨獍l(fā)包、或刻意壓低施工單位的投標報價，造成施工單位在安全防護措施方面的投入不足，這有可能直接導致安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。（3）受現(xiàn)行監(jiān)理制度的制約，工程監(jiān)理單位由建設單位直接委托承擔監(jiān)理工作，部分建設單位出于自我保護心理，對監(jiān)理工作進行不合理的干涉。比如，監(jiān)理單位在工程例會上提出的、且已寫入會議紀要的負面內(nèi)容常被建設單位刪除；在現(xiàn)場嚴格履行監(jiān)理職責的人員容易受到排擠甚至調(diào)換等，這給建設工程監(jiān)理企業(yè)帶來諸多潛在風險。

3、由施工單位引起的風險。承包商是工程建設的直接實施者，承包商的錯誤或過失往往會直接導致建設工程的質(zhì)量和安全問題，給建設工程監(jiān)理企業(yè)帶來風險。（1）施工單位的質(zhì)保體系、安保體系有欠缺，方案審批流于形式；現(xiàn)場主要管理人員技術水平低、管理不到位、素質(zhì)差、信譽代差等，導致質(zhì)量問題頻發(fā)。（2）某些施工單位與建設單位關系密切，管理者為同一個人、親屬同一個集團或有其他利益關系，導致監(jiān)理的指令無法得到有效實施，一旦出現(xiàn)質(zhì)量、安全問題，監(jiān)理的責任不容推卸。（3）為了節(jié)約成本，某些施工單位故意減少或挪用在安全防護方面的措施費，工人在人身安全無法得到保障的條件下施工，現(xiàn)場安全特別是危險性較大的分部分項工程的隱患多。（4）施工單位片面追求經(jīng)濟效益，在工程中使用不合格材料。（5）施工單位的分包單位實力不強或工程被非法分包、轉(zhuǎn)包，致監(jiān)理人員難以有效管理。（6）施工單位故意向監(jiān)理隱瞞工程實際情況或以不正當手段收買個別監(jiān)理人員，造成建設工程監(jiān)理企業(yè)的風險。

4、其他外部原因引起的風險。其他風險主要包括，工程參建單位引起的風險、不可抗力引起的風險和建筑市場法律法規(guī)變化引起的風險等。比如，設計單位設計錯誤，審圖單位未能發(fā)現(xiàn)并提出，圖紙會審時包括監(jiān)理單位在內(nèi)的各方又均未發(fā)現(xiàn)并提出；再如，深基坑施工階段，工程監(jiān)測單位提供的監(jiān)測數(shù)據(jù)失真或錯誤，而監(jiān)理未能及時發(fā)現(xiàn)并指出；再如，地震、海嘯等導致工程暫停，到重新恢復建設，監(jiān)理企業(yè)將可能承擔一定的風險和損失；還有，建筑市場突然萎縮或擴張，導致監(jiān)理公司的財務狀況發(fā)生問題或難以籌集足夠的資源加以應對。

二、建設工程監(jiān)理企業(yè)風險管理的方法

風險管理是指對影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件進行識別和評估，并采取應對措施將其影響控制在可接受范圍之內(nèi)的過程。一般通過風險識別、風險評估、風險監(jiān)控和風險處理等一系列活動來防范風險。

1、風險識別。風險的識別可以采用流程圖、專家調(diào)查等方法對建設工程監(jiān)理企業(yè)進行風險識別。

2、風險評估。在風險清單列表的基礎之上，應對所有風險進行風險評估分析，可以采用的方法包括基于知識和模型的分析方法、定性分析等。

3、風險監(jiān)控。風險監(jiān)控是指在決策主體的運行過程中，對風險的發(fā)展與變化情況進行全程監(jiān)督，并根據(jù)需要進行策略調(diào)整。建設工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營的實際狀況，及時發(fā)現(xiàn)新的風險點，及時反饋，并根據(jù)其影響程度，重新進行風險管理。

4、風險處理。建設工程監(jiān)理企業(yè)的風險處理對策有風險回避、風險控制、風險自留、風險轉(zhuǎn)移等。（1）風險回避即中斷風險源，為消極對策。消極對策應該慎重采用，因為回避了一種風險的同時也會帶來另外的風險，或者回避了風險的同時也失去了從風險中獲益的機會。（2）風險控制可以分為預防損失和減小損失兩方面，制定損失控制措施必須以定量風險評價的結果作為依據(jù)才有針對性，并有可能取得預期的控制效果。（3）風險自留是一種主動而無奈的選擇，多用于別無選擇、期望損失不嚴重、損失可以準確預測、企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力等情況。（4）風險轉(zhuǎn)移是一項廣泛應用的對策，分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。主動利用合同轉(zhuǎn)移風險是一種很好的非保險轉(zhuǎn)移方法。

結束語

工程監(jiān)理企業(yè)作為工程建設的主體之一，在當前建設市場秩序還不夠規(guī)范的大環(huán)境下，所承擔的各類風險系數(shù)越來越高，這就導致了各類風險時有發(fā)生，對企業(yè)造成了一定的損害，對企業(yè)的健康發(fā)展也產(chǎn)生了一定的影響。因此，作為建設工程的監(jiān)理企業(yè)，要重視風險管理，還要做好對其控制與處理。隨著監(jiān)理制度的全面推廣，工程監(jiān)理在我國得到了穩(wěn)步的發(fā)展。

參考文獻：

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