針對(duì)行賄犯罪檔案查詢工作中出現(xiàn)新問(wèn)題、新情況的專(zhuān)題研究

車(chē)玉梅　劉紫陽(yáng)

摘 要 行賄犯罪檔案查詢制度，是檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用全國(guó)行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)受理社會(huì)有關(guān)單位和個(gè)人的查詢，根據(jù)查詢結(jié)果（是否存在行賄犯罪記錄）向查詢單位和個(gè)人提供查詢服務(wù)，以預(yù)防賄賂犯罪，并促進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)。本文通過(guò)開(kāi)展專(zhuān)題調(diào)研，總結(jié)查詢工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，深入研究分析問(wèn)題，提出科學(xué)可行的工作建議，為切實(shí)解決問(wèn)題，突破瓶頸，進(jìn)一步推進(jìn)查詢工作進(jìn)展。

關(guān)鍵詞 信息錄入 非罪行賄信息 社會(huì)信用體系建設(shè)

作者簡(jiǎn)介：車(chē)玉梅，北京市昌平區(qū)人民檢察院法制審查與預(yù)防調(diào)查主任檢察官辦公室主任檢察官；劉紫陽(yáng)，北京市昌平區(qū)人民檢察院法制審查與預(yù)防調(diào)查主任檢察官辦公室檢察官助手。

中圖分類(lèi)號(hào)：D924 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2014）12-090-02

為了進(jìn)一步推行行賄犯罪檔案查詢工作，有效服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展，昌平院預(yù)防處對(duì)于工作中發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題、新情況認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，立足查詢工作實(shí)際開(kāi)展專(zhuān)題研究，為今后更好地開(kāi)展行賄犯罪檔案查詢工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

一、行賄犯罪檔案錄入問(wèn)題研究

（一）信息錄入應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作規(guī)定》，行賄犯罪檔案庫(kù)是人民檢察院依一定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，將判決書(shū)、裁定書(shū)認(rèn)定的賄賂類(lèi)犯罪信息，以及不起訴決定書(shū)、撤銷(xiāo)案件決定書(shū)認(rèn)定的非罪賄賂行為信息進(jìn)行收集、整理、錄入、儲(chǔ)存而建立的犯罪信息庫(kù)。根據(jù)《規(guī)定》中的依法、客觀、及時(shí)、便利原則的要求，錄入、修改、刪除信息要嚴(yán)格依據(jù)各類(lèi)文書(shū)所載明的內(nèi)容錄入、修改、刪除信息，要與文書(shū)所載明的內(nèi)容完全一致，并且應(yīng)在限定時(shí)間內(nèi)完成包括必填項(xiàng)信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系等多方面信息的錄入和相關(guān)裁判文書(shū)的上傳工作。確實(shí)做到錄入信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確。

（二）信息錄入的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題

賄賂類(lèi)犯罪信息必須等到判決生效后方可錄入，且由不承擔(dān)辦案職責(zé)的預(yù)防部門(mén)負(fù)責(zé)，為了保證錄入的及時(shí)性和完整性，預(yù)防部門(mén)必須時(shí)刻跟進(jìn)每個(gè)案件的進(jìn)程。一是要求及時(shí)掌握法院下達(dá)判決的時(shí)間以及第一時(shí)間取得法院的判決書(shū)以便及時(shí)錄入。二是要求同時(shí)掌握具有關(guān)聯(lián)性的賄賂案件的相對(duì)進(jìn)展時(shí)間，從而確定能否保障在30日內(nèi)將關(guān)聯(lián)案件同時(shí)錄入，使關(guān)聯(lián)關(guān)系能夠全部填寫(xiě)清楚，保證錄入的完整性。三是由于判決書(shū)中并無(wú)被告人的身份證號(hào)碼（組織機(jī)構(gòu)代碼）、職級(jí)、有無(wú)前科等情況，所以預(yù)防部門(mén)還需要與偵查部門(mén)或公訴部門(mén)及時(shí)溝通，取得被告人相應(yīng)的具體信息。但這樣的工作現(xiàn)狀在工作實(shí)踐中產(chǎn)生了很多問(wèn)題。

1.非本院自偵案件信息獲取途徑閉塞。根據(jù)錄入信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的工作要求，一般情況下，我院預(yù)防部門(mén)首先根據(jù)本院自偵的案件確定需要錄入的基本案件數(shù)量和進(jìn)程，再與本院公訴部門(mén)內(nèi)勤積極溝通，從而及時(shí)獲得法院判決書(shū)。但是一些不是由本院偵查的案件，由于無(wú)法及時(shí)了解案件進(jìn)展情況，甚至有時(shí)不知曉案件的存在，導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)對(duì)案件信息進(jìn)行錄入。例如北京市公安局昌平分局某派出所輔警隊(duì)長(zhǎng)于某某受賄案，案件來(lái)源與偵查機(jī)關(guān)為北京市公安局昌平分局，昌平分局以于某某涉嫌敲詐勒索移送我院審查起訴，經(jīng)我院公訴部門(mén)審查，認(rèn)為犯罪嫌疑人于某某的行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第385條之規(guī)定，構(gòu)成受賄罪，并依法提起公訴。最終經(jīng)昌平區(qū)人民法院審判，判決于某某犯受賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月。此案是公安機(jī)關(guān)以犯罪嫌疑人涉嫌敲詐勒索進(jìn)行偵查，并移送我院審查起訴的案件，使得預(yù)防部門(mén)根本無(wú)法獲取案件信息和進(jìn)展情況，導(dǎo)致信息無(wú)法及時(shí)錄入。

2.需錄入的案件信息項(xiàng)目在實(shí)踐中無(wú)法及時(shí)獲取。一是許多填錄項(xiàng)都需要從偵查卷宗證據(jù)卷中查找，而偵查卷隨案移送法院后在法院所留時(shí)間無(wú)法掌握，因此很多填錄項(xiàng)無(wú)法填錄，影響了案件信息填錄的及時(shí)性。二是對(duì)于沒(méi)有構(gòu)成職務(wù)犯罪的行賄行為單位和個(gè)人，實(shí)踐中很難找到他們的組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)、身份證號(hào)碼、住所、所在單位、職務(wù)等等材料。反貪反瀆部門(mén)在查辦案件時(shí)，案卷里一般只有相關(guān)單位和人員的名稱(chēng)，有時(shí)會(huì)有個(gè)人的性別、年齡、單位，但是信息非常有限，不能滿足錄入要求。三是錄入系統(tǒng)會(huì)將一些項(xiàng)目作為“必填項(xiàng)”，不填入就無(wú)法保存信息。由此，會(huì)發(fā)生由于信息不全無(wú)法填入的情況。

3.錄入填寫(xiě)規(guī)范缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。信息錄入的質(zhì)量，直接決定信息查詢的質(zhì)量。如果信息錄入時(shí)規(guī)范不統(tǒng)一，勢(shì)必造成信息錄入后各主體信息、案件信息的不規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，也可能造成在查詢時(shí)結(jié)果不準(zhǔn)確，關(guān)鍵字信息不規(guī)范等情況，影響查詢結(jié)果的準(zhǔn)確性。因此，錄入應(yīng)該嚴(yán)格按照高檢院標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范填寫(xiě)，保證各錄入信息的規(guī)范性，統(tǒng)一性。但是，目前很多信息項(xiàng)目依然缺乏細(xì)致統(tǒng)一的錄入標(biāo)準(zhǔn)。例如，單位名稱(chēng)項(xiàng)應(yīng)當(dāng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的名稱(chēng)為準(zhǔn)，而不應(yīng)是簡(jiǎn)稱(chēng)或者是單位自己聲明的名稱(chēng)隨意填寫(xiě)；涉案金額項(xiàng)目錄入時(shí)共有三項(xiàng)，何時(shí)合計(jì)計(jì)算，何時(shí)單獨(dú)計(jì)算需要具體的標(biāo)準(zhǔn)；作案次數(shù)項(xiàng)目也需要統(tǒng)一的計(jì)算方法供錄入人員參考，確保錄入的準(zhǔn)確性。

（三）完善行賄犯罪檔案錄入機(jī)制的建議

由于預(yù)防部門(mén)并非辦案部門(mén)對(duì)案件無(wú)法及時(shí)掌握，雖然可以通過(guò)與辦案部門(mén)的有效溝通保障獲取信息的及時(shí)性，但對(duì)于一些特殊案件中存在的問(wèn)題依然無(wú)法有效解決。鑒于此，我院認(rèn)為應(yīng)充分利用檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)，給予預(yù)防部門(mén)一定的審閱權(quán)限。在公訴部門(mén)從法院獲得賄賂類(lèi)犯罪判決書(shū)，并在業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中填錄《審判結(jié)果審查報(bào)告》后，通過(guò)自動(dòng)分享功能使預(yù)防部門(mén)能夠在預(yù)防系統(tǒng)中查看到賄賂類(lèi)案件的進(jìn)展情況和相關(guān)文書(shū)。通過(guò)這種方法，不僅可以使預(yù)防部門(mén)在第一時(shí)間獲取案件的生效判決書(shū)，并可以通過(guò)系統(tǒng)中的其他相關(guān)文書(shū)得到錄入人員或單位的所有具體信息，保證錄入的完整性和準(zhǔn)確性。

二、非罪行賄信息查詢與應(yīng)用問(wèn)題

目前的司法實(shí)踐中，普遍對(duì)行賄犯罪不予追訴?；诟鞣N原因“重受賄、輕行賄”的現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致了只有極少數(shù)的行賄行為被法院定罪處罰，但是非罪行賄行為對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響同樣需要高度警惕。從目前的錄入情況來(lái)看，所錄信息不僅包括構(gòu)成犯罪的行賄行為而且包括不構(gòu)成犯罪的行賄行為，實(shí)現(xiàn)了錄入全覆蓋。但是目前對(duì)非罪行賄行為的查詢與應(yīng)用范圍較窄，行賄者對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的傷害，對(duì)社會(huì)氛圍的惡化沒(méi)有得到有效地遏制，所以應(yīng)擴(kuò)展非罪行賄信息的查詢與應(yīng)用范圍。

（一）開(kāi)放查詢范圍，懲戒保護(hù)相結(jié)合

對(duì)于非罪行賄行為，我院認(rèn)為應(yīng)有條件的為特定部門(mén)開(kāi)放查詢。一方面，通過(guò)規(guī)范制度，將非罪行賄行為納入到資金額度較大的工程建設(shè)、政府采購(gòu)等活動(dòng)中的查詢范圍。并通過(guò)不斷實(shí)踐，將查詢領(lǐng)域拓展至大額銀行貸款、組織人事任命等重要領(lǐng)域。另一方面，非罪行賄行為未經(jīng)人民法院依法審判，所以必須重視對(duì)于非罪行賄人的隱私保護(hù)。出具的告知函中所記載的行賄信息，必須不能對(duì)非罪行賄人的正常生活造成影響。

（二）合理區(qū)分對(duì)待，創(chuàng)新機(jī)制保公平

非罪行賄行為較之行賄犯罪情節(jié)較輕，在法律上已經(jīng)不認(rèn)為需要對(duì)其進(jìn)行處罰，因此，經(jīng)查詢有行賄行為記錄的單位或個(gè)人，應(yīng)與經(jīng)查詢有行賄犯罪記錄的單位或個(gè)人區(qū)別對(duì)待。查出有非罪行賄行為后，告知查詢結(jié)果時(shí)應(yīng)當(dāng)注明其不同于行賄犯罪，建議參照有行賄犯罪記錄者的處置基礎(chǔ)上適當(dāng)減輕，并對(duì)處置結(jié)果進(jìn)行跟蹤。對(duì)于有行賄犯罪記錄的單位，通常的處置方式是拒絕參加一切招投標(biāo)和政府采購(gòu)活動(dòng)。而對(duì)于非罪行賄行為可以相應(yīng)降低對(duì)其的懲戒標(biāo)準(zhǔn)，可以在招投標(biāo)和政府采購(gòu)活動(dòng)中，加入廉政準(zhǔn)入分值，對(duì)有行賄行為的單位或個(gè)人扣除此項(xiàng)分值，從而影響整體投標(biāo)分?jǐn)?shù)，降低其中標(biāo)幾率，達(dá)到懲戒的效果。

（三）建立退出機(jī)制，非罪懲戒有期限

建立對(duì)非罪行賄行為的失信懲戒機(jī)制雖然從源頭上遏制行賄行為的發(fā)生，但是非罪行賄人并未犯罪，必須保護(hù)非罪行賄人改邪歸正的權(quán)利。所以對(duì)于非罪行賄行為的信息檔案應(yīng)當(dāng)確立合理的查詢期限，超過(guò)期限后便停止對(duì)行賄行為人的查詢工作，僅由檢察機(jī)關(guān)留檔備案。通過(guò)建立科學(xué)合理的退出救濟(jì)機(jī)制，為非罪行賄人回歸正常經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造必要條件，也同時(shí)體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法原則。

三、發(fā)揮查詢工作功能作用，助推社會(huì)信用體系建設(shè)

《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》中明確要求檢察機(jī)關(guān)應(yīng)完善行賄犯罪檔案查詢制度，規(guī)范和加強(qiáng)查詢工作管理，建立健全行賄犯罪檔案查詢與應(yīng)用的社會(huì)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。行賄犯罪檔案查詢制度作為失信懲戒機(jī)制，是綜合運(yùn)用法律、行政等多種手段使由于賄賂類(lèi)犯罪的單位或個(gè)人付出與其行為相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)代價(jià)和名譽(yù)代價(jià)，甚至被市場(chǎng)所淘汰的一種制度安排，是社會(huì)信用體系建設(shè)中最重要的組成部分之一，是規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的治本之策。根據(jù)《規(guī)劃綱要》的要求，和行賄犯罪檔案查詢制度對(duì)于社會(huì)信用體系建設(shè)的重要意義，我院認(rèn)為應(yīng)從以下三方面進(jìn)一步發(fā)揮查詢制度的作用。

（一）進(jìn)一步拓寬行賄犯罪檔案查詢制度的適用范圍

《規(guī)劃綱要》中推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的誠(chéng)信建設(shè)包括政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信、社會(huì)誠(chéng)信、司法誠(chéng)信。但行賄犯罪檔案查詢制度還未能全面覆蓋商務(wù)誠(chéng)信的范圍。作為重要的失信懲戒機(jī)制，行賄犯罪檔案查詢制度一方面可以懲罰市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的失信市場(chǎng)主體，嚴(yán)厲打擊商業(yè)賄賂行為，大幅度提高失信成本，使有賄賂行為的市場(chǎng)主體無(wú)法在市場(chǎng)上立足；另一方面使誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)主體可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中得到更多商機(jī)，間接地降低誠(chéng)信企業(yè)獲取資本和技術(shù)支持的門(mén)檻。所以進(jìn)一步拓寬行賄犯罪檔案查詢制度的適用范圍能夠?qū)χ攸c(diǎn)領(lǐng)域的信用建設(shè)起到助推作用。

（二）加強(qiáng)行賄犯罪檔案查詢工作社會(huì)氛圍

當(dāng)今商業(yè)領(lǐng)域存在利益高于一切的價(jià)值觀，瘋狂地追求利益被認(rèn)為是天經(jīng)地義的。正如馬克思形容的那樣“有百分之三百的利潤(rùn)，他就敢犯任何罪行，甚至冒絞死的危險(xiǎn)。”行賄犯罪檔案查詢制度站在法律為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的觀念，褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信。最終形成“一處失信，處處受制；事事守信，路路暢通”的社會(huì)氛圍，使誠(chéng)心者受益，失信者付出沉重代價(jià)。但是現(xiàn)實(shí)中這種社會(huì)氛圍并沒(méi)有深入人心。例如，2014年7月，我院預(yù)防處在受理北京某果品專(zhuān)業(yè)合作社提出自查申請(qǐng)的行賄犯罪檔案查詢過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)被查詢單位北京某果品專(zhuān)業(yè)合作社單位法人崔某某有個(gè)人的犯罪記錄：崔某某為使其位于北京市昌平區(qū)某鎮(zhèn)違章建筑不被查處，給予北京市國(guó)土資源局昌平分局某所所長(zhǎng)蒲某某賄賂款人民幣5萬(wàn)元。2013年11月6日被北京市昌平區(qū)人民法院判處有期徒刑8個(gè)月，緩刑1年?？梢钥闯?，崔某某在其緩刑期間仍然參與投標(biāo)，并未從根本上意識(shí)到自身的行賄犯罪帶來(lái)的影響。所以進(jìn)一步推廣行賄犯罪檔案查詢工作的社會(huì)認(rèn)知度異常重要，應(yīng)通過(guò)各種途徑、不同視角，利用新聞媒體，戶外宣傳，法制宣講、互聯(lián)網(wǎng)新媒體傳播等形式廣泛宣傳，擴(kuò)大查詢工作社會(huì)認(rèn)知和影響力，形成良好的社會(huì)氛圍。

（三）利用科技創(chuàng)新工作方式方法

目前，查詢業(yè)務(wù)量持續(xù)增長(zhǎng)，查詢流程依然停留在人工查詢和紙質(zhì)材料的申請(qǐng)與答復(fù)。一方面隨著查詢業(yè)務(wù)量的激增和查詢領(lǐng)域不斷拓寬，預(yù)防部門(mén)承擔(dān)查詢工作的壓力越來(lái)越大，另一方面用于查詢申請(qǐng)的材料逐漸增多，存檔備案愈發(fā)困難。鑒于此，應(yīng)完善查詢工作流程，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，建設(shè)查詢平臺(tái)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)辦公實(shí)現(xiàn)查詢工作電子化，使查詢申請(qǐng)與查詢反饋工作全面電子化，經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸技術(shù)送達(dá)申請(qǐng)與答復(fù)，使行賄犯罪檔案查詢工作更加科學(xué)合理。